智慧校園 高校內(nèi)部審計一體化服務(wù)平臺解決方案V3

智慧校園高校內(nèi)部審計一體化管理平臺解決方案新一輪產(chǎn)業(yè)變革的核心驅(qū)動力服務(wù)于政務(wù)、交通、醫(yī)療、教育、工業(yè)等行業(yè)【人工智能】【智慧城市】【智慧社區(qū)】【智慧園區(qū)】【......】

高校內(nèi)部審計一體化平臺建設(shè)項目項目方案&V1.0.0.020XX年X月——職業(yè)學(xué)院財政部財會印發(fā)《關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》明確指出保證學(xué)校經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗。通過規(guī)范管理、有效控制、追責(zé)問效、防范風(fēng)險，支持學(xué)校的可持續(xù)發(fā)展。將內(nèi)部控制監(jiān)督檢查納入領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計與干部考核體系。01強化內(nèi)部控制02追責(zé)問效03防范腐敗04考評問責(zé)各級行政事業(yè)單位健全內(nèi)部控制體系，強化內(nèi)部流程控制；加強內(nèi)部權(quán)力制衡，規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運行；建立內(nèi)控報告制度，促進內(nèi)控信息公開；加強監(jiān)督檢查工作，加大考評問責(zé)力度。教育辦公廳印發(fā)《教育部直屬高校經(jīng)濟活動內(nèi)部控制指南》要求

政策背景

面臨困境

核心爭力教育部《關(guān)于推進直屬高等學(xué)校內(nèi)部審計信息化建設(shè)的意見》明確指出內(nèi)部審計信息化建設(shè)是實現(xiàn)信息化環(huán)境下審計“免疫系統(tǒng)”功能的必然要求，是提升審計監(jiān)督能力和完善教育治理體系的重要途徑。加快推進數(shù)字化審計方式，提升運用信息化技術(shù)發(fā)現(xiàn)問題、評價判斷、宏觀分析、支撐決策的能力。01發(fā)現(xiàn)問題02評價判斷03支撐決策04審計報告風(fēng)險教育部發(fā)布《教育系統(tǒng)內(nèi)部審計工作規(guī)定》明確指出單位應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部審計結(jié)果及整改情況作為相關(guān)決策、預(yù)算安排、干部考核、人事任免和獎懲的重要依據(jù)。對所屬單位內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)且已經(jīng)糾正的問題不再在審計報告中反映。河南省審計廳全面開展聯(lián)網(wǎng)審計的工作要求實現(xiàn)對黨委所屬和管理的部門、政府各部門、高校、重點國有企業(yè)、金融機構(gòu)和醫(yī)療機構(gòu)財務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的在線實時聯(lián)網(wǎng)審計，建成覆蓋全省的“五個自動”聯(lián)網(wǎng)審計監(jiān)督體系（即：自動采集、自動傳輸、自動校驗、自動審計、自動預(yù)警）

政策背景

面臨困境

核心爭力缺乏內(nèi)部控制管理手段缺乏經(jīng)濟活動實時監(jiān)督內(nèi)部監(jiān)督力量不足缺乏風(fēng)險治理跟蹤缺乏專業(yè)化內(nèi)部控制風(fēng)險指標(biāo)體系構(gòu)建，內(nèi)部風(fēng)險動態(tài)變化無法精確化定位，缺乏風(fēng)險動態(tài)跟蹤機制及落實跟蹤，防護能力薄弱。內(nèi)部監(jiān)督力量不足，專業(yè)能力缺乏，監(jiān)督難易全面覆蓋，缺乏業(yè)務(wù)監(jiān)督和風(fēng)險預(yù)警雙重監(jiān)督機制，監(jiān)督效率不高。缺乏實時的經(jīng)濟活動業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)監(jiān)控，難以保證學(xué)校經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整。無法以常態(tài)化自查自糾的管理方式，實時監(jiān)督預(yù)警，跟蹤整改內(nèi)部控制問題，缺乏定崗追責(zé)手段，無法全方位防范舞弊和預(yù)防腐敗。結(jié)合國家發(fā)展及政策環(huán)境，我們面臨的困境和難題！政策背景面臨困境

核心爭力職業(yè)學(xué)院“控審一體化”平臺解決方案

旨在通過信息化手段將內(nèi)部風(fēng)險控制與內(nèi)部審計業(yè)務(wù)結(jié)合，形成對我校經(jīng)濟活動、業(yè)務(wù)活動事前、事中、事后全過程管控的全面“布控”，規(guī)避和整治風(fēng)險，確保日常工作有序、健康、高效的運行。提高內(nèi)部控制管理能力保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)擴大監(jiān)督覆蓋范圍增強風(fēng)險治理能力政策背景

面臨問題解決方案做規(guī)范：利用審計成果，優(yōu)化內(nèi)控制度及流程，實現(xiàn)管理規(guī)范化，“健康態(tài)”防患未然再對標(biāo)：發(fā)揮內(nèi)部控制風(fēng)險控制能力，“治己病”對癥下藥先摸底：以國家審計視角，開展“經(jīng)濟體檢”功能，“查自病”全面體檢做優(yōu)化：通過信息化手段實現(xiàn)業(yè)務(wù)活動標(biāo)準(zhǔn)化、流程化，由定期監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)閷崟r聯(lián)網(wǎng)監(jiān)督，優(yōu)化管理效能，“防未病”常保健康04010203控審一體化的具體解決思路政策背景

面臨問題解決方案整合審計和監(jiān)察資源，形成監(jiān)督合力建設(shè)目標(biāo)實現(xiàn)對單位經(jīng)營管理的有效監(jiān)督和對各類風(fēng)險的有效防范，有力地保障和促進單位的快速健康可持續(xù)發(fā)展，為單位的反腐倡廉建設(shè)、風(fēng)險管理邁上更高臺階奠定堅實的基礎(chǔ)。量化風(fēng)險指標(biāo)，形成可視化決策支撐打破信息不對稱的壁壘，數(shù)據(jù)橫向比對，確保信息真實、準(zhǔn)確；在審計監(jiān)管的基礎(chǔ)上，提高工作效率；為領(lǐng)導(dǎo)干部的決策提供依據(jù)，加強管理深度和準(zhǔn)確度；推動我校工作公開化、透明化；對政務(wù)業(yè)績實現(xiàn)綜合展現(xiàn)?？貙徑Y(jié)合，形成全流程閉環(huán)管控實現(xiàn)“控”和“審”的有機結(jié)合，形成“以控助審，以審促控”的機制，利用信息化手段形成對所有資金、事項、權(quán)力執(zhí)行過程中事前、事中、事后的全過程控制和監(jiān)督?？傮w目標(biāo)：以控助審，以審促控，實現(xiàn)依法決策、科學(xué)決策、民主決策的管理能力。建設(shè)目標(biāo)

解決問題平臺功能01全面監(jiān)督保證學(xué)校經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高資源配置和使用效益。02過程管控貫穿學(xué)校經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，實現(xiàn)對經(jīng)濟活動的全面控制。03實時監(jiān)督在全面控制的基礎(chǔ)上，重點監(jiān)測重要經(jīng)濟活動及其可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。05風(fēng)險修正在符合國家有關(guān)法律法規(guī)和學(xué)校實際情況，并隨著外部環(huán)境變化、經(jīng)濟活動特點和管理要求提高，不斷修訂和完善。04履職保護在崗位設(shè)置、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程等方面建立業(yè)務(wù)控制指標(biāo)，為工作提供依據(jù)保障。能解決的問題！通過規(guī)范管理、有效控制、追責(zé)問效、防范風(fēng)險、閉環(huán)管理，支持學(xué)校的可持續(xù)發(fā)展。建設(shè)目標(biāo)

解決問題平臺功能高校控審一體化平臺立足于內(nèi)控規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟責(zé)任審計服務(wù)內(nèi)部審計風(fēng)險預(yù)警內(nèi)部控制風(fēng)險管理產(chǎn)品驅(qū)動國家審計標(biāo)準(zhǔn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范控制點監(jiān)測履職風(fēng)險政績可視風(fēng)險監(jiān)督系統(tǒng)內(nèi)控管理系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)決策支撐系統(tǒng)審查點監(jiān)測建設(shè)目標(biāo)

解決問題平臺功能領(lǐng)導(dǎo)決策支撐系統(tǒng)：以審計專題為焦點、審計過程為抓手、以審查問題結(jié)果為風(fēng)險防范重心領(lǐng)導(dǎo)視圖風(fēng)險地圖移動辦公報表報告及時可視精準(zhǔn)對高校主要風(fēng)險點的整體分布及當(dāng)前狀態(tài)實現(xiàn)直觀化全景展現(xiàn)實時展示單位運營情況、財務(wù)收支情況、預(yù)算執(zhí)行情況、重點項目落實情況、審計項目執(zhí)行進度、各專業(yè)師資配比情況將數(shù)據(jù)有效分類、優(yōu)化整合，建立數(shù)據(jù)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，生成統(tǒng)計報表及分析報告。實現(xiàn)在移動終端上的業(yè)務(wù)同步處理，大大提高系統(tǒng)的靈活性和易用性。建設(shè)目標(biāo)

解決問題平臺功能全面梳理和分析預(yù)決算管理各環(huán)節(jié)的風(fēng)險，并采取合理手段進行有效控制預(yù)決算管理梳理資產(chǎn)管理流程，及時發(fā)現(xiàn)和評估資產(chǎn)管理中的薄弱環(huán)節(jié)資產(chǎn)管理合同履行監(jiān)督及實施監(jiān)控風(fēng)險評估合同管理高校開展教學(xué)、科研及其他活動發(fā)生的資金往來財務(wù)風(fēng)險收支管理承擔(dān)政府項目技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和服務(wù)等科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)項目風(fēng)險科研項目管理利用納入預(yù)算管理的資金購買貨物、服務(wù)及支付采購款項等活動風(fēng)險采購管理建筑物新建、改建、擴建及相關(guān)的裝修、拆除、修繕等建設(shè)風(fēng)險工程項目管理內(nèi)控管理系統(tǒng)：以預(yù)算管理為主線、以資金管控為核心、以過程控制為重點建設(shè)目標(biāo)

解決問題平臺功能風(fēng)險監(jiān)督系統(tǒng)：以審計專題為焦點、審計過程為抓手、以審查問題結(jié)果為風(fēng)險防范重心計劃+審批+分工+入檔實現(xiàn)協(xié)同審計辦公審計管理籌備+實施+報告+整改實現(xiàn)審計作業(yè)的“五化”數(shù)據(jù)+模型+預(yù)警+可視化對風(fēng)險預(yù)測，防范于未然審計作業(yè)風(fēng)險預(yù)警財務(wù)管理內(nèi)部控制審計預(yù)算執(zhí)行和決算審計領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計其它專題審計審計服務(wù)建設(shè)目標(biāo)

解決問題平臺功能移動辦公為用戶提供人性化的辦公體驗，將控審業(yè)務(wù)及風(fēng)險防范進行實時監(jiān)督，確保日常工作有序、健康、高效的運行。建設(shè)目標(biāo)

解決問題平臺功能123移動內(nèi)控結(jié)合內(nèi)控業(yè)務(wù)流程管理，智能工作推送，定期動態(tài)生成風(fēng)險報告。移動監(jiān)督結(jié)合內(nèi)部控制業(yè)務(wù)指標(biāo)實時動態(tài)呈現(xiàn)風(fēng)險情況。履職安全結(jié)合經(jīng)責(zé)指標(biāo)對工作執(zhí)行進行業(yè)務(wù)流程合規(guī)化對標(biāo)，及時通報作業(yè)風(fēng)險。預(yù)防國審風(fēng)險020304050601將國家審計方法及審計模型應(yīng)用于高校內(nèi)部審計和內(nèi)部控制，實現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)督、自查自糾、自我完善保障履職安全建立內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)，為領(lǐng)導(dǎo)干部工作提供支撐依據(jù)，以內(nèi)控規(guī)范保障履職安全。跟蹤重大風(fēng)險建立重大事項跟蹤機制，實現(xiàn)項目的可視化、精細(xì)化管控。展現(xiàn)成果成績通過大數(shù)據(jù)對高校工作進行縱橫分析，全面展現(xiàn)績效成果。風(fēng)險閉環(huán)防控建立風(fēng)險閉環(huán)監(jiān)控模式，緊跟國家政策，實現(xiàn)工作流程及工作標(biāo)準(zhǔn)的自我優(yōu)化完善復(fù)用審計成果實時量化領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟責(zé)任指標(biāo)，為相關(guān)部門提供參考依據(jù)。產(chǎn)品價值建設(shè)目標(biāo)

解決問題平臺功能控審一體化平臺價值工作推動及下步計