證券交易保密規(guī)范：2024年經(jīng)紀(jì)商協(xié)議樣本

證券交易保密規(guī)范：2024年經(jīng)紀(jì)商協(xié)議樣本本合同目錄一覽1.證券交易保密規(guī)范1.1定義與解釋1.1.1保密信息1.1.2保密義務(wù)1.1.3保密期限1.2保密信息的范圍與限制1.2.1證券交易信息1.2.2客戶資料與交易記錄1.2.3內(nèi)部消息與研究報(bào)告1.3保密義務(wù)的履行1.3.1禁止泄露1.3.2禁止使用1.3.3保密措施與技術(shù)1.4保密義務(wù)的例外1.4.1法律要求1.4.2法院命令1.4.3合法披露2.經(jīng)紀(jì)商協(xié)議樣本2.1協(xié)議主體2.1.1甲方（證券交易平臺(tái)）2.1.2乙方（經(jīng)紀(jì)商）2.2合作協(xié)議內(nèi)容2.2.1經(jīng)紀(jì)服務(wù)范圍2.2.2交易執(zhí)行與清算2.2.3費(fèi)用與分成2.3保密協(xié)議的附加條款2.3.1保密協(xié)議的有效期2.3.2違反保密協(xié)議的后果2.3.3爭議解決方式3.違約責(zé)任與爭議解決3.1違約責(zé)任3.1.1泄露保密信息3.1.2未履行保密義務(wù)3.1.3賠償責(zé)任與金額3.2爭議解決3.2.1協(xié)商解決3.2.2調(diào)解程序3.2.3法律訴訟途徑4.其他條款4.1合同的生效與終止4.1.1生效條件4.1.2終止條件4.1.3終止后的保密義務(wù)4.2法律適用與管轄4.2.1適用法律4.2.2爭議管轄法院4.3合同的修改與補(bǔ)充4.3.1修改程序4.3.2補(bǔ)充條款的效力4.4合同的附件4.4.1附件一：保密信息清單4.4.2附件二：保密協(xié)議的培訓(xùn)材料4.4.3附件三：保密協(xié)議的監(jiān)督與檢查機(jī)制第一部分：合同如下：第一條證券交易保密規(guī)范1.1定義與解釋1.1.1保密信息保密信息包括但不限于：客戶資料、交易記錄、內(nèi)部消息、研究報(bào)告、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)策略、技術(shù)代碼等所有與合作有關(guān)的未公開信息。1.1.2保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)對保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或泄露。1.1.3保密期限保密信息保密期限自雙方簽署本協(xié)議之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。第二條經(jīng)紀(jì)商協(xié)議樣本2.1協(xié)議主體2.1.1甲方（證券交易平臺(tái)）2.1.2乙方（經(jīng)紀(jì)商）2.2合作協(xié)議內(nèi)容2.2.1經(jīng)紀(jì)服務(wù)范圍乙方同意按照甲方的要求，為甲方提供證券交易、投資咨詢等相關(guān)服務(wù)。2.2.2交易執(zhí)行與清算乙方負(fù)責(zé)執(zhí)行甲方的交易指令，并按照約定時(shí)間完成清算工作。2.2.3費(fèi)用與分成雙方按照約定的比例分成交易傭金，具體比例在協(xié)議附件中詳細(xì)列明。第三條保密協(xié)議的附加條款3.1保密協(xié)議的有效期本保密協(xié)議自雙方簽署之日起生效，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。3.2違反保密協(xié)議的后果如有違約行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對方因此所遭受的損失。3.3爭議解決方式雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第四條違約責(zé)任與爭議解決4.1違約責(zé)任如一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此所遭受的損失。4.2爭議解決雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第五條合同的生效與終止5.1生效條件本合同自雙方簽署之日起生效。5.2終止條件本合同可以在雙方協(xié)商一致的情況下提前終止。5.3終止后的保密義務(wù)合同終止后，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至保密信息進(jìn)入公有領(lǐng)域。第六條其他條款6.1法律適用與管轄本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律，并由甲方所在地人民法院管轄。6.2合同的修改與補(bǔ)充本合同的修改和補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。6.3合同的附件本合同附件包括：保密信息清單、保密協(xié)議的培訓(xùn)材料、保密協(xié)議的監(jiān)督與檢查機(jī)制。第七條合同的履行7.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。7.2甲方應(yīng)按照約定向乙方提供證券交易平臺(tái)，并保證平臺(tái)的穩(wěn)定運(yùn)行。7.3乙方應(yīng)按照約定為甲方提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。第八條附加條款8.1甲乙雙方應(yīng)共同遵守行業(yè)規(guī)范，維護(hù)市場秩序。8.2甲方應(yīng)向乙方提供必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和技術(shù)支持。8.3乙方應(yīng)按照甲方要求，協(xié)助甲方進(jìn)行市場推廣和客戶服務(wù)。第九條技術(shù)支持與維護(hù)9.1甲方負(fù)責(zé)提供技術(shù)支持，確保乙方在操作過程中遇到的問題及時(shí)得到解決。9.2甲方應(yīng)定期對系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級，保證系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性。9.3乙方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)故障或問題時(shí)，及時(shí)通知甲方，共同協(xié)商解決。第十條費(fèi)用支付10.1雙方同意按照附件中的費(fèi)率表支付相應(yīng)的費(fèi)用。10.2甲方應(yīng)在每月5日前向乙方支付上一月的經(jīng)紀(jì)傭金。10.3乙方應(yīng)在收到甲方支付的傭金后，向甲方提供相應(yīng)的服務(wù)報(bào)告。第十一條稅務(wù)責(zé)任11.1雙方應(yīng)按照國家相關(guān)政策，自行繳納各項(xiàng)稅費(fèi)。11.2因稅務(wù)問題導(dǎo)致的糾紛，應(yīng)由雙方自行解決。第十二條合同的轉(zhuǎn)讓12.1未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2雙方同意，本合同的轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠信的原則。第十三條合同的解除13.1雙方同意，在合同履行過程中，如有特殊情況導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，可以解除合同。13.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，互相返還已收費(fèi)用。13.3合同解除不影響雙方在本合同履行過程中的違約責(zé)任。第十四條最終解釋權(quán)14.1本合同的任何條款的解釋應(yīng)遵循合同的整體內(nèi)容和精神。14.2本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：保密信息清單詳細(xì)列出所有需要保密的信息，包括客戶資料、交易記錄、內(nèi)部消息、研究報(bào)告等。附件二：保密協(xié)議的培訓(xùn)材料提供保密協(xié)議的詳細(xì)培訓(xùn)材料，包括保密信息的定義、保密義務(wù)的履行、保密期限等。附件三：保密協(xié)議的監(jiān)督與檢查機(jī)制詳細(xì)說明保密協(xié)議的監(jiān)督與檢查機(jī)制，包括監(jiān)督的方式、檢查的頻率以及違約的處理流程等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.泄露保密信息未經(jīng)對方同意，向任何第三方披露或泄露保密信息。示例：乙方在未經(jīng)甲方同意的情況下，向媒體透露了甲方的內(nèi)部消息，導(dǎo)致甲方遭受經(jīng)濟(jì)損失。2.未履行保密義務(wù)違反保密協(xié)議的約定，未對保密信息采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施。示例：乙方未按照約定對客戶的交易記錄進(jìn)行保密，導(dǎo)致客戶信息泄露。3.違反合作協(xié)議內(nèi)容違反合作協(xié)議中的各項(xiàng)條款，如經(jīng)紀(jì)服務(wù)范圍、交易執(zhí)行與清算、費(fèi)用與分成等。示例：乙方未按照約定時(shí)間完成清算工作，導(dǎo)致甲方交易延遲。說明三：法律名詞及解釋：1.證券交易平臺(tái)指具有合法經(jīng)營資格，提供證券交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.經(jīng)紀(jì)商指具有合法經(jīng)營資格，為客戶提供證券交易及相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。3.保密信息指與合作有關(guān)的未公開信息，包括客戶資料、交易記錄、內(nèi)部消息、研究報(bào)告等。4.保密義務(wù)指甲乙雙方對保密信息的保密責(zé)任，包括禁止泄露和禁止使用。5.保密期限指保密信息的保密期限，自雙方簽署本協(xié)議之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。6.經(jīng)紀(jì)服務(wù)范圍指乙方根據(jù)甲方要求提供的證券交易、投資咨詢等相關(guān)服務(wù)。7.