2024年理財(cái)規(guī)劃服務(wù)具體執(zhí)行合同

2024年通用理財(cái)規(guī)劃服務(wù)具體執(zhí)行合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）第二條合同目的和范圍2.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)目的2.2理財(cái)規(guī)劃服務(wù)范圍第三條服務(wù)內(nèi)容3.1財(cái)務(wù)狀況分析3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與建議3.3投資組合建議3.4資產(chǎn)配置方案3.5定期報(bào)告與跟進(jìn)第四條服務(wù)期限4.1合同生效日期4.2合同到期日期第五條費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用5.2支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制第六條雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方的權(quán)利與義務(wù)6.2乙方的權(quán)利與義務(wù)第七條保密條款7.1保密內(nèi)容7.2泄露后果第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2仲裁或訴訟地點(diǎn)第十條合同的變更、解除和終止10.1合同變更10.2合同解除10.3合同終止第十一條法律適用及爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決第十二條其他條款12.1通知與送達(dá)12.2合同的完整性12.3合同的修訂第十三條雙方簽字蓋章13.1甲方簽字蓋章13.2乙方簽字蓋章第十四條附件14.1附件一：理財(cái)規(guī)劃方案14.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表14.3附件三：其他相關(guān)資料第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義第二條合同目的和范圍2.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)目的：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)和預(yù)期收益，為甲方提供專業(yè)的理財(cái)規(guī)劃建議和服務(wù)，幫助甲方實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)安全和增值。2.2理財(cái)規(guī)劃服務(wù)范圍：包括但不局限于財(cái)務(wù)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合建議、資產(chǎn)配置方案、定期報(bào)告和跟進(jìn)服務(wù)等。第三條服務(wù)內(nèi)容3.1財(cái)務(wù)狀況分析：乙方應(yīng)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面的分析和評(píng)估，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債狀況、收入支出情況、儲(chǔ)蓄投資情況等。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與建議：乙方應(yīng)對(duì)甲方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)建議。3.3投資組合建議：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，為甲方提供合適的投資組合建議。3.4資產(chǎn)配置方案：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，為甲方制定合理的資產(chǎn)配置方案。3.5定期報(bào)告與跟進(jìn)：乙方應(yīng)定期向甲方提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的報(bào)告，并對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資情況進(jìn)行跟進(jìn)和調(diào)整。第四條服務(wù)期限4.1合同生效日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2合同到期日期：本合同的服務(wù)期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。第五條費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)支付給乙方的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：__________________________元整），其中包括但不限于理財(cái)規(guī)劃、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)的費(fèi)用。5.2支付方式：甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制：如因市場(chǎng)環(huán)境變化等原因?qū)е乱曳教峁┓?wù)的成本發(fā)生重大變化，乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整服務(wù)費(fèi)用，但應(yīng)提前通知甲方并協(xié)商一致。第六條雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：（1）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況和相關(guān)資料。（2）甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)給予合理的信任和支持。（3）甲方應(yīng)按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。6.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：（1）乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，并保證服務(wù)的質(zhì)量和效果。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資情況進(jìn)行保密，不得泄露給第三方。（3）乙方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)完成服務(wù)，并按照約定時(shí)間向甲方提供報(bào)告。第七條保密條款7.1保密內(nèi)容：本合同簽訂過程中及合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)對(duì)雙方之間的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)往來、商業(yè)秘密等事項(xiàng)予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。7.2泄露后果：如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第八條違約責(zé)任8.1違約情形：（1）甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金。（2）乙方未按照約定時(shí)間提供報(bào)告或者未按照約定標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方改正或者支付違約金。8.2違約責(zé)任承擔(dān)：（1）一方違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為合同金額的10%。（2）一方違約導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方支付因此造成的損失。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式：雙方發(fā)生合同爭(zhēng)議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交我國(guó)有管轄權(quán)的人民法院解決。9.2仲裁或訴訟地點(diǎn)：雙方約定，爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為合同簽訂地的人民法院。第十條合同的變更、解除和終止10.1合同變更：雙方同意，合同的變更應(yīng)書面簽訂，并經(jīng)雙方簽字或者蓋章確認(rèn)。10.2合同解除：一方解除合同的，應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方，并說明解除合同的理由。第十一條法律適用及爭(zhēng)議解決11.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決：雙方發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條其他條款12.1通知與送達(dá)：任何一方發(fā)出的通知，均應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。12.2合同的完整性：本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。12.3合同的修訂：本合同的修訂應(yīng)由雙方共同簽署，并注明“修訂版”字樣。第十三條雙方簽字蓋章13.1甲方簽字蓋章：甲方（蓋章）：代表（簽字）：日期：13.2乙方簽字蓋章：乙方（蓋章）：代表（簽字）：日期：第十四條附件14.1附件一：理財(cái)規(guī)劃方案14.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表14.3附件三：其他相關(guān)資料第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：理財(cái)規(guī)劃方案詳細(xì)要求和說明：理財(cái)規(guī)劃方案應(yīng)包括但不限于甲方的財(cái)務(wù)狀況分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合建議、資產(chǎn)配置方案等。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況和需求，提供詳細(xì)、具體、可行的理財(cái)規(guī)劃建議。附件二：費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求和說明：費(fèi)用明細(xì)表應(yīng)詳細(xì)列出乙方提供服務(wù)所需的所有費(fèi)用，包括服務(wù)費(fèi)用、稅費(fèi)、其他可能的費(fèi)用等。費(fèi)用明細(xì)表應(yīng)明確費(fèi)用的計(jì)算方式、支付時(shí)間和支付方式等。附件三：其他相關(guān)資料詳細(xì)要求和說明：其他相關(guān)資料包括但不限于甲方的個(gè)人或企業(yè)資料、財(cái)務(wù)報(bào)表、投資記錄等。乙方應(yīng)確保所有資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并保密處理。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的。2.乙方未按照約定時(shí)間提供報(bào)告或者未按照約定標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)的。3.甲方未按照約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況和相關(guān)資料的。4.乙方未按照約定保密甲方財(cái)務(wù)狀況和投資情況的。違約責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金。2.乙方未按照約定時(shí)間提供報(bào)告或者未按照約定標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方改正或者支付違約金。3.甲方未按照約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況和相關(guān)資料的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付因此造成的損失。4.乙方未按照約定保密甲方財(cái)務(wù)狀況和投資情況的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說明：1.如果甲方在合同約定的支付時(shí)間內(nèi)未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以暫停提供服務(wù)，并要求甲方支付逾期付款的違約金，違約金為合同金額的10%。2.如果乙方在合同約定的時(shí)間內(nèi)未提供報(bào)告或者提供的報(bào)告不符合約定標(biāo)準(zhǔn)，甲方可以要求乙方改正或者支付違約金。3.如果甲方提供的財(cái)務(wù)狀況和相關(guān)資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付因此造成的損失。4.如果乙方未保密甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資情況，導(dǎo)致信息泄露給第三方，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指本合同中與乙方簽訂合同的自然人、法人和其他組織。2.乙方：指本合同中承擔(dān)提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)義務(wù)的法人或其他組織。3.服務(wù)費(fèi)用：指乙方提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)所需的費(fèi)用，包括咨詢費(fèi)、策劃費(fèi)、管理費(fèi)等。4.理財(cái)規(guī)劃服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，提供的財(cái)務(wù)分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)。5.財(cái)務(wù)狀況分析：指對(duì)甲方的資產(chǎn)負(fù)債狀況、收入支出情況、儲(chǔ)蓄投資情況等進(jìn)行分析和評(píng)估。6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指對(duì)甲方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)建議。7.投資組合建議：指乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，提供的投資建議和組合方案。8.資產(chǎn)配置方案：指乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，制定的資產(chǎn)配置策略和方案。1.甲方和乙方是本合同的雙方主體，承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。2.服務(wù)費(fèi)用是指乙方提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)所需的費(fèi)用，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.理財(cái)規(guī)劃服務(wù)包括財(cái)務(wù)狀況分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合建議、