尾礦庫安全生產(chǎn)標準化自評報告

河南發(fā)恩德礦業(yè)有限公司月亮溝鉛鋅銀礦莊頭尾礦庫安全生產(chǎn)標準化自評報告河南發(fā)恩德礦業(yè)有限公司二零一一年十一月河南發(fā)恩德礦業(yè)有限公司月亮溝鉛鋅銀礦莊頭尾礦庫自評人員：楊賢龍張琦吳四發(fā)李小兵孫海洋汪洋趙虎汪興華自評時間：2011年11月20日—2011年11月30日報告日期：2011年11月30日為了深入貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》(國發(fā)(2004)2本次河南發(fā)恩德礦業(yè)有限公司月亮溝鉛鋅銀礦莊頭尾礦庫安全標準化體系創(chuàng)建是強力推進實現(xiàn)河南發(fā)恩德礦業(yè)有限公司月亮溝鉛鋅銀礦莊頭尾礦庫安全生產(chǎn)標準河南發(fā)恩德礦業(yè)有限公司月亮溝鉛鋅銀礦莊頭尾礦庫安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建于2011年1月份，試運行時間為2011年3月至2011年11月。試運行后內(nèi)部評價小組進行自審年度(申請之日起前一年)內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)為0人；具備《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》(國家安全監(jiān)管總局令第20號)第六條及《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于進一步加強中小型金屬非金屬礦山(尾礦庫)安全基礎(chǔ)工作改善安全生產(chǎn)條件的指導意見》(安監(jiān)總管一〔2009〕44號)所要求的安全生產(chǎn)條件。礦山主要生產(chǎn)及輔助這次自評報告是河南發(fā)恩德礦業(yè)有限公司安全標準化領(lǐng)導小組依據(jù)尾礦庫安全標 第二節(jié)相關(guān)證照及人員持證情況 第三節(jié)安全管理機構(gòu)及人員 第四節(jié)自評介紹 第六節(jié)安全生產(chǎn)管理制度 第七節(jié)安全生產(chǎn)教育和培訓 第九節(jié)事故及應(yīng)急管理 第十節(jié)主要生產(chǎn)及輔助系統(tǒng)風險辨識及可靠性分析 第十一節(jié)安全生產(chǎn)績效 第十二節(jié)自評結(jié)果概述 第一節(jié)自評對象介紹公司(SilvercorpMetalsInc.)與河南有色地質(zhì)礦產(chǎn)有限公司于2004年7月合作成至今，上繳稅費7.5億元，國稅納稅進入河南省30強。在2011年度二季度洛陽市經(jīng)濟我公司于2005年6月24日由省工商局、省商務(wù)廳批準，將公司注冊地由鄭州變更到洛全管理人員13名(1名尾礦庫專職安全員),尾礦庫工段共有員工12人(尾礦工8名，水泵工2名，電工1名，機修工1名),為了配合公司對尾礦庫進行安全管理，選廠設(shè)立安全環(huán)?？?，科長1名，工作人員3名。莊頭尾礦庫自2006年8月開工，2007年2月竣初期壩高度26m(壩頂標高606m),堆積壩高度44m,有效庫容283×10?m3,壩體總坡干灘長度150M,浸潤線水位為1#觀察孔609.9m,2#613.5m,3#614m,4#618.7m,壩體總南發(fā)恩德礦業(yè)有限公司月亮溝鉛鋅銀礦莊頭尾礦庫安全生產(chǎn)許可證》,有效期至2013年12月30日。1.2聯(lián)系方式地址：河南省洛寧縣下峪鎮(zhèn)莊頭村電話二節(jié)相關(guān)證照及人員持證情況證件名稱職位/工種1楊賢龍安全資格證主要負責人2張琦安全資格證安全副總3吳四發(fā)安全資格證分管選廠生產(chǎn)副總(兼廠長)4李小兵安全資格證公司安環(huán)部部長5孫海洋安全資格證選廠副廠長6江道松安全資格證設(shè)備副廠長7汪興華安全資格證安全副廠長8汪洋安全資格證選廠安環(huán)科9趙虎安全資格證選廠安環(huán)科蔣志平安全資格證尾礦庫專職安全員周金學安全資格證選廠急救員賈紅濤安全資格證管理人員陳曉娟安全資格證管理人員焦兆斌安全資格證管理人員李縣委特種作業(yè)操作證陳愛民特種作業(yè)操作證鉗工王強特種作業(yè)操作證尾礦工代海濤特種作業(yè)操作證尾礦工畢偉明特種作業(yè)操作證尾礦工蔣志平特種作業(yè)操作證尾礦工韓超鋒特種作業(yè)操作證尾礦工第三節(jié)安全管理機構(gòu)及人員副主任：張琦王永爭吳四發(fā)董延慶李澤選徐厚生成員：毛孝連崔學武盧偉峰孫海洋李小兵喬勝軍王靜李學會何建生趙萬冬蘇知龍任思忠方光勝張小濤王亞歌袁金偉馮彥平葉春松溫彥忠薛朝輝韓智剛?cè)A后勝汪興華江道松第四節(jié)自評介紹4.1自評目的4.2自評范圍河南發(fā)恩德礦業(yè)有限公司月亮溝鉛鋅銀礦莊頭尾礦庫副總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理銷售部選廠基建辦綜合辦公室月亮溝礦區(qū)財務(wù)部貢金邪物資管理部人力資源部選廠安環(huán)科選廠辦公室銷售部選廠基建辦綜合辦公室月亮溝礦區(qū)財務(wù)部貢金邪物資管理部人力資源部選廠安環(huán)科選廠辦公室地表部月亮溝安環(huán)部保衛(wèi)科工程部地質(zhì)部資金科審核科會計科完成報告(1)將必需的工作分成PDCA(策劃、執(zhí)行、符合性、績效)第五節(jié)自評小組介紹區(qū)域：月亮溝鉛鋅銀礦莊頭尾礦庫訓，了解安全標準化工作內(nèi)容，掌握標準化工作程序、基本內(nèi)容和尾礦庫安全標準化評分辦法，能夠客觀的進行尾礦庫自評。5.2自評小組自評人員名稱成員姓名簽名自評組組長楊賢龍自評組副組長張琦吳四發(fā)自評組成員李小兵孫海洋汪興華報告編制人報告審核人張琦第六節(jié)安全生產(chǎn)管理制度共20項安全生產(chǎn)責任制。第七節(jié)安全生產(chǎn)教育和培訓第八節(jié)安全生產(chǎn)投入與安全設(shè)施“三同時”第九節(jié)事故及應(yīng)急管理總結(jié)報告：2011年5月28日上午8:15,我公司根據(jù)安監(jiān)管【2011】73號文件的要組共同完成，共有60人參與。模擬演練的事故背景為：2011年5月28日，束。整個模擬救援演練過程持續(xù)了2小時35分鐘。案第十節(jié)主要生產(chǎn)及輔助系統(tǒng)風險辨識及可靠性分析危險品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元(包括場所和設(shè)施)。根據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安監(jiān)協(xié)調(diào)字【2004】56號《關(guān)于重大危險源監(jiān)督管理工作莊頭尾礦庫總壩高為51m,全庫容為110萬立方米，因此，判定該尾礦庫屬10.2月亮溝鉛鋅銀礦莊頭尾礦庫(重大危險源)基本情況基本情況尾礦庫地址洛寧縣下峪鎮(zhèn)莊頭村運營時間2007年2月上游情況下游單位居民區(qū)重要設(shè)施狀況(壩體下游2公里)下游500米范圍內(nèi)7戶居民實施全部整體搬遷設(shè)計情況山谷型筑壩方式上游式設(shè)計庫容283萬m3設(shè)計壩高初期壩類型透水土石壩初期壩高尾礦庫等別三等服務(wù)年限23年堆積標高堆積壩坡比堆積壩總坡比匯水面積回水方式排水隧洞排洪方式排水井、排水隧洞、排水明渠排滲方式預埋排滲管、排滲盲管目前狀況目前總壩高目前庫容110萬m3干灘長度安全超高子壩高子壩外坡比堆積壩總坡比排洪情況尾礦庫內(nèi)，排洪隧洞、排水井和攔洪壩使用，每級子壩均修建有壩面排水溝，壩體兩邊修建有壩肩截水溝，以確保洪水順暢排放。10.3主要危險因素識別于分析(1)尾礦壩垮壩⑤廠區(qū)發(fā)生高于設(shè)防烈度(6級)的地震，從而造成尾礦液化。(2)洪水漫頂(3)水位超警戒線(4)排洪設(shè)施損壞，排洪系統(tǒng)堵塞(5)壩體深層滑坡(1)自然景觀及生態(tài)影響(2)粉塵危害(3)廢水危害(1)尾礦庫發(fā)生管涌、流沙等現(xiàn)象；干灘長度小于70m;安全超高小于0.7m;汛期(2)連續(xù)暴雨造成尾礦庫干灘長度小于70m;尾礦壩壩體出現(xiàn)大面積管涌、流沙；地震預報達到7級及以上；發(fā)生洪水漫壩或尾礦庫垮壩等險情，將造成全公司全面停產(chǎn)甚至威脅排回水車間和供水班組共4人。(3)尾礦庫在運行過程中，隨著堆積壩的逐步加高，如果照明線路不及時安裝，輸于區(qū)域內(nèi)地震活動不強烈，且近期內(nèi)地震活動較弱，震級為6級，地震次數(shù)少，相對而裝置及建(構(gòu))筑物因雷擊造成損壞，所以防雷接地裝置要定期進行檢查，保證其有效月亮溝鉛鋅銀礦莊頭尾礦庫所在區(qū)域極端氣溫極值為-21.3℃~42.1℃,年平均氣溫(4)山體滑坡第十一節(jié)安全生產(chǎn)績效第十二節(jié)自評結(jié)果概述1安全生產(chǎn)組織保障(600)(自評考核得分518分)(不涉及項共計12分)考核元素考核項目應(yīng)得分實際得分不符合項數(shù)備注1.1目標元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)66系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)1安全生產(chǎn)績效(A)21.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)2安全生產(chǎn)績效(A)11.3安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)66系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)安全生產(chǎn)績效(A)11.4安全生產(chǎn)責任制元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)66系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)2安全生產(chǎn)績效(A)11.5文件與資料控制元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)66系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)2安全生產(chǎn)績效(A)1.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)66系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)1對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)2安全生產(chǎn)績效(A)11.7承包商的選擇與管理元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)88系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)2安全生產(chǎn)績效(A)11.8安全投入元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)88系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)1對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)1安全生產(chǎn)績效(A)1.9工傷保險元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)44系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)86對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)安全生產(chǎn)績效(A)合計考核元素考核項目應(yīng)得分實際得分不符合項數(shù)2.1辨識與評價要求元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)1安全生產(chǎn)績效(A)12.2風險評價元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)安全生產(chǎn)績效(A)12.3關(guān)鍵任務(wù)識別與控制元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)88系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)2對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)2安全生產(chǎn)績效(A)1合計83安全教育培訓(160)(自評考核得分132分)(不涉及項共計6分)考核元素考核項目應(yīng)得分實際得分不符合項數(shù)3.1員工安全意識元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)66系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)8對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)安全生產(chǎn)績效(A)13.2培訓元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)1對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)1安全生產(chǎn)績效(A)2合計54尾礦庫建設(shè)(200)(自評考核得分110分)(不涉及項共計90分)考核元素考核項目應(yīng)得分實際得分不符合項數(shù)4.1尾礦庫勘查、設(shè)計、施工與驗收元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)安全生產(chǎn)績效(A)4.2尾礦庫的回采元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)0與閉庫對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)0安全生產(chǎn)績效(A)0合計5尾礦庫運行(570)(自評考核得分484分)(不涉及項共計49分)考核元素考核項目應(yīng)得分實際得分不符合項7備注5.1尾礦輸送、筑壩與排放元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)1對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)3安全生產(chǎn)績效(A)5.2水位控制與防汛元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)安全生產(chǎn)績效(A)5.3尾礦壩滲流與防震、抗震元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)3對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)6安全生產(chǎn)績效(A)15.4作業(yè)現(xiàn)場安全管理元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)77系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)安全生產(chǎn)績效(A)5.5變化管理元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)3安全生產(chǎn)績效(A)1合計86檢查(500)(自評考核得分418分)考核元素考核項目應(yīng)得分實際得分不符合項數(shù)備注要求元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)88系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)1安全生產(chǎn)績效(A)巡檢和定期觀測元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)88系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)2對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)1安全生產(chǎn)績效(A)1安全檢查元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)88系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)1對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)1安全生產(chǎn)績效(A)1安全檢查元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)1對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)1安全生產(chǎn)績效(A)1安全檢查元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)88系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)1對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)1安全生產(chǎn)績效(A)16.6糾正和預防措施元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)88系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)安全生產(chǎn)績效(A)1合計考核元素考核項目應(yīng)得分實際得分不符合項數(shù)7.1應(yīng)急準備元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)66系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)1安全生產(chǎn)績效(A)17.2應(yīng)急預案元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)66系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)安全生產(chǎn)績效(A)2響應(yīng)元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)55系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)1安全生產(chǎn)績效(A)7.4應(yīng)急保障元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)66系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)1對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)2安全生產(chǎn)績效(A)27.5應(yīng)急評審與改進元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)55系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)71對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)6安全生產(chǎn)績效(A)1合計8事故、事件報告、調(diào)查與分析(230)(自評考核得分131分)(不涉及項共計81分)考核元素考核項目應(yīng)得分實際得分不符合項數(shù)備注8.1報告元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)66系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)4安全生產(chǎn)績效(A)28.2調(diào)查元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)88系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)2安全生產(chǎn)績效(A)1與分析元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)55系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)0對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)0安全生產(chǎn)績效(A)08.4事故、事件回顧元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)44系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)80對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)0安全生產(chǎn)績效(A)0合計99績效測量與評價(160)(自評考核得分123分)考核元素考核項目應(yīng)得分實際得分不符合項數(shù)備注測量元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)88系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)1對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)2安全生產(chǎn)績效(A)評價元素的策劃與資源、標準及程序的準備(P)88系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(D)對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度(C)1安全生產(chǎn)績效(A)5合計91.安全生產(chǎn)組織保障總分PDCA分配分實得分百分比2.風險管理總分PDCA分配分實得分百分比3.安全教育培訓總分PDCA分配分實得分百分比4.尾礦庫建設(shè)總分PDCA分配分實得分百分比 5.尾礦庫運行總分PDCA分配分實得分百分比6.檢查總分PDCA分配分實得分百分比 7.應(yīng)急管理總分PDCA分配分實得分百分比8.事故、事件報告、調(diào)查與分析總分PDCA分配分實得分百分比9.績效測量與評價總分PDCA分配分實得分百分比匯總總分PDCA分配分實得分百分比2011年11月20日—2011年11月30日分配分實得分百分比1安全生產(chǎn)組織保障目標安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命安全生產(chǎn)責任制文件與資料控制外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通承包商的選擇與管理安全投入工傷保險小計：2風險管理辨識與評價要求風險評價關(guān)鍵任務(wù)識別與控制小計：3安全教育培訓員工安全意識培訓小計：4尾礦庫建設(shè)勘查、設(shè)計、施工與驗收回采和閉庫小計：5尾礦庫運行75尾礦輸送、筑壩與排放水位控制與防汛尾礦壩滲流與防震、抗震作業(yè)現(xiàn)場安全管理變化管理小計：6檢查一般要求日常巡檢和定期觀測防洪安全檢查壩體安全檢查庫區(qū)安全檢查糾正和預防措施小計：7應(yīng)急管理應(yīng)急準備應(yīng)急預案應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急保障應(yīng)急評審與改進小計：8事故、事件報告、調(diào)查與分析報告調(diào)查統(tǒng)計與分析事故、事件回顧小計：9績效測量與評定績效測量系統(tǒng)評定小計：合計：標準化得分評審年度內(nèi)死亡事故總級0二級二級二級二級元素自評得分柱狀分析圖%第十三節(jié)自評結(jié)果明細元素分值明細表1.安全生產(chǎn)組織保障2.風險管理3.安全教育培訓4.尾礦庫建設(shè)5.尾礦庫運行6.檢查7.應(yīng)急管理8.事故、事件報告、調(diào)查與分析9.績效測量與評價總分標準化評審得分總分為3000分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式標準化得分(百分制)=標準化評審得分÷3000×100。一級二級三級1安全生產(chǎn)組織保障(600分1518.00分/88.00%)1.1目標(80分/48.00分/80.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間1.1.對安全生產(chǎn)目標與指標的完成情況進行監(jiān)測的比例不是最高；1.1員工不夠理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標1.1安全生產(chǎn)目標和指標的有效性不是最高。落實整改李小兵汪洋2012年3前1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求(100分/80.00分/80.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間1.2.3當發(fā)生變化時，安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求評審與更新的比例不夠；入標準化的比例不夠；1.2.3評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求的有效性不是最佳。落實整改李小兵汪洋2012年3前考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間無1.4安全生產(chǎn)責任制(60分/43.00分172.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間1.4安全生產(chǎn)責任制逐漸說明的程度不夠；1.4安全生產(chǎn)責任制落實情況考核的比例不夠1.4.安全生產(chǎn)責任制落實情況考核的有效性不夠好；落實整改李小兵2012年3前1.5文件與資料控制(60分/51.00分/85.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間1.5.標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程僅有一部分員工參與；1.5.文件與資料控制制度的執(zhí)行情況不是最1.5標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力不夠落實整改李小兵2012年3前1.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通(60分/40.00分167.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間1.6.基層未收集并處理在會議中的員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題；1.6外部聯(lián)系的有效性不好；落實整改汪洋2012年3前1.7承包商的選擇與管理(80分/57.00分/71.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間1.7.3對承包商檢查的執(zhí)行情況一般；落實整改王世杰2012年31.7.3協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員與承包商溝通的情況一前1.7.3承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)不是最佳?？荚u詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間1.8在確定安全經(jīng)費投入時未進行充分論證；1.8在編制年度安措計劃時，考慮因數(shù)不全；落實整改汪洋30日前考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間無2.1辨識與評定要求(100分/81.00分/81.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間2.1不是定期并及時對危險源辨識與風險評價進行2.1.危險源辨識與風險評價的范圍涵蓋部分的過程、活動、場所及周邊環(huán)境；2.1.危險源辨識與風險評價過程考慮了部分相關(guān)方的活動；2.1.要求了部分認定并評估工作或活動的次生風2.1.考慮了部分正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況；2.1考慮了部分內(nèi)部和外部的變化；2.1開展持續(xù)風險識別與評價的方式不全面。落實整改李小兵汪洋2012年3月30日前2.2風險評價(120分/107.50分/89.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間2.2.部分分析了與尾礦庫運行關(guān)鍵流程相關(guān)的風險；2.2.尾礦庫建設(shè)風險識別與評價的有效性不是最好；2.2.對尾礦庫運行風險識別與評價有效性不是最佳；2.2.與尾礦庫運行關(guān)鍵流程相關(guān)風險評價的充分、有效性一般；2.2對關(guān)鍵尾礦庫設(shè)施進行風險評價的充分、有效性一般；2.2.員工對自身及其相關(guān)風險識別和控制了解的程度一般；落實整改李小兵孫海洋2012年3前2.3關(guān)鍵任務(wù)識別與控制(80分/55.00分/69.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間2.3作業(yè)前或班組安全例會前不是總是討論作業(yè)指導書；2.3任務(wù)觀察時未對好的行為給予贊譽和強2.3針對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出針對性的改正意見的比例不高；2.3許可作業(yè)前未完全按要去做；2.3工作許可的有效性不是最佳。落實整改孫海洋蔣志平2012年3前3安全教育培訓(160分/128.00分/80.00%)3.1員工安全意識(60分/48.00分/80.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間3.1未保留現(xiàn)場特定要求培訓記錄；3.1員工對特定風險的認知程度一般；落實整改蔣志平2012年3前3.2培訓(100分/80.00分/80.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間3.2管理層接受培訓的內(nèi)容不全；落實整改李小兵2012年33.2培訓時間不是全部滿足要求；3.2.通過對培訓效果進行評估的途徑不全面；3.2培訓需求分析的有效性不是最佳；3.2培訓計劃的適宜性不是最佳；3.2培訓效果不是最佳。前4尾礦庫建設(shè)(200分/100.00分/100%)(不涉及項100分)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間無4.2尾礦庫的閉庫與再利用(100分)(此項為不涉及項)5尾礦庫運行(570分/478分/84.00%)5.1尾礦輸送、筑壩與排放(150分/138.00分/92.00%)(不涉及項3分)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間5.1不是每期子壩堆筑完畢都有質(zhì)量檢查；5.1編制的年、季作業(yè)計劃和詳細運行圖表與落實整改汪興華2012年3尾礦庫狀態(tài)對應(yīng)程度基本對應(yīng)；5.1只有部分每期子壩堆筑前進行岸坡處理并做隱蔽工程記錄；5.1每期子壩堆筑完畢，進行質(zhì)量檢查，檢查記錄經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查的情況只有部分記錄；汪洋前5.2水位控制與防汛(150分/150.00分/100.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間無5.3尾礦壩滲流與防震、抗震(100分/39分/100.00%)(不涉及61分)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間無考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間5.4針對職業(yè)危害采取的措施不全；5.4沒有為承包商提供適合的勞動防護用品；5.4.庫區(qū)電力線路符合規(guī)定的比例不是最高；5.4庫區(qū)危險點安全標志符合規(guī)定的比例不是5.4職業(yè)危害控制的比例不是最高；5.4.4.1作業(yè)環(huán)境的控制效果不是最佳；5.4.4.2職業(yè)危害的控制效果不是最佳；5.4.4.3健康監(jiān)護的有效性不是最佳；5.4.4.4勞動防護用品的有效性不是最佳。落實整改蔣志平汪洋2012年3前5.5變化管理(100分/63分/63.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間5.5變化管理的輸出沒有包括危險源、風險及其分級、風險監(jiān)測措施和風險控制措施；5.5在變化的可行性研究階段設(shè)施了變化評估的比例不是最高；5.5在變化的最終設(shè)計階段設(shè)施了評估的比例不是最高；5.5變化影響的信息未得到充分更新；5.5變化管理有效性不是最佳落實整改蔣志平汪洋2012年3前6檢查(500分/418.00分/83.00%)6.1一般要求(80分/60.00分/75.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間6.1有變化時對檢查表回顧和更新不夠；6.1各項安全檢查制度滿足要求的比例不高；6.1檢查人員接受培訓的比例不高；6.1各類安全檢查表按要求進行回顧和更新的比例不高；6.1各項安全檢查制度的有效性不是最佳；6.1各類安全檢查人員的勝任程度不是最佳。落實整改汪洋趙虎2012年3前考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間6.2未保持所有檢查和定期觀測的記錄；6.2.不是所有檢查和定期觀測記錄都匯總交給主管部門；6.2未對檢查和定期觀測清單進行回顧和更6.2檢查和定期觀測報告及建議已由管理層作出回應(yīng)及行動的比例不高；6.2好的行為未通過巡回檢查得以強化。落實整改汪洋蔣志平2012年3前6.3防洪安全檢查(80分/67.00分/83.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間6.3不是所有檢查報告經(jīng)匯總后交給主管部例不高；落實整改蔣志平2012年3前6.4壩體安全檢查(100分/97.00分/97.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間6.4檢查報告及建議已由管理層作出了回應(yīng)及行動的比例不是最高；落實整改蔣志平2012年3前6.5庫區(qū)安全檢查(80分/69.00分/86.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間6.5檢查頻率沒有根據(jù)庫區(qū)對尾礦庫的風險水平而確定；6.5不是所有檢查報告經(jīng)匯總后教改主管部6.5檢查報告及建議已由管理層作出了回應(yīng)及行動的比例不是最高；6.5檢查發(fā)現(xiàn)的問題只是部分得到閉環(huán)處理。落實整改蔣志平2012年3前6.6糾正和預防措施(80分/54.00分/67.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間6.6糾正和預防措施按計劃實施、完成的比例不是最高；6.6未對糾正和預防措施實施效果進行評估；6.6糾正和預防措施管理的有效性不是最佳；落實整改汪洋孫海洋2012年3前7應(yīng)急管理(280分/224.00分/80.00%)7.1應(yīng)急準備(60分/45.00分/75%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間7.1收集的與潛在的緊急事件相關(guān)的地理、人文、地質(zhì)、氣象信息不準確；7.1針對確定的事件編寫應(yīng)急預案的比例不7.1確定的緊急事件不全面；7.1員工對應(yīng)急預案的熟悉程度不夠。落實整改汪洋蔣志平2012年3前7.2應(yīng)急預案(60分/48.00分/80.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間7.2針對識別的緊急事件編寫應(yīng)急預案的比例不7.2相關(guān)人員獲得應(yīng)急預案的比例不高；7.2員工與相關(guān)方接受應(yīng)急預案的培訓的比例不7.2應(yīng)急預案的可操作性不是最好；7.2應(yīng)急預案管理的有效性不是最好；7.2應(yīng)急預案只部分覆蓋關(guān)鍵場所。落實整改汪洋趙虎2012年3月30日前7.3應(yīng)急響應(yīng)(60分/56.00分/93.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間7.3應(yīng)急指揮中心資源配備不足；落實整改李小兵2012年3月30日前7.4應(yīng)急保障(60分/40.00分/67.00%)考評詳細發(fā)現(xiàn)整改計劃責任人完成時間7.4未對應(yīng)急能力進行評估；7.4.不是每年回顧和更新應(yīng)急裝