經(jīng)營者集中簡易案件反壟斷審查申報(bào)表

申報(bào)編號(hào)：經(jīng)營者集中簡易案件反壟斷審查申報(bào)表（保密版）1填報(bào)時(shí)間：年月日經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)，未申報(bào)或者申報(bào)后獲得批準(zhǔn)前不得實(shí)施集中。如果經(jīng)營者在申報(bào)前已經(jīng)實(shí)施集中，例如出現(xiàn)《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》第八條第三款的相關(guān)情形的，請(qǐng)向市場(chǎng)監(jiān)管總局主動(dòng)報(bào)告。不符合《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》第十九條規(guī)定的簡易案件情形的，不填寫本表進(jìn)行經(jīng)營者集中申報(bào)，請(qǐng)?zhí)顚懡?jīng)營者集中反壟斷審查申報(bào)表。申報(bào)人應(yīng)確保申報(bào)表、申報(bào)表的附件以及申報(bào)人在申報(bào)過程中提供的所有信息是真實(shí)、完整和準(zhǔn)確的，復(fù)印件與原件完全一致，不得提供任何虛假材料和誤導(dǎo)性信息。申報(bào)人隱瞞重要情況、提供虛假材料或誤導(dǎo)性信息的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。1.案件名稱22.交易性質(zhì)（可多選）o新設(shè)合并o吸收合并o股權(quán)收購o現(xiàn)金收購o公開要約收購o未獲目標(biāo)公司董事會(huì)或管理層支持的要約收購o換股o其他（具體說明：）o資產(chǎn)收購o新設(shè)合營企業(yè)o通過合同等方式取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響（具體說明o達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)o參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)營業(yè)額合計(jì)超過120億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過8億元人民幣o參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過40億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過8億元人民幣o未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)自愿申報(bào)4.申請(qǐng)適用簡易案件審查程序的理由3o在同一相關(guān)市場(chǎng)，參與集中的經(jīng)營者所占的市場(chǎng)份額之和小于15%o在上下游市場(chǎng)，參與集中的經(jīng)營者所占的市場(chǎng)份額均小于25%o不在同一相關(guān)市場(chǎng)也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在與交易有關(guān)的每個(gè)市場(chǎng)所占的市場(chǎng)份額均小于25%o參與集中的經(jīng)營者在中國境外設(shè)立合營企業(yè)，合營企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)o參與集中的經(jīng)營者收購境外企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn)，該境外企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)o由兩個(gè)以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中一個(gè)或一個(gè)以上經(jīng)營者控制申報(bào)人承諾本交易沒有《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》第二十條所列舉的情形。5.參與集中的經(jīng)營者4包括：1、2、（3、……）[請(qǐng)列舉，詳細(xì)情況在下欄填寫]5.1[請(qǐng)?zhí)顚憛⑴c集中的經(jīng)營者名稱（全稱）/姓名]企業(yè)性質(zhì)（國企、民企、外企等）5：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（如有）：5.1.1是否是申報(bào)人6o是（身份證明或注冊(cè)登記證明、公證認(rèn)證文件等，見附件[]）75.1.2在交易中的地位（可多選）o合并方o收購方o被收購方o股權(quán)出讓方o被收購方的原有股東（股權(quán)出讓方除外）o合營方o其他（具體說明5.1.3成立時(shí)間5.1.4注冊(cè)地/住注冊(cè)地/國人）5.1.5聯(lián)系地址5.1.6經(jīng)營者內(nèi)部的聯(lián)系人姓名電子郵件手機(jī)及固定電話號(hào)傳真號(hào)碼系統(tǒng)填報(bào)授權(quán)書8見附件[]代理律師）姓名聯(lián)系地址手機(jī)及固定電話號(hào)電子郵件傳真號(hào)碼授權(quán)委托書見附件[]。系統(tǒng)填報(bào)授權(quán)書見附件[]。5.1.8組織形式o有限責(zé)任公司o股份有限公司（非上市公司）o上市公司（上市時(shí)間、交易所、股票代碼：）o股份有限公司o其他（具體說明o合伙企業(yè)o其他（具體說明5.1.9上一會(huì)計(jì)年度營業(yè)額10o日歷年度o財(cái)務(wù)年度（起止日期中國境內(nèi)人民幣[]億元（原計(jì)價(jià)幣種及金額：[]億元[幣種]）（匯率11人民幣[]億元（原計(jì)價(jià)幣種及金額：[]億元[幣種]）（匯率經(jīng)審計(jì)的上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)表見附件[]。上一會(huì)計(jì)年度年報(bào)12o有（見附件[]）備注5.1.10主要業(yè)務(wù)13全球范圍中國境內(nèi)5.1.11股權(quán)結(jié)股東名稱及持股比例14是否有最終控制人5.1.12最終控制人（如有）名稱/姓名成立時(shí)間16注冊(cè)地/國組織形式o有限責(zé)任公司o股份有限公司（非上市公司）o上市公司（上市時(shí)間、交易所、股票代碼：）o股份有限公司o其他（具體說明o合伙企業(yè)o其他（具體說明主要業(yè)務(wù)（包括整個(gè)集團(tuán)）股權(quán)結(jié)構(gòu)圖見附件[]。5.1.13關(guān)聯(lián)實(shí)體17中國境外從事與本項(xiàng)集中相關(guān)業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)企業(yè)詳細(xì)介紹18中國境內(nèi)從事與本項(xiàng)集中相關(guān)業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)企業(yè)詳細(xì)介紹5.1.14經(jīng)營者及關(guān)聯(lián)實(shí)體過去三年在相關(guān)市場(chǎng)的經(jīng)營者集中情況6.參與交易的其他經(jīng)營者19包括：1、（2、……）[請(qǐng)列舉，詳細(xì)情況在下欄填寫]6.1[請(qǐng)?zhí)顚憛⑴c交易的其他經(jīng)營者的名稱/姓名]6.1.1在交易中的地位o股權(quán)出讓方o資產(chǎn)出讓方o被收購方o無控制權(quán)或決定性影響的合營方o其他（具體說明6.1.2基本信成立時(shí)間20注冊(cè)地/國籍組織形式o有限責(zé)任公司o股份有限公司（非上市公司）o上市公司（上市時(shí)間、交易所、股票代碼：）o股份有限公司o其他（具體說明o合伙企業(yè)o其他（具體說明6.1.3主要業(yè)7.集中交易概況7.1集中協(xié)議o正式協(xié)議/合同/公司章程o公開要約o非正式或初步協(xié)議（如正式協(xié)議、合同或公司章程的草案/框架協(xié)議/備忘錄/意向書等，在下欄說明不能提供正式協(xié)議的理由）o無交易文件（在下欄說明不能提供集中協(xié)議的理由）名稱22簽署時(shí)間23協(xié)議方24見附件[]。7.2交易金額26現(xiàn)金折合人民幣股份數(shù)目及估值資產(chǎn)類別及估值其他權(quán)益及估值合計(jì)備注7.3交易的描述277.4交易前后股權(quán)和控制權(quán)情交易前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖見附件[]。7.5預(yù)計(jì)交割時(shí)間及特殊時(shí)限要求（如有，并解釋）7.6交易的背景、動(dòng)機(jī)、經(jīng)濟(jì)合理性7.7市場(chǎng)發(fā)展計(jì)劃7.8合營企業(yè)29名稱30成立時(shí)間31注冊(cè)地/住o境內(nèi)o境外（具體：）合營企業(yè)主方及其關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)關(guān)合營各方及關(guān)聯(lián)方之間是否有其他業(yè)務(wù)上的協(xié)議或安排8.集中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競爭的影響8.1集中各方業(yè)務(wù)關(guān)系及相關(guān)市場(chǎng)界定32業(yè)務(wù)關(guān)系相關(guān)商品市場(chǎng)相關(guān)地域市場(chǎng)相關(guān)市場(chǎng)界定理由參與集中的經(jīng)營者及其市場(chǎng)份額橫向重疊o有o無（如有，須在此明確填寫相關(guān)商品市場(chǎng)、相關(guān)地域市場(chǎng)、參與集中的經(jīng)營者及其市場(chǎng)份額等內(nèi)容，相關(guān)市場(chǎng)界定理由可在附件中予以說明。下同。）縱向關(guān)聯(lián)相鄰關(guān)系33其他34見附件[]。8.2集中對(duì)市場(chǎng)競爭的影響35集中各方及主要競爭者市場(chǎng)份額36見附件[]。競爭分析見附件[]。9.相關(guān)市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)信息編號(hào)名稱地址聯(lián)系人電話號(hào)碼傳真號(hào)碼10.交易是否需要中國政府其他部門（包括國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局其他司局）審批o是（詳細(xì)說明37：）11.本項(xiàng)交易的合規(guī)性及集中各方在中國境內(nèi)的合規(guī)性3811.1本項(xiàng)交易的合規(guī)性11.2集中各方主體資格及業(yè)務(wù)的合規(guī)性12.交易是否需要在其他國家/地區(qū)申報(bào)o是（說明需要申報(bào)的司法轄區(qū)、已申報(bào)/擬申報(bào)時(shí)間及審查進(jìn)度等13.其他需要說明的情況詳細(xì)信息：見附件[]。14.申報(bào)人承諾39請(qǐng)參照附件模板和文本格式作出承諾并簽字或蓋章后提交。附件目錄編號(hào)附件名稱所屬條目承諾函申報(bào)人在此承諾，本申報(bào)表、申報(bào)表附件以及申報(bào)人在申報(bào)過程中提供的文件和信息都是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，復(fù)印件與原件一致，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。申報(bào)人明確了解，如違反《反壟斷法》第六十二條等有關(guān)規(guī)定，將依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。申報(bào)人（蓋章/簽字1申報(bào)人僅需提交保密版申報(bào)表，市場(chǎng)監(jiān)管總局根據(jù)案件具體情況可以要求申報(bào)人補(bǔ)充提供有關(guān)非保密信息。2案件名稱應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)經(jīng)營者集中申報(bào)案件名稱的要求。對(duì)于在既存企業(yè)基礎(chǔ)上，通過股權(quán)收購方式，最終對(duì)目標(biāo)公司形成共同控制的交易，交易名稱應(yīng)統(tǒng)一為×公司（收購方）收購×公司（目標(biāo)公司）股權(quán)案。對(duì)于新設(shè)合營企業(yè)，交易名稱應(yīng)統(tǒng)一為×公司與×公司新設(shè)合營企業(yè)案。3申報(bào)人申請(qǐng)簡易案件的理由是基于市場(chǎng)份額時(shí)，須同時(shí)滿足1-3項(xiàng)事由。1-3項(xiàng)事由可以多選，也可單選；沒有勾選的，視為本集中不涉及該類型交易。4需根據(jù)經(jīng)營者集中的具體情形界定參與集中的經(jīng)營者。一般而言，在經(jīng)營者合并的情況下，無論是吸收合并還是新設(shè)合并，合并各方均為參與集中的經(jīng)營者；在經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)的情況下，取得控制權(quán)的經(jīng)營者和目標(biāo)經(jīng)營者為參與集中的經(jīng)營者；在經(jīng)營者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的情況下，取得控制權(quán)或能夠施加決定性影響的經(jīng)營者和目標(biāo)經(jīng)營者為參與集中的經(jīng)營者。如集中后兩個(gè)以上經(jīng)營者對(duì)目標(biāo)經(jīng)營者有控制權(quán)或者能夠施加決定性影響，則上述兩個(gè)以上經(jīng)營者均為參與集中的經(jīng)營者。盡管有上述說明，在新設(shè)合營企業(yè)的情況下，合營企業(yè)的共同控制方均為參與集中的經(jīng)營者，合營企業(yè)本身不是參與集中的經(jīng)營者。在既存企業(yè)的基礎(chǔ)上通過交易形成合營企業(yè)的，如既存企業(yè)本身為合營企業(yè)，既存企業(yè)和交易后所有對(duì)其有控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營者均為參與集中的經(jīng)營者。如既存企業(yè)在交易前由一個(gè)經(jīng)營者單獨(dú)控制，交易后所有有控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營者為參與集中的經(jīng)營者；如交易前的單獨(dú)控制方交易后仍擁有控制權(quán)或者能夠施加決定性影響，既存企業(yè)不是參與集中的經(jīng)營者；交易前單獨(dú)控制方交易后不再擁有控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的，既存企業(yè)是參與集中的經(jīng)營者。5根據(jù)最終控制人情況判斷。6通過合并方式實(shí)施的經(jīng)營者集中，合并各方均為申報(bào)義務(wù)人；其他情形的經(jīng)營者集中，取得控制權(quán)或能夠施加決定性影響的經(jīng)營者為申報(bào)義務(wù)人，其他經(jīng)營者予以配合。申報(bào)義務(wù)人未進(jìn)行集中申報(bào)的，其他參與集中的經(jīng)營者可以提出申報(bào)。直接參與交易的經(jīng)營者是收購或投資工具的，不宜作為申報(bào)人。7如果申報(bào)人在過去三年內(nèi)曾向國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局提交過反壟斷申報(bào)，且公司在申報(bào)表中確認(rèn)此前提供的認(rèn)證或公證文件內(nèi)容并無變更的，則只需提交上次公證或認(rèn)證的復(fù)印件，無須另行公證或認(rèn)證。就認(rèn)證文件而言，境外申報(bào)人可以選擇提交領(lǐng)事認(rèn)證文件或者海牙認(rèn)證文件。8如5.1.7項(xiàng)勾選“有”，則無須提供此項(xiàng)文件。如5.1.7項(xiàng)勾選“無”，則須提供此項(xiàng)文件。9如選擇本項(xiàng)，則不填寫第5.1.3、5.1.11、5.1.1210如申報(bào)時(shí)上一會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表尚未完成審計(jì)，請(qǐng)?zhí)峁┥弦粫?huì)計(jì)年度未經(jīng)審計(jì)的營業(yè)額、最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的營業(yè)額及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，并請(qǐng)?jiān)谏陥?bào)后及時(shí)提供上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。如財(cái)務(wù)報(bào)表為外文，請(qǐng)同時(shí)報(bào)送中文譯本或主要部分中文摘要（如無現(xiàn)成的中文譯本）。11請(qǐng)注明適用的匯率及匯率的來源和計(jì)算方法。通常情況下，將以外幣計(jì)算的營業(yè)額換算為人民幣時(shí)宜適用中國人民銀行公布的相應(yīng)會(huì)計(jì)年度的匯率中間價(jià)平均值。下同。12如年度報(bào)告為外文，請(qǐng)同時(shí)報(bào)送中文譯本或主要部分中文摘要（如無現(xiàn)成的中文譯本）。13請(qǐng)?jiān)敿?xì)介紹參與集中的經(jīng)營者與本項(xiàng)集中相關(guān)的業(yè)務(wù)，并概要介紹該經(jīng)營者的其他主要業(yè)務(wù)。14如經(jīng)營者股權(quán)結(jié)構(gòu)非常分散，請(qǐng)?zhí)峁┲饕蓶|及持股比例，并說明選擇理由。非有限責(zé)任公司或股份有限公司的，提供經(jīng)營者權(quán)益持有者名稱及持有權(quán)益的比例、安排或約定。15若答案為否，則不填寫第5.1.12項(xiàng)。16最終控制人屬于自然人的，不填此項(xiàng)。17一個(gè)經(jīng)營者的關(guān)聯(lián)實(shí)體包括該經(jīng)營者直接或間接控制的所有經(jīng)營者、該經(jīng)營者的最終控制人以及最終控制人直接或間接控制的所有經(jīng)營者等。18請(qǐng)著重對(duì)其產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行詳細(xì)描述。19本項(xiàng)填寫參與交易但不屬于參與集中經(jīng)營者的相關(guān)方信息。20參與交易的其他經(jīng)營者是自然人的，可不填寫此項(xiàng)。21經(jīng)營者申報(bào)時(shí)應(yīng)提供經(jīng)正式簽署的集中協(xié)議；經(jīng)營者能夠提供充分證據(jù)證明因交易的特殊安排、其他法律法規(guī)規(guī)章或政策的強(qiáng)制性要求、其他司法轄區(qū)的強(qiáng)制性規(guī)定或其他合理的理由，申報(bào)時(shí)無法提供經(jīng)正式簽署的集中協(xié)議，或者在集中協(xié)議簽署后申報(bào)將無法遵守《反壟斷法》第三十條、三十一條關(guān)于審查期限的規(guī)定的，可以在集中協(xié)議簽署前向國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申報(bào)，但應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)材料如備忘錄或框架協(xié)議、集中協(xié)議草稿、公開要約等，同時(shí)提供交易的主要條款和條件，以確保交易的確定性。上述材料應(yīng)包括經(jīng)營者集中審查所需的信息。無論審查是否結(jié)束，一旦簽署集中協(xié)議，申報(bào)人都應(yīng)不加拖延向國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局提供集中協(xié)議，并說明集中協(xié)議與原申報(bào)材料的異同；如果申報(bào)后經(jīng)營者集中的內(nèi)容發(fā)生足以影響國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局審查和決定的重大變化的，申報(bào)人應(yīng)及時(shí)通知國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局，并更新申報(bào)內(nèi)容或重新申報(bào)。22如有多份文件，請(qǐng)分別填寫。23如為要約收購，則填寫發(fā)出正式要約的時(shí)間。24如為要約收購，則填寫要約方的名稱。25請(qǐng)同時(shí)提供目標(biāo)公司/合營企業(yè)經(jīng)簽署的股東協(xié)議、章程（如有以及交易各方之間及與目標(biāo)公司/合營企業(yè)間的非競爭協(xié)議或條款等（如有）。如為要約收購，則提供要約文件。26請(qǐng)?zhí)峁┙灰卓們r(jià)值，包括現(xiàn)金、股權(quán)、資產(chǎn)和其他對(duì)價(jià)。以非現(xiàn)金作為對(duì)價(jià)的，請(qǐng)?zhí)峁┢湓u(píng)估價(jià)值。以其他幣種計(jì)價(jià)的，請(qǐng)列明幣種、匯率并轉(zhuǎn)換為人民幣。27請(qǐng)描述交易，包括交易架構(gòu)、交易各方的名稱、交易標(biāo)的和交易各方的對(duì)價(jià)（如涉及投入資產(chǎn)和業(yè)務(wù)，請(qǐng)說明其具體范圍、內(nèi)容、價(jià)值，并說明集中后交易各方是否將繼續(xù)從事上述業(yè)務(wù)）、交易各關(guān)鍵步驟及時(shí)間點(diǎn)、交易進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成時(shí)間等。28請(qǐng)對(duì)交易前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行描述，并參考《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》第五條對(duì)交易前后的控制權(quán)結(jié)構(gòu)、控制權(quán)變化進(jìn)行說明并分析。并請(qǐng)以附件的形式提供交易前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（應(yīng)體現(xiàn)參與集中的經(jīng)營者與其最終控制人（如有）之間的關(guān)系）。29如果交易導(dǎo)致形成合營企業(yè)（包括新設(shè)合營企業(yè)及在既存企業(yè)基礎(chǔ)上通過交易形成合營企業(yè)請(qǐng)?zhí)顚懘隧?xiàng)。30如為新設(shè)合營企業(yè)，在此填寫擬使用的名稱。31如為新設(shè)合營企業(yè)，在此填寫擬成立的時(shí)間。32請(qǐng)按照《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》的規(guī)定，根據(jù)集中各方所從事的業(yè)務(wù)及相互關(guān)系，從需求替代和供給替代兩個(gè)方面界定相關(guān)商品市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)，并說明詳細(xì)理由（請(qǐng)盡量以數(shù)據(jù)和事實(shí)作為支持，并注明所引用數(shù)據(jù)和事實(shí)的來源，如數(shù)據(jù)系申報(bào)人估算，請(qǐng)注明計(jì)算的方法和依據(jù)）。33指商品之間具有