安全標準化基礎資料清單

PAGEPAGE1+安全標準化基礎資料清單5.1負責人與責任5.1.1負責人企業(yè)主要負責人安全職責(授權委托書)主要負責人安全生產(chǎn)履職情況定期報告制度（文本）企業(yè)主要負責人組織開展、實施安全標準化工作文件（企業(yè)發(fā)文、有公章），建設企業(yè)安全文化相關資料。從業(yè)人員學習、參與安全標準化活動的記錄（有時間和參與人員簽名）企業(yè)主要負責人安全承諾書（須有主要負責人親筆簽名和公章）安全生產(chǎn)會議管理制度，安全生產(chǎn)委員會（或領導小組）會議紀要（須提供安委會或小組例會、安全部門例會、生產(chǎn)經(jīng)營調(diào)度會及會議參會人員簽到表）5.1.2方針目標企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標文件（有文本）企業(yè)簽訂的各級組織安全目標責任書（有文本）；年度安全工作目標（有量化指標）；年度安全目標責任考核表、安全目標完成的考核記錄；企業(yè)各級組織制定的年度安全工作計劃和總結(jié)（公司級/部門級/車間級/班組級，須有文本；內(nèi)容有針對性，不能千篇一律）5.1.3機構設置企業(yè)設置安委會或領導小組及安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全生產(chǎn)管理人員文件（企業(yè)發(fā)布發(fā)文、有公章）；配備注冊安全工程師資料（安全管理人員為注冊安全工程師并注冊于本企業(yè)）。企業(yè)管理部門（機構）設置文件或者組織構架圖（文本）企業(yè)三級安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡圖（文本），對于大型企業(yè)要求有分廠、車間三級安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡圖（文件）5.1.4職責企業(yè)安委會（領導小組）、各職能部門、各級人員的安全職責文件（有文本，參見企業(yè)組織構架和人力資源崗位設置資料核查）；安全責任考核制度文本（應規(guī)定考核職責、頻次、方法、標準、獎懲辦法等）；安全生產(chǎn)獎懲管理制度和臺帳（廠級、部門/車間級）；有關安全責任定期考核記錄（安全獎懲原始記錄）5.1.5安全生產(chǎn)投入及工傷保險安全生產(chǎn)費用（投入）管理制度（提取和使用）安全生產(chǎn)費用（投入）臺帳（安全生產(chǎn)費用包括：完善、改造和維護安全防護設備、設施，應急救援器材、設備和現(xiàn)場作業(yè)人員安全防護，安全檢查與評價，重大危險源、重大事故隱患評估、整改監(jiān)控，安全技能培訓，應急演練發(fā)生的費用等）企業(yè)安全費用提取、使用、結(jié)余表從業(yè)人員工傷保險繳費憑證（按企業(yè)人力資源部門提供花名冊，核實近兩個月的社保等機構出具的繳費憑證）5.2風險管理5.2.1范圍與評價方法風險評價管理制度（含風險評價程序）（文本）成立風險評價小組的通知（企業(yè)發(fā)文）風險評價指導書企業(yè)各項作業(yè)活動清單5.2.2風險評價企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動危險、有害因素辨識及風險評價記錄清單或報告（有企業(yè)各級人員參與）設備風險評價表各崗位安全檢查表（SCL）及風險評價表（記錄）工作危害分析（JHA）及風險評價表（記錄）各崗位預先危險性分析（PHA）記錄表5.2.3風險控制風險評價報告或重大風險及控制措施清單（文本）有關風險評價的結(jié)果及所采取的控制措施相關培訓記錄或安全活動記錄（建議：以班組為單位組織，可納入班組活動記錄中）重大風險及控制措施清單各崗位風險及控制措施清單（PHA）各崗位學習風險分析資料5.2.4隱患治理隱患治理管理制度安全隱患治理方案（文本）；隱患整改通知單（落實“四定”）隱患項目檔案或隱患臺帳（文本），重大隱患檔案（包括重大隱患評價報告與技術結(jié)論、評審意見、隱患治理方案（“五定”）、竣工驗收報告）5.2.5重大危險源重大危險源管理制度重大危險源檔案或臺帳（包括：危險物質(zhì)名稱、數(shù)量、性質(zhì)、位置、管理人員等）重大危險源安全監(jiān)控報警系統(tǒng)、安全評估、定期檢查、檢測記錄資料重大危險源應急預案和演練記錄（每年至少1次）重大危險源在安監(jiān)部門備案證明5.2.6風險信息更新企業(yè)適時組織風險評價及定期評審或檢查風險評價結(jié)果和風險控制效果記錄等資料。涉及法律法規(guī)變更、操作條件變化或工藝改變、技改項目、組織機構調(diào)整的風險評價資料5.3法律法規(guī)與安全管理制度5.3.1法律法規(guī)識別和獲取適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求管理制度（文本）企業(yè)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求清單及更新記錄文本）各部門對從業(yè)人員宣傳和培訓適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準和其他要求的活動記錄企業(yè)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求傳達給相關方記錄（培訓、宣傳記錄，或法規(guī)清單、企業(yè)安全規(guī)章發(fā)放記錄安全標準化工作手冊（程序文件）5.3.2符合性評價符合性評價制度或者規(guī)定（至少每年1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求的執(zhí)行情況評價）；符合性評價報告或記錄（文本）5.3.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度（文本），至少包括以下32項內(nèi)容：1）安全生產(chǎn)職責；2）識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求；3）安全生產(chǎn)會議管理；4）安全生產(chǎn)費用；5）安全生產(chǎn)獎懲管理；6）管理制度評審和修訂；7）安全培訓教育；8）特種作業(yè)人員管理；9）管理部門、基層班組安全活動管理；10）風險評價；11）隱患治理；12）重大危險源管理；13）變更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；16）消防管理；17）倉庫、罐區(qū)安全管理；18）關鍵裝置、重點部位安全管理；19）生產(chǎn)設施管理，包括安全設施、特種設備等管理；20）監(jiān)視和測量設備管理；21）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；22）危險化學品安全管理，包括劇毒、易制毒化學品安全管理及危險化學品儲存、出入庫、運輸、裝卸等；23）檢維修管理；24）生產(chǎn)設施拆除和報廢管理；25）承包商管理；26）供應商管理；27)職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；28）勞動防護用品（具）和保健品管理；29）作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理；30）應急救援管理；31）安全檢查管理；32）自評等。增加：①專家安全檢查制度②主要負責人安全生產(chǎn)履職情況定期報告制度③安全責任考核制度應規(guī)定考核職責、頻次、方法、標準、獎懲辦法等）④建設項目安全設施“三同時”管理制度⑤電氣安全管理制度⑥建（構）物安全管理制度規(guī)章制度發(fā)放到相關的工作崗位記錄（文件發(fā)放記錄/需現(xiàn)場核實）5.3.4操作規(guī)程各崗位操作規(guī)程（有文本、詳見操作規(guī)程清單）安全操作規(guī)程發(fā)放到相關的工作崗位記錄（文件發(fā)放記錄/現(xiàn)場核實）5.3.5修訂管理制度和操作規(guī)程評審和修訂管理制度（文本）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂記錄（是否有規(guī)定人員參加、注明生效日期）培訓教育記錄（有關管理人員和操作人員培訓學習修訂后的安全規(guī)章制度和操作規(guī)程）5.4培訓教育5.4.1培訓教育管理安全培訓教育管理制度；安全培訓教育目標和要求（有文本）定期識別安全培訓教育需求識別記錄（包括所有基層單位），制定并實施安全培訓教育計劃（文本）企業(yè)組織培訓教育資料（培訓師資、資金投入、設施保障等）例：****年安全培訓及資金需求計劃企業(yè)全體從業(yè)人員安全培訓教育檔案（一人一檔，涵蓋三級安全培訓、年度安全培訓、專項安全培訓記錄）安全培訓教育計劃變更記錄（至少要有變更表格）安全培訓教育主管部門對培訓教育效果評價報告或記錄對在崗從業(yè)人員經(jīng)常性安全培訓教育記錄（納入安全培訓教育檔案）5.4.2管理人員培訓教育企業(yè)主要負責人和安全管理人員安全資格證書原件（核查每年復審日期）相關部門組織企業(yè)其他管理人員（包括管理部門負責人和基層單位負責人、專業(yè)工程技術人員）安全培訓教育和考核記錄管理、技術人員安全教育臺帳***無證書或不能提供培訓和考核記錄，視為：不具備任職資格。5.4.3從業(yè)人員培訓教育從業(yè)人員安全培訓教育（培訓學時及考核）記錄，年度接受再培訓（培訓學時）記錄（文本），提供：本年度全員安全培訓匯總表特種作業(yè)人員管理制度； 特種作業(yè)人員培訓臺帳（包括單位、姓名、性別、出生年月、文化程度、工種、專業(yè)工齡、培訓單位、考核成績、取證時間、復審時間、發(fā)證編號等內(nèi)容）及操作資格證書原件（核查定期復審日期）從事?；愤\輸駕駛員、船員、押運人員從業(yè)資格證書（涉及需提供）。涉及“四新”的專項培訓和考核記錄（列入員工個人安全培訓教育檔案）5.4.4新從業(yè)人員培訓教育新從業(yè)人員的三級安全培訓教育檔案（內(nèi)容包括：員工姓名、性別、出生年月、文化程度、人廠時間、車間或部門、工種、培訓學時（72）：廠級、車間、班組、考核成績：廠級、車間、班組、培訓講師及受培訓人簽名等內(nèi)容）5.4.5其他人員培訓教育轉(zhuǎn)（脫）崗1年以上（含1年）人員安全培訓教育記錄（二、三級培訓學時及考核成績、培訓講師及受培訓人簽名等）外來參觀、學習人員安全培訓教育培訓或安全須知告知記錄承包商作業(yè)人員安全培訓教育及考核記錄（含公司及作業(yè)現(xiàn)場基層單位兩級），入廠證發(fā)放記錄5.4.6日常安全教育管理部門、基層班組安全活動管理制度；管理部門、班組月度安全活動計劃及安全活動記錄（安全活動頻次和時間保障）檢查各級負責人及管理人員參加班組安全活動的頻次符合性及簽字。安全活動記錄檢查記錄（安全管理人員每月至少一次檢查并簽字）5.5生產(chǎn)設施和工藝安全5.5.1生產(chǎn)設施建設生產(chǎn)設施安全管理制度、電氣安全管理制度、建（構）物安全管理制度建設項目安全設施“三同時”管理制度建設項目安全評價及相關審批資料、各階段管理資料及檢查記錄建設項目施工過程中的安全監(jiān)管檢查記錄涉及建設項目變更相關管理資料生產(chǎn)設備、設施臺帳（設備設施一覽表、重要設備臺帳、建構筑物臺帳）其中：設備設施一覽表（欄目設置應包括設備名稱、工藝位號、規(guī)格型號、材質(zhì)、重量、生產(chǎn)廠家、容積、出廠日期、安裝日期、投產(chǎn)日期、圖號、價格等內(nèi)容）重要設備臺帳（欄目設置應包括設備位號、設備名稱、按涉及的需求重點進行管理的相關因素（劇毒化學品、重大危險源、重要環(huán)境因素、特種設備規(guī)范、對關聯(lián)系統(tǒng)安全環(huán)保重要連帶較大范圍影響）、生產(chǎn)管理及技術要求、實施情況等內(nèi)容）建構筑物臺帳（欄目設置應包括種名稱、位置、設計單位、施工單位、竣工日期、設計使用年限、占地面積、結(jié)構形式、防火等級等內(nèi)容）5.5.2安全設施安全設施管理制度；安全設施臺帳（可燃氣體和/或有毒氣體的檢測報警設施、防火堤、圍堤、防靜電設施、防雷設施、消防設施與器材、電力保護裝置、個體防護設施、超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設施；臺帳欄目設置應包括:種類、名稱、位置、數(shù)量、責任人等內(nèi)容）安全設施（專人管理）定期檢查記錄（可納入安全員檢查表、所在崗位負責人檢查記錄）和維護保養(yǎng)記錄；安全聯(lián)鎖裝置試驗維護記錄監(jiān)視和測量設備管理制度；監(jiān)視和測量設備臺帳，定期校準和維護記錄（監(jiān)視和測量設備包括易燃易爆、有毒有害、防雷防靜電等監(jiān)視測量設備和壓力表、溫度計、液位計等，設置欄目應包括分類、名稱、安裝位置、規(guī)格型號、測量范圍、精度等級、編號、制造單位、檢定周期、檢定結(jié)果、復檢日期等內(nèi)容）5.5.3特種設備特種設備管理制度特種設備臺帳（欄目設置應包括設備名稱、工藝位號、制造單位、出廠編號、使用證編號、設備注冊代號、定檢日期、檢驗結(jié)果、復查日期等內(nèi)容）和檔案（一機一檔；包括特種設備原始資料和檢維修資料、注冊登記證、定期檢驗檢測報告、安全閥、壓力表、溫度計、液位計等安全附件的技術資料）特種設備在特種設備監(jiān)督管理部門登記注冊資料在用特種設備日常維護保養(yǎng)、檢查（每月至少1次）記錄在用特種設備（鍋爐、壓力容器、壓力管道、起重機械、廠內(nèi)機動車輛等）及安全附件（安全閥、壓力表等）、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及有關附屬儀器儀表進行定期校驗報告和檢修記錄（壓力表校驗記錄應包括：名稱、安裝位置、測量范圍、精度等級、編號、制造單位、校驗日期、紅線位置等內(nèi)容）（安全閥校驗記錄應包括：安裝位置、安全閥型號、工作壓力、起跳壓力、回座壓力、校驗日期、校驗結(jié)果、下次校驗日期等內(nèi)容）特種設備安全檢驗合格標志登記臺帳5.5.4工藝安全工藝安全信息資料：1）化學品危險性信息：2）工藝信息3）設備信息（需現(xiàn)場核實操作人員掌握情況）工藝過程進行風險分析資料生產(chǎn)裝置開工前的安全檢查記錄及安全條件確認資料生產(chǎn)裝置停車方案（核實操作人員掌握情況）生產(chǎn)裝置緊急情況應急處理預案生產(chǎn)裝置泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放危險化學品示意圖各生產(chǎn)裝置各崗位生產(chǎn)裝置（設備設施）操作運行記錄5.5.5關鍵裝置及重點部位關鍵裝置、重點部位管理制度；關鍵裝置、重點部位清單關鍵裝置、重點部位實行企業(yè)領導干部聯(lián)系點管理機制文件（確定責任人、責任人季度考核記錄）關鍵裝置、重點部位聯(lián)系人到聯(lián)系點進行安全活動記錄（每月至少參加1次并簽名）；安全生產(chǎn)管理部門考核聯(lián)系人到位情況記錄關鍵裝置、重點部位檔案、臺帳（包括名錄、危險物質(zhì)名稱、數(shù)量、性質(zhì)、位置、管理制度、定期安全檢查報告等）企業(yè)、管理部門、基層單位及班組監(jiān)控機制定期（月度）監(jiān)督檢查記錄表關鍵裝置、重點部位應急預案及演練記錄5.5.6檢維修檢維修管理制度（檢查檢維修程序符合性）；檢查檢維修管理記錄（包括年度、月度綜合檢修計劃、日常檢維修計劃的落實情況）年度綜合檢維修計劃（核實“五定”，定：檢修方案、檢修人員、安全措施、檢修質(zhì)量、檢修進度）檢修作業(yè)工作危害分析記錄表設備設施停工檢維修方案、記錄檔案；開車安全確認書日常性檢維修作業(yè)任務書；檢維修作業(yè)（交出/驗收）單有關安全管理部門對檢維修現(xiàn)場檢查記錄5.5.7拆除和報廢生產(chǎn)設施拆除和報廢管理制度設施拆除風險評價報告和拆除計劃或方案資料拆除和報廢相關監(jiān)測、分析驗收資料5.6作業(yè)安全5.6.1作業(yè)許可安全作業(yè)管理制度（涉及的十大作業(yè)等）各類作業(yè)許可證存根（作業(yè)許可證審批記錄），包括動火、進入受限空間、破土、臨時用電、高處、斷路、吊裝、設備檢修、抽堵盲板等）作業(yè)風險分析記錄（可與作業(yè)許可證記錄合并）5.6.2警示標志防火、防爆管理制度（包括禁煙管理）安全警示標志臺帳（設置區(qū)域包括：易燃、易爆、有毒有害等危險場所、重大危險源現(xiàn)場等，臺帳內(nèi)容包括：標識類別、標識名稱、設置地點、設置時間、數(shù)量、維護責任人及定期檢查等內(nèi)容）及定置圖廠內(nèi)道路設置限速、限高、禁行等標志定置圖需現(xiàn)場核實：檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場設置警戒區(qū)域和安全標志，在檢修現(xiàn)場的坑、井、洼、溝、陡坡等場所設置圍欄和警示燈情況職業(yè)危害作業(yè)崗位警示標識、告知牌設置資料（定置圖）生產(chǎn)區(qū)域設置風向標示意圖作業(yè)環(huán)節(jié)消防管理制度倉庫、罐區(qū)安全管理制度危險性作業(yè)活動危險、有害因素識別、控制措施資料（各類作業(yè)工作危害分析記錄）危險作業(yè)活動場所配備安全防護用品（具）及消防設施與器材定置圖作業(yè)活動監(jiān)護人員技能培訓記錄資料承包商之間簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議（文本）；承包商施工作業(yè)現(xiàn)場安全管理（檢查）記錄；機動車輛進入生產(chǎn)裝置、罐區(qū)現(xiàn)場審批資料，機動車輛安裝阻火器資料危險化學品安全管理制度（儲存、出入庫、運輸、裝卸等）；危險化學品出入庫核查登記、定期檢查記錄劇毒（易制毒）化學品管理制度；儲存劇毒化學品在當?shù)毓埠桶脖O(jiān)部門備案資料及相關購買備案證明5.6.4承包商與供應商承包商管理制度及承包商管理資料（對承包商資格預審、選擇、開工前準備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評價、續(xù)用等過程進行管理）；合格承包商名錄和檔案（承包商預審、選擇、相關資質(zhì)許可、業(yè)績、作業(yè)人員證件復印件表現(xiàn)評價、續(xù)用等資料；承運單位須提供相關部門認定的資質(zhì)證書復印件，有關運輸人員的上崗資格證）與選用承包商簽訂的安全協(xié)議書（文本）供應商管理制度及供應商管理資料（包括供應商資格預審、選擇、續(xù)用等過程進行管理）；合格供應商名錄和檔案（供應商預審、選擇、續(xù)用、相關危險化學品安全生產(chǎn)許可證、危險化學品包裝物、容器定點生產(chǎn)企業(yè)證書等有關資質(zhì)證書復印件）采購風險評估資料（定期識別與采購有關的風險記錄）5.6.5變更變更管理制度（包含：人員、工藝、技術、設施、機構變更等）《變更申請表》和《變更驗收表》臺帳、檔案，變更后的告知或培訓記錄變更過程產(chǎn)生的風險進行分析和控制資料5.7產(chǎn)品安全與危害告知5.7.1危險化學品檔案關于普查清理化學品的通知（對所有可能接觸和產(chǎn)生的危險化學品，包括產(chǎn)品、原料和中間體進行普查）危險化學品檔案，包括：1）名稱，包括別名、英文名等；2）存放、生產(chǎn)、使用地點；3）數(shù)量；4）危險性分類、危規(guī)號、包裝類別、登記號；5）安全技術說明書與安全標簽。5.7.2化學品分類將產(chǎn)品、所有中間產(chǎn)品分類資料，分類結(jié)果匯入危險化學品檔案5.7.3化學品安全技術說明書和安全標簽（含全部產(chǎn)品、原料和中間體）危險化學品的安全技術說明書和安全標簽，提供給用戶證明資料（產(chǎn)品“一書一簽”發(fā)放記錄）企業(yè)采購危險化學品索取的危險化學品安全技術說明書和安全標簽證明5.7.4化學事故應急咨詢服務電話24小時應急咨詢電話號碼（沒有條件的企業(yè)提供委托代理協(xié)議），應急咨詢服務值班記錄5.7.5危險化學品登記危險化學登記臺帳，危險化學品登記備案相關資料5.7.6危害告知對從業(yè)人員及相關方進行有關危險化學品特性宣傳、培訓記錄資料（“一書一簽”培訓記錄）5.8職業(yè)危害5.8.1職業(yè)危害申報法定職業(yè)病目錄所列的職業(yè)危害因素核查資料；危害職業(yè)申報表；向當?shù)匕脖O(jiān)部門申報的申報記錄或備案證明5.8.2作業(yè)場所職業(yè)危害管理成立職業(yè)衛(wèi)生管理機構的通知職業(yè)衛(wèi)生管理（包括防塵、防毒）制度；職業(yè)危害防治計劃和實施方案職業(yè)健康檢查制度；職業(yè)衛(wèi)生檔案（員工體檢報告：檢查項目、受檢單位、體檢時間、受檢人數(shù)、合格率、體檢機構等內(nèi)容）和從業(yè)人員職業(yè)健康監(jiān)護檔案（包括：1）勞動者的職業(yè)史和職業(yè)中毒危害接觸史，2）相應作業(yè)場所職業(yè)中毒危害因素監(jiān)測結(jié)果，3）職業(yè)健康檢查結(jié)果及處理情況，4）職業(yè)病診療等勞動者健康資料）有毒有害作業(yè)場所的定期檢查和記錄職業(yè)衛(wèi)生防護設施臺帳（主要包括防塵、防毒、防暑降溫等設施，如沖淋器、洗眼器等；欄目設置應包括：種類、名稱、位置、校驗、維護日期、更新情況、責任人等內(nèi)容）有毒有害作業(yè)場設置報警設施、沖洗設施、防護急救器具專柜，有定置圖生產(chǎn)作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理制度；作業(yè)場所職業(yè)危害因素定期檢測報告（記錄）和臺帳（包括：監(jiān)測日期、檢測部門、項目、監(jiān)測點、監(jiān)測結(jié)果等內(nèi)容）職業(yè)危害因素檢測結(jié)果現(xiàn)場告知牌設置檔案（有定置圖）5.8.3勞動防護用品勞動防護用品（具）和保健品管理制度個體防護用品和器具配備標準和發(fā)放臺帳各種防護器具定置圖，勞動防護用品（器具）專人保管、檢查、定期校驗和維護記錄職業(yè)衛(wèi)生防護設施及個體防護用品管理臺帳5.9事故與應急5.9.1事故報告事故管理制度、事故報告程序5.9.2搶險與救護生產(chǎn)安全事故應急救援預案（根據(jù)風險評價結(jié)果，針對潛在的事件和突發(fā)事故編制），涉及的應急搶險與救援記錄5.9.3事故調(diào)查和處理事故檔案和事故管理臺帳事故調(diào)查報告、處理臺帳（含未遂事故，內(nèi)容包括：事故時間、事故類別、傷亡人數(shù)、損失大小、事故經(jīng)過、救援過程、事故教訓、“四不放過”處理等內(nèi)容）5.9.4應急指揮與救援系統(tǒng)企業(yè)應急指揮系統(tǒng)資料（建立應急指揮系統(tǒng)的通知，廠級和車間級）企業(yè)應急救援隊伍資料各級應急指揮系統(tǒng)和