證券市場監(jiān)管與執(zhí)法考核試卷

證券市場監(jiān)管與執(zhí)法考核試卷考生姓名：__________答題日期：__________得分：__________判卷人：__________

一、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪項(xiàng)不是我國證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)？（）

A.維護(hù)市場公平、公正、透明

B.保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.保證證券發(fā)行人的利益

D.促進(jìn)證券市場健康發(fā)展

2.下列哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)我國證券市場的監(jiān)管工作？（）

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國保監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

3.證券公司內(nèi)部控制主要包括哪幾個方面？（）

A.資金管理、風(fēng)險控制、合規(guī)管理

B.資金管理、投資決策、內(nèi)部審計(jì)

C.風(fēng)險控制、合規(guī)管理、內(nèi)部審計(jì)

D.投資決策、資金管理、人員管理

4.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場監(jiān)管的手段？（）

A.行政監(jiān)管

B.法律監(jiān)管

C.經(jīng)濟(jì)監(jiān)管

D.自律監(jiān)管

5.證券市場執(zhí)法的主要依據(jù)是什么？（）

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《合同法》

D.《物權(quán)法》

6.以下哪個行為不屬于證券市場操縱行為？（）

A.惡意串通，操縱市場價格

B.傳播虛假信息，誤導(dǎo)投資者

C.利用未公開信息交易

D.證券公司正常投資建議

7.證券市場監(jiān)管中，信息披露義務(wù)人應(yīng)遵循什么原則？（）

A.公平原則

B.公正原則

C.及時原則

D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整原則

8.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場的監(jiān)管職責(zé)？（）

A.制定和實(shí)施證券市場規(guī)則

B.對證券市場進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控

C.審批證券發(fā)行和上市

D.直接參與證券市場交易

9.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循哪個原則？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.自主決策原則

C.風(fēng)險自擔(dān)原則

D.公平競爭原則

10.以下哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查？（）

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國銀監(jiān)會

D.中國保監(jiān)會

11.證券公司內(nèi)部控制制度主要包括哪幾個方面？（）

A.內(nèi)部管理、風(fēng)險控制、合規(guī)管理

B.內(nèi)部管理、投資決策、財務(wù)管理

C.風(fēng)險控制、合規(guī)管理、財務(wù)管理

D.投資決策、內(nèi)部管理、人員管理

12.以下哪個行為不屬于證券公司合規(guī)管理的范疇？（）

A.證券公司員工的道德行為規(guī)范

B.證券公司業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性

C.證券公司內(nèi)部控制制度的完善

D.證券公司的投資決策

13.在證券市場監(jiān)管中，對證券市場的實(shí)時監(jiān)控主要依賴哪個系統(tǒng)？（）

A.證券交易系統(tǒng)

B.風(fēng)險管理系統(tǒng)

C.信息披露系統(tǒng)

D.證券交易所監(jiān)控系統(tǒng)

14.以下哪個部門負(fù)責(zé)對證券市場的非法行為進(jìn)行查處？（）

A.中國證監(jiān)會

B.公安機(jī)關(guān)

C.檢察院

D.證券交易所

15.證券公司合規(guī)管理的核心是什么？（）

A.遵守法律法規(guī)

B.內(nèi)部控制制度的完善

C.風(fēng)險控制

D.投資決策

16.以下哪個機(jī)構(gòu)不屬于我國證券市場的自律組織？（）

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

17.以下哪個行為屬于證券市場的欺詐行為？（）

A.證券公司正常投資建議

B.傳播虛假信息，誤導(dǎo)投資者

C.利用未公開信息交易

D.證券公司內(nèi)部人員泄露客戶信息

18.證券市場監(jiān)管中，對上市公司信息披露的監(jiān)管主要包括哪幾個方面？（）

A.內(nèi)容、形式、時間、程序

B.內(nèi)容、形式、時間、地點(diǎn)

C.內(nèi)容、形式、程序、方式

D.內(nèi)容、程序、時間、地點(diǎn)

19.以下哪個原則不屬于證券市場監(jiān)管的原則？（）

A.公平原則

B.公正原則

C.自律原則

D.統(tǒng)一原則

20.證券市場執(zhí)法的主要手段包括哪些？（）

A.行政處罰、行政監(jiān)管、刑事處罰

B.行政處罰、經(jīng)濟(jì)處罰、刑事處罰

C.行政處罰、行政監(jiān)管、民事賠償

D.行政處罰、經(jīng)濟(jì)處罰、自律處罰

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場監(jiān)管的目的是什么？（）

A.保護(hù)投資者權(quán)益

B.維護(hù)市場秩序

C.促進(jìn)市場發(fā)展

D.提高市場效率

2.證券市場監(jiān)管的行政監(jiān)管手段主要包括哪些？（）

A.監(jiān)管談話

B.現(xiàn)場檢查

C.調(diào)查取證

D.行政處罰

3.證券市場的自律監(jiān)管主要體現(xiàn)在哪些方面？（）

A.證券交易所的自律管理

B.證券業(yè)協(xié)會的自律管理

C.證券公司的自律管理

D.投資者的自律管理

4.以下哪些屬于證券市場的違法行為？（）

A.操縱市場

B.內(nèi)幕交易

C.證券欺詐

D.合規(guī)經(jīng)營

5.證券公司內(nèi)部控制制度主要包括以下哪些內(nèi)容？（）

A.財務(wù)控制

B.風(fēng)險控制

C.投資決策控制

D.信息披露控制

6.證券市場監(jiān)管中，對信息披露義務(wù)人的要求包括哪些？（）

A.及時性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.公平性

7.以下哪些是證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會

8.證券公司合規(guī)管理的職責(zé)包括哪些？（）

A.制定合規(guī)政策和程序

B.審核公司的業(yè)務(wù)活動是否符合法律法規(guī)

C.對員工的合規(guī)培訓(xùn)

D.參與公司的投資決策

9.以下哪些屬于證券市場操縱市場的行為？（）

A.虛假交易

B.惡意串通

C.連續(xù)交易操縱

D.信息操縱

10.證券市場監(jiān)管中，可以對哪些行為進(jìn)行行政處罰？（）

A.違反信息披露規(guī)定

B.違反市場交易規(guī)則

C.違反內(nèi)部控制要求

D.違反自律管理規(guī)定

11.證券市場的監(jiān)管原則包括哪些？（）

A.統(tǒng)一監(jiān)管

B.公平公正

C.保護(hù)投資者權(quán)益

D.自律為主

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）

A.客戶利益優(yōu)先

B.風(fēng)險匹配原則

C.獨(dú)立運(yùn)作原則

D.信息披露原則

13.以下哪些機(jī)構(gòu)參與證券市場的執(zhí)法工作？（）

A.中國證監(jiān)會

B.公安機(jī)關(guān)

C.檢察院

D.證券交易所

14.證券市場監(jiān)管中，對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容有哪些？（）

A.經(jīng)營管理情況

B.風(fēng)險控制情況

C.合規(guī)管理情況

D.財務(wù)狀況

15.以下哪些行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易？（）

A.利用未公開信息買賣證券

B.傳播虛假信息影響市場

C.基于公開信息進(jìn)行交易

D.未經(jīng)授權(quán)泄露內(nèi)幕信息

16.證券市場信息披露的主要內(nèi)容有哪些？（）

A.證券發(fā)行信息

B.上市公司財務(wù)信息

C.重大事項(xiàng)

D.定期報告

17.以下哪些是證券交易所的主要職能？（）

A.提供交易場所

B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)督會員遵守規(guī)則

D.從事證券交易

18.證券公司內(nèi)部控制制度的目的是什么？（）

A.保證經(jīng)營的有效性

B.防范經(jīng)營風(fēng)險

C.促進(jìn)業(yè)務(wù)的合規(guī)性

D.提高經(jīng)營效率

19.以下哪些措施是證券市場風(fēng)險管理的常見手段？（）

A.限額管理

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險控制

D.應(yīng)急預(yù)案

20.以下哪些情況下，證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行監(jiān)管談話？（）

A.發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險

B.接到投資者投訴

C.監(jiān)管指標(biāo)異常

D.發(fā)現(xiàn)違法行為

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請將正確答案填到題目空白處）

1.我國證券市場的監(jiān)管主體是______。

2.證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是公平、公正和______。

3.證券公司內(nèi)部控制制度的目的是為了防范______。

4.證券市場的“信息披露”要求必須保證信息的______、______、______。

5.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，必須遵循客戶利益______原則。

6.證券市場的操縱行為包括虛假交易、惡意串通和______。

7.證券市場監(jiān)管中，對上市公司的信息披露監(jiān)管主要包括內(nèi)容、形式、______和程序。

8.證券公司合規(guī)管理的核心是遵守______和行業(yè)規(guī)范。

9.證券市場監(jiān)管的執(zhí)法手段包括行政處罰、行政監(jiān)管和______。

10.證券市場的自律組織主要包括證券交易所和______。

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請?jiān)诖痤}括號中畫√，錯誤的畫×）

1.證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)是保證證券發(fā)行人的利益。（）

2.證券公司內(nèi)部控制制度主要是為了提高經(jīng)營效率。（）

3.證券市場監(jiān)管中，信息披露義務(wù)人只需保證信息的真實(shí)性。（）

4.證券公司可以未經(jīng)授權(quán)泄露客戶信息。（）

5.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以直接參與證券市場的交易。（）

6.證券市場的操縱行為屬于合法行為。（）

7.證券公司合規(guī)管理的主要職責(zé)是制定合規(guī)政策和程序。（）

8.證券市場的監(jiān)管原則包括統(tǒng)一監(jiān)管、公平公正和保護(hù)投資者權(quán)益。（）

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，不需要遵循風(fēng)險匹配原則。（）

10.證券交易所的主要職能是提供交易場所和從事證券交易。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題10分，共40分）

1.請結(jié)合我國證券市場的實(shí)際情況，闡述證券市場監(jiān)管的重要性及其對市場發(fā)展的影響。

2.描述證券公司內(nèi)部控制制度的基本構(gòu)成要素，并分析這些要素在防范經(jīng)營風(fēng)險中的作用。

3.論述證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)在執(zhí)法過程中，如何平衡保護(hù)投資者權(quán)益和促進(jìn)市場發(fā)展的關(guān)系。

4.請分析證券市場操縱行為的主要形式及其對市場秩序的危害，并提出相應(yīng)的監(jiān)管措施。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.B

3.A

4.C

5.A

6.D

7.D

8.D

9.A

10.A

11.C

12.D

13.D

14.A

15.B

16.D

17.B

18.A

19.D

20.A

二、多選題

1.ABD

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.ABCD

6.ABC

7.ABC

8.ABC

9.ABC

10.ABCD

11.ABC

12.ABCD

13.ABC

14.ABCD

15.AD

16.ABCD

17.ABC

18.ABC

19.ABCD

20.ABCD

三、填空題

1.中國證監(jiān)會

2.透明

3.風(fēng)險

4.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

5.優(yōu)先

6.連續(xù)交易操縱

7.時間

8.法律法規(guī)

9.刑事處罰

10.中國證券業(yè)協(xié)會

四、判斷題

1.×

2.×

3.×

4.×

5.×

6.×

7.√

8.√

9.×

10.×

五、主觀題（參考）

1.證券市場監(jiān)管是保