5月證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺試題及答案

5月證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺試題及答案2015年5月《發(fā)行與承銷》證券從業(yè)人員沖刺試題及答案

單項(xiàng)選擇題：

1.1927年，()取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

A.《國(guó)民銀行法》

B.《麥克法頓法》

C.《格拉斯?斯蒂格爾法》

D.《金融法》

2.證券發(fā)行上市后，首次公開(kāi)發(fā)行股票在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間和下一個(gè)()完整會(huì)計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間和下一個(gè)()完整會(huì)計(jì)年度。

A.1,2B.2,1C.1，1D.2.2

3.中國(guó)投行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化體現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價(jià)三個(gè)方面。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行的所有權(quán)()。

A.決策權(quán)B.注冊(cè)權(quán)C.審計(jì)權(quán)D.定價(jià)權(quán)

4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)按照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的證券，最長(zhǎng)期限不超過(guò)()。

A.90天

B.半年

大約365天第二年

5.據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》中國(guó)人民銀行于()發(fā)布公告，規(guī)定了商業(yè)銀行發(fā)行混合證券的有關(guān)問(wèn)題。

A.2005年7月8日B.2006年4月2日C.2006年9月6日D.2007年5月10日

6.以公開(kāi)募集方式設(shè)立的股份有限公司，章程草案應(yīng)提交()表決。向社會(huì)公開(kāi)募集股份的發(fā)起人應(yīng)當(dāng)將章程草案報(bào)送()。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立大會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)事會(huì)

C.財(cái)政部股東大會(huì)

D.財(cái)政部董事會(huì)

7.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

A.開(kāi)幕會(huì)議，1/2

B.股東大會(huì)，l/3C.成立大會(huì)，2/3D.股東大會(huì)，2/3

8.《公司法》規(guī)定：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司報(bào)告其持有的本公司股份及其變動(dòng)情況，任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其持有的本公司股份總數(shù)的()。

25%

B.15%約30%D.10%

9.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A.15，l5B.10，30C.20，10D.25.35

10.召開(kāi)股東大會(huì)，公司應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)前()將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、

地點(diǎn)和擬審議的事項(xiàng)通知股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)()日前通知全體股東。

答10.15B.20，10C.20，15

三十日至二十五日

11.《證券法》股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件：公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上；公司總股本超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份比例在()以上。

20%，10%25%，5%

25%，10%D.20%，5%

12.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案需報(bào)()審批。

A.國(guó)土資源部

B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

C.建設(shè)部

D.土地所在地省級(jí)土地行政主管部門(mén)

13.(是)指法律認(rèn)可和保護(hù)的，不具有實(shí)物形態(tài)，長(zhǎng)期(L年以上)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中使企業(yè)受益的資產(chǎn)。

A.固定資產(chǎn)B.流動(dòng)資產(chǎn)C.遞延資產(chǎn)D.無(wú)形資產(chǎn)

14.從投資者的角度來(lái)看，債券的成本可以看作是()。

A.使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流(利息和本金收入)的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格的貼現(xiàn)率。

b使.投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流(利息和本金收入)的最終值等于債券當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格的貼現(xiàn)率。

C.使投資者能夠預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流(利息和本金收入)的現(xiàn)值大于債券當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格的貼現(xiàn)率。

d使.投資者的預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值小于債券的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格的貼現(xiàn)率。

15.內(nèi)部融資的特點(diǎn)不包括()。

A.自治

B.有限性

C.高度成功的天性

D.低風(fēng)險(xiǎn)

16.公司A計(jì)劃

D.可轉(zhuǎn)換證券不利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

18.創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)超過(guò)()的股份有限公司。

答：5年

B.4年

C.3年

第二年

19.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行主板上市公司股票，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)()萬(wàn)元人民幣；或者最近三年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入超過(guò)

人民幣()億元。3000年3月B.5000，1

約3000，1

D.5000，3

A.1B.2C.3D.4

參考答案：1.B

【解析】本題