證券市場法律法規(guī)遵守性測試考核試卷

證券市場法律法規(guī)遵守性測試考核試卷考生姓名：________________答題日期：________________得分：_________________判卷人：_________________

一、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪項(xiàng)不屬于《證券法》的立法宗旨？（）

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序

C.促進(jìn)證券市場高效運(yùn)轉(zhuǎn)

D.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管

2.下列哪個(gè)不是證券發(fā)行的基本原則？（）

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.自由競爭原則

3.以下哪個(gè)不屬于證券交易的禁止行為？（）

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.欺詐客戶

D.證券投資咨詢

4.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)做法是不合法的？（）

A.為客戶提供投資建議

B.代理客戶進(jìn)行證券交易

C.私下接受客戶委托

D.嚴(yán)格執(zhí)行客戶指令

5.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，以下哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的？（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度

B.證券公司應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估

C.證券公司可以自行決定內(nèi)部控制制度的實(shí)施

D.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理等

6.以下哪個(gè)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.商品期貨經(jīng)紀(jì)

7.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述，哪個(gè)是錯(cuò)誤的？（）

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的開立和管理

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券交易的清算和交收

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券持有人的權(quán)益登記

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行人的信息披露

8.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，以下哪個(gè)說法是正確的？（）

A.證券投資顧問可以向客戶承諾投資收益

B.證券投資顧問可以代客戶進(jìn)行證券交易

C.證券投資顧問應(yīng)具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

D.證券投資顧問無需向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

9.以下哪個(gè)不屬于操縱市場的行為？（）

A.制造虛假的交易信息

B.利用未公開信息進(jìn)行交易

C.通過關(guān)聯(lián)賬戶進(jìn)行自買自賣

D.惡意傳播虛假信息

10.關(guān)于內(nèi)幕信息，以下哪個(gè)說法是正確的？（）

A.內(nèi)幕信息是指對(duì)證券價(jià)格有重大影響但尚未公開的信息

B.內(nèi)幕信息僅限于公司經(jīng)營方面的信息

C.內(nèi)幕信息不包括政策層面的信息

D.內(nèi)幕信息是指已經(jīng)公開但對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息

11.以下哪個(gè)不屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)？（）

A.監(jiān)督管理證券市場

B.維護(hù)證券市場秩序

C.制定證券市場的交易規(guī)則

D.直接參與證券市場的交易

12.關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，以下哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的？（）

A.證券公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系

B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率等

C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于監(jiān)管要求

D.證券公司可以自行決定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的計(jì)算方法

13.以下哪個(gè)不屬于證券公司合規(guī)管理的范疇？（）

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.人力資源管理

D.信息技術(shù)管理

14.以下哪個(gè)不屬于上市公司信息披露的內(nèi)容？（）

A.定期報(bào)告

B.臨時(shí)報(bào)告

C.股東大會(huì)決議

D.證券投資顧問推薦

15.關(guān)于證券投資者保護(hù)基金，以下哪個(gè)說法是正確的？（）

A.證券投資者保護(hù)基金主要用于賠償投資者損失

B.證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納

C.證券投資者保護(hù)基金主要用于維護(hù)投資者合法權(quán)益

D.證券投資者保護(hù)基金可以用于彌補(bǔ)證券公司的虧損

16.以下哪個(gè)不屬于證券市場的自律性組織？（）

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

17.以下哪個(gè)不屬于證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)的資質(zhì)要求？（）

A.持有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

B.具備較強(qiáng)的研究能力

C.擁有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.持有商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

18.關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的保護(hù)，以下哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的？（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶資產(chǎn)保護(hù)制度

B.證券公司客戶的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司資產(chǎn)相互獨(dú)立

C.證券公司可以自行決定客戶資產(chǎn)的保護(hù)措施

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格管理和保管

19.以下哪個(gè)不屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為？（）

A.未經(jīng)客戶授權(quán)進(jìn)行投資決策

B.向客戶承諾投資收益

C.未經(jīng)客戶同意收取資產(chǎn)管理費(fèi)用

D.定期向客戶披露資產(chǎn)管理情況

20.關(guān)于證券市場的監(jiān)管，以下哪個(gè)說法是正確的？（）

A.證券市場監(jiān)管主要是為了保障證券公司利益

B.證券市場監(jiān)管主要依靠證券公司自律

C.證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行

D.證券市場監(jiān)管可以隨時(shí)干預(yù)證券市場的交易活動(dòng)

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場的功能包括哪些？（）

A.資本集聚

B.資本定價(jià)

C.資本配置

D.社會(huì)福利分配

2.下列哪些屬于證券發(fā)行的主要方式？（）

A.公開募集

B.非公開發(fā)行

C.自我配售

D.證券承銷

3.證券交易的基本原則包括哪些？（）

A.公開

B.公平

C.公正

D.自由

4.以下哪些行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易？（）

A.利用未公開信息買賣證券

B.向他人泄露內(nèi)幕信息

C.基于內(nèi)幕信息提供投資建議

D.所有選項(xiàng)均正確

5.證券公司的內(nèi)部控制主要包括哪些方面？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.合規(guī)管理

C.財(cái)務(wù)管理

D.信息技術(shù)管理

6.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.資產(chǎn)管理

D.期貨交易

7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括哪些？（）

A.證券賬戶管理

B.證券交易清算

C.權(quán)益登記

D.證券發(fā)行

8.證券投資顧問的職責(zé)包括哪些？（）

A.提供投資建議

B.分析市場趨勢

C.代客戶操作

D.揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

9.操縱市場的行為可能包括哪些？（）

A.制造虛假交易信息

B.自買自賣

C.惡意傳播虛假信息

D.內(nèi)幕交易

10.以下哪些屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司重大資產(chǎn)重組計(jì)劃

B.公司高管變動(dòng)

C.政府即將出臺(tái)的行業(yè)扶持政策

D.已公開的財(cái)務(wù)報(bào)告

11.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職能包括哪些？（）

A.監(jiān)督管理證券市場

B.制定交易規(guī)則

C.維護(hù)市場秩序

D.直接參與市場交易

12.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系包括哪些？（）

A.凈資本

B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

C.資本充足率

D.各項(xiàng)業(yè)務(wù)的集中度

13.證券公司合規(guī)管理的內(nèi)容包括哪些？（）

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.人力資源管理

D.信息技術(shù)管理

14.上市公司信息披露的內(nèi)容包括哪些？（）

A.定期報(bào)告

B.臨時(shí)報(bào)告

C.股東大會(huì)決議

D.利潤分配方案

15.證券投資者保護(hù)基金的用途包括哪些？（）

A.賠償投資者損失

B.維護(hù)投資者合法權(quán)益

C.補(bǔ)充證券公司資本

D.彌補(bǔ)證券公司虧損

16.證券市場的自律性組織有哪些？（）

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

17.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件包括哪些？（）

A.持有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

B.具備較強(qiáng)的研究能力

C.擁有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.注冊(cè)資本達(dá)到一定規(guī)模

18.證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的措施包括哪些？（）

A.建立客戶資產(chǎn)保護(hù)制度

B.客戶資產(chǎn)與公司資產(chǎn)獨(dú)立

C.嚴(yán)格管理和保管客戶資產(chǎn)

D.定期向客戶披露資產(chǎn)情況

19.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有哪些行為？（）

A.未經(jīng)客戶授權(quán)進(jìn)行投資決策

B.向客戶承諾投資收益

C.未經(jīng)客戶同意收取費(fèi)用

D.挪用客戶資產(chǎn)

20.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)主要包括哪些？（）

A.保護(hù)投資者權(quán)益

B.維護(hù)市場秩序

C.促進(jìn)市場發(fā)展

D.保障證券公司利益

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.證券市場的基本法是《______》。

2.證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制，其中______是核心環(huán)節(jié)。

3.證券交易必須遵循______、______、______的原則。

4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，保證客戶資產(chǎn)的安全。

5.證券投資顧問向客戶提供的投資建議應(yīng)當(dāng)______、______、______。

6.操縱市場行為中，通過關(guān)聯(lián)賬戶進(jìn)行自買自賣被稱為______。

7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的開立和管理，以及證券交易的______和______。

8.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的英文簡稱是______。

9.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本與風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的比例稱為______。

10.上市公司信息披露的目的是為了提高市場透明度，保護(hù)______的合法權(quán)益。

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行證券交易。（）

2.證券投資顧問可以代客戶進(jìn)行證券交易操作。（）

3.內(nèi)幕交易是指利用未公開的、對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息進(jìn)行證券交易的行為。（）

4.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以向客戶承諾固定的投資收益。（）

5.證券市場監(jiān)管的主要目的是保障證券公司的利益。（）

6.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括監(jiān)督管理證券市場。（）

7.上市公司在非交易日也可以進(jìn)行信息披露。（）

8.證券公司的業(yè)務(wù)范圍僅限于證券類業(yè)務(wù)。（）

9.證券公司必須將客戶的資產(chǎn)與公司的資產(chǎn)分開管理和保管。（√）

10.證券市場的自律性組織包括中國證監(jiān)會(huì)。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡述《證券法》的基本原則及其在證券市場中的作用。

2.請(qǐng)結(jié)合實(shí)際案例，分析內(nèi)幕交易對(duì)證券市場公平性的影響。

3.描述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容，并說明其在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。

4.論述上市公司信息披露的重要性，以及如何確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.D

3.D

4.C

5.C

6.D

7.D

8.C

9.B

10.A

11.D

12.D

13.C

14.D

15.B

16.C

17.D

18.C

19.C

20.C

二、多選題

1.ABC

2.ABCD

3.ABC

4.ABCD

5.ABCD

6.ABC

7.ABC

8.ABD

9.ABC

10.ABC

11.ABC

12.ABCD

13.ABCD

14.ABCD

15.AB

16.AB

17.ABC

18.ABC

19.ABCD

20.ABC

三、填空題

1.證券法

2.注冊(cè)制

3.公開、公平、公正

4.客戶資產(chǎn)保護(hù)

5.客觀、獨(dú)立、專業(yè)

6.操縱市場

7.清算、交收

8.CSRC

9.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

10.投資者

四、判斷題

1.×

2.