2024年版?zhèn)€人資金信托投資管理協(xié)議

標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

2024年版?zhèn)€人資金信托投資管理協(xié)議本合同目錄一覽第一條協(xié)議主體與定義1.1委托人1.2受托人1.3信托財(cái)產(chǎn)1.4投資管理協(xié)議第二條信托目的與期限2.1信托目的2.2信托期限第三條投資管理方式與范圍3.1投資管理方式3.2投資管理范圍第四條投資收益分配4.1收益分配原則4.2收益分配方式4.3收益分配時(shí)間第五條風(fēng)險(xiǎn)管理與控制5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)信息披露第六條信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露方式6.3定期報(bào)告第七條合同的變更、解除與終止7.1變更條件7.2解除條件7.3終止條件第八條違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任第九條爭(zhēng)議解決方式9.1爭(zhēng)議解決方式9.2適用法律第十條合同的生效、修改與解除10.1生效條件10.2修改條件10.3解除條件第十一條合同的簽署與保存11.1簽署11.2保存第十二條合同的附件12.1附件內(nèi)容12.2附件生效條件第十三條合同的專用條款13.1專用條款內(nèi)容13.2專用條款的修改與解除第十四條其他約定14.1其他內(nèi)容14.2未盡事宜的補(bǔ)充約定第一部分：合同如下：第一條協(xié)議主體與定義1.1委托人委托人為簽署本協(xié)議并將其資金信托給受托人進(jìn)行投資管理的一方，具有完全民事行為能力。1.2受托人受托人為接受委托人之委托，按照本協(xié)議約定管理和處置信托財(cái)產(chǎn)的法人或其他組織。1.3信托財(cái)產(chǎn)信托財(cái)產(chǎn)為委托人根據(jù)本協(xié)議約定交付給受托人進(jìn)行投資管理的資金。1.4投資管理協(xié)議本協(xié)議為委托人與受托人之間就信托財(cái)產(chǎn)的投資管理所達(dá)成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第二條信托目的與期限2.1信托目的本信托的目的是為實(shí)現(xiàn)委托人的資金保值增值，受托人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，為委托人提供專業(yè)的投資管理服務(wù)。2.2信托期限本信托的期限為____年，自委托人將信托財(cái)產(chǎn)交付給受托人之日起計(jì)算。除非本協(xié)議另有約定，信托期限屆滿后，本信托自動(dòng)終止。第三條投資管理方式與范圍3.1投資管理方式受托人應(yīng)根據(jù)信托財(cái)產(chǎn)的特性和市場(chǎng)狀況，以及委托人的投資意愿和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，決定信托財(cái)產(chǎn)的投資策略和投資組合。受托人應(yīng)合理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)，進(jìn)行投資管理，以實(shí)現(xiàn)信托目的。3.2投資管理范圍受托人可以將信托財(cái)產(chǎn)投資于在中國境內(nèi)外依法設(shè)立和運(yùn)作的股票、債券、基金、金融衍生品以及其他符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的投資品種。受托人在投資管理過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，確保信托財(cái)產(chǎn)的安全和合規(guī)。第四條投資收益分配4.1收益分配原則本信托的收益分配原則為“風(fēng)險(xiǎn)與收益相對(duì)應(yīng)”，即收益分配比例與信托財(cái)產(chǎn)的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)程度掛鉤。4.2收益分配方式信托收益分配可采取按季分配方式，受托人應(yīng)在每個(gè)信托年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)，將信托收益分配給委托人。4.3收益分配時(shí)間受托人應(yīng)在每個(gè)信托年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)，將上一年度的信托收益分配給委托人。如遇信托終止，受托人應(yīng)將信托財(cái)產(chǎn)的剩余價(jià)值扣除相關(guān)費(fèi)用后的全部金額分配給委托人。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理與控制5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估受托人應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控。受托人應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)變化情況及時(shí)調(diào)整投資策略。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施受托人應(yīng)采取有效措施控制信托財(cái)產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)敞口上限、止損點(diǎn)等。受托人應(yīng)確保信托財(cái)產(chǎn)的投資組合符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求。5.3風(fēng)險(xiǎn)信息披露受托人應(yīng)及時(shí)向委托人披露信托財(cái)產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保委托人充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)。受托人應(yīng)定期向委托人提供投資組合的凈值、市場(chǎng)表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。第六條信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容受托人應(yīng)向委托人披露信托財(cái)產(chǎn)的投資管理情況、投資收益分配情況、費(fèi)用支出情況等信息。6.2信息披露方式受托人應(yīng)通過郵寄、電子郵件等方式，定期向委托人披露信托財(cái)產(chǎn)的相關(guān)信息。6.3定期報(bào)告受托人應(yīng)在每個(gè)信托年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向委托人提交上一年度的信托財(cái)產(chǎn)投資管理報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括投資組合、投資收益、費(fèi)用支出、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。第八條違約責(zé)任8.1違約行為任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致合同不能履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)守約方的損失賠償責(zé)任，具體賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定。如違約行為給委托人造成本金損失的，違約方還應(yīng)支付相應(yīng)的資金占用費(fèi)。第九條爭(zhēng)議解決方式9.1爭(zhēng)議解決方式雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.2適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。第十條合同的生效、修改與解除10.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2修改條件本協(xié)議的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。10.3解除條件除非本協(xié)議另有約定，任何一方不得單方面解除本協(xié)議。如雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。第十一條合同的簽署與保存11.1簽署本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。雙方應(yīng)妥善保管本協(xié)議，如發(fā)生丟失、損壞等情況，應(yīng)立即通知對(duì)方并共同辦理補(bǔ)簽手續(xù)。11.2保存本協(xié)議的副本應(yīng)保存于雙方指定的地點(diǎn)，以便隨時(shí)查閱。第十二條合同的附件12.1附件內(nèi)容本協(xié)議附件包括委托人的資金信托投資管理計(jì)劃、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。12.2附件生效條件附件應(yīng)由雙方簽字（或蓋章）后與本協(xié)議一并生效。第十三條合同的專用條款13.1專用條款內(nèi)容本協(xié)議的專用條款包括雙方根據(jù)實(shí)際情況約定的投資管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等。13.2專用條款的修改與解除專用條款的修改與解除應(yīng)按照本協(xié)議第十條的約定辦理。第十四條其他約定14.1其他內(nèi)容本協(xié)議未涉及的事項(xiàng)，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定，并以書面形式作為本協(xié)議的補(bǔ)充。14.2未盡事宜的補(bǔ)充約定如本協(xié)議在履行過程中出現(xiàn)未盡事宜，雙方應(yīng)本著誠實(shí)信用、公平原則，協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：委托人的資金信托投資管理計(jì)劃詳細(xì)描述了委托人的資金信托投資管理的目標(biāo)、范圍、期限、收益分配方式等。附件二：投資策略詳細(xì)描述了受托人應(yīng)如何管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)，包括投資組合的構(gòu)建、投資決策流程等。附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)評(píng)估了信托財(cái)產(chǎn)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及受托人應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。附件四：投資管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)列出了投資管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的計(jì)算方式、收取標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.委托人未按照約定時(shí)間交付信托財(cái)產(chǎn)。2.受托人未按照約定方式管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)。3.委托人未按照約定支付投資管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。4.受托人未按照約定時(shí)間向委托人披露信息或提供報(bào)告。5.受托人未按照約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)守約方的損失賠償責(zé)任，具體賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定。2.如違約行為給委托人造成本金損失的，違約方還應(yīng)支付相應(yīng)的資金占用費(fèi)。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。示例說明：若受托人未按照約定時(shí)間管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失，受托人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。若委托人未按照約定時(shí)間交付信托財(cái)產(chǎn)，導(dǎo)致投資管理無法進(jìn)行，委托人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.委托人：指簽署本協(xié)議并將其資金信托給受托人進(jìn)行投資管理的一方。2.受托人：指接受委托人之委托，按照本協(xié)議約定管理和處置信托財(cái)產(chǎn)的法人或其他組織。3.信托財(cái)產(chǎn)：指委托人根據(jù)本協(xié)議約定交付給受托人進(jìn)行投資管理的資金。4.投資管理協(xié)議：指委托人與受托人之間就信托財(cái)產(chǎn)的投資管理所達(dá)成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。5.收益分配：指受托人按照約定將信托財(cái)產(chǎn)的投資收益分配給委托人的行為。6.風(fēng)險(xiǎn)管理：指受托人應(yīng)按照本協(xié)議約定，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控，并采取有效措施控制信托財(cái)產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)。7