2024年合規(guī)回頭看心得體會(huì)樣本（3篇）

第3頁(yè)共3頁(yè)2024年合規(guī)回頭看心得體會(huì)樣本(一)為深化合規(guī)文化，推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健快速發(fā)展，____銀行雙流支行于____月____日組織召開(kāi)了'合規(guī)管理年'活動(dòng)啟動(dòng)大會(huì)，正式拉開(kāi)了為期一年的合規(guī)管理活動(dòng)序幕。支行的全體高級(jí)管理層、執(zhí)行層人員、主要客戶經(jīng)理、主要會(huì)計(jì)、各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、押運(yùn)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)及相關(guān)部門(mén)、____室的工作人員均出席了此次會(huì)議。____銀監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查七處二科文飛科長(zhǎng)、____銀監(jiān)局雙流辦事處杜章金主任、____銀行合規(guī)管理部周祥總經(jīng)理和李成軍副總經(jīng)理蒞臨指導(dǎo)。會(huì)議傳達(dá)了____銀行____年案件防控暨安全保衛(wèi)工作的精神，對(duì)'合規(guī)管理年'活動(dòng)的實(shí)施進(jìn)行了詳細(xì)部署。雙流支行的'合規(guī)管理年'活動(dòng)主要涵蓋以下十個(gè)方面：1.確保自查自糾的全面性。各分支機(jī)構(gòu)將按照合規(guī)管理要求，再次分業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行案件風(fēng)險(xiǎn)自查自糾。主動(dòng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正問(wèn)題的，可酌情減輕或免于處罰；若在本系統(tǒng)及監(jiān)管部門(mén)的檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，將從重追究責(zé)任。2.深入思想剖析。全體員工需從風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等多個(gè)層面，深入分析存在的問(wèn)題和不足。支行及各分支機(jī)構(gòu)將分層次召開(kāi)剖析會(huì)議，并由參會(huì)人員評(píng)估每位員工的剖析是否深入，確保人人過(guò)關(guān)。3.加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。以齊魯銀行、--____西鄱陽(yáng)信用社案例為重點(diǎn)，開(kāi)展案例學(xué)習(xí)討論和盡職教育，并適時(shí)舉辦合規(guī)管理和操作主題的演講比賽。同時(shí)，對(duì)分支行柜面人員和客戶經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試，未達(dá)標(biāo)的員工將接受下崗學(xué)習(xí)。經(jīng)驗(yàn)豐富的老員工將對(duì)新員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，根據(jù)指導(dǎo)效果對(duì)導(dǎo)師進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。4.完善工作監(jiān)督機(jī)制。建立健全員工相互監(jiān)督體系，強(qiáng)化全員監(jiān)督。梳理業(yè)務(wù)操作流程，確保每項(xiàng)資金和財(cái)產(chǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)都有復(fù)核或?qū)徟?。后手需?duì)前手的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行有效監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題需在專項(xiàng)登記簿上記錄，作為考核員工合規(guī)工作的主要依據(jù)，并與薪酬掛鉤。發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)情況或前手整改不及時(shí)的，可直接向管理層報(bào)告。未記錄或報(bào)告前手違規(guī)行為的，將按違規(guī)操作處理。5.優(yōu)化制度建設(shè)。依據(jù)總行及支行制度，為柜面人員和客戶經(jīng)理兩類崗位制定詳細(xì)的操作指南。明確各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的日常檢查內(nèi)容和頻次，檢查結(jié)果納入對(duì)分支行負(fù)責(zé)人的考核。同時(shí)，鼓勵(lì)全員參與'我為合規(guī)管理獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策'活動(dòng)，提出改進(jìn)合規(guī)工作的建議。6.強(qiáng)化量化考核。為執(zhí)行層人員設(shè)立專門(mén)的'合規(guī)管理'考核指標(biāo)，并建立末位淘汰制度。對(duì)排名靠后的員工進(jìn)行誡勉談話，排名最后的____名正職和____名副職執(zhí)行層人員將調(diào)整崗位；若管轄范圍內(nèi)發(fā)生案件、重大事故或嚴(yán)重違規(guī)事件，嚴(yán)重影響支行年度考核的，將予以降職或免職。同時(shí)，開(kāi)展'合規(guī)操作評(píng)比活動(dòng)'，對(duì)排名靠前和靠后的員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。7.嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究。嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)'五十個(gè)嚴(yán)禁'等嚴(yán)重違規(guī)行為的'零容忍'政策，對(duì)同質(zhì)同類違規(guī)行為實(shí)行'一次處罰，二次下崗或降檔，三次解雇'的制度，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任。8.加強(qiáng)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)?；藢徲?jì)部將定期向業(yè)務(wù)部門(mén)通報(bào)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，業(yè)務(wù)部門(mén)需收集并分析工作中存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施，形成報(bào)告供各分支機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)。9.確保人員排查。持續(xù)開(kāi)展'九種人'排查工作，一旦發(fā)現(xiàn)員工存在'九種人'情況，立即采取更換崗位、調(diào)離原單位、停職學(xué)習(xí)等措施。10.領(lǐng)導(dǎo)示范作用。支行領(lǐng)導(dǎo)及全體執(zhí)行層人員將公開(kāi)承諾，以身作則，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)合規(guī)工作要求，特別是在重大業(yè)務(wù)審批中不違反程序操作。2024年合規(guī)回頭看心得體會(huì)樣本（二）合規(guī)大討論活動(dòng)的展開(kāi)，激發(fā)了我們的熱情，也使我們深切體會(huì)到合規(guī)理念正在逐步深入人心，成為我們行動(dòng)的基石。一、構(gòu)建合規(guī)為本的管理哲學(xué)合規(guī)文化是銀行企業(yè)文化的核心，是穩(wěn)固的基石。堅(jiān)實(shí)的基石能確保企業(yè)穩(wěn)健如山，而薄弱的基石則可能導(dǎo)致大廈傾覆。合規(guī)的核心在于規(guī)則，規(guī)則涵蓋我們的各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范。沒(méi)有規(guī)則，無(wú)法形成有序的集體，如同國(guó)家無(wú)法律，社會(huì)將陷入混亂。銀行行業(yè)同樣如此，缺乏制度規(guī)程，將面臨嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。對(duì)于郵政儲(chǔ)蓄銀行這樣的大型、分散、多環(huán)節(jié)的機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化管理、嚴(yán)格治行絕非一時(shí)之計(jì)。我們需要借助企業(yè)文化的力量，將嚴(yán)格的管理要求轉(zhuǎn)化為無(wú)形的文化，從而實(shí)現(xiàn)從被動(dòng)到主動(dòng)的管理轉(zhuǎn)變，達(dá)到自我管理、自我約束、自我加壓的理性境界。為此，我們應(yīng)立足當(dāng)前，以合規(guī)大討論為平臺(tái)，深度融合合規(guī)文化和嚴(yán)格管理，推動(dòng)全體員工遵守規(guī)則，形成以制度為指引、以制度為底線、以制度為優(yōu)先的合規(guī)文化環(huán)境。我們的規(guī)則源于歷代的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，是用血的代價(jià)換來(lái)的警示。因此，無(wú)論身處何處，每位郵政儲(chǔ)蓄銀行的員工都應(yīng)樹(shù)立強(qiáng)烈的合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)決遵循規(guī)章制度。二、讓合規(guī)成為員工行為規(guī)范企業(yè)文化建設(shè)以人為本，將制度要求內(nèi)化為員工的自覺(jué)行為是一項(xiàng)長(zhǎng)期而復(fù)雜的任務(wù)。我們需要讓合規(guī)成為員工操作的基本準(zhǔn)則，減少合規(guī)與違規(guī)的沖突，關(guān)鍵在于監(jiān)管與操作、教育與懲戒、學(xué)習(xí)與履職、發(fā)展與合規(guī)之間的有效互動(dòng)。通過(guò)這些互動(dòng)，強(qiáng)化合規(guī)共識(shí)，提高員工對(duì)合規(guī)的認(rèn)同感，使合規(guī)成為個(gè)人價(jià)值的追求。通過(guò)學(xué)習(xí)和反思，我們深刻認(rèn)識(shí)到，建設(shè)郵政儲(chǔ)蓄銀行的堅(jiān)實(shí)防線，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，合規(guī)文化是不可或缺的。我們必須堅(jiān)決執(zhí)行制度，摒棄不良習(xí)慣，讓遵規(guī)守矩成為我們的行為習(xí)慣。過(guò)去的違規(guī)行為導(dǎo)致了沉重的不良資產(chǎn)，阻礙了我們的經(jīng)營(yíng)發(fā)展。因此，我們必須堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀和正確的業(yè)績(jī)觀，始終遵循審慎、規(guī)范、穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念，確保上級(jí)行的管理要求在業(yè)務(wù)發(fā)展中得到嚴(yán)格執(zhí)行。三、讓合規(guī)成為動(dòng)力，確保有效實(shí)施通過(guò)培養(yǎng)合規(guī)心態(tài)，形成合規(guī)有序的行為，我們將構(gòu)建一個(gè)全員遵守規(guī)章制度、防范風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)文化環(huán)境，為各級(jí)行的經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型和全面發(fā)展提供有力保障。每個(gè)人都是制度執(zhí)行的參與者，我們應(yīng)深刻理解，遵紀(jì)守法、尊重規(guī)則是保護(hù)自己、關(guān)愛(ài)他人、珍惜事業(yè)的基礎(chǔ)。只有將規(guī)則內(nèi)化于心，外化于行，我們才能始終保持正確的方向，開(kāi)創(chuàng)郵政儲(chǔ)蓄銀行發(fā)展的新篇章。讓我們從現(xiàn)在開(kāi)始，從自我做起，共同塑造合規(guī)文化，用心建設(shè)我們共同的家園。2024年合規(guī)回頭看心得體會(huì)樣本（三）近期，總行在全行范圍內(nèi)積極推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)的大討論活動(dòng)，以強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，增強(qiáng)合規(guī)行為的主動(dòng)性。經(jīng)過(guò)本次學(xué)習(xí)活動(dòng)，我有以下幾點(diǎn)體會(huì)：首先，合規(guī)建設(shè)需建立在健全的管理制度體系之上，不斷構(gòu)建并鞏固合規(guī)文化的教育長(zhǎng)效機(jī)制。我們需要全面排查全行在合規(guī)管理與文化建設(shè)中存在的問(wèn)題，從教育、制度、執(zhí)行、監(jiān)督、整改、獎(jiǎng)懲等多維度進(jìn)行深入探討，以推動(dòng)合規(guī)文化的深入人心和持久扎根，為全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健快速發(fā)展提供有力保障。合規(guī)不僅是對(duì)農(nóng)行的貢獻(xiàn)，也是對(duì)他人的責(zé)任，更是對(duì)自己的保護(hù)，"合規(guī)是一種嚴(yán)肅的愛(ài)，是對(duì)每個(gè)人的負(fù)責(zé)任的愛(ài)"。其次，我們需要解決思想認(rèn)識(shí)、制度執(zhí)行和監(jiān)督檢查等方面的問(wèn)題，營(yíng)造以合規(guī)為常態(tài)，以合規(guī)習(xí)慣為習(xí)慣的良好環(huán)境，促進(jìn)合規(guī)文化的深入人心。合規(guī)文化的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，堅(jiān)定目標(biāo)，認(rèn)真執(zhí)行，就能取得顯著成效。合規(guī)如同紅綠燈，遵守它，它就會(huì)保障我們的安全。然而，有些人可能將合規(guī)視為束縛，認(rèn)為其阻礙了業(yè)務(wù)發(fā)展。但我們要明確，"合規(guī)文化是銀行的立行之本，經(jīng)營(yíng)之本"，合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展是相輔相成的。合規(guī)如同紅綠燈，維護(hù)著業(yè)務(wù)發(fā)展的秩序，承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)管理的重任。我們身邊眾多的案例都凸顯了合規(guī)建設(shè)的必要性。頻繁的小違規(guī)可能導(dǎo)致重大問(wèn)題，而多次重大問(wèn)題可能釀成災(zāi)難。因此，我們必須從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決杜絕違規(guī)行為，不讓"事故"有任何可乘之機(jī)。這樣，我們的事業(yè)才能在合規(guī)的軌道上實(shí)