第5章-政策制定

公共政策導論

（第五版）謝明編著公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

第5章政策制定第5章政策制定5.1社會問題的產生5.2政策問題的確認5.3政策議程的建立5.4政策規(guī)劃5.5心理效應與決策質量5.6政策合法化——政策獲得合法性的過程公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

過失性社會問題結構性社會問題社會沖突論社會越軌論社會解組論標簽理論手段—目標理論社會分層理論魚骨圖分析法

5why分析法穆勒法

政策議程觸發(fā)機制聽證制度思維定式頭腦風暴法歌頓法零基預算法綜攝法政策論證目標置換效應價值判斷方案移植布里丹毛驢效應霍布森選擇德爾菲法分析麻痹光環(huán)效應從眾效應定型效應政策合法性

關鍵詞公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

社會問題的基本類型政策問題確認的基本內容政策議程的類型及其觸發(fā)機制政策規(guī)劃過程中的相關內容公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

只有當社會的大部分成員和一部分有影響的人物認為某種社會狀況是社會問題時，它才是社會問題，其中權力因素起著非常關鍵的作用。社會上一些有影響的人物對某一社會情況的關注程度及其看法態(tài)度，有時候能夠把某一社會情況直接推上社會問題的舞臺。另外，人們的主觀認識、思想信仰、生活態(tài)度等價值因素在社會問題的形成過程中具有決定性的影響。5.1社會問題的產生5.1.1什么時候由誰來認定社會問題公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

過失性社會問題：這類社會問題產生于偏離社會正常生活和規(guī)范的一些過失行為。社會問題的類型結構性社會問題：結構性社會問題是指由社會自身結構不合理所導致的一些社會現象。5.1.2社會問題的類型公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

5.1.3

社會問題理論

社會沖突論社會越軌論社會解組論問題標簽論社會分層理論公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

手段目標論5.1.4社會問題的比喻公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

傳染性疾病與社會問題公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

案例：2020年突如其來的新冠肺炎疫情分析：傳染病的治療首先需要進行隔離，其次要搞清楚傳染的渠道，最后要發(fā)現病菌的抗體。問題：這種治療步驟對解決社會問題給予了哪些啟示？

5.1.5問題分析方法層次分析法魚骨圖分析法5why分析法穆勒法公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

5.1.5問題分析方法公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

層次分析法：可能的原因、合理的原因和可行的原因公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

魚骨圖（石川圖）它是1953年在日本川琦制鐵公司由質量管理專家石川馨最早使用的，當時是為了尋找產生某種質量問題的原因，發(fā)動大家談看法，做分析，將眾人的意見反映在一張圖上，這張圖看似魚骨，就被稱為魚骨圖。因為這種圖反映的因果關系直觀、醒目、條例分明，容易辨識，使用方便，效果很好，所以很快得到推廣。魚骨圖制作：魚骨圖PPT模板公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

5why分析法也稱“5問法”，即對一個問題點連續(xù)追問5個“為什么”，以探究其根本原因。雖為5why，但使用時并不限定所問次數，直至找到根本原因為止。公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

穆勒法約翰·斯圖亞特·穆勒在《邏輯體系》(1843)一書中區(qū)分了五種實驗推論方法，用于研究因果關系，被稱為穆勒法。穆勒法是用符號形式分析因果聯系的最簡單模式。公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

(JohnStuartMill)穆勒法：

界定因果關系的五種邏輯方法

契合法（求同法）契合法的內容是：考察幾個出現某一被研究現象的不同場合，如果各個不同場合除一個條件相同外，其他條件都不同，那么，這個相同條件就是某被研究現象的原因。因這種方法是異中求同，所以又叫做求同法。契合法可用下列公式表示：場合先行情況被研究現象①ABCa②ADEa③AFGa……所以A是a的原因5.1.5問題分析方法公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

差異法差異法的內容是：比較某現象出現的場合和不出現的場合，如果這兩個場合除一點不同外，其他情況都相同，那么這個不同點就是這個現象的原因。因這種方法是同中求異，所以又稱之為求異法。求異法可用下列公式表示：場合先行情況被研究現象①ABCa②－BC—所以A是a的原因5.1.5問題分析方法公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

契合差異并用法契合差異并用法又叫做求同、求異并用法。它的內容是：如果某被考究現象出現的各個場合（正事例組）只有一個共同的因素，而這個被考察現象不出現的各個場合（負事例組）都沒有這個共同因素，那么，這個共同的因素就是某被考察現象的原因。該法的步驟是兩次求同一次求異。契合差異并用法可用下列公式表示：場合先行情況被研究現象①ABCa②ADEa③AFGa……①－BC－②－DE－③－FG－……所以A是a的原因5.1.5問題分析方法公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

共變法共變法的內容是：在其他條件不變的情況下，如果某一現象發(fā)生變化另一現象也隨之發(fā)生相應變化，那么，前一現象就是后一現象的原因。共變法可用公式表示如下：場合先行情況被研究現象①A1BCa1②A2BCa2③A3BCa3……所以A是a的原因5.1.5問題分析方法公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

剩余法剩余法的內容是：如果某一復合現象已確定是由某種復合原因引起的，把其中已確認有因果聯系的部分減去，那么，剩余部分也必有因果聯系。剩余法可用公式表示如下：ABC是復雜現象abc的復雜原因，已知A是a的原因，B是b的原因，所以C是c的原因。5.2

政策問題的確認公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

在問題篩選的基礎上對問題產生的時間、地點、環(huán)境和條件，問題的性質、類型、范圍和程度，問題的結構及其作用等進行多維分析，以確定是真問題還是偽問題，是哪方面的問題，引起了什么反應，帶來了哪些影響，能否進行處理等，從而形成對問題本身的全面認識,。5.2

政策問題的確認公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

5.2

政策問題的確認公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

問題察覺網絡暴力：指一類由網民發(fā)表在網絡上的并且具有“誹謗性、誣蔑性、侵犯名譽、損害權益和煽動性”這五個特點的言論、文字、圖片、視頻。冒名頂替上大學：2018年-2019年山東高等學歷數據清查工作中有273人被公示，其中242人涉嫌冒名頂替入學。青少年犯罪低齡化：青少年犯罪的現狀和特點及典型案例“舌尖上的浪費”：習近平總書記指出，餐飲浪費現象，觸目驚心、令人痛心！“誰知盤中餐，粒粒皆辛苦?！?.2

政策問題的確認公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

問題界定的方法（1）邊界分析法：是指對問題邊界進行有效確定的方法。研究問題需要進行邊界分析，找出與其它問題嚴格區(qū)分的一些因素，明確所要解決的問題，比如，定義“留守兒童”問題，首先必須明確“留守兒童”的概念，然后再去了解數量多少、空間分布情況、在當地兒童中所占比例等。（2）類別分析法：是指為了澄清、界定、甄別和區(qū)分問題情景而對問題進行類別劃分的一種方法。問題依據不同的標準可以進行多種分類，如根據地理范圍、影響程度、結構功能、性質特點等進行分類。分類的目的是為了有效的鑒別。（3）類比分析法：建立若干類比的標準和模型，對已出現問題的形成條件、表現形式、具體特征、系統(tǒng)因素等與其他問題進行比較分析，以發(fā)現此問題與彼問題的相似性、相關性和差異性，并以類比的結果為基礎，對問題的性質和特點進行確認。（4）統(tǒng)計分析法：是指通過對研究對象的規(guī)模、速度、范圍、程度等數量關系的分析研究，認識和揭示事物間的相互關系、變化規(guī)律和發(fā)展趨勢，借以達到對事物進行正確解釋的一種研究方法。世間任何事物都有質和量兩個方面，認識事物的本質時必須掌握事物的量的規(guī)律。公眾議程：公眾議程是指某個社會問題已引起社會公眾和社會團體的普遍關注，他們向政府部門提出政策訴求，要求采取措施加以解決這樣一種政策議程。公眾議程與政府議程政府議程：政府議程是指某些社會問題已引起決策者的深切關注，他們感到有必要對之采取一定的行動，并把這些社會問題列入政策范圍這樣一種政策議程。5.3

政策議程的建立5.3.1政策議程的類型公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

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實質性議程：實質性議程往往涉及一些社會影響非常廣泛、具有潛在和爆炸性特征的公共政策問題。這些議題的重要性和復雜性使其不可避免地帶有沖突的特征。實質性議程與象征性議程象征性議程：在政策議程中，不僅存在占主導地位的實質性問題，而且存在大量需要解決的象征性問題。象征性問題注重的是價值而不是資源。公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

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政策議程設置案例分析：安珀警戒、棕地事件一本書改變世界《寂靜的春天》電影《親愛的》電影《我不是藥神》電影《熔爐》5.3.2

政策議程建立的條件政策議程建立的條件問題自身公民個人利益團體政治領袖大眾傳媒政府體制公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

5.3.3

政策議程的觸發(fā)機制觸發(fā)機制的影響因素范圍強度時間范圍指的是受觸發(fā)機制影響的人員數量和地區(qū)規(guī)模。強度是指公眾的態(tài)度反映。時間是指觸發(fā)機制產生的時間。公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

內在觸發(fā)機制：自然災害；經濟災難；技術突破；生態(tài)變遷；社會變遷。觸發(fā)機制的類型外在觸發(fā)機制：

戰(zhàn)爭行動；地區(qū)與國際沖突；經濟對抗；

新式武器與力量失衡。公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

下列因素促成了政策議程的建立：政策議程與突發(fā)事件(3)公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

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案例分析：11·16甘肅正寧縣特大交通事故2011年11月16日9時15分許，甘肅省慶陽市正寧縣榆林子小博士幼兒園一輛號牌為甘MA4975的運送幼兒的校車（核載9人、實載64人），由西向東行駛至正寧縣正（寧）周（家）公路榆林子鎮(zhèn)下溝村一組磚廠門前路段時，與由東向西行駛的號牌為陜D72231的重型自卸貨車發(fā)生正面相撞，造成22人死亡、17人重傷、8人輕傷、17人輕微傷的重大道路交通事故。[1]據初步調查分析，事故原因是甘MA4975小客車嚴重超員，在大霧天氣下逆向超速行駛，導致事故發(fā)生。該事故暴露出一些地區(qū)存在車輛違法嚴重超載以及有關部門在校車安全管理方面責任不落實、措施不到位、監(jiān)管有漏洞等突出問題。公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

Agendasetting中華人民共和國國務院令第617號

《校車安全管理條例》已經2012年3月28日國務院第197次常務會議通過，現予公布，自公布之日起施行。

總理溫家寶

二○一二年四月五日5.3.4

政策議程建立的障礙公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

5.4

政策規(guī)劃5.4.1政策規(guī)劃主體政策規(guī)劃主體多元型直接主體間接主體單一型通常是指規(guī)劃在政府系統(tǒng)內部進行公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

5.4.2

政策規(guī)劃的原則政策規(guī)劃的原則信息原則系統(tǒng)原則預測原則客觀原則智囊原則優(yōu)化原則務實原則兼聽原則時效原則公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

5.4.3

政策規(guī)劃中的思維方法政策規(guī)劃中的思維方法經驗思維直覺思維邏輯思維創(chuàng)新思維思維定式逆向思維創(chuàng)新方法頭腦風暴法哥頓法零起點法綜攝法公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

5.4.4政策論證

權威論證方法論證概括論證分類論證因果論證符號論證冬季論證直覺論證案例論證倫理論證公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

5.4.5政策規(guī)劃程序政策目標的確定政策方案的設計政策方案的前評估政策方案的選擇政策目標的特征區(qū)分價值前提與事實前提方案設計要點備選方案的來源預測性評估可行性評估不可行性評估方案選擇的主要環(huán)節(jié)群體決策的擇案規(guī)則公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

5.4.5政策規(guī)劃程序政策目標的確定政策目標的特征區(qū)分價值前提與事實前提針對性可行性系統(tǒng)性規(guī)范性具體性提出問題的角度不同認識形式的表現不同影響決策的作用不同公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

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目標SMART原則SMART原則中的“S”、“M”、“A”、“R”、“T”五個字母分別對應了五個英文單詞Specific（明確性）Measurable（可衡量性）Attainable（可達成性）Relevant（相關性）和Time-bound（時限性）。成本穩(wěn)定性可靠性牢固性靈活性風險性5.4.5政策規(guī)劃程序政策方案的設計方案設計要點備選方案的來源傳播性功效性簡單性相容性可逆性強韌性消極等待法主動尋求法觸類旁通法公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

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非確定型決策方法樂觀決策法：依據“大中取大”原則，從最好的客觀狀態(tài)出發(fā)，首先從各個方案中把最大收益值挑選出來，然后再從中挑選出與最大收益值相對應的方案作為選擇方案。悲觀決策法：依據“小中取大”原則，從最壞的客觀狀態(tài)出發(fā)，首先從每個方案中把最小收益值挑選出來，然后再從中挑選出與最大收益值相對應的方案作為選擇方案。樂觀系數決策法：又稱折衷法。它是介于樂觀決策法和悲觀決策法之間的一種決策方法，通過樂觀系數確定一個適當的值作為決策依據。預測性評估專家會議法德爾菲法投入-產出分析時間序列法回歸分析法趨勢外推法馬爾可夫模型可行性評估內容政治可行性經濟可行性行政可行性法律可行性技術可行性社會可行性5.4.5政策規(guī)劃程序政策方案的前評估預測性評估可行性評估不可行性評估公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

方案選擇主要環(huán)節(jié)決策標準比較性分析擇案規(guī)則合法性審查5.4.5政策規(guī)劃程序政策方案的選擇方案選擇的主要環(huán)節(jié)群體決策的擇案規(guī)則一票否決規(guī)則多數決定規(guī)則兩兩對比規(guī)則偏好次序表決規(guī)則贊成投票規(guī)則淘汰投票規(guī)則正負表決規(guī)則等級決定原則公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

5.5

心理效應與決策質量光環(huán)效應（暈輪效應）

首因效應（先頭效應）近因效應（新因效應）從眾效應定型效應樂隊效應黃燈效應反襯效應新聞效應頌歌效應心理效應與決策質量當局者迷旁觀者迷公共政策導論（第五版）新編21世紀公共管理系列教材

5.6

政策合法化—政策獲得合法化的過程5.6.1廣義的政策合法性從廣