企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估管理制度

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，保障企業(yè)連續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)發(fā)展需要，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)內(nèi)全部部門(mén)和崗位，包含全部員工與合作伙伴。第三條風(fēng)險(xiǎn)管理原則本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作遵從以下原則：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與管理是全員參加的責(zé)任；2.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)與企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)；3.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵從科學(xué)、規(guī)范及時(shí)、全面的原則；4.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)采取防備優(yōu)先、綜合整治的策略。第二章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作企業(yè)每年組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，明確識(shí)別范圍和目標(biāo)，確保有效識(shí)別重點(diǎn)和對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生緊要影響的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)充分調(diào)動(dòng)內(nèi)外部相關(guān)資源，包含但不限于市場(chǎng)調(diào)研、專(zhuān)家咨詢(xún)等，全面取得風(fēng)險(xiǎn)信息。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)建立明確的流程和相關(guān)記錄，確保識(shí)別結(jié)論準(zhǔn)確、綜合、可追溯。第五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法與指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)依據(jù)具體業(yè)務(wù)進(jìn)行，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、概率及影響程度進(jìn)行綜合評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)應(yīng)考慮財(cái)務(wù)、法律、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)、環(huán)境等方面的因素，客觀、量化地反映風(fēng)險(xiǎn)水平和可能造成的影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，及時(shí)依據(jù)市場(chǎng)和內(nèi)外部環(huán)境的變動(dòng)進(jìn)行調(diào)整和更新。第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)的背景、識(shí)別過(guò)程、評(píng)估方法和結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)估結(jié)果、影響范圍及可能帶來(lái)的損失，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施建議。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理第七條風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)企業(yè)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和來(lái)源將風(fēng)險(xiǎn)分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等不同類(lèi)別。風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)應(yīng)與企業(yè)的業(yè)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人和管理流程。第八條風(fēng)險(xiǎn)管理措施風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立認(rèn)真的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)防范、轉(zhuǎn)移、降低和應(yīng)急預(yù)案等。風(fēng)險(xiǎn)管理措施應(yīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)、人員的討論、評(píng)審和批準(zhǔn)后執(zhí)行，確保措施的可行性和有效性。風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行應(yīng)包含監(jiān)測(cè)、預(yù)警、報(bào)告和跟蹤等環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)。第九條風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)對(duì)本領(lǐng)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與報(bào)告的方法和技巧，風(fēng)險(xiǎn)管理措施的訂立和執(zhí)行等方面。第四章監(jiān)督和評(píng)估第十條風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的問(wèn)題和不足。風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督的方式可以包含但不限于抽查、檢查、考核、跟蹤等。第十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估效果評(píng)估企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估效果進(jìn)行評(píng)估，了解風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)際效果并提出改進(jìn)措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估效果評(píng)估應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的準(zhǔn)確性、有效性以及風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行情況等因素。第五章懲罰和激勵(lì)第十二條懲罰措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中有意隱瞞、虛假報(bào)告、違規(guī)操作等行為的人員，將依照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行懲罰，包含但不限于警告、記過(guò)、降職、辭退等。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中失職瀆職、未及時(shí)報(bào)告、遺漏情況等行為的人員，將依照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行紀(jì)律處分，包含但不限于批判教育、記過(guò)等。第十三條激勵(lì)機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管理工作中作出突出貢獻(xiàn)的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)，將予以相應(yīng)的表?yè)P(yáng)和嘉獎(jiǎng)，包含但不限于獎(jiǎng)金、晉升等。激勵(lì)機(jī)制應(yīng)公平、公正、透亮，能夠激發(fā)員工的樂(lè)觀性和創(chuàng)造性。第六章附則第十四條風(fēng)險(xiǎn)管理制度的解釋本制度由企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。第十五條制度的修改和完善依據(jù)實(shí)際需要和法律法規(guī)的變動(dòng)，企業(yè)可對(duì)本制度進(jìn)行修改和完善，修改