集團(tuán)公司投資企業(yè)董事監(jiān)事履職管理辦法

2-1-集團(tuán)公司投資企業(yè)董事監(jiān)事履職管理辦法第一章總則為進(jìn)一步規(guī)范（集團(tuán)）有限公司投資企業(yè)董事監(jiān)事履職管理及評(píng)價(jià)工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《市國資委監(jiān)管企業(yè)外部董事評(píng)價(jià)暫行辦法》《混合所有制企業(yè)國有股權(quán)代表管理指導(dǎo)意見》《（集團(tuán)）有限公司章程》《（集團(tuán)）有限公司法人治理主體“1+3”權(quán)責(zé)表》《集團(tuán)公司關(guān)于推動(dòng)規(guī)范集團(tuán)公司所屬企業(yè)實(shí)現(xiàn)板塊化專業(yè)化運(yùn)營管理工作的通知》等法律法規(guī)、制度和規(guī)定，制定本辦法。為加強(qiáng)董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)管理和監(jiān)督，堅(jiān)持黨管干部原則，協(xié)同高效規(guī)范公司治理，按照“人事分開”原則，集團(tuán)公司黨委組織部（人力管理部）統(tǒng)籌董事監(jiān)事人員管理，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司前置研究董事監(jiān)事人員的人選產(chǎn)生、派出調(diào)整；投發(fā)管理部統(tǒng)籌董事監(jiān)事履職管理，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司前置研究董事監(jiān)事的履職、培訓(xùn)及評(píng)價(jià)管理，協(xié)助董事監(jiān)事人員派出調(diào)整。除本辦法另有所指外，下列用語在本辦法中具有如下含義：（一）“集團(tuán)公司”指（集團(tuán)）有限公司；“股份”指股份有限公司；“物流”指集團(tuán)物流有限公司；“產(chǎn)業(yè)公司”指天津津港產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司；“資源公司”指資源開發(fā)運(yùn)營有限公司；“發(fā)展”指發(fā)展控股有限公司。“產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)”包括股份、物流、津港產(chǎn)業(yè)公司、資源公司等。（二）“投資企業(yè)”指集團(tuán)公司投資的各級(jí)全資、控股及參股企業(yè)，包括直接投資企業(yè)和間接投資企業(yè)?！叭龝?huì)”指投資企業(yè)的股東會(huì)（股東決定）、董事會(huì)（執(zhí)行公司事務(wù)董事依據(jù)公司章程簽署文件）、監(jiān)事會(huì)。（三）“董事監(jiān)事履職管理”主要包括董事監(jiān)事的履職、培訓(xùn)及評(píng)價(jià)等內(nèi)容，獨(dú)立董事、職工董監(jiān)事除外。（四）“專職董監(jiān)事”指按照《集團(tuán)所屬企業(yè)專職外部董監(jiān)事管理辦法（試行）》，由集團(tuán)公司委派（推薦）到投資企業(yè)專門擔(dān)任董監(jiān)事的人員。第二章職責(zé)分工集團(tuán)公司投發(fā)管理部統(tǒng)籌集團(tuán)公司投資企業(yè)的董事監(jiān)事履職管理工作，對(duì)集團(tuán)公司產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)及N家直管企業(yè)的董事監(jiān)事工作進(jìn)行直接管理。集團(tuán)公司黨委組織部（人力管理部）按照黨管干部原則，對(duì)于需集團(tuán)公司前置研究的董事監(jiān)事建議人選，組織履行集團(tuán)公司前置研究程序；組織指導(dǎo)綜合考核評(píng)價(jià)工作。非集團(tuán)公司前置研究的董事監(jiān)事人員，其管理工作由產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)參照本辦法統(tǒng)籌開展。集團(tuán)公司董事會(huì)辦公室指導(dǎo)投資企業(yè)（不含參股企業(yè)）董事會(huì)建設(shè)，對(duì)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范董事會(huì)運(yùn)行管理等事項(xiàng)提出建議。按照委托管理方式，產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)統(tǒng)籌其管理的各級(jí)投資企業(yè)的董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)管理工作，及時(shí)向集團(tuán)公司投發(fā)管理部報(bào)備相關(guān)情況；股東方配合產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)履行法定程序，按照股權(quán)關(guān)系，履行投資企業(yè)董監(jiān)事委派、調(diào)整程序。第三章董事監(jiān)事派出管理第一節(jié)董事監(jiān)事需求管理根據(jù)投資企業(yè)公司章程或工作需要（含任職到期情況），產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)會(huì)同投資企業(yè)股東單位就董事監(jiān)事的派出與調(diào)整向集團(tuán)公司投發(fā)管理部提出書面申請(qǐng)。集團(tuán)直接投資企業(yè)的董事監(jiān)事需求，由直接投資企業(yè)所屬產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)提出書面申請(qǐng)。申請(qǐng)內(nèi)容包括但不限于：公司章程相關(guān)約定，投資企業(yè)現(xiàn)任董事監(jiān)事名單及派出方，董事監(jiān)事的派出或調(diào)整的需求及原因，擬派出董事監(jiān)事人選任職條件以及其它需要提供的材料。集團(tuán)公司投發(fā)管理部匯總申請(qǐng)材料，轉(zhuǎn)報(bào)集團(tuán)公司黨委組織部。第二節(jié)董事監(jiān)事派出調(diào)整董事監(jiān)事派出調(diào)整的流程：（一）集團(tuán)公司黨委組織部牽頭履行集團(tuán)公司前置研究程序，并將研究結(jié)果通知集團(tuán)公司投發(fā)管理部。（二）集團(tuán)公司投發(fā)管理部依據(jù)集團(tuán)公司前置研究結(jié)果，組織指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)進(jìn)行其投資企業(yè)董事監(jiān)事推薦工作；向集團(tuán)公司直接投資企業(yè)（含產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)）發(fā)送董事監(jiān)事推薦函/調(diào)整通知。（三）股東單位履行自身決策程序，向其投資企業(yè)發(fā)送董事監(jiān)事推薦函/調(diào)整通知。建立專職董事監(jiān)事召集人制度。原則上，投資企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)設(shè)召集人1名，由集團(tuán)公司黨委組織部會(huì)同投發(fā)管理部根據(jù)投資企業(yè)情況明確或由董事監(jiān)事推薦產(chǎn)生。董事監(jiān)事召集人，牽頭組織董事監(jiān)事履職相關(guān)工作：（一）每年至少組織召開一次投資企業(yè)董事監(jiān)事務(wù)虛會(huì)，重點(diǎn)圍繞宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)、企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展等重大問題進(jìn)行研討。（二）組織提出董事監(jiān)事調(diào)研計(jì)劃。涉及重大問題的調(diào)研，應(yīng)組織撰寫調(diào)研報(bào)告，提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)并報(bào)產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)。（三）根據(jù)工作需要，代表董事監(jiān)事就有關(guān)事項(xiàng)與投資企業(yè)董事長（執(zhí)行公司事務(wù)的董事）、經(jīng)理層溝通，每年至少向產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)匯報(bào)一次工作，以書面匯報(bào)方式為主。（四）就投資企業(yè)相關(guān)事項(xiàng)組織董事監(jiān)事充分研究溝通。（五）參與同一任職企業(yè)的其他董事的履職評(píng)價(jià)。第三節(jié)企業(yè)董事監(jiān)事工商變更投資企業(yè)自股東發(fā)文之日起二十（20）日內(nèi)形成股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)決議，四十（40）日內(nèi)完成工商登記備案變更程序。發(fā)展、股份等上市公司依據(jù)有關(guān)規(guī)則，履行決策程序。完成變更后，同步報(bào)送股東單位、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)。無法按時(shí)完成工商登記備案的，投資企業(yè)應(yīng)及時(shí)向股東單位提交書面說明，說明原因、擬采取的解決措施及預(yù)計(jì)完成的時(shí)間。無故未按時(shí)完成，由此造成的損失由投資企業(yè)承擔(dān)。第四章董事監(jiān)事培訓(xùn)及履職管理第一節(jié)企業(yè)董事監(jiān)事培訓(xùn)管理按照有關(guān)規(guī)定和實(shí)際工作需要，產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)應(yīng)不定期組織其管理范疇內(nèi)投資企業(yè)董事監(jiān)事培訓(xùn)，并組織簽署履職承諾書等相關(guān)文件。培訓(xùn)主要內(nèi)容包括公司治理、財(cái)會(huì)制度、法律法規(guī)等領(lǐng)域?qū)Χ卤O(jiān)事開展培訓(xùn)，提升履職能力。原則上，產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)應(yīng)每年組織能力測(cè)試，測(cè)試成績作為董事監(jiān)事評(píng)價(jià)重要參考。第二節(jié)企業(yè)董事監(jiān)事履職管理董事監(jiān)事履行以下職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守國家各項(xiàng)法律法規(guī)、集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)章制度，以及任職企業(yè)公司章程及三會(huì)議事規(guī)則等規(guī)定，依法合規(guī)、忠實(shí)勤勉的履行議案審議等相關(guān)工作職責(zé)。（二）保守商業(yè)秘密，忠實(shí)、誠信、勤勉地履行董事監(jiān)事職責(zé)，及時(shí)通過OA等信息化系統(tǒng)對(duì)投資企業(yè)三會(huì)議案發(fā)表意見。防范風(fēng)險(xiǎn)，積極維護(hù)集團(tuán)公司和任職企業(yè)的合法權(quán)益，確保國有資產(chǎn)保值增值。（三）全面了解議案背景和內(nèi)容，通過調(diào)研，調(diào)閱財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)議紀(jì)要等資料，詢問任職企業(yè)管理層、相關(guān)業(yè)務(wù)部門和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等有關(guān)中介機(jī)構(gòu)，認(rèn)真參加任職企業(yè)三會(huì)會(huì)議，對(duì)所議事項(xiàng)客觀、獨(dú)立、充分的發(fā)表明確意見及理由、行使表決權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。對(duì)需要集團(tuán)公司加強(qiáng)政策指導(dǎo)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)溝通，征詢意見和建議。（四）參與任職企業(yè)的戰(zhàn)略決策和運(yùn)行監(jiān)控，應(yīng)定期向產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)報(bào)告履職情況和任職企業(yè)的運(yùn)營情況。如發(fā)現(xiàn)重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)匯報(bào),必要時(shí)可直接向集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并形成專項(xiàng)分析報(bào)告；可根據(jù)《公司法》和企業(yè)章程，提出召開臨時(shí)會(huì)議的書面提議。（五）派出到參股企業(yè)董事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真勤勉履職，推動(dòng)參股企業(yè)按照規(guī)定召開股東會(huì)、董事會(huì)等研究決策相關(guān)事項(xiàng)，及時(shí)掌握并報(bào)告重大事項(xiàng)，并定期向產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)述職，每年至少1次。加強(qiáng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)管控，發(fā)現(xiàn)重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并積極提出應(yīng)對(duì)措施。（六）對(duì)董事會(huì)決議等落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、報(bào)告，并督促任職企業(yè)及時(shí)整改。（七）協(xié)助董事會(huì)核查股東的出資情況，發(fā)現(xiàn)未按期足額繳納出資的，應(yīng)提示催繳出資。（八）其他應(yīng)履行的職責(zé)。董事監(jiān)事應(yīng)勤勉工作，投入足夠的時(shí)間精力履行職責(zé)，其中專職董監(jiān)事每年應(yīng)在任職企業(yè)開展工作時(shí)間不少于30個(gè)工作日；不得無故缺席董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，全年參會(huì)保證率在80%以上，因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)形成明確意見，書面委托其他專職董監(jiān)事代為表決。股東代表、董事監(jiān)事應(yīng)按照我方意見（建議）參加投資企業(yè)三會(huì)會(huì)議，審議議案，進(jìn)行表決。若遇特殊情況未按照意見（建議）對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審議或我方意見（建議）未獲相關(guān)會(huì)議審議通過的，投資企業(yè)或股東代表、董事監(jiān)事在會(huì)后三（3）個(gè)工作日內(nèi)將會(huì)議審議情況書面反饋至產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)，同步抄送至股東單位。在企業(yè)存續(xù)期間，發(fā)生對(duì)權(quán)益產(chǎn)生影響的重大事項(xiàng)或董事監(jiān)事依據(jù)事實(shí)判斷，任職企業(yè)將發(fā)生對(duì)權(quán)益產(chǎn)生影響的事項(xiàng)時(shí)，董事監(jiān)事應(yīng)及時(shí)向產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)報(bào)告。重大事項(xiàng)包括但不限于：（一）投資企業(yè)三會(huì)擬表決事項(xiàng)可能對(duì)集團(tuán)公司造成重大損失；（二）重大合同簽訂可能對(duì)集團(tuán)公司在投資企業(yè)的權(quán)益造成重大影響；（三）違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保、貸款到期無法償還等事項(xiàng)；（四）重大訴訟或仲裁事項(xiàng)及重大違規(guī)事項(xiàng)；（五）出現(xiàn)虧損或經(jīng)營業(yè)績發(fā)生嚴(yán)重下滑；（六）利潤分配方案出現(xiàn)重大調(diào)整及變更；（七）未經(jīng)企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)審議的重大對(duì)外投資、固定資產(chǎn)購置等事項(xiàng)；（九）公司進(jìn)入破產(chǎn)清算狀態(tài)；（十）涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)；（十一）其他重大事項(xiàng)。產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)接上述重大事項(xiàng)報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)核實(shí)并向股東單位及集團(tuán)公司進(jìn)行報(bào)告。投資企業(yè)的三會(huì)決議違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，致使集團(tuán)公司蒙受損失的，參與決議的股東代表、董事監(jiān)事應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。但對(duì)于經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的除外。發(fā)展、股份等上市公司依據(jù)有關(guān)規(guī)則執(zhí)行。董事監(jiān)事實(shí)行任期制，每屆任期不超過3年，任期內(nèi)可依照規(guī)定程序更換，具體以任職企業(yè)公司章程等有關(guān)約定執(zhí)行。董事監(jiān)事離任時(shí)，應(yīng)向新任董事監(jiān)事移交相關(guān)文件，根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定需進(jìn)行離任審計(jì)的，應(yīng)進(jìn)行離任審計(jì)。如原任董事監(jiān)事在交接工作中，遺漏重大事項(xiàng)，造成股東權(quán)益受損的，由當(dāng)事人承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，集團(tuán)公司有權(quán)追究其責(zé)任。董事監(jiān)事的離任需履行相應(yīng)決策程序，并經(jīng)任職企業(yè)相關(guān)會(huì)議決議后方可生效，生效前董事監(jiān)事對(duì)集團(tuán)公司及任職企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)并未解除，發(fā)展、股份等上市公司依據(jù)有關(guān)規(guī)則執(zhí)行。投資企業(yè)應(yīng)積極強(qiáng)化對(duì)董事監(jiān)事履職保障：（一）應(yīng)為董事監(jiān)事提供辦公場(chǎng)所和OA信息化系統(tǒng)等必要的辦公條件、調(diào)研等服務(wù)保障。（二）國務(wù)院和國家有關(guān)部門及市委、市政府和集團(tuán)公司印發(fā)的涉及企業(yè)改革、經(jīng)營監(jiān)管文件，應(yīng)當(dāng)在符合保密規(guī)定的前提下及時(shí)送達(dá)董事監(jiān)事。（三）董事會(huì)等定期會(huì)議通知、議案及相關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)提前十五（15）日送達(dá)董事監(jiān)事，并根據(jù)需要，配合提供相關(guān)輔助決策材料。（四）召開工作會(huì)、戰(zhàn)略研討會(huì)、經(jīng)營分析會(huì)等重要會(huì)議，應(yīng)當(dāng)安排董事監(jiān)事出席。發(fā)展、股份等上市公司依據(jù)有關(guān)規(guī)則執(zhí)行。（五）原則上應(yīng)設(shè)置專職部門、人員，充分利用OA等信息化系統(tǒng)，負(fù)責(zé)跟蹤督辦董監(jiān)事意見、建議的落實(shí)，并負(fù)責(zé)做好涉及事項(xiàng)的銜接溝通及反饋工作；應(yīng)建立董事監(jiān)事履職臺(tái)賬，詳實(shí)記錄參加會(huì)議、發(fā)表意見、表決結(jié)果、開展調(diào)研、參加培訓(xùn)、與有關(guān)方面溝通、給與指導(dǎo)和咨詢意見等方面情況。履職臺(tái)賬將作為董事監(jiān)事評(píng)價(jià)重要參考。原則上，港灣人力公司為專職董事監(jiān)事提供匯總履職臺(tái)賬、傳遞文件、配合組織簽署相關(guān)文件等日常服務(wù)，任職企業(yè)協(xié)助。第五章董事監(jiān)事評(píng)價(jià)第一節(jié)企業(yè)董事監(jiān)事評(píng)價(jià)基本要求建立董事監(jiān)事履職工作報(bào)告制度，每年12月底前由董監(jiān)事形成個(gè)人履職情況報(bào)告，提交至產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)，并抄送股東單位。報(bào)告內(nèi)容主要包括：個(gè)人履職簡(jiǎn)要情況；參加會(huì)議情況，本人提出的同意、棄權(quán)、反對(duì)意見及其原因；主持或參與董事會(huì)專委會(huì)工作情況；加強(qiáng)任職企業(yè)改革發(fā)展、經(jīng)營管理改善與董事會(huì)建設(shè)等建議；重點(diǎn)亮點(diǎn)工作，如遇重大事項(xiàng)報(bào)告、建議采納情況。董事監(jiān)事的評(píng)價(jià)實(shí)行年度評(píng)價(jià)與任期評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行，原則上次年一季度完成董事監(jiān)事年度評(píng)價(jià)，離任最后一個(gè)月完成任期評(píng)價(jià)。包括：檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；糾正董事、高級(jí)管理人員損害公司利益的行為；提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議等。第二節(jié)企業(yè)董事監(jiān)事評(píng)價(jià)程序規(guī)則對(duì)董事年度評(píng)價(jià)一般經(jīng)過以下程序：（一）多維度測(cè)評(píng)。12.監(jiān)事測(cè)評(píng)。企業(yè)的監(jiān)事對(duì)董事進(jìn)行測(cè)評(píng)。3.召集人測(cè)評(píng)（如有）。企業(yè)的專職董監(jiān)事召集人對(duì)董事進(jìn)行測(cè)評(píng)。4.平臺(tái)測(cè)評(píng)。產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)對(duì)董事進(jìn)行測(cè)評(píng)。5.加權(quán)計(jì)算測(cè)評(píng)得分。董事測(cè)評(píng)中，企業(yè)內(nèi)部測(cè)評(píng)、監(jiān)事測(cè)評(píng)、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)測(cè)評(píng)可分別占20%、30%、50%權(quán)重。根據(jù)每個(gè)測(cè)評(píng)指標(biāo)的得分、權(quán)重和各測(cè)評(píng)主體的權(quán)重，綜合計(jì)算測(cè)評(píng)得分。（二）個(gè)別談話。產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果，視情況聽取公司董事會(huì)其他成員、黨組織班子成員、經(jīng)理層成員、董事會(huì)秘書及支持董事會(huì)運(yùn)行的相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的意見，形成評(píng)價(jià)結(jié)果。董事任期評(píng)價(jià)一般經(jīng)過下列程序:（一）董事任期屆滿或結(jié)束任職后一（1）個(gè)月內(nèi)向產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)提交任期工作總結(jié)。（二）結(jié)合該董事以往年度測(cè)評(píng)結(jié)果，產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)形成任期評(píng)價(jià)意見。如果因董事在企業(yè)任職不足一（1）年而沒有以往年度測(cè)評(píng)結(jié)果的，按照董事年度評(píng)價(jià)程序?qū)υ摱逻M(jìn)行測(cè)評(píng)，產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)結(jié)合測(cè)評(píng)結(jié)果，應(yīng)征詢股東單位意見后，形成任期評(píng)價(jià)意見。（三）如有需要，產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)將對(duì)董事任期工作進(jìn)行考察。一般采取個(gè)別談話方式進(jìn)行，談話對(duì)象范圍與年度評(píng)價(jià)相同，同時(shí)聽取紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)意見。根據(jù)工作需要，查閱董事會(huì)會(huì)議記錄、董事履職臺(tái)賬等。監(jiān)事評(píng)價(jià)模式參照董事評(píng)價(jià)程序開展。第三節(jié)企業(yè)董事監(jiān)事評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用董事監(jiān)事年度及任期評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等次，其中優(yōu)秀應(yīng)控制在25%。董事監(jiān)事評(píng)價(jià)結(jié)果作為調(diào)整交流、培養(yǎng)使用、薪酬激勵(lì)的重要依據(jù)。履職有下列情形之一的，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)確定為不稱職。（一）違反國家法律法規(guī)、公司章程或者廉潔自律有關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)便利接受或者謀取不正當(dāng)利益、侵占屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)、侵害股東或者公司利益的；（二）違反有關(guān)規(guī)定接受任職公司的報(bào)酬、津貼和福利待遇，情節(jié)嚴(yán)重的；（四）在任職企業(yè)履職時(shí)間、出席董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議次數(shù)未達(dá)到履職規(guī)定的；（七）股東認(rèn)定的違反忠實(shí)和勤勉義務(wù)的其他行為。董事監(jiān)事對(duì)重大決策失誤負(fù)有直接責(zé)任的，應(yīng)及時(shí)調(diào)整并依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究責(zé)任。第六章附則本辦法由集團(tuán)公司投發(fā)管理部負(fù)責(zé)解釋，未盡事項(xiàng)依照國家法律法規(guī)、市政府、市國資委等相關(guān)文件及集團(tuán)公司章程執(zhí)行。本辦法援引的集團(tuán)公司各項(xiàng)制度廢止、修訂的，按照新的制度執(zhí)行。產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)應(yīng)建齊配強(qiáng)管理人員，并按照本辦法出臺(tái)相應(yīng)管理制度。本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行，此前相關(guān)管理辦法與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)?！叮瘓F(tuán)）有限公司投資企業(yè)董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)管理及評(píng)價(jià)辦法》（津港投發(fā)[2020]245號(hào)）同時(shí)廢止。附件：1.關(guān)于提請(qǐng)協(xié)助履行XX公司董事監(jiān)事調(diào)整（委派、推薦）工作的建議模板2.3-1.XX公司董事履職評(píng)價(jià)表模板3-2.XX公司監(jiān)事履職評(píng)價(jià)表模板4.20XX年董事/監(jiān)事述職報(bào)告模板附件1關(guān)于提請(qǐng)協(xié)助履行XX公司董事監(jiān)事調(diào)整（委派、推薦）工作的建議（模板，格式可調(diào)整）集團(tuán)公司投發(fā)管理部：XXX有限公司（下稱XX公司）系XX產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)管理企業(yè)。根據(jù)公司實(shí)際情況，需向XX公司調(diào)整（委派、推薦）董事監(jiān)事建議人選。具體情況匯報(bào)如下：一、公司基本情況公司設(shè)立于……，注冊(cè)資本……元，股東、股比：……。經(jīng)營范圍：……二、公司章程關(guān)于董事監(jiān)事的有關(guān)規(guī)定與現(xiàn)狀XX公司章程第XX條規(guī)定：……XX公司本屆董事會(huì)（執(zhí)行公司事務(wù)的董事）、監(jiān)事人員與委派方情況如下：……三、董事監(jiān)事調(diào)整需求及建議本屆董事會(huì)任期于……屆滿，現(xiàn)需完成新一屆董事監(jiān)事推薦調(diào)整工作。（因工作調(diào)整……）為確保公司工作有序開展，請(qǐng)貴部推薦XX公司相關(guān)董事監(jiān)事建議人選并履行集團(tuán)公司相關(guān)程序。對(duì)于董事監(jiān)事人選建議如下：1.建議符合……（任職條件）條件的同志擔(dān)任該公司董事。理由：……2.建議符合……（任職條件）條件的同志擔(dān)任該公司監(jiān)事。理由：……四、時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求（如有）1.公司計(jì)劃于X月中下旬完成董事監(jiān)事?lián)Q屆選舉工作，X月底前完成工商變更備案工作。2.建議集團(tuán)公司在X月中旬前完成董事監(jiān)事推薦工作。上述建議，請(qǐng)貴部予以協(xié)調(diào)支持。附件（如有）：……XXXX有限公司年月日附件2集團(tuán)公司投資企業(yè)董事監(jiān)事權(quán)責(zé)清單一、董事權(quán)責(zé)清單1.執(zhí)行股東會(huì)的決議；2.對(duì)公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案進(jìn)行表決；3.參與制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；4.參與制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；5.參與制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；6.參與制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；7.對(duì)公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置進(jìn)行表決；8.對(duì)聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)進(jìn)行表決，并根據(jù)經(jīng)理的提名，對(duì)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)進(jìn)行表決；9.參與制定公司的基本管理制度；10.執(zhí)行公司事務(wù)的董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定；11.公司法、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。二、監(jiān)事權(quán)責(zé)清單1.檢查公司財(cái)務(wù)；2.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；3.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；4.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；5.向股東會(huì)會(huì)議提出提案；6.依照公司法的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；7.公司法、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。附件3-1XX公司董事履職評(píng)價(jià)表模板被評(píng)價(jià)人：職務(wù)：□董事長□董事□執(zhí)行公司事務(wù)董事請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)職務(wù)上打勾“√”評(píng)價(jià)人：職務(wù)：□產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)□董監(jiān)事召集人□監(jiān)事□黨組織班子成員□經(jīng)理層成員□董事會(huì)秘書請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)職務(wù)上打勾“√”評(píng)價(jià)內(nèi)容測(cè)評(píng)指標(biāo)及權(quán)重評(píng)價(jià)要點(diǎn)分?jǐn)?shù)（100分）政治表現(xiàn)□是□否是否能夠堅(jiān)持新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想、牢固樹立”四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定”四個(gè)自信”、堅(jiān)決做到”兩個(gè)維護(hù)”。行為操守忠實(shí)履職(10%)依法維護(hù)出資人利益、公司利益和職工合法權(quán)益。做到知情必報(bào)，及時(shí)、如實(shí)、完整地向出資人報(bào)告重大事項(xiàng)以及與公司存在利益沖突的情形。保守國家秘密和公司商業(yè)秘密。勤勉工作(10%)投入足夠精力履職。注重學(xué)習(xí)調(diào)研，及時(shí)了解掌握公司生產(chǎn)經(jīng)營和董事會(huì)決議落實(shí)情況。積極承擔(dān)專門委員會(huì)的工作。履職時(shí)間和出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)不低于有關(guān)規(guī)定。廉潔從業(yè)(10%)嚴(yán)格遵守國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，未出現(xiàn)利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益的行為，沒有在任職公司獲得未經(jīng)出資人批準(zhǔn)的報(bào)酬、津貼和福利。履職業(yè)績決策效果(20%)勇于擔(dān)當(dāng)、敢于決策，引領(lǐng)、支持經(jīng)理層抓機(jī)遇、促改革、抓發(fā)展、增效益，未出現(xiàn)消極行使表決權(quán)、無充分理由多次投反對(duì)票或者棄權(quán)票的情形;保持應(yīng)有的職業(yè)審慎，未出現(xiàn)錯(cuò)誤行使表決權(quán)、決策失誤時(shí)投贊成票的情形。個(gè)人表決意見體現(xiàn)出資人意志，符合公司利益，有利于企業(yè)經(jīng)營業(yè)績持續(xù)改善。崗位貢獻(xiàn)(15%)基于崗位職責(zé)，有效推動(dòng)規(guī)范董事會(huì)及所任職的專門委員會(huì)建設(shè)。發(fā)揮本人專長，與董事會(huì)其他成員分享不同領(lǐng)域的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為董事會(huì)科學(xué)決策作出積極貢獻(xiàn)。董事專項(xiàng)評(píng)測(cè)專業(yè)素養(yǎng)(10%)具備履行崗位職責(zé)的專業(yè)知識(shí)、決策經(jīng)驗(yàn)和組織協(xié)調(diào)能力，能夠較好地把握公司所處的行業(yè)趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，就董事會(huì)和專門委員會(huì)研究決策的重大問題作出獨(dú)立判斷。參會(huì)表現(xiàn)(15%)對(duì)所議事項(xiàng)深入研究、充分準(zhǔn)備。堅(jiān)持原則，敢講真話，站在出資人立場(chǎng)獨(dú)立、客觀、充分地發(fā)表意見。堅(jiān)決反對(duì)和制止有損出資人或者公司利益的決策行為。咨詢服務(wù)(10%)圍繞企業(yè)改革發(fā)展重大問題提出有價(jià)值的研究報(bào)告，對(duì)經(jīng)理層提供專業(yè)指導(dǎo)和咨詢服務(wù)，提出有價(jià)值的意見建議。附件3-2XX公司監(jiān)事履職評(píng)價(jià)表模板被評(píng)價(jià)人：職務(wù)：□監(jiān)事會(huì)主席□監(jiān)事請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)職務(wù)上打勾“√”評(píng)價(jià)人：職務(wù)：□產(chǎn)業(yè)運(yùn)營平臺(tái)請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)職務(wù)上打勾“√”評(píng)價(jià)內(nèi)容測(cè)評(píng)指標(biāo)及權(quán)重評(píng)價(jià)要點(diǎn)分?jǐn)?shù)（100分）政治表現(xiàn)□是□否是否能夠堅(jiān)持習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想、牢固樹立”四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定”四個(gè)自信”、堅(jiān)決做到”兩個(gè)維護(hù)”。行為操守忠實(shí)履職(20%)依法維護(hù)出資人利益、公司利益和職工合法權(quán)益。做到知情必報(bào)，及時(shí)、如實(shí)、完整地向出資人報(bào)告重大事項(xiàng)以及與公司存在利益沖突的情形。保守國家秘密和公司商業(yè)秘密。勤勉工作(20%)投入足夠精力履職。注重學(xué)習(xí)調(diào)研，及時(shí)了解掌握公司財(cái)務(wù)狀況和監(jiān)事會(huì)決議落實(shí)情況。履職時(shí)間和出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議次數(shù)不低于有關(guān)規(guī)定。廉潔從業(yè)(20%)嚴(yán)格遵守國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，未出現(xiàn)利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益的行為，沒有在任職公司獲得未經(jīng)出資人批準(zhǔn)