證券從業(yè)資格考試-基礎-題庫及答案

題目2:關于非公開發(fā)行，下列說法正確的()。題目3:證券從業(yè)人員禁止的行為是()。題目4:封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應按投資者出題目5:()是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國題目6:貼現(xiàn)債券到期時按()償還。A.本息總額B.市場價格C.發(fā)行價格D.票面金額√A.占總市值90%左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10%左右的NAsDAQ小型資本市場B占總市值85%左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場D.占總市值80%左右的NASDAQ全國市場，占總市值20%左右的NAsDAQ小型資本市場題目9:記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()。題目10:金融期貨交易的對象是()。題目11:對指數(shù)基金認識正確的是()。B.指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種題目12:證券投資基金的資金主要投向()A.有價證券√B.家業(yè)C.郵票D.珠寶題目16:1984年11月，()在東京公開發(fā)行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券A.中國的銀行B.中國信托商業(yè)銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀行D.中國銀行√題目17:資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為()。A.股票市場和債券市場B.中長期信貸市場和證券市場√C.短期資金市場和長期資金市場D.證券市場和貨幣市場題目18:下列說法錯誤的是()。符合規(guī)定B.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師C.試點證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策√題目19:保險公司進行證券投資主要考慮()。A.提高流動性和分散風險B.本金安全和收益率√C.籌集題目20:關于ETF的描述，錯誤的是()。A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關系B.ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者√C.ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(IⅡPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的交易所交題目21:下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是()。C.使用正確的委托手段D.如實填寫開戶書題目22:下列不屬于操縱市場行為的是()。A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易√B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場C.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格題目23:股票應記載一定的事項，其內(nèi)容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這體現(xiàn)了股票的()特征。A.股票是綜合權利證券B.股票是要式證券√C.股票是有價證券D.股票是證權證券題目24:不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是()。A.所籌集資金的投向不同B.投資主體不同√C.反映的經(jīng)濟關系不同D.風險水平不同題目25:憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構按兌付本金的()收取手續(xù)費。A.2%√B.4%C.5%D.3%。題目26:()是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。A.國家債券B.政府債券√C.公司債券D.金融債券題目27:下列屬于風險收益對稱型金融衍生工具的是()。A.期貨合約√B.期權合約C.可轉換證券D.認股權證題目28:不屬于建構模塊工具的是()。A.金融期權B.金融期貨C.結構化金融衍生工具√D.金融遠期合約題目29:對上市證券認識錯誤的一項是()。A.開放式基金價額屬于上市證券√上市協(xié)議C.上市證券又稱掛牌證券D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格題目30:無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下()或當日競價時間內(nèi)已成交的題目31:《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛注冊資本最低限額為人民幣()。A.2億元B.5億元C.5000萬元D.1億元√題目32:對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日起()個月內(nèi)作題目33:金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為()。A.價格發(fā)現(xiàn)功能B.套利功能C.投機功能D.套期保值功能√題目34:證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風險的風險準備題目35:以下不屬于證券市場的基本功能的是()。A.定價功能B.籌資一投資功能C.企業(yè)轉制功能√D.資本配置功能題目36:以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，題目37:證券登記結算公司的名稱中應標明()字樣。A.證券登記結算√B.證券公司C.股份有限公司D.有限責任公司題目38:附權益權證券允許權證持有人()。A.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種B.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金C.以約定價格購買發(fā)行人的普通股票√題目39:以下關于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是()。股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構√題目40:無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開()日前至股東大會閉幕題目41:()是公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分派股息。A.現(xiàn)金股票B.股票股息C.資本利得D.財產(chǎn)股息√題目42:依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前()個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。題目43:股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。A.債權人、優(yōu)先股股東、普通股股東√B.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權人C.優(yōu)先股股東、債權人、普通股股東D.債權人、普通股股東、優(yōu)先股股東題目44:《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的()。A.50%√B.60%C.40%D.70%題目45:股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的()以上通過。題目46:如果某可轉換債券面額為2000元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為()元。A.40B.1600C.2500√D.2000題目47:發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的()。A.40%B.20%√C.60%D.80%題目48:金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是A.單只股票期貨B.債券期貨C.利率期貨D.外匯期貨√題目49:股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是()。A.資本增收益B.股息收入C.資本損溢D.利息收入√題目50:英國稱證券公司為()。A.證券有限責任公司B.投資銀行C.商人銀行√D.證券公司題目51:我國于()年開始發(fā)行記賬式國債。A.1992B.1994√C.1996D.1995題目52:貼現(xiàn)債券是屬于()方式發(fā)行的債券。A.差價B.溢價C.折價√D.平價題目53:下列選項中，不屬于銀行證券的是()。A.C.銀行匯票B.A.支票C.銀行本票D.B.商業(yè)匯票√題目54:對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認識正確的是()。A.是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的√C.由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額題目55:以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為()市場。A.資金B(yǎng).貨幣C.直接融資D.間接融資√題目56:《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請在式上，股份有限公司設立滿()年后方可申請發(fā)行上市。A.2B.3√C.4D.1題目57:《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是()。C.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準D.基金擴募或者延長基金合同期限題目58:中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規(guī)定"不得低于"一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%,對于規(guī)定"不得超過"一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的()。A.75%B.85%C.70%D.80%√題目59:公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下√D.5年多選題題目61:以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是()。題目62:基金收益的構成包括()。A基金投資所得的股息債券利息√B存款利息√C基金投資所得的紅利√D買賣證券差價√題目63:國債基金是()。A.一種以國債為主要投資對象的證券投資基金√B.有國家信用作為保證√C.收益會受市場利率的影響√D.若市場利率上調(diào)，題目64:下列屬于商業(yè)證券的有()。A.商業(yè)本票√B.銀行本票C.支票D.商業(yè)匯票√題目65:證券市場最廣泛的投資者是()。A.個人投資者√B.金融機構C.政府機構D.企業(yè)法人題目66:證券交易所的運作系統(tǒng)包括()。A.交易系統(tǒng)√B.監(jiān)察系統(tǒng)√C.信息題目67:與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎金融產(chǎn)品可以是()。題目68:結構化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，可分為()。A.匯率聯(lián)結型產(chǎn)品√B.商品聯(lián)結型產(chǎn)品√C.利率聯(lián)結型產(chǎn)品√D.股權聯(lián)結型產(chǎn)品√題目69:宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟一，因素的題目70:無記名國債屬于()。A.以上都不是B.記賬式債券C.實物債券√D.憑證式債券題目71:關于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是()。C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券√D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后題目72:證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責包括()。A.審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告B.執(zhí)行會員大會的決議√C.審定對會員的接納√D.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則√題目73:對股票定義的描述，正確的是()。A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證√B.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權√C.股票是一種有價證券√D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金題目74:以下關于證券交易所的闡述，正確的有()。A.以營利為目的B.不以營利為目的√C.為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施、實行自律性管理的法人√D.交易所是整個證券市場的核心√題目75:證券經(jīng)營機構是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用()證券投資。題目76:普通股股東享有優(yōu)先認股權的目的是()。A.增加公司的募集資金B(yǎng).保持原有股東每股市值不變√D.保護原普通股東的利益和持股價值√題目77:關于我國金融債券的敘述，錯誤的是()。A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期外幣金融債券√D.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券√題目78:《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是()。A.更換基金管理公司的高級管理人員B.基金擴募或者延長基金合同期限√C.更換基金管理人、基金托管人√D.提前終止基金合同√題目79:決定基金期限長短的因素主要有()。A.發(fā)展規(guī)模B.基金份額交易方式C.基金本身投資期限的長短√D.宏觀經(jīng)濟形勢√題目80:公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?()A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構√B.違規(guī)承諾收益或者承擔損失√題目81:有關債券發(fā)行的定價方式敘述錯誤的是()。題目82:以下不屬于影響債券利率的主要因素的是()。題目83:進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是()。層出不窮√題目84:按照交易的直接對象，金融市場可分為()。題目85:按投資目標劃分，基金可分為()。題目86:我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為()。題目87:金融時報證券交易所指數(shù)包括()。題目88:奇異型期權包括()。題目89:金融期貨按基礎工具劃分，主要類型有()。題目90:在我國最早出現(xiàn)的證券交易機構是外商開辦的()。題目91:下列有價證券中，屬于銀行證券的有()。題目92:下列說法正確的是()。題目94:關于附權證的可分離公司債券與可轉換債券敘述，說法正確的是()。整行權格和行權比例√債券不產(chǎn)生直接影響√有的是單純的公司債券，不具有轉股權√D.可轉換債券通常是轉換成優(yōu)先股票，附權證的可分離公司債券通常是購國庫券題目95:關于股權分置改革論述正確的是()。A.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉讓不再受任何限制B.相關股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權的2/3以上通過√C.改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市D.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉讓√題目96:下列關于債券的敘述中，說法錯誤的是()。A.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的√B.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產(chǎn)權，而是資產(chǎn)所有權√C.債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本債券的票面利率√試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目97:下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是()。A.中央銀行提高法定存款準備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率√C.政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開市場上大量買人證券√題目98:下列關于歐洲債券的描述正確的是()。A.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券√B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家√C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準√D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣√題目99:對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。A.保持公司的經(jīng)營決策權的不變√B.籌集長期穩(wěn)定的公司股本√C.改善公司的經(jīng)營狀況D.減輕公司利潤分派負擔√題目100:對基金管理人的概念認識錯誤的是()。A.設立基礎金管理公司必須經(jīng)國務院批準√C.基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金題目101我國股票公募發(fā)行的方式有(BCD)。A.行政攤派B.認購證方式C.儲蓄存單掛鉤方式D.上網(wǎng)定價方式題目102債券的發(fā)行人有(ABCD)。A.中央政府B.政府機構C.企業(yè)D.金融機構題目103一般說，金融市場的形式有(AC)。A.直接融資市場B.證券市場C.間接融資市場D.信貸市場題目104貨幣市場是金融市場體系中的基礎市場，可以細分為(ABCD)A.短期信貸市場B.金融同業(yè)拆借C.商業(yè)票據(jù)市場D.回購協(xié)議市場題目105貨幣市場可以劃分為(ABCD)。A.短期信貸市場B.同業(yè)拆借市場C.回購協(xié)議市場D.商業(yè)票據(jù)市場題目106資本市場包括(ABCD)。A.中長期信貸市場B.股票市場C.債券市場D.基金市場題目107金融市場在市場經(jīng)濟體系中處于主導和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系中的核心，可以進一步細分為(ABCD)。A.證券市場B.中長期信貸市場C.信托市場D.金融租賃市場題目108證券市場的形成與(ABCD)有關。A.生產(chǎn)力的發(fā)展B.社會分工日益復雜C.社會化大生產(chǎn)的需要D.股份公司的出現(xiàn)題目109從20世紀70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來還將發(fā)生一系A.融資證券化B.投資者法人化C.證券品種多樣化D.融資技術網(wǎng)絡化題目110證券市場的主要功能，有(ABCD)。A.籌集資金B(yǎng).資本配置C.確定資本價格D.調(diào)節(jié)經(jīng)濟題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達國家的證券品種不斷創(chuàng)新，有(ABCD)。A.浮動利率債券B.可轉換債券C.認股權證D.分期債券題目112回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，主要特點有(BCD)。A.成立了證券交易所B.市場發(fā)展日益規(guī)范C.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大D.機構投資者的隊伍不斷擴大題目113由審批制轉向核準制是我國證券市場的一場深刻變革，其意義有(ABCD)。A.大大加強了各類中介機構的責任B.提高證券市場的透明度C.維護“三公”原則D.規(guī)范股票發(fā)行和上市行為題目114上網(wǎng)定價發(fā)行具有的優(yōu)點(ABC)。A.操作簡便B時間短C成本低D.投資者多題目115目前股票的發(fā)行方式有(BCD)。A.定向募集B.網(wǎng)下詢價、網(wǎng)上定價發(fā)行C.發(fā)行認股證D.上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結合題目116目前，我國發(fā)行的證券品種有(ABCD)。A.股票B.基金C.國債D.企業(yè)債券題目117我國證券市場國際化的試驗始于20世紀90年代初期，主要是圍繞(BCD)來展開的。A.證券市場自由化B.股票市場融資國際化C.債券市場融資國際化D.證券業(yè)國際化題目118根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)允許外國證券機構(ABCD)。A.直接從事B.股交易B.可以成為證券交易所的特別會員C.設立合營公司從事證券承銷和交易D.設立合營公司從事證券投資基金管理業(yè)務題目119我國重視依賴國際債券市場籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國對外A.品種多元化B.期限多樣化C.信譽等級較高D.融資成本較低題目120影響股票價格波動的因素有(ABCD)。A.經(jīng)營業(yè)績B.發(fā)展?jié)摿.發(fā)行數(shù)量D.行業(yè)特點題目121:證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。A.錯B.對√題目122:對于投題目123:基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。()A.對√B.錯題目124:轉換期限是指可轉換債券轉換為普通股票的起始日至結束日的期間。()A.對√題目125:公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機構。()A.錯√B.對題目126:股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實的利益，所以通常會刺激股價下滑。錯題目127:設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設權證券。錯√題目128:按收益保障性分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。錯題目129:債券和股票一般都有期限性。()A.錯√B.對題目130:非系統(tǒng)風險包括政策風險，周期性波動風險，利率風險和購買力風險。錯√題目131:封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。A.錯√B.對息的本金。()A.對B.錯√題目133:新《公司法》規(guī)定有限責任公司的最買網(wǎng)點提前兌取。()A.對√B.錯題目137:無記名股票認購時可一次或分次繳納出資。()A.錯√B.對冊資本。()A.錯√B.對題目141:可轉換公司債券應半年或1年付息一次，到期后5個工作日內(nèi)應償還未轉股債券題目142:《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。()A.對√B.錯題目143:《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的25%。錯√題目144:美式期權只能在期權到期日執(zhí)行。()A.錯√B.對種僅局限于債券。()A.對√B.錯題目158:保證公司債券屬于信用債券的一種。()A.錯√B.對題目162:下列不屬于交易衍生工具的是()。題目165:根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是()。25%,以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上題目166:下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是()。題目167:關于中國證監(jiān)會的職責，下列說法正確的是()。A.對于持股介于5%～20%,之問的，要求其簡要披露信息，僅須報告√法定要約義務或申請豁免√D.對于持股介于20%～3