業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則

PAGE業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則為進(jìn)一步規(guī)范xx股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）招待業(yè)務(wù)，確保股份公司人員在公務(wù)活動中的招待過程合法合規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及《合規(guī)管理工作總則》的要求，結(jié)合股份公司及所屬各級單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）實(shí)際情況，制定本細(xì)則。本細(xì)則相關(guān)定義如下：業(yè)務(wù)招待系指各單位員工及委派代表以各單位名義為各單位以外的人員或機(jī)構(gòu)，提供差旅、餐飲以及提供、接受紀(jì)念品等形式的招待活動。外事接待系指股份公司總部員工因公接待外賓或其他外籍關(guān)系人員的活動。商務(wù)接待系指股份公司總部員工商業(yè)談判或商業(yè)合作中接待客戶、合資合作方的活動。其他公務(wù)接待系指股份公司總部員工接待其他因公來訪人員的活動?！肮珓?wù)人員”包括但不限于下列人員：1.政府的官員、雇員、代表；2.國際組織的官員、雇員和代表；3.行使公共權(quán)力的政治組織的官員、雇員、代表或皇室成員；4.政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業(yè)的官員。股份公司員工在業(yè)務(wù)招待中應(yīng)嚴(yán)格遵守股份公司業(yè)務(wù)招待管理制度。其他單位人員按照各單位相關(guān)制度執(zhí)行，本單位沒有制度的，執(zhí)行股份公司規(guī)定。各單位提供、接受紀(jì)念品應(yīng)滿足下列條件：提供的紀(jì)念品應(yīng)符合股份公司的規(guī)章制度和本細(xì)則；當(dāng)提供紀(jì)念品符合本細(xì)則規(guī)定，但其價值超過當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)規(guī)定的限額時，員工應(yīng)向本單位合規(guī)主管部門咨詢?nèi)绾翁幚?；提供紀(jì)念品并非出于獲取不正當(dāng)利益或好處的目的；提供紀(jì)念品應(yīng)符合當(dāng)?shù)毓J(rèn)的紀(jì)念品贈送習(xí)俗以及正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)慣例；紀(jì)念品不得為現(xiàn)金或現(xiàn)金等價物；紀(jì)念品應(yīng)在合適的場合下提供或接受，過程透明，贈送方式不會造成不當(dāng)或者尷尬印象；不得在開展業(yè)務(wù)的關(guān)鍵時刻提供或接受紀(jì)念品。股份公司在業(yè)務(wù)招待過程中提供紀(jì)念品的標(biāo)準(zhǔn)如下（附件1）：股份公司負(fù)責(zé)人開展的外事接待、商務(wù)接待活動，提供紀(jì)念品標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不得超過600元；股份公司總部員工開展外事接待、商務(wù)接待活動，提供紀(jì)念品標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不得超過400元；任何員工在其他公務(wù)接待中均不得提供紀(jì)念品。股份公司在業(yè)務(wù)招待過程中需提供紀(jì)念品的，應(yīng)由具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人填寫《業(yè)務(wù)招待審批（備案）表》（附件2），報(bào)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)官審批。各單位禁止提供或接受下列紀(jì)念品：以個人折扣、傭金或其他報(bào)酬形式給付的紀(jì)念品；現(xiàn)金、小費(fèi)、貨幣、貸款或預(yù)付款、禮品券或購物卡等現(xiàn)金等價物；公司或其他實(shí)體的證券、股份、債券或其他利益；提供免費(fèi)或打折服務(wù)，例如購買保險、支付學(xué)費(fèi)、承擔(dān)修理或改造等優(yōu)惠待遇；假日或休閑套餐、旅行、住宿、餐飲消費(fèi)，下文允許情形除外。各單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制提供、接受紀(jì)念品的次數(shù)，一般情況下，每年向同一人員或機(jī)構(gòu)提供紀(jì)念品不得超過4次。每年接受同一人員或機(jī)構(gòu)的紀(jì)念品不得超過2次。各單位人員應(yīng)在接受紀(jì)念品或者招待結(jié)束后30日內(nèi)，按照《業(yè)務(wù)招待審批（備案）表》（附件2）進(jìn)行備案。各單位應(yīng)以自己的名義提供紀(jì)念品，并由本單位承擔(dān)費(fèi)用，不得轉(zhuǎn)嫁給下級或其他有利益關(guān)系的單位。各單位人員因公出差原則上不接受任何人員或機(jī)構(gòu)提供的差旅接待，確因某種原因接受第三方接待的，應(yīng)當(dāng)在出差結(jié)束后7日內(nèi)，按照《業(yè)務(wù)招待審批（備案）表》（附件2）進(jìn)行備案。因工作需要，各單位為公務(wù)人員或者其他人員提供差旅的，應(yīng)報(bào)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)官審批，并應(yīng)做到：（一）盡可能直接向酒店、航空公司及飯店等服務(wù)提供方支付費(fèi)用，若不能直接支付，則應(yīng)取得合法有效的票據(jù)；（二）僅支付和報(bào)銷上述人員為本單位開展工作期間的費(fèi)用；（三）不得入住高檔奢侈或者明顯與身份不符的酒店；（四）不得以現(xiàn)金、酬謝金、出差津貼等任何形式向上述人員提供補(bǔ)貼；（五）不得為上述人員以外的人員（包括但不限于上述人員的家人或其他人員）支付或報(bào)銷費(fèi)用；（六）不得支付或報(bào)銷任何與業(yè)務(wù)無關(guān)的差旅費(fèi)用。不得提供任何附帶旅行、額外停留或其他“附加”類型的差旅。各單位向公務(wù)人員或其他人員、機(jī)構(gòu)提供餐飲招待的，應(yīng)保持適當(dāng)頻率，不得過于頻繁。股份公司在業(yè)務(wù)招待過程中提供餐飲招待的標(biāo)準(zhǔn)如下（附件3）：股份公司負(fù)責(zé)人開展的外事接待、商務(wù)接待活動，宴請貴賓的標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不得超過600元（含酒水、飲料，下同）；股份公司負(fù)責(zé)人開展的其他公務(wù)接待活動，宴請要客的標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不得超過300元（含酒水、飲料，下同）；股份公司總部總裁助理級人員、副總師、紀(jì)委副書記、工會副主席、副總法律顧問、安全副總監(jiān)、部門正副職及同職級人員（以下簡稱“部門副職及以上人員”）開展外事接待、商務(wù)接待活動，宴請貴賓的標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不得超過400元；股份公司部門副職及以上人員開展外事接待、商務(wù)接待活動，宴請一般客人的標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不得超過300元；股份公司部門副職及以上人員開展其他公務(wù)活動，宴請要客的標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不得超過260元；股份公司部門副職及以上人員開展其他公務(wù)活動，宴請一般客人的標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不得超過150元；股份公司總部其他人員開展外事接待、商務(wù)接待活動，宴請一般客人的標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不得超過150元；股份公司總部其他人員開展其他公務(wù)活動，宴請一般客人的標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不得超過100元。股份公司在業(yè)務(wù)過程中需提供餐飲招待的，應(yīng)由具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人填寫《業(yè)務(wù)招待審批（備案）表》，報(bào)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)官審批。為公務(wù)人員或者其他人員或機(jī)構(gòu)提供餐飲服務(wù)的，各單位要按照規(guī)定陪同人數(shù)派員參與，若無本單位人員出席，該花銷應(yīng)視為提供紀(jì)念品而非餐飲。第十七條在提供餐飲招待時，員工應(yīng)遵守如下規(guī)定：餐飲活動的費(fèi)用必須合理；費(fèi)用支出必須出于合理的商業(yè)目的；費(fèi)用支出必須符合當(dāng)?shù)亓?xí)俗和法律；費(fèi)用支出必須妥善、準(zhǔn)確、及時地記錄。各單位應(yīng)保存業(yè)務(wù)招待過程的審批文件和相關(guān)票據(jù)，并在財(cái)務(wù)憑證中予以記載。各單位合規(guī)主管部門應(yīng)定期審查本單位業(yè)務(wù)招待材料，確保本細(xì)則流程有效、可靠。各單位員工違反本細(xì)則的，根據(jù)股份公司《職工違紀(jì)違規(guī)處分規(guī)定》給予警告直至解除勞動合同的處分。本細(xì)則自印發(fā)之日起施行，由股份公司合規(guī)辦公室負(fù)責(zé)解釋。附件：1.贈送紀(jì)念品具體分類標(biāo)準(zhǔn)2.業(yè)務(wù)招待宴請具體分類標(biāo)準(zhǔn)3.業(yè)務(wù)招待審批（備案）表附件1贈送紀(jì)念品具體分類標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)招待類型參加接待人員贈送紀(jì)念品每次人均上限（元）外事接待、商務(wù)接待股份公司負(fù)責(zé)人600股份公司部門副職及以上人員400其他公務(wù)接待任何員工0附件2業(yè)務(wù)招待宴請具體分類標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)招待類型參加接待人員客人類別宴請每次人均上限（元）外事接待、商務(wù)接待股份公司負(fù)責(zé)人貴賓600股份公司部門副職及以上人員貴賓400一般客人300其他員工一般客人150其他公務(wù)接待股份公司負(fù)責(zé)人要客300股份公司部門副職及以上人員要客260一般客人150其他員工一般客人100

附件3業(yè)務(wù)招待審批（備案）表性質(zhì)□接受□贈與類別□餐飲招待□紀(jì)念品□差旅費(fèi)□其他提供/接受業(yè)務(wù)招待原因申請價值（人民幣）總額：元；人均：元。申請日期備案價值（人民幣）總額：元；人均：元。審批（備案）日期招待旅費(fèi)信息出行方式：□飛機(jī)□高鐵□動車□普列□輪船艙位級別