職業(yè)技術(shù)學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法（試行）

XXXX職業(yè)技術(shù)學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法（試行）第一章總則第一條為進(jìn)一步推動(dòng)我院科技成果轉(zhuǎn)化工作，促進(jìn)和激勵(lì)我院教職工積極開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，更好地服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)國(guó)家及省相關(guān)制度文件，結(jié)合我院實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法制定的依據(jù)主要有：《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂），《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)），《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)），《教育部科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見(jiàn)》（教技〔2016〕3號(hào)），《財(cái)政部稅務(wù)總局科技部關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》（財(cái)稅〔2018〕58號(hào)），《科技部財(cái)政部稅務(wù)總局關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)信息公示辦法的通知》（國(guó)科發(fā)政〔2018〕103號(hào)），《省政府印發(fā)<關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設(shè)若干政策措施>的通知》（X政發(fā)〔20XX〕107號(hào)），《省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<XX省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案>的通知》（X政辦發(fā)〔2016〕76號(hào)），《中共XX省委XX省人民政府印發(fā)<關(guān)于深化科技體制機(jī)制改革推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展若干政策>的通知》（X發(fā)〔2018〕18號(hào)），《省教育廳貫徹落實(shí)省委省政府關(guān)于深化科技體制機(jī)制改革推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展若干政策的實(shí)施細(xì)則》（X教科〔2018〕9號(hào)），《關(guān)于印發(fā)<XX省財(cái)政廳落實(shí)深化科技體制機(jī)制改革促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展若干政策的實(shí)施細(xì)則>的通知》（X財(cái)教〔2018〕176號(hào)）等文件。第三條本辦法所指的科技成果，是指執(zhí)行學(xué)院工作任務(wù)，或者主要利用學(xué)院物質(zhì)技術(shù)條件，通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的職務(wù)科技成果。擬轉(zhuǎn)化的科技成果應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰。完成科技成果的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)在本辦法中統(tǒng)稱(chēng)為成果完成人。第四條本法所稱(chēng)的科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。第五條科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，尊重市場(chǎng)規(guī)律，遵循自愿、互利、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，依照法律法規(guī)規(guī)定和合同的約定，享受權(quán)益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)國(guó)家利益，不得損害社會(huì)公共利益，不得侵害學(xué)院的合法權(quán)益。第二章組織機(jī)構(gòu)第六條成立學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)合工作組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)合工作組），由分管科技、國(guó)資、財(cái)務(wù)的院領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，分管科技的院領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成員由科技處、后勤與資產(chǎn)管理處、財(cái)務(wù)處、大學(xué)科技園等單位負(fù)責(zé)人組成。聯(lián)合工作組辦公室設(shè)在科技處，由科技處負(fù)責(zé)聯(lián)合工作組會(huì)議召集和日常工作處理。聯(lián)合工作組的主要職責(zé)是統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)推進(jìn)全院科技成果轉(zhuǎn)化工作，審議需要提交院長(zhǎng)辦公會(huì)、黨委會(huì)決策的重大事項(xiàng)。第七條科技處的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的組織、實(shí)施和服務(wù)，開(kāi)展專(zhuān)題培訓(xùn)，提高教職工科技成果轉(zhuǎn)化的意識(shí)和能力。財(cái)務(wù)處的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化收益的管理。后勤與資產(chǎn)管理處的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化形成的企業(yè)和股權(quán)管理。第八條大學(xué)科技園是我院科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的重要基地、科技型中小企業(yè)孵化的主要載體。學(xué)院鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目?jī)?yōu)先落戶(hù)科技園進(jìn)行孵化和產(chǎn)業(yè)化。第九條依托大學(xué)科技園，成立科技成果轉(zhuǎn)化中心，作為我院科技成果轉(zhuǎn)化工作的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)化服務(wù)平臺(tái)。通過(guò)培訓(xùn)、市場(chǎng)聘任等多種方式，培育一批專(zhuān)業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，建設(shè)一支專(zhuān)兼結(jié)合的“懂政策、懂法規(guī)、懂流程、會(huì)實(shí)操”的科技成果轉(zhuǎn)化復(fù)合型人才隊(duì)伍；進(jìn)行科技成果遴選、轉(zhuǎn)化方案論證；通過(guò)基金培育、路演、展示、交易等多種方式，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施。第十條依托學(xué)院科研管理信息化系統(tǒng)，建立科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)與數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)。開(kāi)展科技成果的宣傳和展覽展示，向社會(huì)發(fā)布科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息。信息發(fā)布不得泄露國(guó)家秘密和商業(yè)秘密。第三章運(yùn)行管理第十一條科技成果可以采用下列方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化：1.自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；2.向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；3.許可他人使用該科技成果；4.以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；5.以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例；6.其他協(xié)商確定的方式。第十二條科技成果可以通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格。自行投資、作價(jià)入股或轉(zhuǎn)化金額較大的，應(yīng)委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，作為定價(jià)依據(jù)。第十三條科技成果轉(zhuǎn)化工作流程：1.申請(qǐng)、初審：成果完成人向科技處提出轉(zhuǎn)化申請(qǐng)，與所在單位及受讓方進(jìn)行協(xié)商，提出成果轉(zhuǎn)化方案或合同初稿，明確轉(zhuǎn)化方式、定價(jià)方式或初步定價(jià)等內(nèi)容，由成果完成人所在單位進(jìn)行初審。2.審議、擬定合同：科技處組織專(zhuān)家對(duì)轉(zhuǎn)化方案或合同初稿進(jìn)行審核、評(píng)議和可行性評(píng)估；按規(guī)定、視需要委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，作為定價(jià)參考；對(duì)協(xié)議定價(jià)的，組織成果完成人與受讓方進(jìn)一步展開(kāi)商務(wù)談判、合同協(xié)商，確定交易價(jià)格，擬定合同文本；對(duì)在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌或拍賣(mài)定價(jià)的，組織成果完成人與技術(shù)交易市場(chǎng)協(xié)商、簽訂委托合同，進(jìn)行掛牌交易或拍賣(mài)，掛牌交易或拍賣(mài)成功后，按照技術(shù)市場(chǎng)交易辦法或拍賣(mài)規(guī)定，與受讓方擬定合同文本。擬定合同文本后，報(bào)審計(jì)處進(jìn)行審核，審核合格后，報(bào)聯(lián)合工作組進(jìn)行審議。合同應(yīng)明確各方享有的權(quán)益、責(zé)任、轉(zhuǎn)化過(guò)程中產(chǎn)生的后續(xù)技術(shù)成果的權(quán)屬等。3.審批：按本辦法第十四條規(guī)定進(jìn)行。4.公示：對(duì)協(xié)議定價(jià)的，按第十五條規(guī)定進(jìn)行公示。5.合同簽訂：經(jīng)審批或公示無(wú)異議后，由學(xué)院委托成果完成人與受讓方的法定代表人或委托代理人簽訂合同。合同一式4份，受讓方1份，成果完成人員1份，科技處1份，黨政辦公室（檔案室）1份。6.資料存檔：合同履行后，與成果相關(guān)的技術(shù)資料、合同等，須報(bào)學(xué)院檔案室存檔。第十四條 科技成果轉(zhuǎn)化審批：1.轉(zhuǎn)化金額在10萬(wàn)元以?xún)?nèi)（不含10萬(wàn)元）的，由聯(lián)合工作組負(fù)責(zé)審批。2.轉(zhuǎn)化金額在10-30萬(wàn)元以?xún)?nèi)（不含30萬(wàn)元）的，由院長(zhǎng)辦公會(huì)負(fù)責(zé)審批。3.轉(zhuǎn)化金額在30萬(wàn)元以上（含30萬(wàn)元）的，由院長(zhǎng)辦公會(huì)呈報(bào)學(xué)院黨委會(huì)審批。第十五條科技成果協(xié)議定價(jià)的，須通過(guò)學(xué)院網(wǎng)站或公示欄等公示科技成果名稱(chēng)、簡(jiǎn)介和擬交易價(jià)格，公示時(shí)間不少于15天。公示期間有異議的，應(yīng)立即中止轉(zhuǎn)化，由聯(lián)合工作組負(fù)責(zé)核實(shí)情況，提出處理意見(jiàn)，反饋給成果完成人和異議提出者。如任何一方仍有異議，則報(bào)院長(zhǎng)辦公會(huì)研究決定。聯(lián)合工作組只接受實(shí)名、書(shū)面提出的異議。第十六條學(xué)院鼓勵(lì)成果完成人自行投資實(shí)施成果轉(zhuǎn)化，或與社會(huì)資本合作，作價(jià)入股，創(chuàng)辦科技型公司，開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化。自行投資或作價(jià)入股時(shí)，須委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，約定成果所占股份或出資比例。第十七條科技成果屬于學(xué)院和其他校外單位或個(gè)人共有的，在成果轉(zhuǎn)化之前，需簽訂書(shū)面合同，約定轉(zhuǎn)化方式、價(jià)格、支付方式、轉(zhuǎn)化收益分配等內(nèi)容。第十八條科技成果轉(zhuǎn)化合同應(yīng)在省技術(shù)合同認(rèn)定登記系統(tǒng)進(jìn)行審核登記，并取得技術(shù)合同認(rèn)定登記證明，以便享受科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)稅收優(yōu)惠和獎(jiǎng)勵(lì)的政策。第十九條涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全、重大社會(huì)公共利益以及向境外實(shí)施的科研成果轉(zhuǎn)化，須遵守國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定并報(bào)批。第四章收益分配第二十條本辦法中的科技成果轉(zhuǎn)化收益，是指科技成果轉(zhuǎn)化中，扣除業(yè)務(wù)成本、稅款及其他開(kāi)支以后，所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)權(quán)益，包括轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)、作價(jià)投資的股權(quán)收益和其他相關(guān)的所有經(jīng)濟(jì)收益。第二十一條學(xué)院對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化收益實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)性分配，以激發(fā)教職工參與科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，鼓勵(lì)多出成果、快出成果、出好成果。第二十二條科技成果轉(zhuǎn)讓、許可所獲得的收益，90%獎(jiǎng)勵(lì)給成果完成人，10%歸學(xué)院所有。學(xué)院收益劃入學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)賬戶(hù)。第二十三條科技成果作價(jià)投資獲得的股份或出資比例，90%獎(jiǎng)勵(lì)給成果完成人，10%歸學(xué)院所有。學(xué)院股份由后勤與資產(chǎn)管理處負(fù)責(zé)管理。對(duì)科技成果在大學(xué)科技園實(shí)施轉(zhuǎn)化的，學(xué)院授權(quán)XXXX職業(yè)技術(shù)學(xué)院大學(xué)科技園管理有限公司持有學(xué)院股份。第二十四條學(xué)院與成果完成人事先以協(xié)議形式對(duì)科技成果的有關(guān)權(quán)益歸屬作出約定的，按協(xié)議執(zhí)行。第二十五條學(xué)院正職領(lǐng)導(dǎo)是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照本辦法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股權(quán)激勵(lì)。擔(dān)任學(xué)院副職領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，可以按照本辦法的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)擔(dān)任學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公示和報(bào)告制度，明確公示其在成果完成或成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的貢獻(xiàn)情況及擬分配的獎(jiǎng)勵(lì)、占比情況等。第二十六條對(duì)科技成果完成、轉(zhuǎn)化做出貢獻(xiàn)人員的收益獎(jiǎng)勵(lì)分配，由科技成果第一完成人提出分配方案，按實(shí)際貢獻(xiàn)大小進(jìn)行分配，所有完成人簽名確認(rèn)，報(bào)科技處進(jìn)行公示。公示無(wú)異議，按學(xué)院財(cái)務(wù)制度報(bào)批，一次性或分批次發(fā)放。發(fā)放時(shí)，財(cái)務(wù)處按國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定代扣代繳個(gè)人所得稅，并按規(guī)定向稅務(wù)機(jī)關(guān)履行備案手續(xù)。第二十七條科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)信息，應(yīng)在學(xué)院網(wǎng)站或公示欄等進(jìn)行公示，公示時(shí)間不少于15天。公示信息包括科技成果轉(zhuǎn)化信息、獎(jiǎng)勵(lì)人員信息、現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)信息、技術(shù)合同登記信息、公示期限等內(nèi)容?？萍汲晒D(zhuǎn)化信息包括轉(zhuǎn)化的科技成果的名稱(chēng)、種類(lèi)、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化收入及取得時(shí)間等。獎(jiǎng)勵(lì)人員信息包括獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)人員姓名、崗位職務(wù)、對(duì)完成和轉(zhuǎn)化科技成果作出的貢獻(xiàn)情況等。現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)信息包括科技成果現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)總額，現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放時(shí)間等。技術(shù)合同登記信息包括技術(shù)合同在技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)的登記情況等。第二十八條對(duì)于公示期間實(shí)名、書(shū)面提出的異議，按第十五條規(guī)定處理。第五章法律責(zé)任第二十九條成果完成人是科技成果轉(zhuǎn)化的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)科技成果的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?？萍汲晒D(zhuǎn)化合同生效后，成果完成人應(yīng)嚴(yán)格按照約定履行合同，并注意保存有關(guān)資料及記錄。第三十條科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，有下列情形的，學(xué)院將按有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予相應(yīng)處理，沒(méi)收違法所得；由此產(chǎn)生的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失，由相關(guān)責(zé)任人自行承擔(dān)；若構(gòu)成犯罪的，將依法追究其法律責(zé)任。1.未經(jīng)學(xué)院授權(quán)同意，擅自轉(zhuǎn)化、變相轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，或者以其他方式損害和侵犯學(xué)院權(quán)益的；2.泄露技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，或者將職務(wù)科技成果據(jù)為己有，阻礙學(xué)院正常進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的；3.將轉(zhuǎn)化收益私分或不納入學(xué)院賬戶(hù)管理的；4.濫用職權(quán)，玩忽職守，徇私舞弊，或者弄虛作假、采取欺騙手段非法牟利的；5.除不可抗因素，未能履行合同，造成合同糾紛的；6.其他違法違規(guī)行為。第三十一條科技成果轉(zhuǎn)化中，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和部門(mén)在勤勉盡責(zé)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。第三十二條因履行科技成果轉(zhuǎn)化合同發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛產(chǎn)生的賠償費(fèi)用，由學(xué)院和成果完成人按照收益分配時(shí)的比例承擔(dān)。第三十三條因他人侵犯科技成果取得的相關(guān)賠償款，扣除因維權(quán)所支出的費(fèi)用后，適用本辦法第二十二條的分配方案。第三十四條成果完成人調(diào)離或退休，在校期間所從事和接觸的職務(wù)科技成果及資料等，其所有權(quán)均歸學(xué)院所有，離開(kāi)學(xué)院或退休后應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任和義務(wù)。違反本辦法相關(guān)規(guī)定的，學(xué)院將依法追究其法律責(zé)任。第六章保障措施第三十五條成果完成人取得的成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)，不受學(xué)院績(jī)效工資總額限制，不納入學(xué)院績(jī)效工資總額基數(shù)，并依法繳納個(gè)人所得稅。第三十六條學(xué)院設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)賬戶(hù)，學(xué)院在成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股或出資比例等轉(zhuǎn)化中分配獲得的收益，劃入成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)賬戶(hù)，主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。第三十七條加強(qiáng)對(duì)各單位及個(gè)人科技成果轉(zhuǎn)化工作的考核與獎(jiǎng)勵(lì)，將成果轉(zhuǎn)化工作列入各單位及個(gè)人年度科研工作的考核指標(biāo)，列入個(gè)人年度科研與科技工作量化計(jì)分及考核中，列入學(xué)院高水平科研成果獎(jiǎng)勵(lì)中。對(duì)在科技成果轉(zhuǎn)化及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面作出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第三十八條學(xué)校鼓勵(lì)和支持教職工到園區(qū)、大學(xué)科技園、企業(yè)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)集成、共性技術(shù)研究、中間試驗(yàn)和工業(yè)化試驗(yàn)、科技成果的優(yōu)化和工程化開(kāi)發(fā)、技術(shù)推廣與示范等服務(wù)。經(jīng)學(xué)院同意，教職工可以采取離崗、兼職、到企業(yè)掛職或者在崗創(chuàng)業(yè)等方式從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。離崗創(chuàng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)與學(xué)院簽訂離崗協(xié)議，對(duì)離崗創(chuàng)業(yè)事項(xiàng)、離崗期限、工資福利、社會(huì)保險(xiǎn)、收益分配、成果歸屬等進(jìn)行約定；兼職或者在崗創(chuàng)業(yè)期間，應(yīng)當(dāng)完成本職工作，履行崗位職責(zé)，就兼職期限、保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、收益分配、后續(xù)成果歸屬等與學(xué)院進(jìn)行約定。教職工到學(xué)院大學(xué)科技園從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，按《XXXX職業(yè)技術(shù)學(xué)院關(guān)于鼓勵(lì)教職工進(jìn)入大學(xué)科技園創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的管理辦法(試行)》（泰職院〔2018〕25號(hào)）和本辦法執(zhí)行，如有不一致之處，以本辦法為準(zhǔn)。第三十九條建立多