鋁業(yè)公司企業(yè)管理手冊(cè)

企業(yè)管理手冊(cè)

版本號(hào)：B

批準(zhǔn):

審核:

編制:

2009年5月29日發(fā)布2009年5月29日實(shí)施

AA建設(shè)有限公司

手冊(cè)發(fā)布令

全體員工:

公司依據(jù)GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系要求》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系

要求及使用指南》和GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》的要求，在對(duì)公司管

理體系過(guò)程進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際編制了《企業(yè)管理手冊(cè)》。本手冊(cè)描述了公司管理

方針、管理目標(biāo)，以及質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的要求，是公

司開(kāi)展質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理工作的綱領(lǐng)性文件和行為準(zhǔn)則，為滿(mǎn)足顧客需求，規(guī)

范環(huán)境行為和員工職業(yè)健康安全提供了保證?，F(xiàn)正式批準(zhǔn)發(fā)布，望公司全體員工認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)

行。

本《企業(yè)管理手冊(cè)》從2009年5月29日起正式實(shí)施，原2007年3月20日發(fā)布實(shí)施和

修改的文件同時(shí)作廢。

總經(jīng)理:

2009年5月29日

管理者代表任命書(shū)

根據(jù)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系建立、實(shí)施和保持工作的需要，公

司總經(jīng)理任命韓自力同志為管理者代表。

其職責(zé)是：

1.負(fù)責(zé)組織建立、實(shí)施與保持公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，推動(dòng)

管理體系的持續(xù)有效運(yùn)行。

2.及時(shí)向公司總經(jīng)理報(bào)告管理體系運(yùn)行的具體情況，為評(píng)審和改進(jìn)管理體系提供

依據(jù)。

3.負(fù)責(zé)組織做好內(nèi)審和管理評(píng)審工作，及時(shí)處理影響管理體系運(yùn)行的有關(guān)問(wèn)題。

4.負(fù)責(zé)審核企業(yè)管理手冊(cè)、程序文件。對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面的

爭(zhēng)議有協(xié)調(diào)權(quán)利，并向總經(jīng)理匯報(bào)。

5.負(fù)責(zé)與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)事宜與管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的外

部聯(lián)絡(luò)。

總經(jīng)理:

2009年5月29日

企業(yè)管理方針和管理目標(biāo)發(fā)布令

1、企業(yè)管理方針

精求質(zhì)量，塑造晉建品牌；以人為本，關(guān)注員工安康；

注重環(huán)保，營(yíng)造綠色建筑；信守法規(guī)，追求持續(xù)改進(jìn)。

(1)“精求質(zhì)量，塑造晉建品牌”。以科學(xué)的管理方法，先進(jìn)的施工技術(shù)，完美

的操作工藝，全員的高度責(zé)任，精益求精，建造時(shí)代精品，塑造AA建設(shè)質(zhì)量信譽(yù)的品

牌。

(2)“以人為本，關(guān)注員工安康”。公司倡導(dǎo)一切管理以人為本，把員工的職業(yè)

健康安全放在一切工作的首位。提高全員意識(shí)，構(gòu)筑企業(yè)安全文化，加強(qiáng)員工健康防

護(hù)，極力降低安全事故的發(fā)生率，確保員工的身心健康。這是企業(yè)的內(nèi)部宣言。

(3)“注重環(huán)保，營(yíng)造綠色建筑”。干任何一項(xiàng)工程，環(huán)保先行。樹(shù)立環(huán)保意

識(shí)，落實(shí)環(huán)保政策，制定環(huán)保措施，加強(qiáng)過(guò)程環(huán)保，為社會(huì)奉獻(xiàn)綠色精品，為人類(lèi)創(chuàng)

造綠色財(cái)富。這是企業(yè)對(duì)社會(huì)的承諾。

(4)“信守法規(guī)，追求持續(xù)改進(jìn)"。遵守環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全的法律法規(guī)，

制定切實(shí)可行的內(nèi)部管理制度和措施，確保各施工現(xiàn)場(chǎng)所有環(huán)節(jié)有法可依、有章可

循。開(kāi)拓創(chuàng)新，實(shí)踐中不斷提高，不斷改進(jìn)，確保體系持續(xù)、有效的運(yùn)行。這是企業(yè)

發(fā)展的要求。

2、企業(yè)管理目標(biāo)

(1)單位工程、竣工工程一次交驗(yàn)合格率100%；合同履約率100%；顧客滿(mǎn)意度

80%以上；履約保質(zhì)，爭(zhēng)創(chuàng)優(yōu)質(zhì)工程。

(2)現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格執(zhí)行部頒標(biāo)準(zhǔn)(JGJ59-99),安全隱患整改率達(dá)100%,現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格

執(zhí)行文明施工規(guī)定，爭(zhēng)創(chuàng)省地級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化工地；千人負(fù)傷率＜0.7%。。

(3)節(jié)能降耗，廢氣、廢水、噪聲、揚(yáng)塵、固體廢棄物排放達(dá)標(biāo)。

(4)杜絕重大質(zhì)量事故、環(huán)境污染事故、傷亡事故及設(shè)備事故，防止職業(yè)病發(fā)

生，以持續(xù)改進(jìn)的業(yè)績(jī)贏得用戶(hù)和相關(guān)方滿(mǎn)意。

總經(jīng)理：

2009年5月29日

企業(yè)簡(jiǎn)介

AA建設(shè)有限公司是以有色金屬工業(yè)施工為主、多元化發(fā)展的股份制企業(yè)，是中國(guó)

有色金屬工業(yè)集團(tuán)成員之一。擁有國(guó)家冶煉工程施工總承包一級(jí)、房屋建筑工程施工

總承包一級(jí)資質(zhì)和中華人民共和國(guó)對(duì)外承包工程經(jīng)營(yíng)資格證書(shū)，擁有市政、礦山、機(jī)

電、鋼結(jié)構(gòu)、建筑智能化設(shè)計(jì)施工等專(zhuān)業(yè)承包一級(jí)資質(zhì)40余項(xiàng)。

公司自1984年成立以來(lái)，總承包承建了國(guó)內(nèi)外數(shù)十個(gè)氧化鋁、電解鋁、水泥、焦

化、礦山、市政及民用建筑工程項(xiàng)目，積累了豐富的施工經(jīng)驗(yàn)，掌握了項(xiàng)目建設(shè)的核

心技術(shù)，擁有精良的現(xiàn)代化施工裝備，具備了大型工業(yè)與民用建筑項(xiàng)目總承包建設(shè)和

生產(chǎn)試運(yùn)行檢修服務(wù)能力，是一支富有活力、善打硬仗、享譽(yù)業(yè)界的建設(shè)鐵軍。

公司著力實(shí)施“人才興企、品牌強(qiáng)企、文化聚心、走出去發(fā)展”戰(zhàn)略，擁有一批

優(yōu)秀的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)、管理人才；建設(shè)了一批讓業(yè)主滿(mǎn)意的國(guó)優(yōu)、省部級(jí)優(yōu)質(zhì)工程；有

效運(yùn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全“三標(biāo)一體化”管理體系，打造出質(zhì)量第一、誠(chéng)信

為本的“AA建設(shè)”品牌；獨(dú)具特色的企業(yè)文化凝聚人心，吸納了社會(huì)各界的廣泛合

作；不斷拓寬市場(chǎng)領(lǐng)域，足跡遍布大江南北、長(zhǎng)城內(nèi)外，成功跨入越南、印度、秘魯

等海外市場(chǎng)。

公司按照集團(tuán)化發(fā)展格局，在做強(qiáng)做大建筑安裝主業(yè)的基礎(chǔ)上，房地產(chǎn)、信息技

術(shù)、新型節(jié)能房建、金屬結(jié)構(gòu)、裝飾裝潢、現(xiàn)代物流等多元產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，共同構(gòu)筑

了公司不斷增強(qiáng)的綜合實(shí)力。

公司秉承“自強(qiáng)不息，勇創(chuàng)新高”的企業(yè)精神，愿與社會(huì)各界精誠(chéng)合作，共創(chuàng)美

好未來(lái)！

公司名稱(chēng)：AA建設(shè)有限公司

公司地址：山西省河津市山西鋁廠鋁都大道78號(hào)

郵政編碼：043304

電話(huà)/p>

傳真/p>

手冊(cè)管理辦法

1.手冊(cè)的用途

1.1確定公司的管理方針和目標(biāo)，對(duì)相關(guān)管理體系過(guò)程提出管理要求。

1.2提供企業(yè)管理體系的控制方法，促進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)的

有效開(kāi)展。

1.3作為企業(yè)管理體系內(nèi)審或評(píng)價(jià)的基本依據(jù)。

1.4對(duì)內(nèi)、外部介紹或證實(shí)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效的主要

依據(jù)。

2.手冊(cè)的標(biāo)識(shí)

2.1本手冊(cè)屬公司機(jī)密文件，加蓋紅色受控標(biāo)識(shí)。

2.2在文件的頁(yè)眉左上角表明手冊(cè)的版本號(hào)。

3.手冊(cè)發(fā)放對(duì)象

3.1公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、管理者代表、副總經(jīng)理、工會(huì)主席、副總工程師。

3.2公司各單位。

3.3其它人員（包括外單位）需借閱、持有手冊(cè)的，須經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。

4.持有受控手冊(cè)部門(mén)、人員的責(zé)任

4.1嚴(yán)格執(zhí)行手冊(cè)的規(guī)定要求。

4.2未經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，不得將手冊(cè)外傳、借閱和復(fù)印。

4.3遇有轉(zhuǎn)崗、外調(diào)等不需再使用手冊(cè)時(shí)，《企業(yè)管理手冊(cè)》要及時(shí)上交總經(jīng)理

辦公室。

4.4有責(zé)任按《文件和資料控制程序》的要求及時(shí)修改手冊(cè)的內(nèi)容。

4.5發(fā)現(xiàn)有不適宜之處，有責(zé)任向生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部提出修改意見(jiàn)。

5.管理者代表適時(shí)組織人員對(duì)管理手冊(cè)的適宜性進(jìn)行評(píng)審。對(duì)手冊(cè)的修改，執(zhí)行

《文件和資料控制程序》的有關(guān)規(guī)定。

目錄

1范圍..................................................................1

1.1總則................................................................1

1.2應(yīng)用...............................................................1

2引用標(biāo)準(zhǔn)...............................................................2

3術(shù)語(yǔ)和定義.............................................................3

4企業(yè)管理體系...........................................................5

4.1總要求..............................................................5

4.2文件要求............................................................6

4.2.1總則.............................................................6

4.2.2企業(yè)管理手冊(cè)....................................................6

4.2.3文件控制........................................................6

4.2.4記錄控制.........................................................7

5管理職責(zé)...............................................................9

5.1管理承諾............................................................9

5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)和其他相關(guān)方要求...................................9

5.3企業(yè)管理方針.......................................................9

5.4策劃..............................................................10

5.4.1企業(yè)管理目標(biāo)...................................................10

5.4.2管理體系策劃...................................................11

5.4.3環(huán)境因素和對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃...............12

5.4.4法律法規(guī)和其他要求.............................................13

5.4.5環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案.....................................13

5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通..................................................14

5.5.1職責(zé)和權(quán)限.....................................................14

5.5.2管理者代表.....................................................14

5.5.3信息溝通和協(xié)商.................................................14

5.6管理評(píng)審..........................................................16

5.6.1總則...........................................................16

5.6.2管理評(píng)審輸入...................................................17

5.6.3評(píng)審輸出.......................................................17

6資源管理..............................................................19

6.1資源的提供.........................................................19

6.2人力資源..........................................................19

6.2.1總則............................................................19

6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)................................................19

6.3基礎(chǔ)設(shè)施...........................................................20

6.4工作環(huán)境...........................................................21

7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)..............................................................22

7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃.....................................................22

7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程...................................................22

7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定..........................................22

7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審............................................23

7.2.3顧客和相關(guān)方溝通................................................24

7.3設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā).........................................................24

7.4采購(gòu)...............................................................24

7.4.1采購(gòu)過(guò)程........................................................24

7.4.2采購(gòu)信息........................................................25

7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證..................................................25

7.5施工和服務(wù)提供.....................................................26

7.5.1施工和服務(wù)提供的控制............................................26

7.5.2施工和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)........................................27

7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性..................................................28

7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)........................................................28

7.5.5產(chǎn)品防護(hù)........................................................29

7.6監(jiān)測(cè)和測(cè)量裝置的控制...............................................29

7.7環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行控制.........................................30

7.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng).....................................................31

8測(cè)量、分析和改進(jìn)......................................................32

8.1總則...............................................................32

8.2監(jiān)視和測(cè)量.........................................................32

8.2.1顧客滿(mǎn)意........................................................32

8.2.2內(nèi)部審核........................................................32

8.2.3過(guò)程、環(huán)境及職業(yè)健康安全績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量........................33

8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量................................................34

8.3不合格品、不符合、事故事件的控制...................................35

8.4數(shù)據(jù)分析...........................................................36

8.5改進(jìn)...............................................................36

8.5.1持續(xù)改進(jìn)........................................................36

8.5.2糾正措施........................................................37

8.5.3預(yù)防措施........................................................38

9附錄

附錄1組織機(jī)構(gòu)圖

附錄2企業(yè)管理體系職能分配表

附錄3程序文件目錄

附錄4管理體系過(guò)程圖

附錄5企業(yè)管理手冊(cè)目錄與標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照表

附錄6重大危害因素及其控制計(jì)劃清單

附錄7重要環(huán)境因素清單

附錄8職業(yè)健康安全目標(biāo)及管理方案

附錄9環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)及管理方案

附錄10作業(yè)指導(dǎo)書(shū)目錄

說(shuō)明：

本手冊(cè)目錄以GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)條款為主線(xiàn)，結(jié)合公

司的實(shí)際將GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、GB/T28001-2001

《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》的要求融入其中。詳見(jiàn)《企業(yè)管理手冊(cè)目錄與三體

系標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照表》。

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第1頁(yè)共39頁(yè)

1范圍

1.1總則

1.1.1公司依據(jù)GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系要求》、GB/T24001-2004《環(huán)

境管理體系要求及使用指南》和GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

及相關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，建立健全了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全

管理體系，編制了《企業(yè)管理手冊(cè)》，并做出具體規(guī)定和要求。

1.1.2本手冊(cè)闡明了公司的管理方針，系統(tǒng)地描述了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全

管理體系的要求，是公司所有單位和員工必須共同遵照?qǐng)?zhí)行的企業(yè)管理基本準(zhǔn)則。

1.1.3建立企業(yè)管理體系的目的是為了通過(guò)管理體系的有效運(yùn)行，以證實(shí)公司有

能力提供滿(mǎn)足顧客與適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品，并通過(guò)企業(yè)管理體系的持續(xù)改進(jìn)，增

進(jìn)顧客滿(mǎn)意，保護(hù)環(huán)境，減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，確保職工的健康安全。

1.1.4本手冊(cè)適用于冶煉工程、房屋建筑工程、機(jī)電安裝工程施工總承包、鋼結(jié)

構(gòu)工程專(zhuān)業(yè)承包項(xiàng)目從投標(biāo)報(bào)價(jià)到竣工驗(yàn)收、保修服務(wù)等全過(guò)程及工程建設(shè)實(shí)驗(yàn)檢測(cè)

的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理，區(qū)域包括公司總部、下屬單位機(jī)關(guān)等固定區(qū)域和

在施工程項(xiàng)目等臨時(shí)場(chǎng)所，也適用于第二方審核和第三方認(rèn)證審核。

1.2應(yīng)用

由于公司從事的建筑工程項(xiàng)目，是依據(jù)顧客提供的圖紙進(jìn)行施工，不涉及

GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)“7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”條款，且刪減后不影響公司提供滿(mǎn)足顧客和

適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力和責(zé)任，故予以刪減。

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第2頁(yè)共39頁(yè)

2引用標(biāo)準(zhǔn)

2.1GB/T19000-2008idtIS09000：2008《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》

2.2GB/T19001-2008idtIS09001：2008《質(zhì)量管理體系要求》

2.3GB/T19004-2008idtIS09004：2008《質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)改進(jìn)指南》

2.4GB/T24001-2004idtIS014001：2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

2.5GB/T19011：2003idtIS019011：2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》

2.6GB/T28001-2001idtOHSMS18001：1999《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

2.7法律法規(guī)及其他要求：詳見(jiàn)《法律法規(guī)和其他要求清單》

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第3頁(yè)共39頁(yè)

3術(shù)語(yǔ)和定義

3.1通用術(shù)語(yǔ)

本手冊(cè)采用GB/T19000-2008及GB/T24001-2004和GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中給出

的術(shù)語(yǔ)和定義。

3.2專(zhuān)用術(shù)語(yǔ)

(1)公司一AA建設(shè)有限公司。

(2)公司領(lǐng)導(dǎo)一董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、管理者代表、副總經(jīng)理、副總工程師。

(3)各部門(mén)一公司總部的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部、人力資源部、政工部、財(cái)

務(wù)部、總經(jīng)理辦公室、技術(shù)中心。

(4)各單位一各部門(mén)、單位和項(xiàng)目部的總稱(chēng)。

(5)建設(shè)工程專(zhuān)業(yè)施工供方一以合同或協(xié)議形式向本公司承擔(dān)部分專(zhuān)業(yè)工程項(xiàng)

目施工的單位。

(6)勞務(wù)供方一指與公司簽訂勞務(wù)合同或勞務(wù)協(xié)議的外部勞務(wù)承包施工企業(yè)。

(7)物資供方一以合同或協(xié)議形式向本公司提供原材料、半成品、工程設(shè)備及

輔助材料的單位或個(gè)人。

(8)施工組織設(shè)計(jì)一以一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目或建筑群體為編制對(duì)象，用以指導(dǎo)施工全

過(guò)程各項(xiàng)活動(dòng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的綜合性文件，是整個(gè)工程項(xiàng)目施工的戰(zhàn)略部署。

(9)合同一是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事

權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

(10)企業(yè)管理體系一指質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系

的統(tǒng)稱(chēng)。

(11)工程項(xiàng)目一指公司承建的建筑工程施工項(xiàng)目。

(12)產(chǎn)品一指竣工后的建筑物、構(gòu)筑物。

(13)特殊過(guò)程一公司確定的特殊過(guò)程為地下室防水、大體積混凝土、樁基礎(chǔ)施

工。

(14)隱蔽工程一指將被下一道工序或其他分項(xiàng)工程所掩埋、覆蓋而無(wú)法直接檢

查的工程項(xiàng)目。

(15)特殊工種作業(yè)人員一指從事高空、高溫、特種體力勞動(dòng)或其他有害身體健

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第4頁(yè)共39頁(yè)

康的工種的人員(如電工、架子工等)。

(16)企業(yè)管理方針一指公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針。

(17)企業(yè)管理目標(biāo)一指公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)。

(18)不合格品一包括不合格材料、工序等。

(19)污染物一特指在本公司范圍內(nèi)施工現(xiàn)場(chǎng)、辦公場(chǎng)所及生活中產(chǎn)生的廢氣、

廢水、噪聲、揚(yáng)塵、固體廢棄物等。

(20)危險(xiǎn)源一指可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組

合的根源或狀態(tài)。

(21)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其可承受范圍的全過(guò)程。

(22)顧客一通常稱(chēng)之為甲方、建設(shè)單位、業(yè)主等。

(23)相關(guān)方一指關(guān)注企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全行為的單位和個(gè)人，

如員工、監(jiān)理單位、施工現(xiàn)場(chǎng)周?chē)鐓^(qū)或居民等。

(24)物資一指施工過(guò)程中使用的建筑、裝飾材料、設(shè)備等。

(25)管理層一指具有管理職能的各單位管理人員。

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第5頁(yè)共39頁(yè)

4企業(yè)管理體系

4.1總要求

本條款對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系中的4.1要素進(jìn)行了描述。

4.1.1企業(yè)管理體系的建立

4.1.1.1為了滿(mǎn)足顧客的需求與期望，穩(wěn)定地提供顧客滿(mǎn)意的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保

護(hù)的社會(huì)責(zé)任，減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)總體業(yè)績(jī)的持續(xù)改進(jìn)，公司依據(jù)

GB/T19001-2008.GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的有關(guān)要求及

公司確定的重要環(huán)境因素，由管理者代表負(fù)責(zé)組織進(jìn)行企業(yè)管理體系初始策劃，利用

各種方法對(duì)企業(yè)管理體系的全過(guò)程進(jìn)行識(shí)別，確定這些過(guò)程的輸入、輸出及所需開(kāi)展

的活動(dòng)、不同過(guò)程相對(duì)應(yīng)的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源，建立公司的企業(yè)管理體系并形成文件，

通過(guò)實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)企業(yè)管理體系，確保其持續(xù)的符合性和有效性。

4.1.1.2總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)管理體系策劃的結(jié)果進(jìn)行決策，為各過(guò)程的有效運(yùn)行提供

資源保障。

4.1.1.3生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部是管理體系運(yùn)行的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織編制《企業(yè)管理

手冊(cè)》、程序文件及相應(yīng)的支持性文件，規(guī)定有效控制過(guò)程的準(zhǔn)則和方法，使公司的

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和程序化。

4.1.2企業(yè)管理體系的實(shí)施、保持

4.1.2.1根據(jù)顧客、法律法規(guī)和公司的要求及所識(shí)別的重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)

源，確立公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)，并對(duì)目標(biāo)進(jìn)行分解，規(guī)定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)

的方法，保持相應(yīng)的記錄。

4.1.2.2公司各部門(mén)、各單位和員工都要按企業(yè)管理體系文件的要求，管理、實(shí)

施和保持所有過(guò)程，確保管理體系的有效運(yùn)行。

4.1.2.3通過(guò)內(nèi)部審核和管理評(píng)審、過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量、顧客信息反饋及其他信

息來(lái)源，對(duì)企業(yè)管理體系現(xiàn)狀進(jìn)行系統(tǒng)分析，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題及不足之處，采取必要的

措施，實(shí)現(xiàn)過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)。

4.1.3公司要確定影響工程質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的外包過(guò)程（如物資供

方、勞務(wù)供方、建設(shè)工程專(zhuān)業(yè)施工供方等），并按企業(yè)管理手冊(cè)7.4的要求進(jìn)行控

制，保證其符合規(guī)定要求。

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第6頁(yè)共39頁(yè)

4.2文件要求

4.2.1總則

本條款對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系中的4.4.4要素進(jìn)行了描述。

管理者代表負(fù)責(zé)組織，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部對(duì)公司的企業(yè)管理體系文件的結(jié)構(gòu)和要求進(jìn)

行策劃。

4.2.1.1公司的企業(yè)管理體系文件結(jié)構(gòu)分為三層：

第一層為：企業(yè)管理手冊(cè)一一企業(yè)管理體系的綱領(lǐng)性文件。

第二層為：程序文件一一如何完成管理活動(dòng)的程序性要求。

第三層為：支持性文件一一技術(shù)文件、管理性文件、外部文件、法律法規(guī)。

4.2.1.2企業(yè)管理體系文件編制的基本要求

⑴要符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004.GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的要求。

⑵要符合公司的實(shí)際情況，考慮文件的適宜性及可操作性，要易于理解，當(dāng)需

要引用時(shí)要注明文件的來(lái)源和查詢(xún)途徑。

4.2.1.3文件可以采用任何形式或類(lèi)型的載體（紙張、網(wǎng)絡(luò)、光盤(pán)等）。

4.2.2企業(yè)管理手冊(cè)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)組織編制《企業(yè)管理手冊(cè)》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)層及各部門(mén)討論，管理者代

表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后予以發(fā)布實(shí)施。

4.2.2.1《企業(yè)管理手冊(cè)》對(duì)每個(gè)管理體系過(guò)程都做了規(guī)定，覆蓋了公司工程項(xiàng)

目施工和服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的全過(guò)程。

4.2.2.2《企業(yè)管理手冊(cè)》的內(nèi)容包括：

⑴組織機(jī)構(gòu)的描述。

⑵企業(yè)管理體系的范圍，包括對(duì)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)刪減的具體內(nèi)容和理由

說(shuō)明。

⑶對(duì)企業(yè)管理體系程序的概括說(shuō)明。

（4）企業(yè)管理體系過(guò)程及其相互關(guān)系的描述，包括對(duì)過(guò)程的管理和控制方法。

4.2.3文件控制

4.2.3.1本條款對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系中的4.4.5要素進(jìn)行了描述。

4.2.3.2總經(jīng)理辦負(fù)責(zé)制定并監(jiān)督實(shí)施《文件和資料控制程序》。明確對(duì)文件

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第7頁(yè)共39頁(yè)

（包括內(nèi)部文件，外部文件）的編制、會(huì)簽、審核、批準(zhǔn)、收發(fā)、復(fù)制、更改、銷(xiāo)毀

和評(píng)審等相關(guān)要求。各部門(mén)須按照《文件和資料控制程序》的要求對(duì)與本部門(mén)主管工

作有關(guān)的文件進(jìn)行有效控制，以確保：

⑴文件發(fā)布前必須經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)，保證文件的適宜性和充分性。

⑵各單位要建立收文、發(fā)文記錄和《受控文件和資料清單》。受控文件要按規(guī)定

的范圍進(jìn)行發(fā)放，文件的主管部門(mén)要保證與企業(yè)管理體系有關(guān)的各個(gè)場(chǎng)所均應(yīng)獲得適

用文件的有效版本，并確保文件的更改和修訂狀態(tài)得到識(shí)別。

⑶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部根據(jù)管理體系文件的實(shí)施情況，適時(shí)組織各部門(mén)對(duì)其符合性、適宜

性、充分性和可操作性進(jìn)行評(píng)審。各單位負(fù)責(zé)對(duì)本單位的相關(guān)管理制度進(jìn)行評(píng)審。評(píng)

審的目的在于及時(shí)獲得文件實(shí)施方面的信息，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和不適宜之處，以便識(shí)

別更改的需要。文件需要更改時(shí)，必須按原審批程序進(jìn)行。

⑷文件要按規(guī)定形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)，分類(lèi)保管，便于文件的識(shí)別和檢索。

⑸及時(shí)從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所收回已作廢文件，防止作廢文件的非預(yù)期使用。作

廢文件留用應(yīng)標(biāo)識(shí)。

⑹記錄按本《企業(yè)管理手冊(cè)》4.2.4的有關(guān)要求進(jìn)行控制。

4.2.4記錄控制

4.2.4.1本條款對(duì)環(huán)境管理體系的4.5.4要素和職業(yè)健康安全管理體系的4.5.3

要素進(jìn)行了描述。

4.2.4.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)制定并監(jiān)督實(shí)施《記錄控制程序》，以保證提供符合規(guī)

定要求和企業(yè)管理體系有效運(yùn)行的客觀證據(jù)。各單位按程序規(guī)定要求，對(duì)相關(guān)記錄進(jìn)

行填寫(xiě)、標(biāo)識(shí)、貯存、保管和歸檔。

4.2.4.3在企業(yè)管理體系運(yùn)行中形成的所有記錄，包括與供方有關(guān)的記錄，均需

按照《記錄控制程序》的要求進(jìn)行控制。

4.2.4.4記錄的填寫(xiě)要求

⑴記錄填寫(xiě)要做到及時(shí)、真實(shí)、內(nèi)容完整、字跡清晰、能準(zhǔn)確辨認(rèn)。

⑵填寫(xiě)時(shí)一律用鋼筆或簽字筆，不得用油筆、鉛筆或復(fù)寫(xiě)紙，也不得隨意補(bǔ)造、

涂改。

⑶簽字應(yīng)按表格規(guī)定的人員親筆簽名，不得由他人代簽。

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⑷記錄表格須采用程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及其他文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)樣式。表格的批

準(zhǔn)、發(fā)布、修改執(zhí)行《文件和資料控制程序》。

4.2.4.5記錄的形式

記錄的形式有紙張、光盤(pán)、照片等。

4.2.4.6記錄的標(biāo)識(shí)

記錄的標(biāo)識(shí)通常以記錄的名稱(chēng)、表格編號(hào)、形成時(shí)間等表示。當(dāng)采用照片、光盤(pán)

等形式進(jìn)行記錄時(shí)，要采用標(biāo)簽等適宜的方式標(biāo)明記錄的形成時(shí)間、責(zé)任人或部門(mén)等

內(nèi)容。

4.2.4.7記錄的收集、貯存、保護(hù)、歸檔和查閱

⑴各單位負(fù)責(zé)收集和管理本部門(mén)形成的記錄并進(jìn)行分類(lèi)、匯總、保管和歸檔。記

錄的歸檔執(zhí)行《檔案管理制度》的有關(guān)規(guī)定。

⑵各單位對(duì)記錄要妥善保管，防止損壞、丟失，記錄的標(biāo)識(shí)應(yīng)齊全，要編寫(xiě)資料

目錄，便于識(shí)別和檢索。

⑶查閱記錄時(shí)，必須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理查閱手續(xù)。

4.2.4.8記錄的保存期限要在《記錄控制程序》中予以規(guī)定。

4.2.4.9當(dāng)記錄超過(guò)保存期限需要銷(xiāo)毀時(shí)，執(zhí)行《記錄控制程序》的有關(guān)規(guī)定。

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5管理職責(zé)

5.1管理承諾

總經(jīng)理應(yīng)采取各種有效措施宣傳、貫徹公司管理方針和管理目標(biāo)，并應(yīng)通過(guò)以下

職責(zé)的履行，為公司管理體系的有效實(shí)施和實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的管理承諾提供證據(jù)。

5.1.1制定并批準(zhǔn)公司的管理方針

5.1.2依據(jù)管理方針和公司的實(shí)際情況，制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)，

并確保在全公司各部門(mén)和下屬單位層層分解。

5.1.3確保工程質(zhì)量，完善環(huán)境、職業(yè)健康安全管理，滿(mǎn)足顧客、員工或相關(guān)法

律法規(guī)要求，并通過(guò)會(huì)議、報(bào)告、文件等形式，向公司員工宣傳貫徹以顧客為中心，

持續(xù)滿(mǎn)足顧客的需求和期望，以及遵守法律法規(guī)要求的重要性，強(qiáng)化員工的質(zhì)量意

識(shí)、環(huán)保意識(shí)、職業(yè)健康安全意識(shí)，使之成為每個(gè)員工的自覺(jué)追求和行為準(zhǔn)則。

5.1.4根據(jù)管理活動(dòng)的需要，在全部過(guò)程控制中提供必要的人員、機(jī)械、材料、

方法、環(huán)境、測(cè)量等資源，在環(huán)境的改善和職業(yè)安全的保障方面提供財(cái)力保障。

5.1.5了解公司工程質(zhì)量水平的實(shí)際情況，對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體

系的有效性和適宜性進(jìn)行評(píng)審，確認(rèn)并改進(jìn)企業(yè)管理體系。

5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)和其他相關(guān)方要求

總經(jīng)理應(yīng)以實(shí)現(xiàn)顧客和相關(guān)方滿(mǎn)意為目標(biāo)，理解并滿(mǎn)足顧客及其他相關(guān)方當(dāng)前和

未來(lái)的需求與期望，并爭(zhēng)取超越這些需求和期望。加強(qiáng)員工以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、顧客

滿(mǎn)意為追求目標(biāo)的意識(shí)，監(jiān)視測(cè)量顧客的滿(mǎn)意程度，明確公司的改進(jìn)要求、改進(jìn)措施

和改進(jìn)目標(biāo)。

5.2.1市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部和各單位，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研和預(yù)測(cè)或與顧客和相關(guān)方直接溝通的

方式，在合同簽訂前，了解和確定顧客及相關(guān)方的要求和期望，將其轉(zhuǎn)化為施工和日

常管理的具體要求，并在各層次間進(jìn)行溝通，調(diào)配資源、明確職責(zé)，予以實(shí)施。

5.2.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部和各單位負(fù)責(zé)做好顧客滿(mǎn)意信息收集和分析工作，通過(guò)對(duì)顧客

滿(mǎn)意度調(diào)查和各種意見(jiàn)、抱怨的收集分析，評(píng)價(jià)公司的競(jìng)爭(zhēng)能力，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，制

定并實(shí)施相應(yīng)措施，滿(mǎn)足顧客和相關(guān)方要求，并爭(zhēng)取超越顧客和相關(guān)方的期望。

5.3企業(yè)管理方針

總經(jīng)理以八項(xiàng)管理原則為基礎(chǔ)，針對(duì)公司的實(shí)際情況，同時(shí)考慮三體系標(biāo)準(zhǔn)、顧

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客及相關(guān)方的要求，制定企業(yè)管理方針并予以發(fā)布，并通過(guò)培訓(xùn)、宣傳等方式及時(shí)傳

達(dá)到公司全體員工及代表公司工作的人員，如勞務(wù)供方等，保證企業(yè)管理方針：

5.3.1與公司的總體經(jīng)營(yíng)方針相一致，適合公司的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)、規(guī)模和質(zhì)量、環(huán)

境、職業(yè)健康安全管理要求。

5.3.2對(duì)滿(mǎn)足顧客、相關(guān)方及法律法規(guī)要求、持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性、預(yù)防

污染、消除或減小因公司的活動(dòng)而使員工和其他相關(guān)方可能面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)

以及遵守有關(guān)法律法規(guī)和其他要求做出承諾。

5.3.3為建立和評(píng)審企業(yè)管理目標(biāo)和指標(biāo)提供框架，便于管理目標(biāo)的逐層分解。

5.3.4在企業(yè)管理方針制定、保持和實(shí)施過(guò)程中，公司內(nèi)部要得到充分溝通和理

解一致，并確保認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

5.3.5在管理評(píng)審時(shí)，對(duì)企業(yè)管理方針的實(shí)施情況及持續(xù)性、適宜性進(jìn)行評(píng)審。

必要時(shí)予以修訂，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布，并再次傳達(dá)和貫徹。具體執(zhí)行《管理評(píng)審程

序》和《文件和資料控制程序》的有關(guān)規(guī)定。

5.3.6要考慮相關(guān)方和公眾的要求，以板報(bào)、網(wǎng)頁(yè)、宣傳資料等適當(dāng)?shù)姆绞焦_(kāi)公司的企

業(yè)管理方針。

5.4策劃

5.4.1企業(yè)管理目標(biāo)

本條款對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系中的4.3.3要素進(jìn)行了描述。

5.4.1.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)制定和發(fā)布公司的企業(yè)管理目標(biāo)，管理者代表負(fù)責(zé)組織相關(guān)

單位根據(jù)公司的企業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)目標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)分解，直到為實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)而進(jìn)行的

相關(guān)活動(dòng)能受到充分控制。

5.4.1.2企業(yè)管理目標(biāo)要建立在公司企業(yè)管理方針的基礎(chǔ)上，在其給定的框架內(nèi)

展開(kāi)。目標(biāo)要具體、可測(cè)量，同時(shí)要考慮采取相應(yīng)的措施，經(jīng)過(guò)努力后能夠?qū)崿F(xiàn)。目

標(biāo)經(jīng)分解后，在操作層上應(yīng)是定量或可測(cè)量的。

5.4.1.3目標(biāo)指標(biāo)的制定、檢查與修訂

⑴每年年初由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部牽頭，根據(jù)公司董事會(huì)的安排和實(shí)際情況，將公司的企

業(yè)管理目標(biāo)，分解為各部門(mén)及下屬單位的責(zé)任目標(biāo)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部和項(xiàng)目部在制定和評(píng)

審質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求、重要環(huán)境因素、

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第11頁(yè)共39頁(yè)

危險(xiǎn)源和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)要求及相關(guān)方的意見(jiàn)等，并應(yīng)與公司的管理

方針相一致，同時(shí)應(yīng)包括污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用法律法規(guī)和其他要求的承

諾。

⑵各部門(mén)和各單位依據(jù)公司分解的責(zé)任目標(biāo)，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，制定實(shí)現(xiàn)

責(zé)任目標(biāo)的具體控制措施，并在本單位的各崗位進(jìn)行分解。各部門(mén)和下屬單位要確保

全體員工清楚公司和本部門(mén)的目標(biāo)、指標(biāo)并付諸實(shí)施。

⑶各單位至少每半年對(duì)本單位的目標(biāo)進(jìn)行一次考核，并將完成情況分別上報(bào)各主

管部門(mén)，主管部門(mén)應(yīng)對(duì)本部門(mén)所管轄范圍的責(zé)任目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，并將

完成情況進(jìn)行匯總報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部備案。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部及時(shí)整理，并以書(shū)面的形式上報(bào)總

經(jīng)理和管理者代表。各單位應(yīng)以適宜方式保存目標(biāo)考核的相關(guān)記錄。

⑷當(dāng)企業(yè)管理目標(biāo)需要修改時(shí)，相關(guān)部門(mén)提出修改意見(jiàn)報(bào)管理者代表，由徵1者代表

提交總經(jīng)理批準(zhǔn)后組織修訂。在每次的管理評(píng)審時(shí)，要對(duì)企業(yè)管理目標(biāo)的實(shí)施情況進(jìn)

行評(píng)審，當(dāng)需要修訂時(shí)，經(jīng)總經(jīng)理確認(rèn)后，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部組織修訂。

5.4.2管理體系策劃

為貫徹執(zhí)行公司的企業(yè)管理方針和管理目標(biāo)，總經(jīng)理要保證為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的資

源進(jìn)行識(shí)別和策劃，采取各種有效措施，不斷完善企業(yè)管理體系，確保實(shí)施并實(shí)現(xiàn)企

業(yè)管理方針和管理目標(biāo)及本手冊(cè)4.1條款的要求。策劃內(nèi)容如下：

⑴按照GB/T19001-2008.GB/T24001-2004和GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合

公司特點(diǎn)和顧客要求，對(duì)企業(yè)管理體系的建立和所需的過(guò)程進(jìn)行策劃（見(jiàn)附錄4管理

體系過(guò)程圖）。

⑵確定公司的組織結(jié)構(gòu)，明確各部門(mén)、各崗位職責(zé)和權(quán)限。經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，下屬

單位結(jié)合本單位實(shí)際，確定本單位的組織機(jī)構(gòu)、管理模式，建立有效的管理體系，明

確相關(guān)部門(mén)崗位職責(zé)，編寫(xiě)相應(yīng)管理制度，將公司有關(guān)手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

的要求落實(shí)到具體崗位上，保證管理體系文件執(zhí)行到位。

⑶決策編制《企業(yè)管理手冊(cè)》和相應(yīng)的程序文件及支持性文件，經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)發(fā)

布后實(shí)施。

⑷確定為實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理體系所需的資源配置，具體執(zhí)行本手冊(cè)資源管理的要求。

⑸管理體系發(fā)生變化時(shí)（如組織結(jié)構(gòu)、方針、目標(biāo)、產(chǎn)品類(lèi)別、產(chǎn)品要求、法律法

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規(guī)等發(fā)生變化時(shí)），總經(jīng)理應(yīng)對(duì)企業(yè)管理體系重新進(jìn)行策劃，在策劃期間內(nèi)，仍應(yīng)執(zhí)行

原標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)變化所導(dǎo)致的人事變更、機(jī)構(gòu)變化、方法的變化、目標(biāo)的變化作出相應(yīng)

的過(guò)渡安排，以確保管理體系的完整性。

⑹對(duì)企業(yè)管理體系的策劃及組織結(jié)構(gòu)、職能、過(guò)程、資源、文件等更改的策劃，

要在進(jìn)行管理評(píng)審時(shí)同時(shí)評(píng)價(jià)。策劃應(yīng)符合實(shí)施企業(yè)管理方針和目標(biāo)的要求。

5.4.3環(huán)境因素和對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)'風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃

本條款對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系中的4.3.1要素進(jìn)行了描述。

5.4.3.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部制定并監(jiān)督實(shí)施《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)工作程序》，對(duì)能夠

控制或可望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，并確定、更新重要環(huán)境因素，

確保重要環(huán)境因素得到有效控制。

5.4.3.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部制定并組織實(shí)施《危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作程序》，對(duì)

公司生產(chǎn)、服務(wù)和活動(dòng)過(guò)程的危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)、確定和更新，以使在公司日常

管理及施工過(guò)程中的職業(yè)健康安全或具有重大影響的危險(xiǎn)源得到有效控制。

5.4.3.3環(huán)境因素評(píng)價(jià)和對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求

⑴生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理審核，管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源。

⑵生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)組織環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識(shí)別、登記、匯總和評(píng)價(jià)工作，以確

認(rèn)公司級(jí)重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源，建立《重要環(huán)境因素臺(tái)帳》和《重大危害因素

及其控制計(jì)劃清單》。

⑶識(shí)別環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的范圍必須覆蓋公司所有活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的各個(gè)方

面。

⑷經(jīng)批準(zhǔn)的《重要環(huán)境因素臺(tái)帳》和《重大危害因素及其控制計(jì)劃清單》，下發(fā)

至各單位。各單位根據(jù)本單位的情況，負(fù)責(zé)識(shí)別本單位的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源，評(píng)價(jià)確

定本單位的重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源。

⑸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)對(duì)《重要環(huán)境因素臺(tái)帳》和《重大危害因素及其控制計(jì)劃清

單》進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。當(dāng)施工過(guò)程中的活動(dòng)或服務(wù)發(fā)生較大變化，以及法律及其他要求

更新時(shí)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部應(yīng)組織下屬單位，按照本手冊(cè)5.4.3.3條款中⑵、⑶的要求，及

時(shí)對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行補(bǔ)充識(shí)別，評(píng)價(jià)并確定重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源。

5.4.3.4重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源的管理

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第13頁(yè)共39頁(yè)

對(duì)登記在《重要環(huán)境因素臺(tái)帳》和《重大危害因素及其控制計(jì)劃清單》中的重要

環(huán)境因素或重大危險(xiǎn)源的管理，具體執(zhí)行本手冊(cè)5.4.5.1條款的要求。

5.4.4法律法規(guī)和其他要求

本條款對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系中的4.3.2要素進(jìn)行了描述。

總經(jīng)理辦制定并監(jiān)督實(shí)施《法律、法規(guī)和其他要求管理工作程序》，建立獲得最

新法律、法規(guī)和其他要求的渠道，確保公司范圍內(nèi)及施工過(guò)程中所有活動(dòng)符合法律法

規(guī)和其他要求。

5.4.4.1各部門(mén)要與上級(jí)有關(guān)部門(mén)建立聯(lián)系，確保信息的暢通。并通過(guò)上門(mén)走

訪、電話(huà)、訂閱報(bào)紙或雜志、到書(shū)店查詢(xún)、隨時(shí)登陸相關(guān)網(wǎng)站等方式，及時(shí)獲取最新

的法律法規(guī)和其他要求。

5.4.4.2各部門(mén)負(fù)責(zé)確認(rèn)最新的法律法規(guī)和其他要求的適用性，保存法律法規(guī)和

其他要求原件。在確認(rèn)法律法規(guī)和其他要求時(shí)，應(yīng)考慮其適用于公司的相關(guān)重要環(huán)境

因素，為進(jìn)行環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)提供依據(jù)。各有關(guān)單位如需查閱法律法規(guī)和其他要求的

相關(guān)內(nèi)容，可到其最初獲取部門(mén)借閱或到書(shū)店購(gòu)買(mǎi)?？偨?jīng)理辦根據(jù)各部門(mén)收集確認(rèn)的

法律法規(guī)和其他要求，建立公司《法律、法規(guī)和其他要求清單》，并下發(fā)至各部門(mén)和

下屬單位。

5.4.4.3當(dāng)上述外來(lái)文件更新或追加時(shí)，各部門(mén)應(yīng)及時(shí)傳遞到總經(jīng)理辦，具體執(zhí)

行《文件和資料控制程序》的規(guī)定。各部門(mén)和下屬單位要采取任何可行的方式確保將

相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求向職工和相關(guān)方進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)各種環(huán)境、職業(yè)健康安全管

理活動(dòng)實(shí)施有效的控制。

5.4.4.4各部門(mén)負(fù)責(zé)通過(guò)媒體或主動(dòng)溝通的方式及時(shí)跟蹤法律、法規(guī)及其他要求

的變化，總經(jīng)理辦負(fù)責(zé)對(duì)《法律、法規(guī)和其他要求清單》進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

5.4.5環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案

本條款對(duì)環(huán)境管理體系的4.3.3要素和職業(yè)健康安全管理體系中的4.3.4要素進(jìn)

行了描述。

5.4.5.1環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案的制定與實(shí)施

⑴為實(shí)現(xiàn)環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)制定并監(jiān)督實(shí)施公司級(jí)

《環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)及管理方案》和《職業(yè)健康安全目標(biāo)及管理方案》，各有關(guān)單位應(yīng)結(jié)

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第14頁(yè)共39頁(yè)

合實(shí)際制定實(shí)施本單位的相關(guān)管理方案，并對(duì)方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，填寫(xiě)保留相

關(guān)記錄。根據(jù)具體情況，該方案可單獨(dú)編制，也可與施工組織設(shè)計(jì)、相關(guān)的技術(shù)措施

或方案一起編制。下屬單位的方案需報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部備案或?qū)徟?/p>

⑵管理方案的內(nèi)容包括：

①重要環(huán)境因素和重大危害因素的名稱(chēng)；

②實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和指標(biāo)；

③具體方法或技術(shù)措施，應(yīng)具有可操作性和適宜性；

④明確責(zé)任單位或負(fù)責(zé)人及其職責(zé)；

⑤明確方案實(shí)施的時(shí)間表。

5.4.5.2管理方案的檢查與修訂

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部和下屬單位負(fù)責(zé)對(duì)管理方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)措施不當(dāng)或

產(chǎn)生新的重要環(huán)境因素或重大危險(xiǎn)源時(shí)要修訂管理方案，并經(jīng)原審批人批準(zhǔn)后實(shí)施。

5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通

為了提高管理效率，公司明確規(guī)定各部門(mén)職責(zé)、權(quán)限，同時(shí)對(duì)信息交流作出明確的規(guī)定。

5.5.1職責(zé)和權(quán)限

本條款對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系中的4.4.1要素進(jìn)行了描述。

總經(jīng)理根據(jù)管理體系運(yùn)行的需要，確定公司的組織機(jī)構(gòu)和管理體系職能分配表，

明確各部門(mén)和管理體系所涉及人員的職責(zé)、權(quán)限。采用培訓(xùn)、會(huì)議等方式進(jìn)行溝通，

使各級(jí)管理人員明確自己的職責(zé)和權(quán)限，并嚴(yán)格按照規(guī)定行使職責(zé)且保證所有的活動(dòng)

符合規(guī)定要求。下屬單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際確定本單位的組織機(jī)構(gòu)和管理職責(zé)。

5.5.2管理者代表

5.5.2.1管理者代表在公司的領(lǐng)導(dǎo)層中產(chǎn)生，由總經(jīng)理任命，在企業(yè)管理體系方

面給予其不受任何人約束的權(quán)利。

5.5.2.2管理者代表的職責(zé)見(jiàn)本手冊(cè)《管理者代表任命書(shū)》。

5.5.2.3當(dāng)管理者代表的任期屆滿(mǎn)或總經(jīng)理認(rèn)為不適宜時(shí)，由總經(jīng)理重新任命。

5.5.3信息溝通和協(xié)商

本條款對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系中的4.4.3要素進(jìn)行了描述。

為了確保公司內(nèi)部不同單位之間以及與外部相關(guān)部門(mén)之間及時(shí)地互通信息，總經(jīng)

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第15頁(yè)共39頁(yè)

理辦負(fù)責(zé)制定并組織實(shí)施《信息管理工作程序》，負(fù)責(zé)監(jiān)督各單位對(duì)信息進(jìn)行溝通，

以便及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞及反饋有關(guān)信息。

5.5.3.1外部信息傳遞的主要內(nèi)容如：顧客的抱怨或要求、相關(guān)方的投訴；質(zhì)

量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求（包括變更）；公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)

健康安全管理方面需通報(bào)給相關(guān)方的信息、；外部審核與監(jiān)督檢查；來(lái)自上級(jí)主管部門(mén)

的信息；來(lái)自市場(chǎng)的信息；來(lái)自供方信息；來(lái)自設(shè)備檢測(cè)部門(mén)的信息；來(lái)自銀行的信

息等。

5.5.3.2內(nèi)部信息傳遞的主要內(nèi)容如：管理體系文件；法律法規(guī)和其他要求的遵

循情況；管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案完成情況和效果；內(nèi)審和管理評(píng)審結(jié)果；

監(jiān)視、測(cè)量結(jié)果；不符合與糾正情況；培訓(xùn)情況；應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)情況；員工的建議

及抱怨；重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源確認(rèn)及控制情況；職責(zé)和權(quán)限；管理體系運(yùn)行情

況；各部門(mén)、下屬單位、項(xiàng)目部之間日常工作往來(lái)形成的各種材料；其它數(shù)據(jù)等。

5.5.3.3信息的溝通方式主要有：會(huì)議討論、交流、上網(wǎng)、雜志、板報(bào)、通知、

光盤(pán)、書(shū)面文件等形式。通過(guò)以上方式，保證公司內(nèi)部、外部信息交流和溝通的有效

性。

5.5.3.4內(nèi)部信息溝通和協(xié)商

⑴公司各級(jí)管理人員及職工，按規(guī)定收集并傳遞日常工作信息，并以書(shū)面形式將

建議、改進(jìn)措施予以記錄。

⑵總經(jīng)理根據(jù)需要召開(kāi)辦公例會(huì)，在副科級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)之間進(jìn)行內(nèi)部信息溝通，會(huì)

議內(nèi)容責(zé)成總經(jīng)理辦整理成會(huì)議紀(jì)要予以傳達(dá)。

⑶各部門(mén)應(yīng)配合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部傳遞公司的管理方針、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案等信息。

⑷工會(huì)主席是員工代表，應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報(bào)相關(guān)方。

員工應(yīng)：

①參與風(fēng)險(xiǎn)管理方針和程序的制定和評(píng)審；

②參與商討影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化；

③參與職業(yè)健康安全事務(wù)；

④了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全的員工代表和指定的管理者代表。

⑸管理體系運(yùn)行活動(dòng)中所產(chǎn)生突發(fā)的、異常的情況，由其產(chǎn)生部門(mén)及時(shí)向主管部

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第16頁(yè)共39頁(yè)

門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并記錄其內(nèi)容和處理結(jié)果，具體執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》的有關(guān)

規(guī)定。

⑹重大質(zhì)量、環(huán)境和安全事故應(yīng)及時(shí)上報(bào)主管部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)。

5.5.3.4外部信息溝通

⑴向相關(guān)方以標(biāo)語(yǔ)、發(fā)放宣傳材料、廣告等形式宣傳公司的企業(yè)管理方針，對(duì)有

關(guān)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的信息，及顧客、相關(guān)方合理的意見(jiàn)、投訴、要求等外部

信息，由責(zé)任部門(mén)及時(shí)登記并予以確認(rèn)，以回訪、信函、文件等形式與相關(guān)方交流，

以適宜的形式記錄其處理結(jié)果，主管部門(mén)要對(duì)其管轄范圍內(nèi)信息的溝通情況進(jìn)行檢

查。

⑵項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)涉及重要環(huán)境因素等方面的信息與相關(guān)方進(jìn)行溝通，并形成文件，

通報(bào)給員工和相關(guān)方。

⑶當(dāng)顧客及其它相關(guān)方要求提供與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的信息時(shí)，經(jīng)主管

領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)提供。

5.5.3.5各部門(mén)對(duì)收集、傳遞的信息予以記錄，并按《記錄控制程序》進(jìn)行管

理。

5.6管理評(píng)審

本條款對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系中的4.6要素進(jìn)行了描述。

5.6.1總則

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部制定并組織實(shí)施管理評(píng)審程序，確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和有

效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，包括管理方針和目標(biāo)，應(yīng)

保持管理評(píng)審記錄。

5.6.1.1總經(jīng)理按計(jì)劃主持管理評(píng)審會(huì)議，對(duì)企業(yè)管理體系進(jìn)行評(píng)審，通常每一

個(gè)年度內(nèi)評(píng)審一次。如有特殊需要時(shí)，由總經(jīng)理決定增加評(píng)審的次數(shù)。

5.6.1.2評(píng)審參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門(mén)經(jīng)理和下屬單位經(jīng)理。

5.6.1.3生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，發(fā)至參加評(píng)

審人員。評(píng)審人員按要求準(zhǔn)備好提交管理評(píng)審的相關(guān)資料，在會(huì)議前交生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部匯

總，將其中的意見(jiàn)和建議進(jìn)行歸納整理，報(bào)管理者代表。管理者代表向總經(jīng)理匯報(bào)，

并在會(huì)議前提出《管理評(píng)審決議草案》，交管理評(píng)審討論。

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第17頁(yè)共39頁(yè)

5.6.2管理評(píng)審輸入

管理評(píng)審時(shí)應(yīng)以書(shū)面的形式輸入以下信息：

（1）企業(yè)管理體系的審核結(jié)果（包括內(nèi)審、外審或顧客的審核）；

⑵上次管理評(píng)審決議實(shí)施情況和改進(jìn)措施實(shí)施情況的跟蹤驗(yàn)證結(jié)果；

⑶工程項(xiàng)目質(zhì)量狀況綜合分析報(bào)告（含質(zhì)量目標(biāo)完成情況）；

⑷施工現(xiàn)I為環(huán)境和職健康安全管理情刑艮告（含環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)完成情況及相

控責(zé)效）;

⑸糾正和預(yù)防措施實(shí)施及效果評(píng)價(jià)情況的報(bào)告；

（6）用戶(hù)投訴、相關(guān)方抱怨、重大質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全事故處理情況；

⑺顧客滿(mǎn)意程度的測(cè)量結(jié)果；

（8）法律法規(guī)遵循情況；

⑼對(duì)企業(yè)管理方針、管理目標(biāo)適宜性和執(zhí)行法律法規(guī)符合性的判定；

⑩為提高企業(yè)管理體系和過(guò)程的有效性而采取的相應(yīng)措施；

（11）為提高顧客滿(mǎn)意度而采取的相應(yīng)措施；

?各種資源的確定是否滿(mǎn)足需要；

?對(duì)管理體系文件需要修改的建議；

（14）對(duì)企業(yè)管理體系運(yùn)行的適宜性、充分性和有效性的總體評(píng)價(jià)；

?各部門(mén)主管的企業(yè)管理體系過(guò)程的運(yùn)行情況總結(jié)。

5.6.3評(píng)審輸出

5.6.3.1由總經(jīng)理主持召開(kāi)評(píng)審會(huì)議。參加評(píng)審人員就管理評(píng)輸入資料進(jìn)行充分討

論。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部做好會(huì)議記錄，并根據(jù)會(huì)議討論結(jié)果編制管理評(píng)審報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理批

準(zhǔn)下發(fā)執(zhí)行。

5.6.3.2管理評(píng)審輸出的形式為管理評(píng)審報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包含以下有關(guān)決定和措

施：

⑴對(duì)企業(yè)管理方針、管理目標(biāo)和執(zhí)行法律法規(guī)符合性的判定；

⑵為提高企業(yè)管理體系和過(guò)程的有效性而采取的改進(jìn)措施和決定；

⑶為提高顧客滿(mǎn)意度而采取的相應(yīng)措施和決定；

⑷各種資源的確定和需要；

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第18頁(yè)共39頁(yè)

⑸根據(jù)對(duì)管理體系文件的評(píng)審，作出對(duì)管理體系文件是否適宜及是否需要修改的

決定。

⑹對(duì)企業(yè)管理體系運(yùn)行的適宜性、充分性和有效性的總體評(píng)價(jià)。

5.6.4生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部編寫(xiě)管理評(píng)審報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)，各部門(mén)根據(jù)管理評(píng)

審決議的要求，制定并實(shí)施改進(jìn)措施，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)對(duì)改進(jìn)措施的效果進(jìn)行跟蹤

驗(yàn)證。管理評(píng)審記錄由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部保存。

5.6.5由管理評(píng)審引起的文件的更改執(zhí)行《文件和資料控制程序》的規(guī)定。

版本：BAA建設(shè)有限公司管理手冊(cè)第19頁(yè)共39頁(yè)

6資源管理

6.1資源的提供

6.1.1為實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)管理體系，同時(shí)為改善質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安

全狀況、增進(jìn)顧客滿(mǎn)意，公司應(yīng)確定并保證提供必需的資源，包括人力資源、信息資

源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境、資金、技術(shù)、相關(guān)方關(guān)系等。

6.1.2各部門(mén)和下屬單位負(fù)責(zé)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)相應(yīng)資源進(jìn)行有效的管理，并定期

測(cè)評(píng)資源配置是否充足、適宜。

6.2人力資源

6.2.1總則

人力資源部制定并監(jiān)督實(shí)施《人力資源管理程序》，對(duì)從事影響工程質(zhì)量及可能

對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全產(chǎn)生重大影響的人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行識(shí)別和控

制，確保所有崗位的人員勝任其工作。人力資源部是人力資源的主管部門(mén)，其他部門(mén)

配合管理和控制。

6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)

本條款對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系中的4.4.2要素進(jìn)行了描述。

6.2.2.1人力資源部負(fù)責(zé)組織對(duì)從事影響質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全活動(dòng)的人員

能力（包括學(xué)歷、培