證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目,基礎(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)

知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、

《證券投資基金》。

1111前言

一、題型解析

根據(jù)歷年的考題，可以大致歸納如下常見的出題方法

1.跨章節(jié)出題。學(xué)習(xí)的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學(xué)習(xí)，但是有時候題目跨章節(jié)出

題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合

起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

2.根據(jù)容易混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計

價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)

布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學(xué)習(xí)的時候一定要仔細(xì)。證券從業(yè)資格考試

3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙

方都要開立保證金賬戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，

這就是反向出題。

4.根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出

判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-

瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始可以出判斷題、單選題、多選題。

5.計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并

不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等

題型出題。

6.條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)

紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多

選題常見，其他題型也可以出。

7.對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨

和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票

發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8.重規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、

高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的

內(nèi)容是相當(dāng)多的。

二、應(yīng)試技巧

根據(jù)出題和考試的特點，應(yīng)試可以參考以下幾點方法:

1.考前安排適當(dāng)時間學(xué)習(xí)，臨考急時抱佛腳，學(xué)習(xí)與考試的效果和感覺都會很差的。

2.不漏答題。即使有難題、學(xué)員感覺拿不準(zhǔn)的題，盡量都要給出一個答案。原因是這種

考試模式，都答了，至少有選對的概率。

3.考前不押題。猜題、押題，適得其反。

4.不糾纏難題。遇到難題，可以在草稿紙上做好記號，不要糾纏，最后有時間再解決。

原因是單題分值小，時間緊，題量大。

5.根據(jù)常識答題?？忌ぷ魅蝿?wù)重，學(xué)習(xí)時間緊張。在很短的時間里要把所以課程內(nèi)容

完全''死記硬背"地記住是不可能的?？梢愿鶕?jù)平時對證券業(yè)知識和工作規(guī)則的了解進行答

題。

三、證券從業(yè)資格考試簡介

1.考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識》。專業(yè)科目包括：《證

券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為

120分鐘。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

2.考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

3.背景介紹

中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基

礎(chǔ)科目和門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。

4.報名條件

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、學(xué)習(xí)方法

1.全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)。

2.在理解的基礎(chǔ)上記憶。

3.抓住要點。

4.條理化記憶。

5.注重實用。

五、對于《基礎(chǔ)知識》科目的總體要求

內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；

金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市

場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行;證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制指標(biāo)

管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和

職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險監(jiān)管。

2222證券從業(yè)基礎(chǔ)知識第二章復(fù)習(xí)資料

來源：編輯：wn日期：2011-6-20

證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點摘要第二章

知識點1:普通股股東的權(quán)利。

我國規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣

估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。全體股東的貨幣出資金額不得低于注冊資本的

30%,□股東享有：

1、公司重大決策參與權(quán)。行使這一權(quán)力的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。股東大

會應(yīng)當(dāng)每年召開次年會，必要時也可召開臨時股東大會?股東會議由股東按出資比例行使

表決權(quán)。決議必須經(jīng)出席會議的股東半數(shù)通過，但公司持有本公司股份沒有表決權(quán)。股東大

會作出修改公司章程、增加或減少注冊資證券資格考師本的決議、公司合并分立解散或變更

公司形式的決議，須2/3以上通過。

2、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。一是普通股股東按出資比例分取紅利，二是解

散時有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。一般原則是：只能用留存收益支付;股利的支付不能減

少其注冊資本;公司在無力償債時不能支付紅利。我國規(guī)定：公司繳納所得稅后的利潤在支

付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如卜順序分配：彌補虧扳，提取法定公積金，提取任意公積金。

行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)先決條件：第一，解散之時。第二，法定程序：公司財產(chǎn)在分別支付清

算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余

財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。

3、其他權(quán)利。第、查閱，建議或質(zhì)詢。第二，轉(zhuǎn)讓。第三，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)。

優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股票股東享有

的按其持股比例、以低于市價的某特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。目的：

一是保證股東原有的持股比例。二是保護原股東的利益和持股價值。股東有三種選擇：第一,

認(rèn)購。二是，權(quán)利轉(zhuǎn)讓。三是，不行使聽任失效。是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與

股權(quán)登記日。股權(quán)登記日前，享有;之后不享有。前者含權(quán)股，后者除權(quán)股。

知識點2：記名股票和無記名股票（多選、單選、判斷）

按是否記載股東姓名，股票可以分為：

1、記名股票。是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記我股東姓名的股票。我國公

司法規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、

法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立

戶名或者以代表人姓名記名。公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載：股東的姓名

或名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

特點：①股東權(quán)利歸屬記名股東。

②可以一次或分次繳納出資。采取發(fā)起設(shè)立方式的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注

冊資本的20%,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。以募集方式設(shè)立的，發(fā)

起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%.

③轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制。我國公司法規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或其他方式轉(zhuǎn)

讓，轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。

④便于掛失，相對安全。我國公司法規(guī)定，記名股票遺失，股東可請求人民法院宣告該

股票失效，并向公司申請補發(fā)股票。

2、無記名股票。指股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。與記名

股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。我國規(guī)定，發(fā)行無記名股票

的，公司應(yīng)當(dāng)記我其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期（不包括價格）。

特點：①股東權(quán)利歸屬股票的持有人。我國規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大

會會議召開前30II公告會議召開的時間、地點和審議事項。無記名股票持有人出席股東大

會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

②認(rèn)購股票時要求一次繳納出資。

③轉(zhuǎn)讓相對簡便。股東將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

④安全性較差。

知識點3：股票的特征（多選、判斷）

1、收益性。是股票最基本的特征。股票的收益來源于：一是來自股份公司。股息紅利。

二是來自股票流通。即差價收益又成為資本利得。

2、風(fēng)險性。風(fēng)險性是指股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟利益損失的特征。是預(yù)期收益的不確定性。

股票的風(fēng)險與收益是并存的。證券交易

3、流動性。流動性是股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的其

他證券交易場所轉(zhuǎn)讓的特征。股票是流動性很高的證券。

4、永久性。它是一種無期限的法律憑證。

5、參與性。股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特征。

知識點4：普通股票和優(yōu)先股票（多選）

按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分：

1、普通股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票。在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配

順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險較高。與與優(yōu)先股票比，普通股票

是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險較大的股票。

2、優(yōu)先股票。優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。

優(yōu)先股票的股息是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的

分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

知識點5：一旦遺失，無法掛失。股票的性質(zhì)（單選、判斷）

1、股票是有價證券。

2、股票是要式證券。如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。

3、股票是證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制

作而產(chǎn)生，即權(quán)力的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的?種物

化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是己經(jīng)存在的。

4、股票是資本證券。股票不是一種現(xiàn)實的資本，獨立于真實資本之外，是一種虛擬資

本。｛來源：考｛試大｝

5、股票是綜合權(quán)利證券。

股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債券證券，而是一種綜合權(quán)利證券。物權(quán)證券是證券持

有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。債券證券是持有者為公司債權(quán)人的證券。股東

權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利。股東雖然是公

司財產(chǎn)的所有人，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以不是物權(quán)證券。證券資格考試

知識點6：股票的價格（判斷）

1、股票的理論價格。股票的未來股息收入、資本利的收入是股票的未來收益，可稱為

期值。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價值，即為股票的現(xiàn)值。股票的

理論價格用公式表示：股票價格=預(yù)期股息/必要收益率。

2、股票的市場價格。由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求

關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。

知識點7：股票的定義（判斷）

（大多數(shù)概念段落都可出多選題：如''以下關(guān)于股票說法正確的"）：股票是股份有限公司

簽發(fā)的證明股東所持有股份的憑證。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股金額相等。同

種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利。股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。

從股票的發(fā)展歷史看，最初的股票票面格式既不統(tǒng)，也不規(guī)范，由各發(fā)行公司自行決

定。我國公司法規(guī)定，股票采取紙面形式或規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的事項主要有：公

司名稱、公司成立日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。股票由法定代

表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明''發(fā)起人股票”字樣。

2008年證券基礎(chǔ)知識考試真題及答案

一、單項選擇題

1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）。

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的（）劃分的。

A.交易的對象

B.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時間

3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所

的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是（）。

A.場外交易市場

B.有形市場

C.第三市場

D.第四市場

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A.紐約

B.倫敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。

A.上海證券交易所

B.上海眾業(yè)公所

C.上海華商證券交易所

D.北平證券交易所

6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（）。

A.始終是審批制

B.由審批制到核準(zhǔn)制

C.始終是核準(zhǔn)制

D.由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了（），對股票發(fā)

行進行復(fù)審。

A.股票發(fā)行審核委員會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.交易所監(jiān)督部

D.證券登記機構(gòu)

8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算公司

9、在我國，證監(jiān)會屬于（）管轄。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.人大常委會

D.國家主席

10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（）。

A.普通股票

B.優(yōu)先股票

C.銀行債權(quán)

D.普通債權(quán)

11、股票的理論價值是（）。

A.票面價值

B.帳面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

12、20世紀(jì)早期，美國（）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。

A.紐約

B.新澤西

C.華盛頓

D.芝加哥

13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（）。

A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案

C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

D.對是否發(fā)行公司債券作出決議

14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開（）次年會。

A.1

B.2

C.4

D.沒有規(guī)定

15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（）

資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。

A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

B.國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

C.國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

D.社會公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上一市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（）買賣的。

A.人民幣

B.美元

C.港元

D.日元

17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是（）。

A.法律特征與經(jīng)濟特征

B.法律特征與書面特征

C.經(jīng)濟特征與書面特征

D.經(jīng)濟特征與權(quán)益特征

18、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。

A.資金

B.金融投資

C.貨幣投資

D.項目投資

19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。

A.政策性

B.公開市場操作

C.投資性

D.保值

20、股票實際上代表了股東對股份公司的（）。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標(biāo)明折價

D.不標(biāo)明折價

22、債券按計息方式有多種分法，其中按?定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債

券叫（）。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進利率債券

23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比前期高，這

種債券叫（）。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進利率債券

24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與（）掛鉤。

A.市場利率

B.銀行貸款利率

C.同業(yè)折借利率

D.定期存款利率

25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。

A.實物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.電子債券

26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）。

A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.無期國債

27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）。

A.實物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.以上都不能

28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是

（）。

A.依然是國家

B.政府

C.法院

D.只能是地方政府

29、以個人為1=1標(biāo)的（）般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。

A.流通國債

B.非流通國債

C.短期國債

D.中長期國債

30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是（）。

A.實物債券

B.本幣國債

C.外幣國債

D.實物國債

31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80年代初期，對個人發(fā)行的國庫券

比對單位發(fā)行的國庫券利率（）。

A.?團

B.低

C.等于

D.沒有關(guān)系

32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（）年。

A.1985

B.1987

C.1988

D.1990

33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。

A.累積優(yōu)先股

B.非參與優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股

D.非累積優(yōu)先股

34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（）美元。

A.10萬

B.100萬

C.200萬

D.500萬

35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為（）。

A.5千萬

B.1億

C.2億

D.3億

36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，

所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加

（）個百分點。

A.I

B.2

C.3

D.4

37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）。

A.國務(wù)院

B.國家能源投資公司

C.國家原材料投資公司

D.鐵道部

38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）。

A.政府證券

B.金融證券

C.信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

D.一般公司發(fā)行的公司債券

39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增

加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。

A.不動產(chǎn)抵押公司債

B.信用公司債

C.保證公司債

D.收益公司債

40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）。

A.優(yōu)先股

B.可轉(zhuǎn)換公司債

C.收益公司債

D.信用公司債

41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（）表示。

A.美圓

B.德國馬克

C.英鎊

D.人民幣

42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。

A.債權(quán)關(guān)系

B.所有權(quán)關(guān)系

C.綜合權(quán)利關(guān)系

D.委托代理關(guān)系

43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）。

A.證券業(yè)的最高監(jiān)督機構(gòu)

B.政府組織

C.民間組織

D.自律性組織

44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為（）。

A.股票市場、債券市場和基金市場

B.發(fā)行市場和交易市場

C.國際市場和國內(nèi)市場

D.有行市場和無形市場

45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（）市場。

A.貨幣市場

B.資本市場

C.貸款市場

D.中長期信貸市場

46、資本市場可以分為（）。

A.證券市場和同業(yè)拆借市場

B.中長期信貸市場和證券市場

C.證券市場和回購市場

D.股票市場和債券市場

47、證券投資者參與證券投資的目不是（）。

A.參與公司管理

B.賺取市場差價

C.獲得高于銀行利息的收益

D.收購企業(yè)

48、股票在實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債券

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

49、帳面價值又稱為（）。

A.票面價值

B.股票凈值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

50、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。

A.基金總資產(chǎn)

B.供求關(guān)系

C.基金凈資產(chǎn)

D.基金負(fù)債

51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進行分配。

A.基金總資產(chǎn)

B.基金凈資產(chǎn)

C.可分配收益

D.基金資本金

52、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計算日集中交易市場的

（）為準(zhǔn)。

A.開盤價

B.收盤價

C.最高價

D.最低價

53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費率最低。

A.債券基金

B.貨幣基金

C.股票基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）。

A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系

B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系

C.持有與監(jiān)管的關(guān)系

D.委托與受托的關(guān)系

55>一個基金是否有效益主要是看（）是否偏高。

A.管理費

B.托管費

C.運作費

D.宣傳費

56、又稱為單位信托基金的基金是（）。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定

比例的現(xiàn)金。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.國債基金

D.股票基金

58、實物期貨主要有（）等幾種類型。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.有色金屬期貨

59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少'

次，分配比例不得少于基金凈收益的（）。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

60、據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（）。

A.公司分配股利或者增資的計劃

B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D.上市公司收購的有關(guān)方案

61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）o

A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

B.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D.負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督

62、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（）。

A.設(shè)立或撤消分支機構(gòu)

B.變更注冊資本

C.增發(fā)資本

D.更換法定代表人

63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（）。

A.公司重大決策的參與權(quán)

B.選擇管理者

C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)

D.優(yōu)先配股權(quán)

64、不是影響債券利率的因素有（）。

A.籌資者資信

B.債券票面金額

C.籌資用途

D.借貸資金市場利率水平

65、債券和股票的不同點表現(xiàn)在（

A.都有規(guī)定的償還期限

B.都屬于有價證券

C.都是籌資手段

D.收益率相互影響

66、下面不是流通國債的特點是（）。

A.可自由轉(zhuǎn)讓

B.通常不記名

C.自由認(rèn)購

D.無面值

67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是

（）。

A.貨幣市場基金

B.黃金基金

C.衍生證券投資基金

D.平衡性基金

68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是（）。

A.成長性基金

B.收入性基金

C.平衡性基金

D.對沖基金

69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄（）年以上。

A.5

B.10

C.15

D.20

70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，下列情況（）時，基金也無權(quán)暫停

估值。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)

D.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)

二、多選擇題

1、按照性質(zhì)分，證券分為（）。

A.有價證券

B.無價證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分為（）。

A.商業(yè)性匯率風(fēng)險

B.金融性匯率風(fēng)險

C.全球性匯率風(fēng)險

D.區(qū)域性匯率風(fēng)險

3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的

（）O

A.商品

B.貨幣

C.利息收入

D.股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種

商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（）。

A.提貨單

B.運貨單

C.倉庫棧單

D.存款單

5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）.

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán)，擁

有證券就意味著享有財產(chǎn)的（）的權(quán)利。

A.占有

B.使用

C.收益

D.處置

7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（）實現(xiàn)的

A.承兌

B.貼現(xiàn)

C.交易

D.繼承

8、證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。

A.債券市場

B.股票市場

C.發(fā)行市場

D.基金市場

9、按照交割的時間，金融市場可以分為（）。

A.貨幣市.場

B.現(xiàn)貨市場

C.期貨市場

D.資本市場

10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為（）。

A.同業(yè)拆借市場

B.國債市場

C.股票市場

D.金融期貨市場

11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（）是資本市場工具。

A.ADR

B.公司債券

C.股票

D.國庫券

12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，證

券交易日趨活躍，而且逐漸形成（）的全新特征。

A.金融證券化

B.證券市場國際化

C.投資者機構(gòu)化

D.證券市場電腦化

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)

新，主要有（）。

A.浮動利率債券

B.認(rèn)股證

C.分期債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

E.復(fù)合證券

14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（）。

A.突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；

B.直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；

C.成本低

D.更加安全

15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（）.

A.加強了證券公司等中介機構(gòu)的責(zé)任

B.提高了證券市場的透明度

C.維護三公原則

D.提高了上市公司的質(zhì)量

16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股

本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。

A.向法人配售

B.對公眾上網(wǎng)發(fā)行

C.發(fā)行認(rèn)股證

D.證券公司配售

17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度可以把投資者分為（）。

A.機構(gòu)投資者

B.個人投資者

C.投機者

D.投資者

18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于

機構(gòu)投資者。

A.家庭

B.政府

C.金融機構(gòu)

D.企業(yè)

19、證券市場上的中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。下面（）是

證券中介機構(gòu)。

A.證券公司

B.會計師事務(wù)所

C.證券交易所

D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）。

A.綜合類證券公司

B.代理性證券公司

C.經(jīng)紀(jì)類證券公司

D.自營性證券公司

21、證券服務(wù)機構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括（）。

A.證券登記結(jié)算公司

B.會計師事務(wù)所

C.證券投資咨詢公司

D.證券信用評級機構(gòu)

22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資

金融通的活動。下面（）是間接融通的工具。

A.股票

B.定期存單

C.CDs

D.公司債券

23、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣巾場和資本市場兩大類。資本市

場是融通長期資金的市場，下面（）是資本市場。

A.回購協(xié)議市場

B.債券市場

C.基金市場

D.保險市場

24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本

要素有（）。

A.發(fā)行主體

B.股份

C.持有人

D.有面值

25、股票這種有價證券從性質(zhì)來看有（）的性質(zhì)。

A.要式證券

B.設(shè)權(quán)證券

C.證權(quán)證券

D.資本證券

26、記名股票是指在股票利股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以卜.（）

特點。

A.不必一次繳足

B.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

C.便于掛失

D.要求一次繳足股款

27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（）法定的股東權(quán)益。

A.資產(chǎn)受益

B.重大決策權(quán)

C.選擇管理者

D.制定公司的具體規(guī)章

28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）的特征。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.一般無表決權(quán)

29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是

屬于境外上市外資股。

A.A股

B.N股

C.H股

D.B股

30、債券具有（）的基本性質(zhì)。

A.債券屬于有價證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)

D.一種綜合權(quán)利證券

31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。

A.商業(yè)證券

B.資本證券

C.有價證券

D.憑證證券

32、證券投資者參與證券投資的目的有（）。

A.獲取高于銀行利息的收益

B.保值增值

C.參與公司管理

D.賺取市場差價

33、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）。

A.相等

B.無關(guān)

C.超過票面價格

D.低于票血金額

34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中

（）是固定利率債券。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.浮動利率債券

D.可變利率債券

35、債券根據(jù)償還方式可以分為（）。

A.期中償還

B.到期償還

C.展期償還

D.中途償還

36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）。

A.兩者都是有價證券

B.兩者都是籌資手段

C.兩者收益率相互影響

D.兩者的風(fēng)險差不多

37、公債的特征有（）。

A.安全性高

B.流動性好

C.收益穩(wěn)定

D.免稅待遇

38、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。

A.實物國債

B.貨幣國債

C.記帳式國債

D.憑證式國債

39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）。

A.國務(wù)院

B.國家能源投資公司

C.國家原材料投資公司

D.鐵道部

40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（）。

A.政府證券

B.金融證券

C.信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

D.一般公司發(fā)行的公司債券

41、下面屬于重點企業(yè)債券的有（）。

A.電力建設(shè)債券

B.重:點鋼鐵企業(yè)債券

C.有色金屬企業(yè)債券

D.石油化工企業(yè)債券

42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（）。

A.彌補國際收支逆差

B.收取外幣資金，彌補國內(nèi)預(yù)算資金的不足

C.一些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險得以分散

D.為某些國際組織籌資，以支持其活動

43、廣義的有價證券有很多種，其中包括（）。

A.商品證券

B.提單

C.貨幣證券

D.資本證券

44、證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行（）的原則。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.價格優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.地點優(yōu)先

45、交易所上市委員會的職責(zé)是。

A.審批證券的上市

B.審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案

C.擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議

D.選舉和罷免理事

46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（）。

A.憑證式國債

B.無記名國債

C.記帳式國債

D.可轉(zhuǎn)換債券

47、基金的運作中的主要費用有（）。

A.管理費

B.托管費

C.風(fēng)險費

D.投資費

48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員

B.被開除的國家機關(guān)工作人員

C.被解聘的證券公司從業(yè)人員

D.被辭退的國有企業(yè)工作人員

49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）。

A.保證性行為

B.自律性行為

C.道德性行為

D.禁止性行為

50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。

A.認(rèn)股權(quán)

B.分配剩余資產(chǎn)

C.分配公司收益

D.公司經(jīng)營表決權(quán)

51、我國《公司法》中的公司主要形式是指（）。

A.有限責(zé)任公司

B.兩合公司

C.股份有限公司

D.無限公司

52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（）。

A.市價委托

B.限價委托

C.止損委托

D.限價止損委托

53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。

A.風(fēng)險水平不同

B.收益水平不同

C.所籌資金的投向不同

D.所反映的關(guān)系不同

54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。

A.投資者的身份不同

B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

C.基金單位交易方式和價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同

D.投資策略不同

55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金托管人

D.基金管理人

56、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（）。

A.設(shè)立或撤消分支機構(gòu)

B.變更注冊資本

C.更換總經(jīng)理

D.更換法定代表人

57、股東大會包括（）。

A.創(chuàng)立大會

B.特別股東大會

C.股東年會

D.臨時股東大會

58、A.D.R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機構(gòu)包括（）。

A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.存券信托公司

59、承銷方式有（）。

A.包銷

B.經(jīng)銷

C.自銷

D.代銷

60、不能開戶的人員有（）。

A.證券交易所的管理人員

B.證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員

C.未滿18歲者

D.職業(yè)醫(yī)生

三、判斷題

1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自山轉(zhuǎn)讓和買賣的所有

權(quán)或債券憑證。

2、擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。

3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這

種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。

4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。

5、資本證券是指山金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。

6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交

易所上市條件而不能上市的證券。

7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。

8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。

9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司

和企業(yè)。

11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。

12、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的

法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。

13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu)。

14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。

15、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。

16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。

17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。

18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的種外在物化形式，它是權(quán)利的裁

體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

20、股票是一種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

21、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須

是記名股票。

22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。

23、因為股東大會是公司的權(quán)力機關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。

24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。

25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息

提供了依據(jù)。

27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。

28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當(dāng)市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào),

在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。

29、實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債

券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。

30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌取。提

前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付

本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費。

31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券。

32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。

33、財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多

次。

34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債

券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。

35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。

36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券

37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。

38、利率風(fēng)險對股票的影響大于對債券的影響。

39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。

40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。

41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。

42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。

43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。

44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

45、利率風(fēng)險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。

46、股息和紅利是一樣的。

47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁。

48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險越大，其收益率一定越高。

49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。

50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。

51、金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。

52、基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。

53、道--瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。

54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關(guān)進行證券交易登記。

55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機。

56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個證券為標(biāo)的物，也可以以多個證券為標(biāo)的物。

57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。

58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。

59、我國證券交易所是按公司制方式組成。

60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。

61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月190o

62、購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。

63、利率風(fēng)險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。

64、直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式。

65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。

66、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機構(gòu)。

67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。

68、股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。

69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。

70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效

參考答案

一、單項選擇題

1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D

11、D12、A13、D14、A15、C16、B17>B18、B19、B20、D

21、D22、D23、D24、A25、A26>B27、B28>B29、B30、D

31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B

41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B

51、B52,B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D

61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D

二、多選擇題

1、AB2、AB3、ABCD4,ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、ABD

9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13、ABCDE14,ABC15、ABCD16、AB

17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24>ABC

25、ACD26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30>ABC3kCD32、ACD

33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37>ABCD38、AB39>BCD40,ABC

41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45,AC46、ABC47>AB48、AB

49、AD50、BC51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB

57、ACD58、BCD59、AD60、ABC

三、判斷題

1、對2、錯3、對4、錯5、對6、錯7、錯8、對9、對10、對

11、對12、對13、錯14、對15、對16、對17、錯18、錯19、錯20、錯

21、對22、錯23、錯24、錯25、對26、對27、錯28、錯29、錯30、對

31、錯32、對33、對34、對35、錯36、錯37、對38、錯39、錯40、對

41、對42、對43、對44、對45、對46、錯47、對48、錯49、錯50、錯

51、錯52、對53、對54、對55、錯56、對57、錯58、錯59、錯60、對

61、對62、對63、錯64、錯65、錯66、對67、對68、錯69、錯70、對

《證券市場基礎(chǔ)知識》試題（一）

一、單項選擇題

1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）。

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的（）劃分的。

A.交易的對象

B.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時間

3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所

的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是（）。

A.場外交易市場

B.有形市場

C.第三市場

D.第四市場

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A.紐約

B.倫敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。

A.上海證券交易所

B.上海眾業(yè)公所

C.上海華商證券交易所

D.北平證券交易所

6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（）。

A.始終是審批制

B.由審批制到核準(zhǔn)制

C.始終是核準(zhǔn)制

D.由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了（）,對股票發(fā)

行進行復(fù)審。

A.股票發(fā)行審核委員會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.交易所監(jiān)督部

D.證券登記機構(gòu)

8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算公司

9、在我國，證監(jiān)會屬于（）管轄。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.人大常委會

D.國家主席

10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（）。

A.普通股票

B.優(yōu)先股票

C.銀行債權(quán)

D.普通債權(quán)

11、股票的理論價值是（）。

A.票面價值

B.帳面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

12、20世紀(jì)早期，美國（）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。

A.紐約

B.新澤西

C.華盛頓

D.芝加哥

13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（）o

A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案

C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

D.對是否發(fā)行公司債券作出決議

14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開（）次年會。

A.1

B.2

C.4

D.沒有規(guī)定

15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（）

資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。

A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

B.國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

C.國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

D.社會公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（）買賣的。

A.人民幣

B.美元

C.港元

D.日元

17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是（）。

A.法律特征與經(jīng)濟特征

B.法律特征與書面特征

C.經(jīng)濟特征與書面特征

D.經(jīng)濟特征與權(quán)益特征

18、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。

A.資金

B.金融投資

C.貨幣投資

D.項目投資

19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。

A.政策性

B.公開市場操作

C.投資性

D.保值

20、股票實際上代表了股東對股份公司的（）。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標(biāo)明折價

D.不標(biāo)明折價

22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債

券叫（）。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進利率債券

23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比前期高，這

種債券叫（）。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進利率債券

24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與（）掛鉤。

A.市場利率

B.銀行貸款利率

C.同業(yè)折借利率

D.定期存款利率

25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。

A.實物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.電子債券

26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）。

A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

C.無期國債

27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）。

A.實物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.以上都不能

28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是

（）O

A.依然是國家

B.政府

C.法院

D.只能是地方政府

29、以個人為目標(biāo)的（）一般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。

A.流通國債

B.非流通國債

C.短期國債

D.中長期國債

30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是（