建設(shè)工程項目管理 教案 第5單元 工程項目合同管理實訓(xùn)_第1頁
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文檔簡介

第5單元工程項目合同管理實訓(xùn)

學(xué)習(xí)目標(biāo)

根據(jù)簽訂的施工合同和實施過程中的出現(xiàn)的情況,懂得施工合同的主要條款、施工合

同履行過程中的管理、施工合同履行過程中的管理、工程施工合同的索賠的主要內(nèi)容,能完

成施工項目的合同管理的工作。

學(xué)習(xí)任務(wù)

工程施工合同即建筑安裝工程承包合同,是建設(shè)項目的主要合同,是由具有法人資格

的發(fā)包人(業(yè)主或總承包單位等)和承包人(施工單位或分包單位)為完成商定的建筑安裝

工程,明確雙方權(quán)力和義務(wù)關(guān)系的合同,也是控制工程建設(shè)質(zhì)量、進度、投資的主要依據(jù)。

因此,要求承發(fā)包雙方須具備相應(yīng)的資質(zhì)條件和履行合同的能力,才有可能簽訂建筑工程施

工合同。

任務(wù)是通過合同管理的訓(xùn)練與學(xué)習(xí),針對不同的工程進行工程施工合同的簽訂,制定項

目合同實施計劃,從不同的角度(發(fā)包人、監(jiān)理單位和承包人),對合同實施進行控制,包

括合同交底、合同實施監(jiān)督、合同跟蹤、合同實施診斷、調(diào)整措施的選擇、合同變更管理等),

進行合同的爭議的解決、索賠與反索賠。

任務(wù)分析

1.工程合同的法律特征分析

(1)合同主體的嚴(yán)格性

建設(shè)工程合同主體一般只能是法人。發(fā)包人應(yīng)是經(jīng)過批準(zhǔn)能夠進行工程建設(shè)的法人,

同時必須有國家批準(zhǔn)的項目建設(shè)文件和相應(yīng)的組織項目建設(shè)的能力。承包人必須具備法人資

格,同時具備從事相應(yīng)工程勘察、設(shè)計、施工的資質(zhì)條件。公民個人和無營業(yè)執(zhí)照或承包資

質(zhì)的單位不能作為建設(shè)項目的承包人,資質(zhì)等級低的單位也不能越級承包建設(shè)項目。

(2)合同標(biāo)的特殊性

建設(shè)工程合同的標(biāo)的是各類建設(shè)項目,屬于不動產(chǎn)。決定了每個建設(shè)工程合同的標(biāo)的

都是特殊的,具有不可替代性。

(3)合同履行的長期性

由于建設(shè)項目結(jié)構(gòu)復(fù)雜、工程量浩大,使合同的履行期限都比較長。在合同履行過程

中還可能會因為一些技術(shù)因素、人為因素及不可抗力等原因?qū)е潞贤男衅谙薜难娱L。

(4)合同管理的計劃性和程序性

建設(shè)項目大部分是有關(guān)國計民生的大項目,國家對此有著嚴(yán)格的管理制度,決定了工

程合同管理過程中的嚴(yán)格的計劃性和程序性。對于國家的重大建設(shè)工程項目,其建設(shè)工程合

同必須根據(jù)國家規(guī)定的程序和批準(zhǔn)的建設(shè)投資計劃選擇和任務(wù)書簽訂。其他項目也要按國家

規(guī)定的程序簽訂和履行合同。

2.項目合同管理任務(wù)分析

(1)施工合同的簽訂,首先應(yīng)對《建設(shè)工程施工合同示范文本》中的范圍、條款、

重點進行深入理解,特別是《專用條款》是對《通用條款》所作必要修改和補充,使《通用

條款》和《專用條款》成為雙方統(tǒng)一意愿的體現(xiàn)。

(2)施工合同的簽訂與審查非常重要,在簽訂施工合同應(yīng)重點考慮的問題必須仔細(xì)研

究,及可能細(xì)化。

(3)施工合同的管理是本單元的重點,需要各級行政管理機關(guān)、建設(shè)行政主管部門、

金融機構(gòu)、以及業(yè)主方、監(jiān)理單位、承包方依照法律和行政法規(guī)、各種規(guī)章制度,采取的法

律和行政的手段對施工合同關(guān)系進行組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督,保護合同當(dāng)事人的合法權(quán)益,

處理施工合同糾紛,防止和制裁違法行為,保證施工合同的全面履行。

(4)合同實施的控制,一定要把合同責(zé)任具體落實到各責(zé)任人和合同實施的具體工作

上,實施過程中合同的實施監(jiān)督是重心,按照合同實施計劃,對各利益方的權(quán)利、責(zé)任、義

務(wù)全方位的監(jiān)督,適時進行合同實施診斷,發(fā)現(xiàn)問題及時解決。

(5)索賠與反索賠是合同管理的重要工作之一,關(guān)鍵是預(yù)測、尋找和發(fā)現(xiàn)索賠與反索

賠的機會,其次是具有索賠與反索賠的證據(jù)和理由,再次會索賠處理。

5.1工程項目合同管理任務(wù)描述

工程施工合同即建筑安裝工程承包合同,是建設(shè)項目的主要合同,是由具有法人資格

的發(fā)包人(業(yè)主或總承包單位等)和承包人(施工單位或分包單位)為完成商定的建筑安裝

工程,明確雙方權(quán)力和義務(wù)關(guān)系的合同,也是控制工程建設(shè)質(zhì)量、進度、投資的主要依據(jù)。

因此,要求承發(fā)包雙方須具備相應(yīng)的資質(zhì)條件和履行合同的能力,才有可能簽訂建筑工程施

工合同。

本項目的任務(wù)是通過合同管理的訓(xùn)練與學(xué)習(xí),針對不同的工程進行工程施工合同的簽訂,

制定項目合同實施計劃,從不同的角度(發(fā)包人、監(jiān)理單位和承包人),對合同實施進行控

制,包括合同交底、合同實施監(jiān)督、合同跟蹤、合同實施診斷、調(diào)整措施的選擇、合同變更

管理等),進行合同的爭議的解決、索賠與反索賠。

5.2項目合同管理任務(wù)分析

5.2.1工程合同的法律特征分析

1.合同主體的嚴(yán)格性

建設(shè)工程合同主體一般只能是法人。發(fā)包人應(yīng)是經(jīng)過批準(zhǔn)能夠進行工程建設(shè)的法人,

同時必須有國家批準(zhǔn)的項目建設(shè)文件和相應(yīng)的組織項目建設(shè)的能力。承包人必須具備法人資

格,同時具備從事相應(yīng)工程勘察、設(shè)計、施工的資質(zhì)條件。公民個人和無營業(yè)執(zhí)照或承包資

質(zhì)的單位不能作為建設(shè)項目的承包人,資質(zhì)等級低的單位也不能越級承包建設(shè)項目。

2.合同標(biāo)的特殊性

建設(shè)工程合同的標(biāo)的是各類建設(shè)項目,屬于不動產(chǎn)。決定了每個建設(shè)工程合同的標(biāo)的

都是特殊的,具有不可替代性。

3.合同履行的長期性

由于建設(shè)項目結(jié)構(gòu)復(fù)雜、工程量浩大,使合同的履行期限都比較長。在合同履行過程

中還可能會因為一些技術(shù)因素、人為因素及不可抗力等原因?qū)е潞贤男衅谙薜难娱L。

4.合同管理的計劃性和程序性

建設(shè)項目大部分是有關(guān)國計民生的大項目,國家對此有著嚴(yán)格的管理制度,決定了工

程合同管理過程中的嚴(yán)格的計劃性和程序性。對于國家的重大建設(shè)工程項目,其建設(shè)工程合

同必須根據(jù)國家規(guī)定的程序和批準(zhǔn)的建設(shè)投資計劃選擇和任務(wù)書簽訂。其他項目也要按國家

規(guī)定的程序簽訂和履行合同。

5.2.2項目合同管理任務(wù)分析

1.施工合同的簽訂,首先應(yīng)對《建設(shè)工程施工合同示范文本》中的范圍、條款、

重點進行深入理解,特別是《專用條款》是對《通用條款》所作必要修改和補充,使《通用

條款》和《專用條款》成為雙方統(tǒng)一意愿的體現(xiàn)。

2.施工合同的簽訂與審查非常重要,在簽訂施工合同應(yīng)重點考慮的問題必須仔細(xì)研究,

及可能細(xì)化。

3.施工合同的管理是本單元的重點,需要各級行政管理機關(guān)、建設(shè)行政主管部門、金融

機構(gòu)、以及業(yè)主方、監(jiān)理單位、承包方依照法律和行政法規(guī)、各種規(guī)章制度,采取的法律和

行政的手段對施工合同關(guān)系進行組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督,保護合同當(dāng)事人的合法權(quán)益,處

理施工合同糾紛,防止和制裁違法行為,保證施工合同的全面履行。

4.合同實施的控制,一定要把合同責(zé)任具體落實到各責(zé)任人和合同實施的具體工作上,

實施過程中合同的實施監(jiān)督是重心,按照合同實施計劃,對各利益方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)全

方位的監(jiān)督,適時進行合同實施診斷,發(fā)現(xiàn)問題及時解決。

5.索賠與反索賠是合同管理的重要工作之一,關(guān)鍵是預(yù)測、尋找和發(fā)現(xiàn)索賠與反索賠的

機會,其次是具有索賠與反索賠的證據(jù)和理由,再次會索賠處理。

5.3工程項目合同管理的實施

5.3.1工程施工合同的簽訂

5.3.1.1施工合同文件的組成

根據(jù)有關(guān)工程建設(shè)施工的法律、法規(guī),結(jié)合我國工程建設(shè)施工的實際情況,并借鑒了

國際上廣泛使用的土木工程施工合同條件(特別是FIDC土木工程施工合同條件)。國家建設(shè)

部、國家工商行政管理局于1999年12月24日印發(fā)了《建設(shè)工程施工合同示范文本》(以下

簡稱《示范文本》),它是關(guān)于各類公共建筑、民用住宅、工業(yè)廠房、交通設(shè)施及線路、管道

的施工和設(shè)備安裝的合同文本。

1.《示范文本》的組成

《示范文本》由《協(xié)議書》、《通用條款》、《專用條款》三部分組成,并附有三個附件:

附件一是《承包方承攬工程一覽表》、《附件二是〈發(fā)包方供應(yīng)材料設(shè)備一覽表〉、附件三是

《房屋建筑工程質(zhì)量保修書》。

《協(xié)議書》是《示范文本》中綱領(lǐng)性的文件。它規(guī)定了合同當(dāng)事人雙方最主要的權(quán)利

義務(wù),規(guī)定了組成合同的文件及合同當(dāng)事人對履行合同義務(wù)的承諾,并且合同當(dāng)事人在這份

文件上簽字蓋章,因此具有很高的法律效力?!秴f(xié)議書》的內(nèi)容包括工程概況、工程承包范

圍、合同工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同價款、組成合同的文件等。

《通用條款》是根據(jù)《合同法》、《建筑法》等對承發(fā)包雙方的權(quán)利義務(wù)做出的規(guī)定,

除雙方協(xié)商一致對其中的某些條款作了修改、補充或取消外,雙方都必須履行。《通用條款》

是對建設(shè)工程施工合同中共性的一些內(nèi)容抽象出來編寫的一份完整的合同文件,具有很強的

通用性,基本適應(yīng)于種類工程。它由11部分47條組成。

這11部分內(nèi)容是:

1)詞語定義及合同文件。

2)雙方一般權(quán)利和義務(wù)。

3)施工組織設(shè)計和工期。

4)質(zhì)量與檢驗。

5)安全施工。

6)合同價款與支付。

7)材料設(shè)備供應(yīng)。

8)工程變更。

9)竣工驗收與結(jié)算。

10)違約、索賠與爭議。

11)其他。

由于工程項目的內(nèi)容各不相同,工期、造價也隨之變動,承發(fā)包雙方能力、施工環(huán)境、

條件也不相同,所以《通用條款》不能完全適用于各個具體工程,因此,配之以《專用條款》

對其作必要修改和補充,使《通用條款》和《專用條款》成為雙方統(tǒng)一意愿的體現(xiàn)?!秾S?/p>

條款》的條款號與《通用條款》相一致,但主要是空格,由當(dāng)事人根據(jù)工程的具體情況予以

明確或?qū)Α锻ㄓ脳l款》進行修改、補充。

2.施工合同文件的組成及解釋順序

組成建設(shè)工程施工合同的文件包括:

1)施工合同協(xié)議書。

2)中標(biāo)通知書。

3)中標(biāo)書及其附件。

4)施工合同專用條款。

5)施工合同通用條款。

6)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件。

7)圖紙。

8)工程量清單。

9)工程報價單及預(yù)算書。

雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件視為協(xié)議書的組成部分。

上述合同文件應(yīng)能夠互相解釋、互相說明。當(dāng)合同文件中出現(xiàn)不一致時,上面的順序

就是合同的優(yōu)先解釋順序。在不違反法律和行政法規(guī)的前提下,當(dāng)事人可以通過協(xié)商變更施

工合同的內(nèi)容。這些變更的協(xié)議或文件,效力高于其他合同文件;且簽署在后的協(xié)議或文件

效力高于簽署在前的協(xié)議或文件。當(dāng)合同文件出現(xiàn)含糊不清或者當(dāng)事人有不同理解時,按照

合同爭議的解決方式處理。

5.3.1.2施工合同的簽訂

1.建筑施工合同的簽訂與審查

(1)施工合同簽訂的程序

建設(shè)項目施工合同作為合同的一種,其簽訂也要經(jīng)過要約和承諾兩個階段。一般情況

下,工程建設(shè)的施工都應(yīng)通過招標(biāo)投標(biāo)的方式選擇和確定施工企業(yè)。中標(biāo)通知書發(fā)出30天

內(nèi),中標(biāo)單位與建設(shè)單位簽訂書面合同。簽訂合同的必需是中標(biāo)的施工企業(yè),投標(biāo)書中已確

定的合同條款在簽訂時不得更改,合同價應(yīng)與中標(biāo)價相一致。如果是標(biāo)人拒絕與發(fā)包人簽訂

合同,發(fā)包人有權(quán)不再返還其投標(biāo)保證,中標(biāo)人還應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。

(2)簽訂施工合同應(yīng)遵循的原則

1)遵守國家的法律、法規(guī)和國家計劃的原則。

2)平等、自愿、公平的原則。

3)誠實信用的原則。

(3)簽訂施工合同必須具備的條件

1)初步設(shè)計己經(jīng)批準(zhǔn)。

2)工程項目己經(jīng)列入年度建設(shè)計劃。

3)有能夠滿足施工需要建筑材料設(shè)備來源己經(jīng)落實。

4)建設(shè)資金和主要建筑材料設(shè)備來源己經(jīng)落實。

5)招投投工作的中標(biāo)通知書己經(jīng)下達。

(4)簽訂施工合同應(yīng)重點考慮的問題

1)合同簽訂應(yīng)該遵守的基本原則,如工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價格水平的可接受條件。

2)合同簽訂的程序。

3)合同的文件組成及其主要內(nèi)容。

4)合同簽訂的形式,主要指合同形式的選擇,如總價合同、單價合同、成本加酬金合

同等等。

2.施工合同的審查

發(fā)包方需在施工合同正式簽訂前,將雙方協(xié)商一致的合同草案,送建設(shè)行政主管部門或

其授權(quán)機構(gòu)審查。審查的主要內(nèi)容有:

是否有違反法律和違反合同簽訂原則的條款。

1)雙方是否具備相應(yīng)資質(zhì)和履行合同的能力。

2)有無損害國家、社會和第三者利益的條款。

3)是否具備簽訂合同的必要條件。

4)合同條款是否完備、內(nèi)容是否詳盡準(zhǔn)確。

5)雙方駐工地代表是否具備規(guī)定的資質(zhì)條件。

6)工期、質(zhì)量和合同價款等條款是否符合有關(guān)規(guī)定。

3.合同雙方的責(zé)任和義務(wù)

(1)發(fā)包方的責(zé)任和義務(wù)

1)發(fā)包人及時向承包人提供所需的指令、批件、圖紙,并履行其他約定的義務(wù)。

2)辦理土地征用,青苗樹木賠償,房屋拆遷,清除地面、架空和地下障礙等工作,將

施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至協(xié)議條款約定地點,開通施工場地與城鄉(xiāng)公

共道路的通道,使施工場地具備施工條件。

3)向乙方提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管和地下管網(wǎng)線路資料,保證數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。

4)辦理施工所需各種證件、批件和臨時用地、占地及鐵路專用線路的申報批準(zhǔn)手續(xù)(證

明乙方自身資質(zhì)的證件除外)。

5)將水準(zhǔn)點與坐標(biāo)控制點以書面形式交給乙方,并進行現(xiàn)場交驗。

6)協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物的保護,并承擔(dān)有關(guān)費用。

7)組織乙方和設(shè)計單位進行圖紙會審,向乙方進行設(shè)計交底。

8)按工程進度支付款項,并有權(quán)要求承包人的施工質(zhì)量達到合同所規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

甲方不按合同約定完成以上工作造成延誤,承擔(dān)由此造成的經(jīng)濟支出,賠償乙方有關(guān)損

失,工期相應(yīng)延遲。

(2)承包方的責(zé)任的義務(wù)

1)在其資格證書允許的范圍內(nèi),按發(fā)包人的要求完成施工組織設(shè)計、施工圖設(shè)計和其

他配套設(shè)計,并發(fā)包人代表或監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后使用。

2)向發(fā)包人代表或監(jiān)理工程師提供年、季、月工程進度計劃和相應(yīng)的進度統(tǒng)計報表及

工程事故報告。

3)按工程需要提拱并維護施工使用的照明、圍欄等設(shè)施,并做好值班看守和警衛(wèi)工作。

4)按協(xié)議條款約定的數(shù)量和要求,向發(fā)包人代表或監(jiān)理工程師提供施工現(xiàn)場辦公或生

活設(shè)施發(fā)生費用由發(fā)包人承擔(dān)。

5)遵守地方政府和有關(guān)部門以對施工現(xiàn)場交通、噪聲等的管理規(guī)定。

6)按協(xié)議條款約定負(fù)責(zé)對己經(jīng)完成的工程和成品保護工作,如發(fā)生損壞要負(fù)責(zé)維修。

7)保證施工現(xiàn)場的清潔符合有關(guān)的規(guī)定,交工前清理現(xiàn)場達到合同文件的要求。

8)按協(xié)議條款約定和工程進度獲得工程價款,與發(fā)包人簽訂提前竣工協(xié)議。有權(quán)獲得

提前竣工獎勵或其他收益。

9)以發(fā)生的不可預(yù)見事件而引起的合同中斷或延期履行,承包人有權(quán)提出解除施工合

同或索賠要求。

5.3.2發(fā)包人和監(jiān)理單位對施工合同管理的實施

發(fā)包人和監(jiān)理單位(由建立工程師代表)對施工合同的管理工作主要是合同的簽訂管

理、履行管理和檔案管理。

1.施工合同的簽訂管理

在發(fā)包人具備了與承包人簽訂施工合同的前提下,發(fā)包人或者監(jiān)理工程師可以對承包人

的資格、資信和履約能力進行預(yù)審,招標(biāo)工程可以通過招標(biāo)預(yù)審進行,非招標(biāo)工程可以通過

社會調(diào)查進行。

除了對承包人的預(yù)審?fù)?,發(fā)包人或?qū)徖砉こ處熯€應(yīng)做好施工合同的談判和簽訂的管理工

作。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同師范文本》及合同條件,逐條與承包人進行談判。在雙方對施

工合同的內(nèi)容和條款的意見一致的情況下,即可簽訂施工合同文件。

2.施工合同的履行管理

(1)發(fā)包人在施工合同履行時

發(fā)包人和監(jiān)理工程師在施工合同履行時,要嚴(yán)格按合同規(guī)定的條款履行應(yīng)盡的職責(zé)和義

務(wù)。一般來講,發(fā)包人除了做好項目開工前期的準(zhǔn)備工作外,在施工合同履行階段,還有如

下幾個方面的職責(zé):

1)選定業(yè)主代表、任命監(jiān)理工程師(必要時可撤換),并以書面形式通知承包商,如是

國際貸款項目還應(yīng)該通知貸款方。

2)根據(jù)合同要求覆轍解決工程用地征用手續(xù)以及移民等施工前期準(zhǔn)備工作問題。

3)批準(zhǔn)承包商轉(zhuǎn)讓部分工程權(quán)益的申請,批準(zhǔn)履約保證和承保人,批準(zhǔn)承包商提交的保

險單。

4)在承包商有關(guān)手續(xù)齊備后,及時向承包商撥付有關(guān)款項。

5)負(fù)責(zé)為承包商證明后、以便承包商為工廠的進口材料、設(shè)備以及承包商的施工裝備等

辦理海關(guān)、稅收等有關(guān)手續(xù)問題。

6)主持解決合同中的糾紛、合同條款必要的變動和修改(需經(jīng)雙方討論同意)。

7)及時簽發(fā)工程變更命令(包括工程量變更和增加新項目等),并確定這些變更的單價

與總價。、

8)批準(zhǔn)監(jiān)理工程師同意上報的工程延期報告八

9)對承包商的信函及時給予答復(fù)。

10)負(fù)責(zé)編制并向上級及外資單位送報財務(wù)年度用款計劃,財務(wù)結(jié)算及各種統(tǒng)計報表

等。

11)協(xié)助承包商(特別是外國承包商)解決生活物質(zhì)供應(yīng)、運輸?shù)葐栴}。

12)負(fù)責(zé)組成驗收委員會進行整個工程或局部工程的初步驗收和最終竣工驗收,并簽有

關(guān)證書。

13)如果承包商違約。業(yè)主有權(quán)終止合同并援權(quán)其他人去完成合同。

(2)以發(fā)包人和臨理工程師對施工合同履行的管理

在合同履行聯(lián)階段,發(fā)包人也要行使自己的權(quán)利對承包人的施工活動進行監(jiān)督和檢查。發(fā)包

人對施工合同履行的管理是通過發(fā)包人代表或監(jiān)理工程師進行的,最關(guān)鍵的是進度,質(zhì)量和

投資的管理和控制。

D進度管理。接合同規(guī)定,要求承包人在開工前提出包括分月、分階段施工的進度計劃,

并進行審核。根據(jù)經(jīng)審核的月分、分階段進度計劃進行實際施工進度的檢查。若實際進度落

后于計劃進度,要對影響進度的因素進行分析,采取補救的措施或進行計劃的調(diào)整。對屬于

發(fā)包人的影響工程進芳的原因,要及時、主動解決:對屬于承包人的影響工程進度的原因,

應(yīng)監(jiān)督其迅速解決。對承包人提出的進度計劃調(diào)整和修改時,要進行審核;對工程的延期,

要進行審核和確認(rèn)。

2)質(zhì)量管理。檢查工程使用的材料、設(shè)備質(zhì)量;檢驗工程使用的半成品的構(gòu)件質(zhì)量;按

合同的規(guī)定,監(jiān)督、檢查施工質(zhì)量;按合同規(guī)安的程序,驗收隱藏工程和需要進行中間驗收

的工程質(zhì)量;驗收新單項工程的質(zhì)量;參與驗收全部竣工工程竣工工程質(zhì)量等。

3)投資管理。嚴(yán)格進行合同約定的價款管理;當(dāng)出現(xiàn)合同約定的調(diào)價情況時,對合同價

款進行調(diào)整;對預(yù)匯的工程款進行管理工作;對工程量進行核實和確認(rèn),并以此為依據(jù)進行

工程款的結(jié)算和支付;對變更價款進行確定;對施工中涉及的其他費用進行管理;辦理竣工

結(jié)算;對工程的保修修金進行管理等。

3.施工合同的檔案管理

發(fā)包人和監(jiān)理工程師應(yīng)做好施工合同的檔案管理工作。工程全部竣工后,應(yīng)將全部合

同文件和各種資料加以系統(tǒng)整理并建檔保管。在某些方面合同履行過程中,對合同文件、有

關(guān)的簽證、記錄、協(xié)議、補充合同、備忘錄、函件、電報、電傳等都應(yīng)做好系統(tǒng)分類,認(rèn)真

管理。

5.3.3承包商對施工合同管理的實施

在工程施工合同簽訂后,承包商必須就合同履行作出具體安排,制定合同實施計劃。承包

商的工程施工項目的目標(biāo)就是為了完成一份工程施工合同。所以從總體上說,承包商的工程項

目實施規(guī)劃就包括了合同實施計劃。合同實施計劃重點突出如下內(nèi)容:

(D合同實施的總體策略。

(2)合同實施總體安排.

(3)工程分包策劃。

(4)合同實施保證體系。

5.3.3.1合同實施的總體策略

合同實施策略是承包商按企業(yè)和工程具體情況確定的執(zhí)行合同的基本方針。它對合同的實

施有總體指導(dǎo)作用。

1.承包商必須考慮該工程在企業(yè)同期許多工程中的地位、重要性,確定優(yōu)先等級.對有重

大影響的工程,如對企業(yè)信譽有重大影響的創(chuàng)牌子工程,大型、特大型工程,對企業(yè)準(zhǔn)備發(fā)展

業(yè)務(wù)的地區(qū)的工程,必須全力保證,在人力、物力、財力上優(yōu)先考慮,在合同實施中,以與業(yè)

主的關(guān)系為重,以工程順利實施為重。

2.確定合同的實施策略。包括:項目范圍內(nèi)的工作哪些由企業(yè)內(nèi)部完成,哪些準(zhǔn)備委托(分

包)出去;對材料和設(shè)備所采用的供應(yīng)方式,如由自己采購,或由分包商采購;與分包工程相關(guān)

的風(fēng)險的分配;如何有效地控制分包商和供應(yīng)商。

3.承包商必須以積極合作的態(tài)度和熱情圓滿地履行合同。在工程中,特別在遇到重大問題

時積極與業(yè)主合作,以贏得業(yè)主的信賴,贏得信譽。例如在中東,有些合同在簽訂后,或在執(zhí)

行中遇到不可抗力(如戰(zhàn)爭、動亂),按規(guī)定可以中止合同,但有些承包商理解業(yè)主的困難,暫

停施工,同時采取有效措施,保護現(xiàn)場,降低業(yè)主損失。待干擾事件結(jié)束后,繼續(xù)履行合同。

這樣不僅保住了合同,取得了利潤,而且贏得了信譽,擴大市場。

4.對明顯導(dǎo)致虧損的工程,特別是企業(yè)難以承受的虧損,或業(yè)主資信不好,難以繼續(xù)合作,

有時不惜以撕毀合同來解決問題。有時承包商主動地中止合同,比繼續(xù)執(zhí)行合同的損失要小。

特別當(dāng)承包商已跌入“陷井”中,合同不利,而且風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生時。

5.在工程施工中,由于非承包商責(zé)任引起承包商費用增加和工期拖延,承包商提出合理的

索賠要求,但業(yè)主不予解決。承包商在合同執(zhí)行中可以通過控制進度,通過直接或間接地表達

履約熱情和積極性,向業(yè)主施加壓力和影響以求得合理的解決。

如果通過合同診斷,承包商已經(jīng)發(fā)現(xiàn)業(yè)主有惡意,不支付工程款或自己已經(jīng)墜人合同陷井

中,或已經(jīng)發(fā)現(xiàn)合同虧損,而且估計虧損會越來越大,則要及早確定合同執(zhí)行戰(zhàn)略,采取措施,

例如及早撕毀合同,降低損失;或爭取道義索賠,取得部分補償;或采用以守為攻的辦法,拖

延工程進度,消極怠工等。在這種情況下,常常承包商投入資金越多,工程完成得越多,承包

商就越被動,損失會越大。待到工程結(jié)束,交付給業(yè)主,則承包商的主動權(quán)就沒有了。

5.3.3.2分包策劃

承包商必須對工程項目范圍內(nèi)的工程、供應(yīng)或工作的承擔(dān)者作出安排。通常分為由承包商企

業(yè)內(nèi)單位承擔(dān)和企業(yè)外單位承擔(dān)。承包商必須進行分包策劃。

1.分包在工程中最為常見。分包常常出于如下原因:

(1)技術(shù)上需要??偝邪滩豢赡?,也不必具備總承包合同工程范圍內(nèi)的所有專業(yè)工程的

施工能力。通過分包的形式可以彌補總承包商技術(shù)、人力、設(shè)備、資金等方面的不足。同時總

承包商又可通過這種形式擴大經(jīng)營范圍,承接自己不能獨立承擔(dān)的工程。

(2)經(jīng)濟上的目的。對有些分項工程,如果總承包商自己完成會虧損,而將它分包出去,

讓報價低同時又有能力的分包商承擔(dān),則不僅可以避免損失,而且可以取得一定的經(jīng)濟效益.

(3)轉(zhuǎn)嫁或減少風(fēng)險。通過分包,可以將總包合同中與分包工程相關(guān)的部分風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給分

包商。這樣,大家共同承擔(dān)總承包合同風(fēng)險,提高經(jīng)濟效益。

(4)業(yè)主的要求。業(yè)主指令總承包商將一些分項工程分包出去。例如對于某些特殊專業(yè)或

需要特殊技能的分項工程,業(yè)主僅對某專業(yè)承包商信任和放心,可要求或建議總承包商將這些

工程分包給該專業(yè)承包商,即業(yè)主指定分包商。

2.業(yè)主對分包商有較高的要求,也要對分包商作資格審查。沒有工程師(業(yè)主代表)的同意,

承包商不得隨便分包工程。由于承包商向業(yè)主承擔(dān)全部工程責(zé)任,分包商出現(xiàn)任何問題都由總

包負(fù)責(zé),所以分包商的選擇要十分慎重。一般在總承包合同報價前就要項目合同實施計劃確定

分包商的報價,商談分包合同的主要條件,甚至簽訂分包意向書。國際上許多大承包商都有一

些分包商作為自己長期的合作伙伴,形成自己外圍力量,以增強自己的經(jīng)營實力。

3.當(dāng)然,過多的分包,如專業(yè)分包過細(xì)、多級分包,會造成管理層次增加和協(xié)調(diào)的困難,

業(yè)主會懷疑承包商自己的承包能力,這對合同雙方來說都是極為不利的。

4.承包商要加強對分包商和供應(yīng)商的選擇和控制工作,防止由于他們的能力不足,或?qū)Ρ?/p>

工程沒有足夠的重視而造成工程和供應(yīng)的拖延,進而影響整個合同的實施。

5.分包合同策劃包括如下工作內(nèi)容。

(1)分包合同范圍的劃定。在項目范圍內(nèi)準(zhǔn)備分解幾個分包(和供應(yīng))合同,各個分包合同

的工作范圍和界限,通過具體的分類、打包和發(fā)包,形成一個個獨立的,同時又是互相影響的

分包合同。

(2)進行與具體分包合同相關(guān)的策劃。包括每一份分包合同種類的選擇,合同風(fēng)險分配策劃,

項目相關(guān)各個合同之間的協(xié)調(diào)等。

(3)各個分包的招標(biāo)文件和合同文件的起草。

5.3.3.3建立合同實施保證體系

1.將各種合同實施工作責(zé)任分解落實到各工程小組或分包商,使他們對合同實施工作表(任

務(wù)單,分包合同),施工圖紙,設(shè)備安裝圖紙,詳細(xì)的施工說明等,有十分詳細(xì)的了解。并對工

程實施的技術(shù)的和法律的問題進行解釋和說明,如工程的質(zhì)量、技術(shù)要求和實施中的注意點、

工期要求、消耗標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)事件之間的搭接關(guān)系、各工程小組(分包商)責(zé)任界限的劃分、完不

成責(zé)任的影響和法律后果等。

2.在合同實施前與其他相關(guān)的各方面,如業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商溝通,召開協(xié)調(diào)會議,

落實各種安排。在現(xiàn)代工程中,合同雙方有互相合作的責(zé)任。包括:

(D互相提供服務(wù)、設(shè)備和材料?;

(2)及時提交各種表格,報告,通知;

(3)提交質(zhì)量管理體系文件;

(4)提交進度報告;

(5)避免對實施過程和對對方的干擾;

(6)現(xiàn)場保安,保護環(huán)境等;

(7)對對方明顯的錯誤提出預(yù)先警告,對其他方(如水電氣部門)的干擾及時報告。但對這些

在更大程度上是承包商的責(zé)任。因為承包商是工程合同的具體實施者,是有經(jīng)驗的。合同規(guī)定,

承包商對設(shè)計單位、業(yè)主的其他承包商,指定分包承擔(dān)協(xié)調(diào)責(zé)任,對業(yè)主的工作(如提供指令、

圖紙、場地等),承包商負(fù)有預(yù)先告知,及時的配合,對可能出現(xiàn)的問題提出意見、建議和警告

的責(zé)任。

3.合同責(zé)任的完成必須通過其他經(jīng)濟手段來保證

對分包商,主要通過分包合同確定雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系,保證分包商能及時地按質(zhì)按量地完

成合同責(zé)任。如果出現(xiàn)分包商違約行為,可對他進行合同處罰和索賠。

對承包商的工程小組(或相應(yīng)的組織)可通過內(nèi)部的經(jīng)濟責(zé)任制來保證。在落實工期、質(zhì)量、

消耗等目標(biāo)后,應(yīng)將它們與工程小組經(jīng)濟利益掛勾,建立一整套經(jīng)濟獎罰制度,以保證目標(biāo)的

實現(xiàn)。

4.建立合同管理工作程序。

在工程實施過程中,合同管理的日常事務(wù)性工作很多。為了協(xié)調(diào)好各方面的工作,使合同

管理工作程序化、規(guī)范化,應(yīng)訂立如下幾個方面的工作程序:

(1)定期和不定期的協(xié)商會辦制度。在工程過程中,業(yè)主、工程師和各承包商之間,承包

商和分包商之間以及承包商的項目管理職能人員和各工程小組負(fù)責(zé)人之間都應(yīng)有定期的協(xié)商會

辦。

(2)建立合同實施工作程序。對于一些經(jīng)常性工作應(yīng)訂立工作程序,使大家有章可循,合

同管理人員也不必進行經(jīng)常性的解釋和指導(dǎo),如圖紙批準(zhǔn)程序,工程變更程序,承(分)包商的

索賠程序,承(分)包商的賬單審查程序,材料、設(shè)備、隱蔽工程、已完工程的檢查驗收程序,

工程進度付款賬單的審查批準(zhǔn)程序,工程問題的請示報告程序等。

這些程序在合同中一般都有總體規(guī)定,在這里必須細(xì)化、具體化。在程序上更為詳細(xì),并

落實到具體人員。

(3)建立合同文檔系統(tǒng)。

①在合同實施過程中,業(yè)主、承包商、工程師、業(yè)主的其他承包商之間有大量的信息交往。

承包商的項目經(jīng)理部內(nèi)部的各個職能部門(或人員)之間也有大量的信息交往。

作為合同責(zé)任,承包商必須及時向業(yè)主(工程師)提交各種信息、報告、請示。這些是承包商

證明其工程實施狀況(完成的范圍、質(zhì)量、進度、成本等),并作為繼續(xù)進行工程實施、請求付款、

獲得賠償、工程竣工的條件。

②在招標(biāo)投標(biāo)和合同實施過程中,承包商做好現(xiàn)場記錄,并保存記錄是十分重要的。

許多承包商忽視這項工作,不喜歡文檔工作,最終削弱自己的合同地位,損害自己的合同權(quán)

益,特別妨礙索賠和爭執(zhí)的有利解決。最常見的問題有:附加工作未得到書面確認(rèn),變更指令不

符合規(guī)定,錯誤的工作量測量結(jié)果、現(xiàn)場記錄、會談紀(jì)要未及時反對,重要的資料未能保存,業(yè)

主違約未能用文字或信函確認(rèn)等。在這種情況下,承包商在索賠及爭執(zhí)解決中取勝的可能性是極

小的。

③合同管理人員負(fù)責(zé)各種合同資料和工程資料的收集,整理和保存工作。這項工作非常繁瑣

和復(fù)雜,要花費大量的時間和精力。

5.工程過程中嚴(yán)格的檢查驗收制度。

承包商有自我管理工程質(zhì)量的責(zé)任。承包商應(yīng)根據(jù)合同中的規(guī)范、設(shè)計圖紙和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)采購

材料和設(shè)備,并提供產(chǎn)品合格證明,對材料和設(shè)備質(zhì)量負(fù)責(zé),達到工程所在國法定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)

范要求)基本要求。如果合同文件對材料的質(zhì)量要求沒有明確的規(guī)定,則材料應(yīng)具有良好的質(zhì)量,

合理地滿足用途和工程目的。

合同管理人員應(yīng)主動地抓好工程和工作質(zhì)量,做好全面質(zhì)量管理工作,建立一整套質(zhì)量檢查

和驗收制度,例如:

(1)每道工序結(jié)束應(yīng)有嚴(yán)格的檢查和驗收;

(2)工序之間、工程小組之間應(yīng)有交接制度;

(3)材料進場和使用應(yīng)有一定的檢驗措施;

(4)隱蔽工程的檢查制度等。

防止由于承包商自己的工程質(zhì)量問題造成被工程師檢查驗收不合格,試生產(chǎn)失敗而承擔(dān).違約

責(zé)任。在工程中,由此引起的返工、窩工損失,工期的拖延應(yīng)由承包商自己負(fù)責(zé),得不到賠償。

6.建立報告和行文制度.

承包商和業(yè)主、工程師、分包商之間的溝通都應(yīng)以書面形式進行,或以書面形式作為最終依

據(jù)。這是合同的要求,也是法律的要求,也是工程管理的需要。在實際工作中這項工作特別容易

被忽略。報告和行文制度包括如下幾方面內(nèi)容:

(1)定期的工程實施情況報告,如日報、周報、旬報、月報等。應(yīng)規(guī)定報告內(nèi)容、格式、報

告方式、時間以及負(fù)責(zé)人。

(2)工程過程中發(fā)生的特殊情況及其處理的書面文件,如特殊的氣候條件,工程環(huán)境的變化

等,應(yīng)有書面記錄,并由工程師簽署。對在工程中合同雙方的任何協(xié)商、意見、請示、指示等都

應(yīng)落實在紙上,盡管天天見面,也應(yīng)養(yǎng)成書面文字交往的習(xí)慣,相信“一字千金”,切不可相信

“一諾千金”。

在工程中,業(yè)主、承包商和工程師之間要保持經(jīng)常聯(lián)系,出現(xiàn)問題應(yīng)經(jīng)常向工程師請示,

匯報。

(3)工程中所有涉及雙方的工程活動,如材料.、設(shè)備、各種工程的檢查驗收,場地、圖紙

的交接,各種文件(如會議紀(jì)要,索賠和反索賠報告,賬單)的交接,都應(yīng)有相應(yīng)的手續(xù),應(yīng)有

簽收證據(jù)。

5.3.3.4合同實施控制

1.合同交底工作

在合同實施前,必須對項目管理人員和各工程小組負(fù)責(zé)人進行''合同交底”,把合同責(zé)任

具體地落實到各責(zé)任人和合同實施的具體工作上。

(1)“合同交底”,就是組織大家學(xué)習(xí)合同和合同總體分析結(jié)果,對合同的主要內(nèi)容作出解

釋和說明,使大家熟悉合同中的主要內(nèi)容、各種規(guī)定、管理程序,了解承包商的合同責(zé)任和工

程范圍,各種行為的法律后果等,使大家都樹立全局觀念,工作協(xié)調(diào)一致,避免在執(zhí)行中的違

約行為。

1)現(xiàn)代市場經(jīng)濟中必須轉(zhuǎn)變到“按合同施工”上來。特別在工程使用非標(biāo)準(zhǔn)的合同文本或

項目經(jīng)理部不熟悉的合同文本時,這個“合同交底”工作就顯得更為重要.

2)合同交底又是向項目經(jīng)理部介紹合同簽訂的過程和其中的各種情況的過程,是合同簽訂

的資料和信息的移交過程。

3)合同交底又是對人員的培訓(xùn)過程和各職能部門的溝通過程。

4)通過合同交底,使項目經(jīng)理部對本工程的項目管理規(guī)則、運行機制有清楚的了解。同時

加強項目經(jīng)理部與企業(yè)的各個部門的聯(lián)系,加強承包商與分包商,與業(yè)主、設(shè)計單位、咨詢單

位(項目管理公司和監(jiān)理單位)、供應(yīng)商的聯(lián)系。

(2)合同交底的內(nèi)容。

1)合同的主要內(nèi)容。主要介紹:承包商的主要合同責(zé)任、工程范圍和權(quán)力;業(yè)主的主要責(zé)

任和權(quán)力;合同價格、計價方法、補償條件;工期要求和補償條件;工程中的一些問題的處理

方法和過程,如工程變更、付款程序、工程的驗收方法、工程的質(zhì)量控制程序等;爭執(zhí)的解決;

雙方的違約責(zé)任等。

2)在投標(biāo)和合同簽訂過程中的情況。

3)合同履行時應(yīng)注意的問題、可能的風(fēng)險和建議等。

4)合同要求與相關(guān)方期望、法律規(guī)定、社會責(zé)任等的相關(guān)注意事項。

5.3.55合同實施監(jiān)督

承包商合同實施監(jiān)督的目的是保證按照合同完成自己的合同責(zé)任。主要工作有:

1.合同管理人員與項目的其他職能人員一齊落實合同實施計劃,為各工程小組、分包商的

工作提供必要的保證。如施工現(xiàn)場的安排,人工、材料、機械等計劃的落實,工序間的搭接關(guān)

系的安排和其他一些必要的準(zhǔn)備工作。

2.在合同范圍內(nèi)協(xié)調(diào)業(yè)主、工程師、項目管理各職能人員、所屬的各工程小組和分包商之

問的工作關(guān)系,解決合同實施中出現(xiàn)的問題。

3.對各工程小組和分包商進行工作指導(dǎo),作經(jīng)常性的合同解釋,使各工程小組都有全局觀

念。對工程中發(fā)現(xiàn)的問題提出意見、建議或警告。

4.會同項目管理的有關(guān)職能人員檢查、監(jiān)督各工程小組和分包商的合同實施情況,保證自

己全面履行合同責(zé)任。在工程施工過程中,承包商有責(zé)任自我監(jiān)督,發(fā)現(xiàn)問題,及時自我改正

缺陷,而不一定是工程師指出的。

(1)審查、監(jiān)督安全按照合同所確定的工程范圍施工,不漏項,也不多余。無論對單價合

同,還是總價合同,沒有工程師的指令,漏項和超過合同范圍完成工作,都得不到相應(yīng)的付款。

(2)承包商及時開工,并以應(yīng)有的進度施工,保證工程進度符合合同和工程師批準(zhǔn)的詳細(xì)

的進度計劃的要求。通常,承包商不僅對竣工時間承擔(dān)責(zé)任,而且應(yīng)該及時開工,以正常的進

度開展工作.

(3)按合同要求,采購材料和設(shè)備。承包商的工程如果超過合同規(guī)定的質(zhì)量要求是白費的,

只能得到合同所規(guī)定的付款。承包商對工程質(zhì)量的義務(wù),不僅要按照合同要求使用材料、設(shè)備

和工藝,而且要保證它們適合業(yè)主所要求的工程使用目的。

應(yīng)會同業(yè)主及工程師等對工程所用材料和設(shè)備開箱檢查或作驗收,看是否符合圖紙和技術(shù)

規(guī)范等的質(zhì)量要求。

進行隱蔽工程和已完工程的檢查驗收,負(fù)責(zé)驗收文件的起草和驗收的組織工作。

審查和監(jiān)督施工工藝。承包商有責(zé)任采用可靠的、技術(shù)性良好、符合專業(yè)要求、安全穩(wěn)定

的方法完成工程施工。

(4)在按照合同規(guī)定由工程師檢查前,應(yīng)首先自我檢查核對,對未完成的工程,或有缺陷

的工程指令限期采取補救措施。

5.承包商對業(yè)主提供的設(shè)計文件、材料、設(shè)備、指令進行監(jiān)督和檢查。

(1)承包商對業(yè)主提供的設(shè)計文件(圖紙、規(guī)范)的準(zhǔn)確性和充分性不承擔(dān)責(zé)任。但業(yè)主提

供的規(guī)范和圖紙中明顯的錯誤,或是不可用的,承包商有告知的義務(wù),應(yīng)作出事前警告。只有

當(dāng)這些錯誤是專業(yè)性的,不易發(fā)現(xiàn)的,或時間太緊,承包商沒有機會提出警告,或者曾經(jīng)提出

過警告,業(yè)主沒有理睬,承包商才能免責(zé)。

(2)對業(yè)主的變更指令,作出的調(diào)整工程實施的措施可能引起工程成本、進度、使用功能

等方面的問題和缺陷,承包商同樣有預(yù)警責(zé)任。

(3)應(yīng)監(jiān)督業(yè)主按照合同規(guī)定的時間、數(shù)量、質(zhì)量要求及時提供材料和設(shè)備。如果業(yè)主不

按時提供,承包商有責(zé)任事先提出需求通知。如果業(yè)主提供的材料和設(shè)備質(zhì)量、數(shù)量存在問題,

應(yīng)及時向業(yè)主提出申訴。

6.會同造價工程師對向業(yè)主提出的工程款賬單和分包商提交來的收款帳單進行審查和確認(rèn)。

7.合同管理工作一經(jīng)進入施工現(xiàn)場后,合同的任何變更,都應(yīng)由合同管理人員負(fù)責(zé)提出;

對向分包商的任何指令,向業(yè)主的任何文字答復(fù)、請示,都須經(jīng)合同管理人員審查,并記錄在

案。承包商與業(yè)主、與總(分)包商的任何爭議的協(xié)商和解決都必須有合同管理人員的參與,并

對解決結(jié)果進行合同和法律方面的審查、分析和評價。這樣不僅保證工程施工一直處于嚴(yán)格的

合同控制中,而且使承包商的各項工作更有預(yù)見性,更能及早地預(yù)計行為的法律后果。

由于在工程實施中的許多文件,例如業(yè)主和工程師的指令、會談紀(jì)要、備忘錄、修正案、

附加協(xié)議等也是合同的一部分,所以它們也應(yīng)完備,沒有缺陷、錯誤、矛盾和二義性。它們也

應(yīng)接受合同審查。在實際工程中這方面問題也特別多。

8.承包商對環(huán)境的監(jiān)控責(zé)任。對施工現(xiàn)場遇到的異常情況必須作出記錄,如在施工中發(fā)現(xiàn)

影響施工的地下障礙物,發(fā)現(xiàn)古墓、古建筑遺址、錢幣等文物及化石或其他有考古、地質(zhì)研究

等價值的物品時,承包商應(yīng)立即保護好現(xiàn)場及時以書面形式通知工程師。

承包商對后期可能出現(xiàn)的影響工程施工,造成合同價格上升,工期延長的環(huán)境情況進行預(yù)

警,并及時通知業(yè)主。業(yè)主應(yīng)及時對此進行評估,并將決定反饋承包商。

5.3.3.6合同跟蹤

1.合同跟蹤的依據(jù)

(1)合同和合同分析的結(jié)果,如各種計劃、方案、合同變更文件等,它們是比較的基礎(chǔ),

是合同實施的目標(biāo)和依據(jù)。

(2)各種實際的工程文件,如原始記錄,各種工程報表、報告、驗收結(jié)果等。

(3)工程管理人員每天對現(xiàn)場情況的直觀了解,如通過施工現(xiàn)場的巡視、與各種人談話、

召集小組會議、檢查工程質(zhì)量、量方等。這是最直觀的感性知識。通常可以比通過報表、報告

更快地發(fā)現(xiàn)問題,更能透徹地了解問題,有助于迅速采取措施減少損失。

這就要求合同管理人員在工程過程中一直立足于現(xiàn)場。對合同可能的風(fēng)險應(yīng)及時予以監(jiān)控。

2.合同跟蹤的對象

合同跟蹤的對象,通常有如下幾個層次:

(1)具體的合同實施工作。對照合同實施工作表的具體內(nèi)容,分析該工作的實際完成情況。

如:

①工作質(zhì)量是否符合合同要求,如工作的精度、材料質(zhì)量是否符合合同要求,工作過

程中有無其他問題;

②工程范圍是否符合要求,有無合同規(guī)定以外的工作;

③是否在預(yù)定期限內(nèi)完成工作,工期有無延長,延長的原因是什么;

④成本有無增加或減少。

經(jīng)過上面的分析可以得到偏差的原因和責(zé)任,從這里可以發(fā)現(xiàn)索賠機會。

(2)對工程小組或分包商的工程和工作進行跟蹤。一個工程小組或分包商可能承擔(dān)許多專

業(yè)相同、工藝相近的分項工程或許多合同實施工作,所以必須對它們實施的總情況進行檢查分

析。在實際工程中常常因為某一工程小組或分包商的工作質(zhì)量不高或進度拖延而影響整個工程

施工,合同管理人員在這方面應(yīng)給他們提供幫助。例如協(xié)調(diào)他們之間的工作;對工程缺陷提出

意見、建議或警告;責(zé)成他們在一定時間內(nèi)提高質(zhì)量、加快工程進度等。

作為分包合同的發(fā)包商,總承包商必須對分包合同的實施進行有效的控制,這是總承包商

合同管理的重要任務(wù)之一。

(3)對業(yè)主和工程師的工作進行跟蹤。業(yè)主和工程師是承包商的主要合同伙伴,對他們的

工作進行監(jiān)督和跟蹤是十分重要的。

(4)對工程總體進行跟蹤。對工程總的實施狀況的跟蹤可以通過如下幾方面進行:

①工程整體施工秩序狀況。如果出現(xiàn)以下情況,合同實施必然有問題:

現(xiàn)場混亂、擁擠不堪;承包商與業(yè)主的其他承包商,供應(yīng)商之間協(xié)調(diào)困難;合同事件之間

和工程小組之間協(xié)調(diào)困難;出現(xiàn)事先未考慮到的情況和局面;發(fā)生較嚴(yán)重的工程事故等。

②已完工程沒能通過驗收,出現(xiàn)大的工程質(zhì)量問題,工程試生產(chǎn)不成功,或達不到預(yù)定的

生產(chǎn)能力等。

③施工進度未能達到預(yù)定計戈U、主要的工程活動出現(xiàn)拖期、在工程周報和月報上計劃和實

際進度出現(xiàn)大的偏差。

④計劃和實際的成本曲線出現(xiàn)大的偏離。

5.3.3.7合同實施診斷

在合同跟蹤的基礎(chǔ)上可以進行合同診斷。合同診斷是對合同執(zhí)行情況的評價、判斷和趨向

分析、預(yù)測。它包括如下內(nèi)容:

1.合同實施差異的原因分析。通過對不同監(jiān)督和跟蹤對象的計劃和實際的對比分析,不僅

可以得到差異,而且可以探索引起這個差異的原因。原因分析可以采用魚刺圖,因果關(guān)系分析

圖(表),成本量差、價差分析等方法定性地,或定量地進行。

例如,引起計劃和實際成本偏離的原因可能有:

①整個工程加速或延緩;

②工程施工次序被打亂;

③工程費用支出增加,如材料費、人工費上升;

④增加新的附加工程,以及工程量增加;

⑤工作效率低下,資源消耗增加等。

進一步分析,還可以發(fā)現(xiàn)更具體的原因,如引起工作效率低下的原因可能有:

內(nèi)部干擾:施工組織不周全,夜間加班或人員調(diào)遣頻繁;機械效率低,操作人員不熟悉新

技術(shù),違反操作規(guī)程,缺少培訓(xùn),經(jīng)濟責(zé)任不落實,工人勞動積極性不高等。

外部干擾:圖紙出錯,設(shè)計修改頻繁,氣候條件差,場地狹窄,現(xiàn)場混亂,施工條件,如

水、電、道路等受到影響。

2.合同差異責(zé)任分析。即這些原因由誰引起,該由誰承擔(dān)責(zé)任,這常常是索賠的理由。一

般只要原因分析詳細(xì),有根有據(jù),則責(zé)任分析自然清楚。責(zé)任分析必須以合同為依據(jù),按合同

規(guī)定落實雙方的責(zé)任。

3.合同實施趨向預(yù)測。分別考慮不采取調(diào)控措施和采取調(diào)控措施,以及采取不同的調(diào)控措

施情況下,合同的最終執(zhí)行結(jié)果。承包商有義務(wù)對工程可能的風(fēng)險、問題和缺陷提出預(yù)警:

①最終的工程狀況,包括總工期的延誤,總成本的超支,質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),所能達到的生產(chǎn)能力(或

功能要求)等;

②承包商將承擔(dān)什么樣的后果,如被罰款,被清算,甚至被起訴,對承包商資信、企業(yè)形

象、經(jīng)營戰(zhàn)略的影響等;

③最終工程經(jīng)濟效益(利潤)水平。

綜合上述各方面,即可以對合同執(zhí)行情況作出綜合評價和判斷。

5.3.3.8調(diào)整措施選擇

1.廣義地說,對合同實施過程中出現(xiàn)的問題的處理有如下四類措施:

(1)技術(shù)措施。例如變更技術(shù)方案,采用新的更高效率的施工方案。

(2)組織和管理措施。如增加人員投入、重新進行計劃或調(diào)整計劃、派遣得力的管理人員、

暫時停工、按照合同指令加速。在施工中經(jīng)常修訂進度計劃對承包商來說是有利的。

(3)經(jīng)濟措施。如改變投資計劃,增加投入、對工作人員進行經(jīng)濟激勵、動用暫定金額等。

(4)合同措施。例如按照合同進行懲罰、進行合同變更、簽訂新的附加協(xié)議、備忘錄、通

過索賠解決費用超支問題等。

2.這四類措施,又可以歸納為兩種:

(1)對實施過程的調(diào)整,例如變更實施方案,重新進行組織。

(2)對工程項目目標(biāo)的調(diào)整,如增加投資、延長工期、修改工程范圍,甚至調(diào)整項目產(chǎn)品

的方向等。

從合同的角度,從雙方合同關(guān)系和責(zé)任的角度,它們都屬于合同的變更,或都通過合同變

更完成的。

3.對合同實施過程中出現(xiàn)的差異和問題,業(yè)主和承包商有不同的出發(fā)點和策略。

(1)業(yè)主和工程師遇到工程問題和風(fēng)險通常首先著眼于解決問題,排除干擾,使工程順利實

施,然后才考慮到責(zé)任和賠償問題。這是由于業(yè)主和工程師考慮問題是從工程整體利益角度出

發(fā)的。

工程師可以在他的權(quán)力范圍內(nèi)對承包商發(fā)出指令調(diào)整工程施工過程,如加速施工,調(diào)整實

施計劃,要求承包商在規(guī)定時間內(nèi)將不符合合同要求的材料、設(shè)備,運出施工現(xiàn)場,重新采購

符合要求的產(chǎn)品。對不符合要求的工程,按時修復(fù),或拆除并重新施工。如果這些問題是由于

承包商責(zé)任引起,則承包商承擔(dān)由此發(fā)生的費用,工期不予順延。

(2)在施工中出現(xiàn)任何工程問題和風(fēng)險,承包商也首先考慮采用技術(shù)、組織和管理措施。

承包商在施工過程中出現(xiàn)工程暫時的不合格,或工作有缺陷的情況是難免的。但承包商應(yīng)該及

時糾正缺陷,及時自我完善。對工程師發(fā)出的不合格工程和工作修改指令,承包商應(yīng)及時、有

效地執(zhí)行。同時要考慮:如何保護和充分行使自己的合同權(quán)力,例如通過索賠降低自己的損失。

如何利用合同使對方的要求(權(quán)利)降到最低,即如何充分限制對方的合同權(quán)力,找出業(yè)主的責(zé)

任。

5.3.3.9合同變更管理

1.合同變更范圍

合同變更是合同實施調(diào)整措施的綜合體現(xiàn)。合同變更的范圍很廣,一般在合同簽訂后所有

工程范圍,進度,工程質(zhì)量要求,合同條款內(nèi)容,合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系的變化等都可以被看作

為合同變更。

(D涉及合同條款的變更,合同條件和合同協(xié)議書所定義的雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系,或一些重大

問題的變更。這是狹義的合同變更,以前人們定義合同變更即為這一類。

(2)工程變更。指在工程施工過程中,工程師或業(yè)主代表在合同約定范圍內(nèi)對工程范圍、

質(zhì)量、數(shù)量、性質(zhì)、施工次序和實施方案等作出變更,這是最常見和最多的合同變更。

(3)合同主體的變更。如由于特殊原因造成合同責(zé)任和權(quán)益的轉(zhuǎn)讓,或合同主體的變化。

2.合同變更的處理要求

(1)變更盡可能快地作出。在實際工作中,變更決策時間過長和變更程序太慢會造成很大

的損失,例如:

①施工停止,承包商等待變更指令或變更會談決議。等待變更為業(yè)主責(zé)任,通常可提出索

賠。

②變更指令不能迅速作出,而現(xiàn)場繼續(xù)施工,造成更大的返工損失。

這不僅要求提前發(fā)現(xiàn)變更需求,而且要求變更程序非常簡單和快捷。

(2)迅速、全面、系統(tǒng)地落實變更指令。變更指令作出后,承包商應(yīng)迅速、全面、系統(tǒng)地

落實變更指令;全面修改相關(guān)的各種文件,例如圖紙、規(guī)范、施工計?劃、采購計劃等,使它們

一直反映和包容最新的變更。在相關(guān)的各工程小組和分包商的工作中落實變更指令,并提出相

應(yīng)的措施,對新出現(xiàn)問題作解釋和對策,同時又要協(xié)調(diào)好各方面工作。

(3)保存原始設(shè)計圖紙、設(shè)計變更資料、業(yè)主書面指令、變更后發(fā)生的采購合同、發(fā)票以

及實物或現(xiàn)場照片。

(4)對合同變更的影響作進一步分析。合同變更是索賠機會,應(yīng)在合同規(guī)定的索賠有效期

內(nèi)完成對它的索賠處理。在合同變更過程中就應(yīng)記錄、收集、整理所涉及到的各種文件,如圖

紙、各種計劃、技術(shù)說明、規(guī)范和業(yè)主的變更指令,以作為進一步分析的依據(jù)和索賠的證據(jù)。

在實際工作中,合同變更必須與提出索賠同步進行,甚至對重大的變更,應(yīng)先進行索賠談判,

待達成一致后,再實施變更。在這里賠償協(xié)議是關(guān)于合同變更的處理結(jié)果,也作為合同的一部

分。

(5)合同變更的評審

在對合同變更的相關(guān)因素和條件進行分析后,應(yīng)該及時進行變更內(nèi)容的評審,評審包括:

合理性、合法性、可能出現(xiàn)的問題及措施等。

由于合同變更對工程施工過程的影響大,會造成工期的拖延和費用的增加,容易引起雙方的爭執(zhí)。

所以合同雙方都應(yīng)十分慎重地對待合同變更問題。按照國際工程統(tǒng)計,工程變更是索賠的主要起因。

3.合同變更程序和申請

合同變更應(yīng)有一個正規(guī)的程序,應(yīng)有一整套申請、審查、批準(zhǔn)手續(xù)。

(1)對重大的合同變更,由雙方簽署變更協(xié)議確定。合同雙方經(jīng)過會談,對變更所涉及到的問題,

如變更措施、變更的工作安排、變更所涉及的工期和費用索賠的處理等,達成一致。然后雙方簽署備

忘錄、修正案等變更協(xié)議。

在合同實施過程中,工程參加者各方定期會辦(一般每周一次),商討研究新出現(xiàn)的問題,討論對

新問題的解決辦法。例如業(yè)主希望工程提前竣工,要求承包商采取加速措施,則可以對加速所采取的

措施和費用補償?shù)冗M行具體地評審、協(xié)商和安排,在合同雙方達成一致后簽署趕工協(xié)議。

有時對于重大問題,需很多次會議協(xié)商,通常在最后一次會議上簽署變更協(xié)議。

雙方簽署的合同變更協(xié)議與合同一樣有法律約束力,而且法律效力優(yōu)先于合同文本。所以,對它

也應(yīng)與對待合同一樣,進行認(rèn)真研究,審查分析,及時答復(fù)。

(2)業(yè)主或工程師行使合同賦予的權(quán)力,發(fā)出工程變更指令。在實際工程中,這種變更在數(shù)量上

極多。工程合同通常明確規(guī)定工程變更的程序。

在合同分析中常常須作出工程變更程序圖。對承包商來說,最理想的變更程序是,在變更執(zhí)行前,

合同雙方已就工程變更中涉及到的費用增加和工期延誤的補償協(xié)商達成一致。

但按該程序?qū)嵤┳兏?,時間太長,合同雙方對于費用和工期補償談判常常會有反復(fù)和爭執(zhí),這會

影響變更的實施和整個工程施工進度。所以在一般工程中,特別在國際工程中較少采用這種程序。

在國際工程中,承包合同通常都賦予業(yè)主(或工程師)以直接指令變更工程的權(quán)力。承包商在接到

指令后必須執(zhí)行,而合同價格和工期的調(diào)整由工程師和承包商在與業(yè)主協(xié)商后確定。

(3)工程變更申請

在工程項目管理中,工程變更通常要經(jīng)過一定的手續(xù),如申請、審查、批準(zhǔn)、通知

(指令)等。工程變更申請表的格式和內(nèi)容可以按具體工程需要設(shè)計。

5.3.3.10索賠管理

索賠是合同和法律賦予的基本權(quán)力。這樣對承包商來說,索賠的范圍更為廣泛。一般只要不是承

包商自身責(zé)任造成工期延長和成本增加,都可以通過合法的途徑與方式提出索賠要求,這包括如下三

大類情況:

(1)業(yè)主或業(yè)主代表違約,未履行合同責(zé)任。如未按合同規(guī)定及時交付設(shè)計圖紙造成工程拖延,

未及時支付工程款。

(2)業(yè)主行使合同規(guī)定的權(quán)力,如業(yè)主行使合同賦予的權(quán)力指令變更工程。

(3)發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險事件。如事先未能預(yù)料的不利的自然條件,其他方

面干擾工程實施的情況,惡劣的氣候條件,與勘探報告不同的地質(zhì)情況,國家法令的修改,物

價上漲,匯率變化等。

對此,承包商按照合同有權(quán)獲得相應(yīng)的補償。如果沒有及時得到業(yè)主(或業(yè)主代表,或工程

師)的確認(rèn)和業(yè)主給出支付承諾,或雙方尚未達成一致承包商就可以以正式函件向業(yè)主提出索賠

要求。

它們在用詞上有些差別,但處理過程和處理方法相同。所以,從管理的角度可將它們同歸

為索賠。

1.索賠要求。在工程中,索賠要求通常有兩個:

(1)合同工期的延長。承包合同中都有工期(開始期和持續(xù)時間)和工程拖延的罰款條款。

如果工程拖期是由承包商管理不善造成的,則它必須承擔(dān)責(zé)任,接受合同規(guī)定的處罰。而對外

界干擾引起的工期拖延,承包商可以通過索賠,取得業(yè)主對合同工期延長的認(rèn)可,則在這個范

圍內(nèi)可免去它的合同處罰。

業(yè)主可以按照合同規(guī)定向承包商索賠工程缺陷通知期(保修期)。

(2)費用補償。由于非承包商自身責(zé)任造成工程成本增加,使承包商增加額外費用,蒙受

經(jīng)濟損失,它可以根據(jù)合同規(guī)定提出費用或利潤索賠要求。如果該要求得到業(yè)主的認(rèn)可,業(yè)主

應(yīng)向它追加支付這筆費用以補償損失。這樣,實質(zhì)上承包商通過索賠提高了合同價格,常常不

僅可以彌補損失,而且能增加工程利潤。

2.在工程項目過程中索賠普遍存在。存在合同關(guān)系的各方都會有索賠和反索賠。

(1)總承包合同索賠,即承包商和業(yè)主之間的索賠。

(2)分包合同索賠,即總承包商和分包商之間的索賠。

(3)聯(lián)營承包合同索賠,即聯(lián)營成員之間的索賠。

(4)勞務(wù)合同索賠,即承包商與勞務(wù)供應(yīng)商之間的索賠。

(5)其他合同索賠,如承包商與材料設(shè)備供應(yīng)商、與保險公司、與銀行等之間的索賠。

3.索賠管理包括索賠和反索賠:

(1)索賠。索賠是對自己已經(jīng)受到的損失進行追索。包括:

①在日常的合同實施過程中預(yù)測索賠機會,即對引起索賠的干擾事件作預(yù)測。

②在合同實施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會。

③處理索賠事件,及時提出索賠要求,妥善解決爭執(zhí)。

(2)反索賠。反索賠著眼于防止和減少損失的發(fā)生。通常反索賠有:

①反駁對方(合同伙伴)不合理的索賠要求,即反駁索賠報告,推卸自己對已發(fā)生的干擾事

件的責(zé)任,否定或部分否定對方的索賠要求。

②防止對方提出索賠,通過有效的合同管理,使自己不違約,處于不會被索賠的地位。從

業(yè)主的角度,更多的是反索賠。

4.索賠工作內(nèi)容

(1)預(yù)測、尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會。

1)雖然干擾事件產(chǎn)生于工程施工中,但它的根源卻在招標(biāo)文件、合同、設(shè)計、計劃中,所

以,在招標(biāo)文件分析、合同談判(包括在工程實施中雙方召開變更會議、簽署補充協(xié)議等)中,

承包商應(yīng)對干擾事件有充分的考慮和防范,預(yù)測索賠的可能。預(yù)測索賠機會又是合同風(fēng)險分析

和對策的內(nèi)容之一。對于一個具體的承包合同,具體的工程和工程環(huán)境,干擾事件的發(fā)生有一

定的規(guī)律性。承包商對它必須有充分的估計和準(zhǔn)備,在報價、合同談判、作實施方案和計劃中

考慮它的影響。

2)在合同實施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會。在任何一個工程中,干擾事件是不可避免的,問題

是承包商能否及時發(fā)現(xiàn)并抓住索賠機會。承包商應(yīng)對索賠機會有敏銳的感覺,可以通過對合同

實施過程進行監(jiān)督、跟蹤、分析和診斷,以尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會。

在合同實施過程中經(jīng)常會發(fā)生一些非承包商責(zé)任的,而且承包商不能影響的干擾事件。它

們不符合“合同狀態(tài)”,造成施工工期的拖延和費用的增加,是承包商的索賠機會。承包商必須

對索賠機會有敏銳的感覺。尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會是索賠的第一步,是合同管理人員的工作重點

之一。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)索賠機會就應(yīng)進行索賠處理,不能有任何拖延。

(2)收集索賠的證據(jù)和理由,調(diào)查和分析干擾事件的影響,計算索賠值。

一經(jīng)發(fā)現(xiàn)索賠機會,則應(yīng)迅速作出反應(yīng),進入索賠處理過程。在這個過程中有大量的、具

體的、細(xì)致的索賠管理工作和業(yè)務(wù),包括:

向工程師或業(yè)主提出索賠意向;

事態(tài)調(diào)查、尋找索賠理由和證據(jù)、分析干擾事件的影響、計算索賠值、起草索賠報告。

(3)提出索賠意向和報告。

1)在干擾事件發(fā)生后,承包商必須抓住索賠機會,迅速作出反應(yīng),在一定時間內(nèi)(FLDIC條

件規(guī)定為28天),向工程師和業(yè)主遞交索賠意向通知。該項通知是承包商就具體的干擾事件向

工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求,是保護自己索賠權(quán)利的措施。如果超過這個期限,工程

師和業(yè)主有權(quán)拒絕承包商的索賠要求,導(dǎo)致索賠無效。

2)提交索賠報告。承包商必須在合同規(guī)定的時間內(nèi)向工程師和業(yè)主提交索賠報告。FIDIC

條件規(guī)定,承包商必須在索賠意向通知發(fā)出后的28天內(nèi),或經(jīng)工程師同意的合理時間內(nèi)遞交索

賠報告。如果干擾事件持續(xù)時間長,則承包商應(yīng)按工程師要求的合理時間間隔,提交中間索賠

報告(或階段索賠報告),并于干擾事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)提交最終索賠報告。

向業(yè)主提出索賠報告,通過談判、調(diào)解,或仲裁最終解決索賠爭執(zhí),使自己的損失得到合

理補償。

5.反索賠

在接到對方索賠報告后,就應(yīng)著手進行分析、反駁。按照新的FID1C合同,承包商可以向

業(yè)主索賠,則業(yè)主需要反索賠;業(yè)主也可以向承包商索賠,則承包商就需要反索賠。當(dāng)然,承

包商與分包商之間,咨詢單位(包括設(shè)計、監(jiān)理、項目管理公司)與業(yè)主之間都有索賠和反索賠。

反索賠與索賠有相似的處理過程。通常對對方提出的重大的或一攬子索賠的反駁處理過程。

(1)制定反索賠的策略。即考慮如何對待所提出的索賠,采用什么樣的基本策略,并從總體

上對反索賠的處理作出安排。

(2)合同總體分析。反索賠同樣是以合同作為法律,作為反駁的理由和根據(jù)。合同分析的目

的是,分析、評價對方索賠要求的理由和依據(jù)。在合同中找出對對方不利,對己方有利的合同

條文,以構(gòu)成對對方索賠要求否定的理由。

合同總體分析的重點是,與對方索賠報告中提出的問題有關(guān)的合同條款。

(3)事態(tài)調(diào)查。反索賠仍然基于事實基礎(chǔ)之上,以事實為根據(jù)。這個事實必須以我方對合同

實施過程、跟蹤和監(jiān)督的結(jié)果,即各種實際工程資料作為證據(jù),用以對照索賠報告所描述的事

情經(jīng)過和所附證據(jù)。通過調(diào)查可以確定干擾事件的起因、事件經(jīng)過、持續(xù)時間、影響范圍等真

實的詳細(xì)的情況,以指認(rèn)不真實、不肯定,沒有證據(jù)的索賠事件。

在此應(yīng)收集整理所有與反索賠相關(guān)的工程資料。

(4)合同簽訂和實施狀態(tài)分析

在事態(tài)調(diào)查和收集、整理工程資料的基礎(chǔ)上進行合同簽訂和實施情況分析。

1)全面地評價合同、合同實施狀況,評價雙方合同責(zé)任的完成情況。

2)對對方有理由提出索賠的部分進行總概括,分析出對方有理由提出索賠的干擾事件有哪

些,索賠的大約值或最高值。

3)對對方的失誤和風(fēng)險范圍進行具體指認(rèn),這樣在談判中有攻擊點。

4)針對對方的失誤作進一步分析,以準(zhǔn)備向?qū)Ψ教岢鏊髻r。這樣在反索賠中同時使用索賠

手段。國外的承包商和業(yè)主在進行反索賠時,特別注意尋找向?qū)Ψ剿髻r的機會。

(5)索賠報告分析。這里對索賠報告進行全面分析,對索賠要求,索賠理由進行逐條分析評

價。分析評價索賠報告,可以通過索賠分析評價表進行。其中,分別列出對方索賠報告中的干

擾事件、索賠理由、索賠要求,提出我方的反駁理由、證據(jù)、處理意見或?qū)Σ叩取?/p>

(6)起草并向?qū)Ψ竭f交反索賠報告。反索賠報告也是正規(guī)的法律文件。在調(diào)解或仲裁中,反

索賠報告應(yīng)遞交給調(diào)解人或仲裁人。反駁的重點在于:

1)索賠事件的真實性。不真實,不肯定,沒有根據(jù)或僅出于猜測的事件是不能提出

索賠的。事件的真實性可以從兩種方面證實:

①對方索賠報告后面的證據(jù)。不管事實怎樣,只要對方索賠報告后未提出事件經(jīng)過的有力

的證據(jù),我方即可要求對方補充證據(jù),或否定索賠要求。

②我方合同跟蹤的結(jié)果。從其中尋找對對方不利的,構(gòu)成否定對方索賠要求的證據(jù)。

2)干擾事件責(zé)任分析。干擾事件和損失是存在的,但責(zé)任不在我方。通常有:

①責(zé)任在于索賠者自己,由于他疏忽大意,管理不善造成損失,或在干擾事件發(fā)生后未采

取得力有效的措施降低損失,或未遵守工程師的指令,通知等。

②干擾事件是由其他方面引起的,不應(yīng)由我方賠償。

③合同雙方都有責(zé)任,則應(yīng)按各自的責(zé)任分擔(dān)損失。

3)索賠理由分析。反索賠和索賠一樣,要能找到對自己有利的合同條文,推卸自己的合同

責(zé)任;或找到對對方不利的合同條文,使對方不能推卸或不能完全推卸自己的合同責(zé)任,這樣

可以從根本上否定對方的索賠要求。例如:

①對方未能在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出索賠,故該索賠無效;

②該干擾事件在合同規(guī)定的對方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險范圍內(nèi),不能提出索賠要求,或應(yīng)從索賠中

扣除這部分;

③索賠要求不在合同規(guī)定的賠(補)償范圍內(nèi),如合同未明確規(guī)定,或未具體規(guī)定補償條件、

范圍、補償方法等;

④雖然干擾事件為我方責(zé)任,但按合同規(guī)定我方?jīng)]有賠償責(zé)任,例如合同中有對我方的免

責(zé)條款、或合同規(guī)定不予賠償?shù)?

4)干擾事件的影響分析。首先分析索賠事件和影響之間是否存在因果關(guān)系,分析干擾事件

的影響范圍。如在某工程中,總承包商負(fù)責(zé)的裝飾材料未能及時運達工地,使分包商裝飾工程

受到干擾而拖延,但拖延天數(shù)在該工程活動的時差范圍內(nèi),不影響工期。且總包已事先通知分

包,而施工計劃又允許人力作調(diào)整,則不能對工期和勞動力損失作索賠。

5)證據(jù)分析。

證據(jù)不足、證據(jù)不當(dāng)或僅有片面的證據(jù),索賠是不成立的。

證據(jù)不足,即證據(jù)不足以證明干擾事件的真象、全過程或證明事件的影響。

證據(jù)不當(dāng),即證據(jù)與本索賠事件無關(guān)或關(guān)系不大。證據(jù)的法律證明效力不足。

片面的證據(jù),即索賠者僅出具對自己有利的證據(jù)。如合同雙方在合同實施過程中,對某問

題進行過兩次會談,作過兩次不同決議,則按合同變更次序,第二次決議(備忘錄或會談紀(jì)要)

的法律效力應(yīng)優(yōu)先予第一次決議。如果在與該問題相關(guān)的索賠報告中僅出具第一次會談紀(jì)要作

為雙方?jīng)Q議的證據(jù),則它是片面的、不完全的。

6)索賠值審核。如果經(jīng)過上面的各種分析、評價,仍不能從根本上否定該索賠要求,

則必須對索賠值進行認(rèn)真的、細(xì)致的審核。索賠值的審核工作量大,涉及資料多,過程復(fù)雜,

技術(shù)性強,要花費許多時間和精力。

實質(zhì)上,經(jīng)過三種狀態(tài)的分析,己經(jīng)很清楚地得到對方有理由提出的索賠值,按干擾事件

和各費用項目整理,即可對對方的索賠值計算進行對比、審查與分析,雙方不一致的地方也一

目了然。對比分析的重點在于:

①各數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。對索賠報告中所涉及到的各個計算基礎(chǔ)數(shù)據(jù)都須作審查、核對,以找

出其中的錯誤和不恰當(dāng)?shù)牡胤?。例如:工程量增加或附加工程的實際量方結(jié)果;工地上勞動力、

管理人員、材料、機械設(shè)備的實際使用量;支出憑據(jù)上的各種費用支出;各個費用項目的量差、

價差分析;索賠報告中所引用的單價:各種價格指數(shù)等。

②計算方法的合理性。盡管通常都用分項法計算,但不同的計算方法對計算結(jié)果影響很大。

在實際工程中,這方面爭執(zhí)常常很大,對于重大的索賠,須經(jīng)過雙方協(xié)商談判才能對計算方法

達到一致,特別對于總部管理費的分?jǐn)偡椒?,工期拖延的費用索賠計算方法等。5.4合同管理

實訓(xùn)參考案例

合同管理實訓(xùn)一般都是進行合同起草和模擬簽訂。下面給出一個實際工程的合同案例,

供學(xué)生學(xué)習(xí)時參考。

建筑工程施工合同

第一部分協(xié)議書

發(fā)包人(全稱):XXXX限公司

承包人(全稱):XXXX公司

依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、

遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則,雙方就本建設(shè)工程施工項協(xié)商一致、訂立本合同。

一、工程概況

工程名稱:XXXX宿舍樓工程

工程地點:XXXXXXXX

工程內(nèi)容:土建及附屬工程

工程立項批準(zhǔn)文號:XXXX管招

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