專利預審申請規(guī)范

1專利預審申請規(guī)范本文件規(guī)定了專利預審申請業(yè)務,主要包括申請主體備案、代理機構注冊及審核、預審業(yè)務流程。本文件適用于專利預審申請業(yè)務開展。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34833專利代理機構服務規(guī)范《關于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定（2017）》（局令第75號）3術語和定義GB/T34833界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1專利申請預審機構patentapplicationpre-examinationagency依法成立并經(jīng)國務院專利行政部門批準承擔特定技術領域專利申請預審業(yè)務的專業(yè)服務機構。注：在不引起混淆的情況下，本文件中“專利申請預審機構”簡稱為“預審機構”。3.2申請主體applicant自愿在預審機構(3.1)辦理專利預審申請業(yè)務的企事業(yè)單位。3.3預審員pre-examinationstaff在預審機構(3.1)中從事專利預審申請審查工作的人員。4申請主體備案4.1備案條件4.1.1登記注冊地為預審機構服務區(qū)域內(nèi)，且具有獨立法人資格；4.1.2生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向涉及預審機構所服務的產(chǎn)業(yè)領域；4.1.3無非正常專利申請、故意侵犯他人知識產(chǎn)權等不良記錄；4.1.4滿足國務院專利行政部門要求的其他備案條件。24.2備案提交材料4.2.1加蓋申請主體單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件或事業(yè)單位法人證書復印件；4.2.2加蓋申請主體單位公章的專利預審備案申請表及備案承諾書原件；4.2.3預審機構要求的其他證明材料4.3備案方式4.3.1申請主體根據(jù)預審機構要求，提交紙質備案材料或者通過預審業(yè)務系統(tǒng)提交電子備案材料。4.3.2申請主體的住所地存在多個預審機構的，應分別向擬提交案件的預審機構提交備案材料。4.4備案審核及公布4.4.1備案審核預審機構應及時對申請主體提交的備案材料進行審核，將審核通過的名單報國務院專利行政部門復4.4.2備案公布經(jīng)國務院專利行政部門復核合格的申請主體，由預審機構進行公布。4.5取消備案資格4.5.1完成備案的申請主體存在以下情形之一的，取消備案資格，并由預審機構通知申請主體：a)提交虛假材料；b)違反國家知識產(chǎn)權局《關于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定（2017）》（局令第75號）及國家知識產(chǎn)權局《關于規(guī)范申請專利行為的辦法》（第411號）有關規(guī)定的；c)提交專利預審案件質量不高、經(jīng)過反復多次修改仍達不到預期要求，半年內(nèi)此類預審案件占其提交的專利預審申請的70%以上的；d)備案主體無實體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營行為，僅作為專利申請載體；e)被暫停專利預審服務兩次，仍違反專利預審服務規(guī)范事項；f)將預審合格后經(jīng)國務院專利行政部門快速審查程序授權的專利進行轉讓，未在《承諾書》規(guī)定期限內(nèi)向預審機構提交《專利權轉讓報備表》或報備理由明顯不充分，一年內(nèi)此類情況發(fā)生5次以上；g)其他應取消備案資格的情形4.5.2被取消備案資格的申請主體自取消之日起滿1年后，可重新申請專利預審備案。5代理機構注冊5.1注冊條件5.1.1經(jīng)國務院專利行政部門審批設立的專利代理機構；5.1.2在國務院專利行政部門“專利代理管理系統(tǒng)”中的機構狀態(tài)顯示為“正?！?。5.2注冊材料5.2.1加蓋公章的專利代理機構預審注冊申請表及注冊承諾書原件；35.2.2加蓋公章的專利代理機構營業(yè)執(zhí)照（或律師事務所執(zhí)業(yè)許可證）復印件等材料。5.2.3其他證明材料。5.3注冊方式5.3.1代理機構代理申請主體辦理專利預審業(yè)務前，應根據(jù)預審機構要求，提交紙質注冊材料或者通過預審業(yè)務系統(tǒng)提交電子注冊材料。5.3.2代理機構的住所地存在多個預審機構的，應分別向擬提交案件的預審機構提交注冊材料。5.4注冊審核預審機構應及時對代理機構提交的注冊材料進行審核，審核通過的代理機構可代理申請主體辦理專利預審申請業(yè)務。5.5取消注冊資格5.5.1專利代理機構存在以下情形之一的，取消注冊資格：a)提交虛假材料或協(xié)助備案主體偽造虛假材料，經(jīng)發(fā)現(xiàn)并核實的；b)暫停專利預審服務兩次，仍違反專利預審服務規(guī)范事項；c)出現(xiàn)被國務院專利行政部門通報的重復專利侵權、不依法執(zhí)行、專利代理嚴重違法等行為；d)出現(xiàn)被國務院專利行政部門通報的非正常申請專利行為的；e)其他應取消注冊資格的行為。5.5.2被取消注冊資格的代理機構自取消之日起滿1年后，可重新申請專利預審注冊。6預審業(yè)務流程6.1提交受理階段6.1.1申請條件a)申請主體（共同申請情形下指第一申請主體）為在該預審機構完成備案的企事業(yè)單位；b)擬提交的專利申請案件屬于該預審機構服務的技術領域（以分類號為準）；c)案件符合預審機構其他相關規(guī)定。6.1.2不予受理的情形不予受理情形包括以下內(nèi)容：a)按照專利合作條約(PCT)提出的專利國際申請；b)進入中國國家階段的PCT國際申請；c)同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請的實用新型專利和發(fā)明專利；d)分案申請；e)根據(jù)《專利法實施細則》第七條所規(guī)定的需要進行保密審查的申請；f)其他不予受理的情形。6.1.3申請材料申請材料如下：4a)專利法中規(guī)定的專利申請應提交的申請文件；b)簽訂專利預審申請承諾書（附錄A）；c)發(fā)明、實用新型預審申請文件自檢表(見附錄B)或外觀設計預審申請文件自檢表(見附錄B)；d)其他相關材料。6.2受理階段預審機構收到專利預審案件后，符合專利預審申請?zhí)峤粭l件的，予以受理，并發(fā)出專利申請預審請求受理通知書（見附錄C不符合受理條件的，不予受理，并發(fā)出專利申請預審請求不受理通知書（見6.3預審審查階段6.3.1預審過程預審機構審查案件過程至少包括以下步驟：a)技術領域核查；b)非正常申請核查；c)形式問題審查；d)實質性缺陷審查；e)出具預審意見。6.3.2修改規(guī)則6.3.2.1預審員對于需要返回修改的專利申請文件，應發(fā)出專利申請預審請求審查意見通知書（見附6.3.2.2申請主體應積極配合預審員，在指定時間內(nèi)針對預審意見通知書中指出的缺陷修改專利申請文件，撰寫答復意見。6.3.3預審結論預審員應在規(guī)定時間內(nèi)作出審查結論，對預審合格的案件，預審員應發(fā)出專利申請預審請求通過通知書（見附錄C）。對于超過規(guī)定修改次數(shù)、期限仍不合格的案件，預審員應發(fā)出專利申請預審請求不通過通知書（見附錄C）。對于超過規(guī)定的修改期限仍未提交答復意見的案件，視為撤回。6.4正式申請階段6.4.1申請主體收到預審合格通知書后應及時向國務院專利行政部門提交與預審合格文件一致的專利申請文件，并在收到受理通知書后1個工作日內(nèi)向預審機構反饋申請?zhí)枴?.4.2一致性確認預審員在收到申請主體反饋的案件申請?zhí)柡髴獙ι暾堉黧w向國務院專利行政部門提交的專利申請文件與預審合格文件的一致性進行確認。一致性確認通過且按時足額繳納費用的，預審員應發(fā)出專利申請審查合格通知書（見附錄C否則預審員應發(fā)出一致性審查不通過通6專利預審申請承諾書專利預審申請承諾書見圖A.1。圖A.1專利預審申請承諾書專利預審申請文件自檢表發(fā)明、實用新型預審申請文件自檢表、外觀設計預審申請文件自檢表分別見表B.1、表B.2。8表B.1發(fā)明、實用新型預審申請文件自檢表申請文件基本信息專利名稱關鍵詞技術產(chǎn)業(yè)領域概括核心發(fā)明點（一句話）分類號（小類）對比文件公開號（2篇及以上）對比專利文件主分類號結果文本的完整性1.請求書、實質審查請求書（僅限發(fā)明）、權利要求書、說明書摘要及附圖、說明書、說明書附圖(實用新型必須有，發(fā)明可視情況)、專利代理委托書（如有）、承諾書(申請人蓋章)、其他必須的文件2.申請文件中不應有錯別字、誤用字、標點符號錯誤、語句不通順、語句重復等3.申請文件中，公式、圖片、表格等出現(xiàn)的字符(尤其是上下角標)、附圖線條均需清晰可辨發(fā)明實用新型專利請求書1.發(fā)明名稱與說明書中的發(fā)明名稱(包括角標格式)一致2.發(fā)明人身份證號碼與姓名填寫準確（多個發(fā)明人依序正確填寫、不存在重復填寫[重名需提供證明材料]；發(fā)明人為外國人的，姓和名之間用圓點分開）3.申請人名稱、申請人類型、統(tǒng)一社會信用代碼/組織機構代碼填寫準確4.專利代理委托書已附加或總委編號填寫準確5.申請人的地址、郵政編碼填寫規(guī)范、準確6.未委托專利代理機構的，應當填寫聯(lián)系人及相關信息，聯(lián)系人只能填寫一人，且應當是申請人本單位的工作人員(不能填寫專利代理人);委托專利代理機構的，正確、完整填寫代理機構及代理人信息，代理人電話需填寫區(qū)號7.全體申請人或專利代理人簽字或蓋章正確有效、清晰無誤8.申請不屬于分案申請9.申請不屬于同日申請10.申請不屬于專利國際申請或進入中國國家階段的PCT國際申請11.申請不屬于需要按專利法第四條進行保密審查的申請912.要求優(yōu)先權及相關文件應符合專利法第二十九條、第三十條及專利法實施細則第三十一條、第三十二條的規(guī)定13.不喪失新穎性寬限期證明文件應符合專利法實施細則第三十條的規(guī)定14.已勾選請求早日公布該專利申請（僅限發(fā)明專利）15.發(fā)明專利，若有附圖，必須指定摘要附圖，且摘要附圖是說明書附圖中的一幅；實用新型，必須指定摘要附圖，且摘要附圖是說明書附圖中的一幅16.請求書、說明書摘要、權利要求書、說明書、說明書附圖等的頁數(shù)填寫正確，權利要求的項數(shù)填寫正確17.請求書中不得缺少代理人電話號碼（包含區(qū)號）18.代理機構代碼與代理人執(zhí)業(yè)證號相對應19.若有生物材料樣品保藏，需正確填寫相關信息，并提交生物材料樣品保藏及存活證明；若涉及核苷酸或氨基酸序列表，需填寫準確，并提交相應的序列表實質審查請求書1.發(fā)明名稱與說明書中的發(fā)明名稱(包括角標格式)一致；正確填寫申請人2.已勾選放棄主動修改的權利3.申請人或專利代理機構簽字或者蓋章正確有效、清晰無誤權利要求書1.主題名稱清楚正確2.主題屬于可以授權的客體3.無敏感詞或敏感內(nèi)容4.未違反法律、社會公德或者妨害公共利益5.含有公式的，公式中的相關符號都有明確的釋義、書寫清晰6.新穎性、明顯創(chuàng)造性、實用性自查7.權利要求書應當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定專利要求保護的范圍8.權利要求應符合專利法實施細則第十九條的規(guī)定9.權利要求應符合專利法實施細則第二十條的規(guī)定10.權利要求應符合專利法實施細則第二十一條的規(guī)定11.權利要求應符合專利法實施細則第二十二條的規(guī)定12.不能存在明顯單一性問題說明書1.說明書中的發(fā)明名稱(一般不得超過25個字，化學領域可以允許最多40個字)應與請求書中的一致2.說明書包括技術領域、背景技術、發(fā)明或新型內(nèi)容、附圖說明（如有附圖）、具體實施方式，且上述標題前不應有段號3.說明書中的附圖說明與說明書附圖對應(不存在缺圖、缺附圖說明、多余附圖、相同附圖)4.說明書文字部分與說明書附圖應當一一對應5.說明書的技術術語在本領域具有公知含義，且前后一致、無錯別字；說明書中不存在與技術內(nèi)容無關的詞句(例如涉及政治、社會敏感話題的內(nèi)容、貶低或者誹謗他人或者他人產(chǎn)品的詞句)或商業(yè)性宣傳用語6.說明書中不含有插圖7.說明書不存在不清楚之處（缺字、缺段、缺公式、公式/表格不清晰、重復內(nèi)容、有亂碼/異常符號、引用圖(表)錯誤、缺表、圖片文字殘缺或重疊、文字錯誤、有修改標記等）8.說明書中采用的英文簡寫有本領域公知的明確含義9.說明書應當對發(fā)明或者實用新型做出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)為準10.發(fā)明內(nèi)容部分和具體實施方式部分不得簡單照抄權利要求11.發(fā)明申請的說明書中不能出現(xiàn)“本實用新型”字樣12.說明書附圖、表格、圖片格式中的文字不存在下劃線、波浪線等標注13.說明書正確記載保藏信息，序列表信息正確完整說明書摘要及附圖1.摘要應當簡要說明發(fā)明或者實用新型的技術要點，不得簡單照抄權利要求2.摘要的字數(shù)符合要求(字符數(shù)300字以內(nèi))3.摘要附圖是說明書附圖中的一幅且最能說明主要技術特征，而不應當是對現(xiàn)有技術進行說明的附圖說明書1.有多幅附圖的，用阿拉伯數(shù)字正確編號2.說明書文字部分中未提及的附圖標記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標記不得在說明書文字部分中提及。申請文件中表示同一組成部分的附圖標記應當一致3.說明書中的附圖說明與說明書附圖一一對應。不得存在說明書文字部分未提及的附圖，說明書中不得存在多余的附圖編號4.附圖清晰、符合制圖要求5.圖號后沒有多余的文字注釋6.說明書中的截圖、說明書附圖不能帶有彩色委托書1.委托書中信息與請求書中一致2.委托書填寫規(guī)范分類號1.技術領域在保護中心受理領域范圍內(nèi)2.主分類號屬于保護中心受理范圍表B.2外觀設計預審申請自檢表結果文本的完整性外觀設計請求書、外觀設計的圖片或者照片、外觀設計的簡要說明、專利代理委托書（如有）、總委編號（如有）、承諾書（申請人、代理機構蓋章）專利請求書1.產(chǎn)品名稱與簡要說明中產(chǎn)品名稱是否一致2.設計人身份證號碼與姓名填寫準確3.設計人有兩個以上的未按自左向右順序填寫，設計人姓名之間是否用分號隔開4.申請人名稱與統(tǒng)一社會信用代碼填寫準確5.專利代理委托書已附加或總委編號填寫準確6.申請人的地址填寫規(guī)范、準確7.未委托專利代理機構的，應當填寫聯(lián)系人及相關信息，聯(lián)系人只能填寫一人，且應當是申請人本單位的工作人員(不能填寫專利代理人)8.委托專利代理機構的，正確填寫代理機構及代理人信息，代理人電話需填寫區(qū)號9.全體申請人或專利代理人簽字或蓋章正確有效、清晰無誤10.申請不屬于分案申請11.申請不屬于專利國際申請或進入中國國家階段的PCT國際申請12.申請不屬于需要按專利法第四條進行保密審查的申請13.要求優(yōu)先權及相關文件應符合專利法第二十九條、第三十條及專利法實施細則第三十一條、第三十二條的規(guī)定14.不喪失新穎性寬限期證明文件應符合專利法實施細則第三十條的規(guī)定15.若提交了相似設計，必須勾選該項，并且在簡要說明中指定基本設計16.外觀設計專利請求書、圖片或照片、簡要說明等的頁數(shù)填寫正確，圖片或照片的數(shù)量填寫正確17.代理機構代碼與代理人執(zhí)業(yè)證號相對應簡要說明1.產(chǎn)品名稱與請求書中產(chǎn)品名稱是否一致2.話末尾是否加句號3.設計要點是否恰當4.是否因無設計要點而省略視圖5.產(chǎn)品用途是否包含宣傳用語6.指定的最能表明設計要點的圖片或照片是否恰當7.存在對產(chǎn)品性能和內(nèi)部構造的描述圖片或者1.視圖比例是否一致2.投影關系是否對應3.是否按照主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖、仰視圖，立體圖的順序排列各視圖4.是否缺少部分視圖5.各視圖的視圖名稱未標注在相應視圖的正下方6.圖片或照片是否清晰7.視圖名稱標記錯誤8.產(chǎn)品若為淺色，其背景色與產(chǎn)品有一定的區(qū)分度委托書1.委托書中信息與請求書中的信息一致2.電子形式委托書填寫的委托信息應與掃描文件一致，并勾選一致性聲明3.有多個委托人時，委托書填寫規(guī)范且正確有效分類號1.產(chǎn)品設計領域在預審機構受理領域范圍內(nèi)2.主分類號屬于預審機構受理范圍專利預審申請通知書專利申請預審請求受理通知書、專利申請預審請求不受理通知書、專利申請預審請求審查意見通知書、專利申請預審請求通過通知書、專利申請預審請求不通過通知書、一致性審查不通過通知書見表C.1、C.2、C.3、C.4、C.5、C.6。表C.1專利申請預審請求受理通知書社會統(tǒng)一信用代碼：申請主體名稱：聯(lián)系人/賬號管理員：聯(lián)系人/管理員手機號：聯(lián)系人/管理員E-mail：發(fā)文日：預審案件號：有關規(guī)定，申請主體于年月日提交的預審申請，經(jīng)資格審查，符合預審申請條件，予以受理。經(jīng)核實，確認收到預審申請文件如下：XXX具體審查意見如下：XXX預審審查員：審查部門：聯(lián)電話：表C.2專利申請預審請求不受理通知書社會統(tǒng)一信用代碼：申請主體名稱：聯(lián)系人/賬號管理員：聯(lián)系人/管理員手機號：聯(lián)系人/管理員E-mail：發(fā)文日：預審案件號：有關規(guī)定，申請主體于年月日提交的預審申請，經(jīng)資格審查，不符合預審申請條件，不予受理，申請人可按照普通程序向國家知識產(chǎn)權局提交申請。具體審查