風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系

工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)踐與指南

2024/8/192課程內(nèi)容一、兩個(gè)體系建設(shè)與其他安全管理體系的關(guān)系二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)踐三、隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)踐四、企業(yè)兩個(gè)體系建設(shè)指南2024/8/193兩個(gè)體系建設(shè)與其他管理體系的關(guān)系2024/8/194（一）職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系OH&Smanagementsystem

組織管理體系的一部分，用于制定和實(shí)施組織的職業(yè)健康安全方針并管理其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)?！訥B/T28001-2011

中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)以O(shè)HSAS18001標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，制定發(fā)布了GB/T28001《職業(yè)健康安全管理體系要求》，并在2011年進(jìn)行了換版，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)目前也正在實(shí)施將職業(yè)健康安全管理體系納入ISO標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)程中。GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》習(xí)慣稱為18000標(biāo)準(zhǔn)——以O(shè)HSAS18001標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)建立。2024/8/195PDCA職業(yè)健康安全管理體系PDCA模式2024/8/196666（二）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化worksafetystandardization通過(guò)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險(xiǎn)源，建立預(yù)防機(jī)制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，人、機(jī)、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)?！訟Q/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》2024/8/197安全生產(chǎn)責(zé)任制安全管理制度操作規(guī)程排查治理隱患監(jiān)控重大危險(xiǎn)源生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求良好狀態(tài)各項(xiàng)活動(dòng)人、機(jī)、物、環(huán)2024/8/198什么是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需的管控資源、管控能力、管控措施的復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施?！浴痘A(chǔ)知識(shí)問(wèn)答》（三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系2024/8/199什么是隱患排查企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對(duì)本單位的事故隱患進(jìn)行排查，并對(duì)排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級(jí)進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案的工作過(guò)程——引自《基礎(chǔ)知識(shí)問(wèn)答》什么是隱患治理隱患治理就是指消除或控制隱患的活動(dòng)或過(guò)程。包括對(duì)排查出的事故隱患按照職責(zé)分工明確整改責(zé)任，制定整改計(jì)劃、落實(shí)整改資金、實(shí)施監(jiān)控治理和復(fù)查驗(yàn)收的全過(guò)程?！浴痘A(chǔ)知識(shí)問(wèn)答》（三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系體系(系統(tǒng))system相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素——引自ISO9000:2015《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》2024/8/1910風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別評(píng)估、分級(jí)危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)典型控制措施制定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)廠級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)分級(jí)管控若干危險(xiǎn)源若干危險(xiǎn)源若干危險(xiǎn)源若干危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源分級(jí)排序制定控制措施危險(xiǎn)源分級(jí)排序制定控制措施危險(xiǎn)源分級(jí)排序制定控制措施危險(xiǎn)源分級(jí)排序制定控制措施隱患排查工程措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急管理廠級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)隱患分級(jí)排查隱患治理廠級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)隱患分級(jí)治理PDCA2024/8/1911（四）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理兩個(gè)體系特點(diǎn)：“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”——指明安全管理關(guān)注點(diǎn)，如：伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所包含的“危險(xiǎn)源”——指明了安全管理的細(xì)節(jié)，解決“想不到”問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，通過(guò)管控責(zé)任劃分，解決“管不到”問(wèn)題以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源為核心進(jìn)行隱患分級(jí)排查、分級(jí)治理，解決“治不到”問(wèn)題。全員、全過(guò)程、全方位的綜合風(fēng)險(xiǎn)管控治理體系2024/8/1912（五）關(guān)系職業(yè)健康安全管理體系：過(guò)程方法、PDCA循環(huán)、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維從源頭控制危險(xiǎn)源，全面的、系統(tǒng)的安全管理思路。未明確具體的針對(duì)各行業(yè)的操作方法。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化：側(cè)重操作細(xì)節(jié)符合性管理能消除事故發(fā)生的直接隱患；缺乏源頭治理的有效思考及系統(tǒng)的思維。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系和隱患排查治理體系：安全系統(tǒng)管理的兩個(gè)核心環(huán)節(jié)；體現(xiàn)PDCA的管理思路2024/8/1913“兩個(gè)體系”建設(shè)，融入OHSAS18001和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的要求，可以豐富“兩個(gè)體系”的內(nèi)容和手段；OHSAS18001和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的運(yùn)行，融入“兩個(gè)體系”后，則對(duì)18001和標(biāo)準(zhǔn)化的強(qiáng)化。運(yùn)用職業(yè)健康安全管理體系的系統(tǒng)理念、過(guò)程方法、PDCA循環(huán)思路，采用安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化提供的行業(yè)安全具體要求，“兩個(gè)體系”是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源以及隱患排查治理的強(qiáng)化，通過(guò)“兩個(gè)體系”建設(shè)，建立起系統(tǒng)完善的企業(yè)安全管理綜合體系，實(shí)現(xiàn)安全管理思路的創(chuàng)新。2024/8/1914職業(yè)康安全管理體系、標(biāo)準(zhǔn)化要素與兩體系對(duì)照表職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn)要素安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化元素兩個(gè)體系要素號(hào)要素名稱要素號(hào)要素名稱

4.1總要求4一般要求

4.2職業(yè)健康安全方針

4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定5.9.15.9.2辨識(shí)與評(píng)估登記建檔與備案風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系4.3.2法律法規(guī)和其他要求5.4.1法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系4.3.3目標(biāo)和方案5.15.8.3目標(biāo)隱患排查治理

隱患排查治理體系4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限5.25.3組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)安全生產(chǎn)投入

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)5.5教育與培訓(xùn)

4.4.3溝通、參與和協(xié)商5.10.3職業(yè)危害申報(bào)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系4.4.4文件5.4.25.4.3規(guī)章制度操作規(guī)程

4.4.5文件控制5.4.55.4.6修訂文件和檔案管理

4.4.6運(yùn)行控制5.65.75.9.35.10.15.10.2生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施建設(shè)作業(yè)安全監(jiān)控與管理職業(yè)健康管理職業(yè)危害告知和警示風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)5.11應(yīng)急救援風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視5.8.15.8.25.8.4隱患排查排查范圍與方法預(yù)測(cè)預(yù)警隱患排查治理體系4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)5.4.4評(píng)估隱患排查治理體系4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施5.8.35.12隱患排查治理事故報(bào)告、調(diào)查和處理隱患排查治理體系4.5.4記錄控制5.4.6文件和檔案管理

4.5.5內(nèi)部審核5.13績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)

4.6管理評(píng)審5.13績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)

2024/8/1915風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)踐2024/8/1916風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖一、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序2024/8/19171.組建團(tuán)隊(duì)（1）成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

各專業(yè)部門(mén)和基層單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，成立體系建設(shè)工作小組，負(fù)責(zé)本區(qū)域的體系建設(shè)的實(shí)施。成立各單位的工作小組，應(yīng)包括基層單位各級(jí)管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會(huì)組織等。（2）明確職責(zé)應(yīng)全員、全面參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管控措施的制定等活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及管控措施等工作順利開(kāi)展。涉及企業(yè)各區(qū)域、場(chǎng)所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，定位準(zhǔn)確，評(píng)價(jià)得當(dāng)。二、準(zhǔn)備2024/8/19182.紀(jì)律保障及考核要求3.資源保障（人員與能力保障，方法與知識(shí)，監(jiān)測(cè)工具或儀器，信息收集）2024/8/19191.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別（單元?jiǎng)澐郑?/p>

每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可按車(chē)間、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動(dòng)、過(guò)程及所包含的設(shè)施設(shè)備為內(nèi)容對(duì)識(shí)別單元再進(jìn)行細(xì)分，形成相對(duì)獨(dú)立的“模塊”單元。三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分級(jí)2024/8/1920三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分級(jí)企業(yè)模塊識(shí)別根據(jù)特點(diǎn)確定劃分模式單擊添加生產(chǎn)工藝過(guò)程作業(yè)活動(dòng)場(chǎng)所生產(chǎn)工藝過(guò)程活動(dòng)1步驟1步驟3設(shè)施1場(chǎng)所1場(chǎng)所2活動(dòng)2設(shè)施2步驟2動(dòng)力輔助設(shè)施廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境2024/8/1921

根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，作為危險(xiǎn)源辨識(shí)的基本單元，即確定的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。2.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定2024/8/1922

（1）根據(jù)《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號(hào)）中的第三條方法步驟

——（一）企業(yè)層面2.確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)，先確定風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別（泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險(xiǎn)因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險(xiǎn)程度及可能造成后果的嚴(yán)重性，將風(fēng)險(xiǎn)分為1、2、3、4級(jí)（1級(jí)最危險(xiǎn)，依次降低）。（2）參照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第493號(hào)），事故等級(jí)的劃分，把可能導(dǎo)致較大以上事故風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定為一級(jí)，一般事故為二級(jí)，輕傷事故或財(cái)產(chǎn)損失較輕的為三級(jí)，不損失工作日的傷害或輕微財(cái)產(chǎn)損失為四級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別的確定2024/8/1923一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生事故，可能導(dǎo)致較大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重傷，或者1000萬(wàn)元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導(dǎo)致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)一事故，可能導(dǎo)致不損失工作日傷害。指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導(dǎo)致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒，下同）或輕微經(jīng)濟(jì)損失。以后果為基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（建議）2024/8/19242024/8/1925序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳細(xì)位置易出現(xiàn)的事故類(lèi)型傷亡/財(cái)產(chǎn)損失預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任部門(mén)典型控制措施（參照較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、同行經(jīng)驗(yàn)制定）采取管控措施情況存在隱患情況監(jiān)管責(zé)任部門(mén)1

煤氣發(fā)生爐略

煤氣泄漏。火災(zāi)爆炸中毒和窒息

三人以上死亡

一級(jí)煤氣車(chē)間

（１）開(kāi)始工作前，應(yīng)確保所有管路、連接部位、隔斷裝置的密封情況。確保所有壓力表、液位計(jì)、蒸汽匯集器等顯示儀器、儀表、裝置使用正常。（２）應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)工作區(qū)域的一氧化碳和氧氣的濃度。（３）工作區(qū)域內(nèi)嚴(yán)禁明火作業(yè)。（４）所有金屬設(shè)備均應(yīng)有接地措施，防止靜電。

略

略公司級(jí)

2

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基本信2024/8/19264.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別應(yīng)注意事項(xiàng)1）從利于管控的角度出發(fā)，包含的內(nèi)容不宜過(guò)大，也不宜過(guò)小;如一條熱軋卷板生產(chǎn)線，連鑄板坯——加熱爐——粗軋機(jī)——卷取機(jī)——打包機(jī)等工藝設(shè)備，或可分別識(shí)別。2）具有相對(duì)的獨(dú)立性，如一套裝置、一項(xiàng)活動(dòng);如加熱爐，特定設(shè)備的檢修。3）至少應(yīng)包含一類(lèi)能量或危險(xiǎn)有害物質(zhì);4）其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)是企業(yè)需要管控的;低風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)或設(shè)備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動(dòng)、電腦。5）同類(lèi)別的設(shè)備、裝置是否一并識(shí)別不能一概而論“合并同類(lèi)項(xiàng)”;如同一區(qū)域的車(chē)床（機(jī)加工設(shè)備）、不同區(qū)域不同型號(hào)的壓力容器，應(yīng)考慮不同的位置、類(lèi)型、危險(xiǎn)程度等。2024/8/1927風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)的基本單元，同時(shí)也是編制“一企一冊(cè)”的基本信息。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基本情況風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳細(xì)位置誘發(fā)事故類(lèi)型傷亡/財(cái)產(chǎn)損失預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任部門(mén)責(zé)任人手機(jī)號(hào)碼采取管控措施情況存在隱患情況應(yīng)急處置主要措施屬地監(jiān)管政府主管部門(mén)專業(yè)監(jiān)管部門(mén)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表2024/8/1928四、危險(xiǎn)源辨識(shí)以生產(chǎn)工藝過(guò)程為主線進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別可選用“工作危害分析（JHA）法”以動(dòng)力輔助設(shè)施和廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境為基礎(chǔ)單元進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別可選用”安全檢查表法”1.危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法安全檢查表工作危害分析現(xiàn)場(chǎng)觀察查閱相關(guān)記錄詢問(wèn)交談獲取外部信息事故樹(shù)分析危險(xiǎn)與可操作性分析2024/8/19292.第一類(lèi)危險(xiǎn)源辨識(shí)產(chǎn)生、供給能量的裝置、設(shè)備（如供電設(shè)備、隧道窯、壓力容器等）類(lèi)一旦失控可能產(chǎn)生巨大能量的裝置、設(shè)備、場(chǎng)所（如煤氣發(fā)生爐等危能量載體（如壓縮氣體、運(yùn)轉(zhuǎn)的皮帶、運(yùn)轉(zhuǎn)的球磨機(jī)等）有毒、有害、易燃、易爆等危險(xiǎn)物質(zhì)（如煤氣、液氨、煤焦油等）源險(xiǎn)使人體或物體具有較高勢(shì)能的裝置設(shè)備場(chǎng)所（如人員高處作業(yè)、吊裝物等）第12024/8/19303.第二類(lèi)危險(xiǎn)源辨識(shí)人的因素人的失誤物的因素物的故障環(huán)境因素作業(yè)條件管理因素管理缺陷第二類(lèi)危險(xiǎn)源在識(shí)別第二類(lèi)危險(xiǎn)源前，可先判定第一類(lèi)危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的后果如煤氣發(fā)生爐設(shè)備內(nèi)維修或檢修，進(jìn)入有限空間，可能導(dǎo)致煤氣中毒，則第一類(lèi)危險(xiǎn)源為“煤氣”，后果是“煤氣中毒”，第二類(lèi)危險(xiǎn)源則是導(dǎo)致煤氣中毒的人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)，可識(shí)別出以下第二類(lèi)危險(xiǎn)源：a)吹掃不徹底造成一氧化碳含量超標(biāo)；b)未攜帶一氧化碳和氧氣監(jiān)測(cè)裝置；c)進(jìn)入作業(yè)前未按要求進(jìn)行有毒氣體監(jiān)測(cè)；d)監(jiān)測(cè)裝置未校準(zhǔn)或失準(zhǔn)未能準(zhǔn)確監(jiān)測(cè)有害氣體含量等第二類(lèi)危險(xiǎn)源。2024/8/19314.辨識(shí)步驟—確定工作危害分析的生產(chǎn)場(chǎng)所和區(qū)域；

—對(duì)確定的生產(chǎn)場(chǎng)所和區(qū)域進(jìn)行工序（包括輔助設(shè)施作業(yè)活動(dòng)分析）劃分（關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）；

—對(duì)每個(gè)工序進(jìn)行工作內(nèi)容分析；

—確定每進(jìn)行一項(xiàng)工作內(nèi)容可能存在的危害類(lèi)型；

（第一類(lèi)危險(xiǎn)源及可能導(dǎo)致的后果）；一從人、機(jī)、物、環(huán)、管方面，分析導(dǎo)致危害發(fā)生的途徑及原因

（第二類(lèi)危險(xiǎn)源，可考慮生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼GB/T13861的內(nèi)容）—危險(xiǎn)源的表述：第一類(lèi)危險(xiǎn)源、事件及其原因、潛在后果

2024/8/1932進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)的工作要求

——對(duì)企業(yè)內(nèi)各個(gè)生產(chǎn)單位進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和指導(dǎo)；

——盡可能自下而上地開(kāi)展；

——必要的準(zhǔn)備，包括有關(guān)安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、事故案例等的資料收集和學(xué)習(xí)；工作表格等工具的準(zhǔn)備等；

——案例引導(dǎo)；

——及時(shí)對(duì)成果進(jìn)行確認(rèn)、指導(dǎo)、調(diào)整。

2024/8/1933進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)的工作要求

注：如果企業(yè)規(guī)模較小，人員的安全素質(zhì)和企業(yè)的安全管理基礎(chǔ)相對(duì)較弱的，可以由企業(yè)成立的工作小組實(shí)施。

——

辨識(shí)的危險(xiǎn)源還應(yīng)該注意，應(yīng)覆蓋國(guó)家安監(jiān)總局下發(fā)的《開(kāi)展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào)），冶金等《行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)》中所提及的較大危險(xiǎn)因素，確保不遺漏。2024/8/1934危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、管控措施表單位或部門(mén)：

年

月

日序號(hào)工作任務(wù)作業(yè)步驟設(shè)備、活動(dòng)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）第一類(lèi)危險(xiǎn)源第二類(lèi)危險(xiǎn)源事故類(lèi)型典型控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)備注LSR1

2

3

4

5

注:1.識(shí)別對(duì)象：指識(shí)別區(qū)域(部位/場(chǎng)所)內(nèi)人的作業(yè)行為、物的安全狀況、作業(yè)環(huán)境安全條件以及安全管理狀況等，相當(dāng)于對(duì)對(duì)象的分類(lèi)。比如：機(jī)加工車(chē)間焊接區(qū)域，皮帶運(yùn)輸機(jī)、煤氣發(fā)生爐等。2.第一類(lèi)危險(xiǎn)源：是可能發(fā)生意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)，往往是一些物理實(shí)體。如：煤氣、電能、運(yùn)動(dòng)物體、高處作業(yè)等。3.第二類(lèi)危險(xiǎn)源：是導(dǎo)致能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的約束或限制破壞或失效的各種不安全因素。如：未安裝煤氣泄漏報(bào)警儀、煤氣泄漏報(bào)警儀未定期檢驗(yàn)、未設(shè)置避雷裝置、旋轉(zhuǎn)部位未安裝防護(hù)罩、人員未佩戴勞保用品等。2024/8/1935

基于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、管控措施表單位或部門(mén)：

年

月

日第一類(lèi)危險(xiǎn)源第二類(lèi)危險(xiǎn)源事故類(lèi)型典型控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)備注LSR煤氣發(fā)生爐檢修活動(dòng)煤氣

吹掃不徹底造成一氧化碳含量超標(biāo)煤氣中毒

未攜帶一氧化碳和氧氣監(jiān)測(cè)裝置

檢測(cè)裝置未校準(zhǔn)

注:1.第一類(lèi)危險(xiǎn)源：是可能發(fā)生意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)，往往是一些物理實(shí)體。如：煤氣、電能、運(yùn)動(dòng)物體、高處作業(yè)等。2.第二類(lèi)危險(xiǎn)源：是導(dǎo)致能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的約束或限制破壞或失效的各種不安全因素。如：未安裝煤氣泄漏報(bào)警儀、煤氣泄漏報(bào)警儀未定期檢驗(yàn)、未設(shè)置避雷裝置、旋轉(zhuǎn)部位未安裝防護(hù)罩、人員未佩戴勞保用品等。2024/8/1936危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、管控措施表（節(jié)選）單位：淄博XX建陶有限公司序號(hào)工作任務(wù)作業(yè)步驟設(shè)備活動(dòng)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）第一類(lèi)危險(xiǎn)源第二類(lèi)危險(xiǎn)源事故類(lèi)型典型控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)LSR1煤氣制備站區(qū)布置煤氣生產(chǎn)區(qū)域未按規(guī)定劃分防火、防爆區(qū)域，人員誤進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域其他傷害按要求劃分區(qū)域并掛警示牌4416II級(jí)2煤氣生產(chǎn)區(qū)域設(shè)備、閥門(mén)未按工藝流程圖編號(hào)，掛牌，人員誤操作其他傷害按工藝流程圖要求編號(hào)、掛牌，嚴(yán)格按照操作規(guī)程操作4416II級(jí)17設(shè)施設(shè)備飽和空氣管道最低點(diǎn)無(wú)排水口，積水過(guò)多易造成空氣管道堵塞，產(chǎn)生負(fù)壓爆炸在最低點(diǎn)安裝排水口248III級(jí)19焦油管道煤焦油未采用封閉式輸送系統(tǒng)，未采用蒸汽保溫的管道輸送。火災(zāi)、爆炸采用封閉式輸送系統(tǒng)，采用蒸汽保溫管道輸送339III級(jí)37電氣安全電氣調(diào)控電柜未可靠接地觸電可靠接地248III級(jí)45檢測(cè)裝置煤氣生產(chǎn)區(qū)域無(wú)有毒氣體檢測(cè)報(bào)警裝置火災(zāi)、爆炸按要求配置有毒氣體檢測(cè)報(bào)警裝置5420I級(jí)48防雷防靜電設(shè)施煤氣生產(chǎn)區(qū)域無(wú)防雷，防靜電接地設(shè)施火災(zāi)、爆炸按要求配置防雷、防靜電設(shè)施5525I級(jí)49煤氣生產(chǎn)區(qū)域門(mén)口未設(shè)靜電消除設(shè)置火災(zāi)、爆炸按要求安裝靜電消除裝置4312III級(jí)63人員操作安全培訓(xùn)不完善未組織“三級(jí)”培訓(xùn)其他傷害組織“三級(jí)”培訓(xùn)3515II級(jí)64汽包、水夾套為提高發(fā)生爐負(fù)荷，多生產(chǎn)煤氣，有意關(guān)小甚至關(guān)閉水夾套進(jìn)、出水閥門(mén)容器爆炸按操作規(guī)程操作3515II級(jí)101探火作業(yè)煤氣固定式一氧化碳報(bào)警儀失效，煤氣濃度高時(shí)未及時(shí)檢測(cè)中毒和窒息保證一氧化碳報(bào)警儀安全可靠4416II級(jí)108操作管理煤氣設(shè)備發(fā)生爐設(shè)備、管道煤氣含氧量過(guò)高造成煤氣爆炸火災(zāi)、爆炸嚴(yán)格按照操作規(guī)程操作248III級(jí)111排污蒸汽高溫蒸汽濺及人體灼燙定期檢查有無(wú)跑、冒、滴、漏，保持器、閥、泵、管線處于完好狀態(tài)，保溫層完好224IV級(jí)131開(kāi)、停爐點(diǎn)火使用揮發(fā)性燃料點(diǎn)火爆炸嚴(yán)格按操作規(guī)程操作236IV級(jí)132煤氣質(zhì)量開(kāi)爐時(shí)煤氣氣化不良造成氧氣含量超標(biāo)爆炸嚴(yán)格按操作規(guī)程操作4416II級(jí)146化驗(yàn)操作煤氣化驗(yàn)化驗(yàn)室配制試劑時(shí)勞動(dòng)保護(hù)用品穿戴不到位（乳膠手套、防毒口罩）其他傷害正確穿戴勞動(dòng)保護(hù)用品236IV級(jí)2024/8/1937五、危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分級(jí)

常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、故障假設(shè)分析/檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類(lèi)型和影響分析、故障樹(shù)分析、事件樹(shù)分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等。其中，安全檢查表法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等較簡(jiǎn)易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是在工商貿(mào)企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法或作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）1.危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)2024/8/19382.風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法（LS）

風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法給出了兩個(gè)變量，分別表示該危險(xiǎn)源潛在后果的可能性（L）和后果（S）。根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)方法給出了2個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后L與S相乘，計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值，再按危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表，查出其危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法。這是一種簡(jiǎn)單易行的評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的方法。（風(fēng)險(xiǎn)：是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性）2024/8/1939(1)確定危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）a)嚴(yán)重程度的確定應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和程度；b)對(duì)照表從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值，S值的確定應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)。2024/8/1940等級(jí)人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般無(wú)損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無(wú)影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1萬(wàn)元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周?chē)苡绊憶](méi)有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬(wàn)元及以上，10萬(wàn)元以下不符合公司程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級(jí)媒體報(bào)道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元及以上，100萬(wàn)元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國(guó)家主流媒體報(bào)道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國(guó)際主流媒體報(bào)道2024/8/1941(2)確認(rèn)危害事件發(fā)生的可能性（L）a)確定事件發(fā)生的可能性的判定，應(yīng)根據(jù)第一類(lèi)危險(xiǎn)源的特性，主要依據(jù)第二類(lèi)危險(xiǎn)源確定。b)判定可能性，可從兩個(gè)角度：

固有風(fēng)險(xiǎn)：指該危險(xiǎn)源現(xiàn)實(shí)如果存在，該危險(xiǎn)源導(dǎo)致后果發(fā)生的可能性。

示例：皮帶輪無(wú)防護(hù)罩導(dǎo)致人員機(jī)械傷害。可能性是指：如果在沒(méi)有防護(hù)罩的情況下，發(fā)生事故的可能性。

現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)：是指現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀態(tài)下，該危險(xiǎn)源存在的可能性有多少。即：皮帶輪無(wú)防護(hù)罩這種現(xiàn)象存在的可能性。c)對(duì)照下表從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對(duì)危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。2024/8/1942賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無(wú)檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無(wú)操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無(wú)上崗資格證、無(wú)任何培訓(xùn)、無(wú)操作技能）無(wú)任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無(wú)應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒(méi)有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時(shí)投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒(méi)演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時(shí)修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能不足，曾多次出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時(shí)修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過(guò)標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較好，但偶爾出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過(guò)標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，技能、安全意識(shí)強(qiáng)）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。2024/8/1943根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下五級(jí)：R=L×S=17～25：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)），需要立即停止作業(yè)；R=L×S=13～16：重要風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)），需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=8～12：中度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=4～7：低度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級(jí)），需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=1～3：輕微風(fēng)險(xiǎn)（Ⅴ級(jí)），可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。(3)確定風(fēng)險(xiǎn)度（R）2024/8/1944固有風(fēng)險(xiǎn)及現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)Ｒ值所對(duì)應(yīng)的措施（以矩陣法為例）Ｒ值等級(jí)對(duì)應(yīng)措施固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方式解釋現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方式解釋R=L×S=17～25關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)）需要立即停止作業(yè)該類(lèi)危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)如果出現(xiàn)，則“需要立即停止作業(yè)”現(xiàn)場(chǎng)已存在該類(lèi)危險(xiǎn)源，“需要立即停止作業(yè)”R=L×S=13～16重要風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)）需要消減的風(fēng)險(xiǎn)該類(lèi)危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)如果出現(xiàn)，則風(fēng)險(xiǎn)“需要消減”現(xiàn)場(chǎng)已存在該類(lèi)危險(xiǎn)源，則風(fēng)險(xiǎn)“需要消減”R=L×S=8～12中度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)該類(lèi)危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)如果出現(xiàn)，則風(fēng)險(xiǎn)“需要特別控制”現(xiàn)場(chǎng)已存在該類(lèi)危險(xiǎn)源，則風(fēng)險(xiǎn)“需要特別控制”R=L×S=4～7低度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級(jí)），需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；該類(lèi)危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)如果出現(xiàn)，則風(fēng)險(xiǎn)“需要關(guān)注”現(xiàn)場(chǎng)已存在該類(lèi)危險(xiǎn)源，則風(fēng)險(xiǎn)“需要關(guān)注”R=L×S=1～3輕微風(fēng)險(xiǎn)（Ⅴ級(jí)），可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)該類(lèi)危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)如果出現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)“可接受或可容許”現(xiàn)場(chǎng)已存在該類(lèi)危險(xiǎn)源，風(fēng)險(xiǎn)“可接受或可容許”2024/8/1945方法介紹:在具有潛在危險(xiǎn)環(huán)境中作業(yè)的危險(xiǎn)性，以所評(píng)價(jià)的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對(duì)比為基礎(chǔ)，將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作為因變量(D)，事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率(E)及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度(C)作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式。D=L×E×C根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)他們給出了3個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值，再按危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表，查出其危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法。這是一種簡(jiǎn)單易行的評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的方法。3.作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）2024/8/19462024/8/1947用LEC法對(duì)汽車(chē)吊裝作業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)作業(yè)活動(dòng)辨識(shí)對(duì)象

辨識(shí)內(nèi)容（危險(xiǎn)因素）

事故類(lèi)型

典型控制措施

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

L

E

C

D

級(jí)別

汽車(chē)吊吊裝作業(yè)作業(yè)人員汽車(chē)吊司機(jī)無(wú)證操作起重傷害必須按照規(guī)定取值，并按照規(guī)定實(shí)習(xí)三個(gè)月后方可作業(yè)161590三作業(yè)人員汽車(chē)吊支持腿沒(méi)有放置枕木起重傷害汽車(chē)吊支持腿放置枕木3315135三作業(yè)人員絲索系掛方法不對(duì)，導(dǎo)致吊件墜落傷人起重傷害找好重心，確保平衡，無(wú)誤后，方可慢慢起吊。3315135三汽車(chē)吊汽車(chē)吊的吊鉤沒(méi)有防滑裝置，導(dǎo)致吊件落下起重傷害汽車(chē)吊的吊鉤安裝防滑裝置33763四汽車(chē)吊汽車(chē)吊沒(méi)有排繩裝置，起吊過(guò)程鋼絲繩打絞斷裂，導(dǎo)致吊件落下起重傷害安裝排繩裝置161590三作業(yè)環(huán)境沒(méi)有在起重機(jī)旋轉(zhuǎn)范圍內(nèi)采取禁止入內(nèi)措施，起重傷害設(shè)警戒線、欄桿等標(biāo)識(shí)出禁止入內(nèi)范圍33763四安全管理高壓電線附近進(jìn)行吊裝作業(yè)觸電設(shè)專門(mén)的監(jiān)護(hù)，防止汽車(chē)吊在旋轉(zhuǎn)時(shí)碰到高壓線3315135四2024/8/19484.危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)將識(shí)別的危險(xiǎn)源按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣法或作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法進(jìn)行分級(jí)，將所有危險(xiǎn)源按風(fēng)險(xiǎn)度分為I、II、III、IV、V級(jí)。第Ⅴ級(jí)（輕微風(fēng)險(xiǎn)）為可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系運(yùn)行中可以歸于IV級(jí)。其他危險(xiǎn)源則按評(píng)價(jià)出的I－IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度，直接對(duì)應(yīng)相應(yīng)的I－IV風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2024/8/1949

依據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基本信息表》確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控主責(zé)部門(mén)和監(jiān)管主責(zé)部門(mén)1.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源管控責(zé)任劃分

依據(jù)《危險(xiǎn)源基本信息表》結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息確定危險(xiǎn)源管控主責(zé)部門(mén)和監(jiān)管主責(zé)部門(mén)六、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控2024/8/19502.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控。如：一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可由公司直接監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在車(chē)間總體管控，班組、崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)容的危險(xiǎn)源管控；三、四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可由車(chē)間級(jí)監(jiān)管，班組、車(chē)間管控；四級(jí)可由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)較小可直接忽略。2024/8/1951風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施應(yīng)急控制個(gè)體防護(hù)控制管理（行政）控制工程控制3.典型控制措施的制定2024/8/1952（1）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報(bào)和警示信號(hào)；（5）安全互助體系；（6）培訓(xùn)；（7）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。（1）消除或減弱危害——通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來(lái)實(shí)施；（2）密閉——對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；（3）隔離——通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)；（4）移開(kāi)或改變方向——如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。工程控制措施管理(行政控制)2024/8/1953

個(gè)體防護(hù)（1）個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡防、護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；（3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒(méi)有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。應(yīng)急控制（1）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；（2）通過(guò)應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。2024/8/1954隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)踐Page

552024/8/1955風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系識(shí)別評(píng)價(jià)的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源”即為隱患排查的對(duì)象，是隱患排查治理體系的“基礎(chǔ)”。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的要求，企業(yè)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、典型措施制定和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源為隱患排查的對(duì)象，即“排查點(diǎn)”。通過(guò)隱患排查，可能發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源，進(jìn)而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源信息進(jìn)行補(bǔ)充和完善。（一）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系與隱患排查治理體系的關(guān)系隱患排查治理體系風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系Page

562024/8/19561.隱患排查概述2024/8/19572.危險(xiǎn)源與事故隱患的關(guān)系1）危險(xiǎn)源包括事故隱患；2）事故隱患是危險(xiǎn)源，危險(xiǎn)源不一定是事故隱患；3）危險(xiǎn)源的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到不可承受的程度，則構(gòu)成隱患。危險(xiǎn)源隱患隱患2024/8/19583.危險(xiǎn)源與事故的關(guān)系危險(xiǎn)源事故控制措施隱患失控失控狀態(tài)2024/8/1959

1.根據(jù)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，隱患排查可以為：公司級(jí)排查：專業(yè)級(jí)排查車(chē)間級(jí)排查班組級(jí)排查崗位級(jí)排查專門(mén)機(jī)構(gòu)實(shí)施的檢驗(yàn)檢測(cè)手段實(shí)施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施，如避雷系統(tǒng)檢測(cè)、特種設(shè)備檢測(cè)、煤氣報(bào)警儀校準(zhǔn)等。（二）隱患分級(jí)排查2024/8/1960公司級(jí)：通常風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為I級(jí)和II級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。I級(jí)和II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)包括重大危險(xiǎn)源，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所產(chǎn)生的后果嚴(yán)重、易產(chǎn)生重大隱患的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，或后果不嚴(yán)重、但發(fā)生概率較高的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的危險(xiǎn)源。專業(yè)級(jí)：專業(yè)管理直接管理的活動(dòng)、過(guò)程、裝置、設(shè)施、設(shè)備、物料等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的危險(xiǎn)源，如供電專業(yè)的排查點(diǎn)可包括高壓線路、高壓配電、低壓配電、低壓固定線路、配電柜（箱）、接地系統(tǒng)、避雷系統(tǒng)、2.隱患分級(jí)排查的內(nèi)容2024/8/1961設(shè)備絕緣耐壓（電機(jī)、電焊機(jī)、手持電動(dòng)工具等）、臨時(shí)用電、檢維（搶）修等活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的危險(xiǎn)源。車(chē)間級(jí)：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過(guò)程、人員（含外來(lái)人員）等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的危險(xiǎn)源可設(shè)為排查點(diǎn)，包括在本區(qū)域內(nèi)的公司級(jí)、專業(yè)級(jí)排查點(diǎn)，除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無(wú)法實(shí)施排查的危險(xiǎn)源（如設(shè)備接地是否良好需接地電阻檢測(cè)儀，可以由專業(yè)實(shí)施排查）外，可設(shè)為排查點(diǎn)。2.分級(jí)隱患排查的內(nèi)容2024/8/1962班組級(jí)：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無(wú)法實(shí)施排查的危險(xiǎn)源，將本班組內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過(guò)程、人員（含外來(lái)人員）等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的危險(xiǎn)源可設(shè)為排查點(diǎn)。崗位級(jí)：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無(wú)法實(shí)施排查的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將本崗位內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過(guò)程、人員（含外來(lái)人員）等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的危險(xiǎn)源應(yīng)設(shè)為排查點(diǎn)。2024/8/1963I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)III級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公司級(jí)車(chē)間級(jí)班級(jí)級(jí)專業(yè)級(jí)崗位級(jí)2024/8/1964

“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源”即為隱患排查的對(duì)象?！讹L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基本信息表》、《危險(xiǎn)源識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)表》中的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”、“危險(xiǎn)源”為隱患排查的對(duì)象，即“排查點(diǎn)”。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)明確了排查的方向，危險(xiǎn)源明確了排查的細(xì)節(jié)。“排查點(diǎn)”是企業(yè)內(nèi)分級(jí)排查和日常安全檢查的關(guān)注點(diǎn)，各級(jí)安監(jiān)部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，也可參照企業(yè)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源，重點(diǎn)對(duì)I、II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.隱患排查的內(nèi)容2024/8/19654.排查周期：

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)特性及危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定檢查周期（隱患排查的實(shí)施時(shí)間間隔），可能的周期包括：一班三檢每班一次每周一次每月一次每季一次等。隱患排查周期可根據(jù)安全形式的變化、上級(jí)主管部門(mén)要求等情況，增加隱患排查的頻次。

涉及季節(jié)性、節(jié)假日、檢修、搶修、開(kāi)停機(jī)等間斷性出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源，可針對(duì)其特點(diǎn)制定專項(xiàng)排查表進(jìn)行排查。2024/8/19665.隱患排查點(diǎn)分配的操作

如何將識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源分配至公司級(jí)、專業(yè)級(jí)、車(chē)間、班組和崗位，形成各級(jí)別隱患排查對(duì)象，建議推薦使用下表所列格式，使用Excel表格的篩選功能進(jìn)行篩選后匯總，形成各級(jí)別隱患排查表。具體步驟如下：將《危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制措施表》中的作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)信息復(fù)制到Excel表中，增加“基層組織排查”、“專業(yè)組織排查”、2024/8/19675.隱患排查點(diǎn)分配的操作“公司排查”等欄，形成帶有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息格式的Excel表，由體系建設(shè)工作小組成員組織相關(guān)層次人員實(shí)施，對(duì)各危險(xiǎn)源逐條確定，所在列對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)（即：勾劃“√”）選出來(lái)，在相應(yīng)的周期確定排查周期。

企業(yè)也可采用其他手段，實(shí)施隱患排查點(diǎn)的分配。2024/8/1968隱患排查操作使用Excel表格的篩選功能進(jìn)行篩選，形成隱患排查分配表危險(xiǎn)源第二類(lèi)危險(xiǎn)源2024/8/1969隱患排查分配表2024/8/19706.篩選后匯總，形成各級(jí)別隱患排查表隱患排查點(diǎn)匯總2024/8/1971煤氣車(chē)間隱患排查表（部分）排查主體:排查人：年月日序號(hào)工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)第一類(lèi)危險(xiǎn)源第二類(lèi)危險(xiǎn)源事故類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)典型控制措施是否存在隱患隱患描述隱患分級(jí)煤氣爐（車(chē)間級(jí)）1煤氣制備站區(qū)布置煤氣生產(chǎn)區(qū)域未按規(guī)定劃分防火、防爆區(qū)域，人員誤進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域其他傷害III級(jí)按要求劃分區(qū)域并掛警示牌

2煤氣制備站區(qū)布置煤氣生產(chǎn)區(qū)域設(shè)備、閥門(mén)未按工藝流程圖編號(hào)，掛牌，人員誤操作其他傷害II級(jí)按工藝流程圖要求編號(hào)、掛牌，嚴(yán)格按照操作規(guī)程操作

3設(shè)施設(shè)備安全管理站區(qū)布置煤氣生產(chǎn)區(qū)域鐘罩閥內(nèi)放散水封的有效高度不高于煤氣發(fā)生爐出口最大工作壓力的水柱高度50mm火災(zāi)、爆炸III級(jí)嚴(yán)格按《建筑防火設(shè)計(jì)規(guī)范》要求設(shè)計(jì)

4設(shè)施設(shè)備安全管理人員管理安全培訓(xùn)不完善未組織“三級(jí)”培訓(xùn)其他傷害III級(jí)組織“三級(jí)”培訓(xùn)

5設(shè)施設(shè)備安全管理應(yīng)急管理事故應(yīng)急及響應(yīng)缺陷未定期組織應(yīng)急救援演練其他傷害III級(jí)嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程

6設(shè)施設(shè)備安全管理特種設(shè)備管理汽包、水夾套自動(dòng)補(bǔ)水裝置（電磁閥）失效造成汽包缺水容器爆炸III級(jí)定期檢驗(yàn)，實(shí)驗(yàn)，及時(shí)更換不能滿足安全要求的安全附件

7設(shè)施設(shè)備安全管理特種設(shè)備管理汽包、水夾套操作失誤或違章（嚴(yán)重缺水時(shí)違章補(bǔ)水）容器爆炸II級(jí)嚴(yán)格按照操作規(guī)程操作

2024/8/19721)基層組織排查包括車(chē)間、班組、崗位為主體實(shí)施的隱患排查，專業(yè)組織的排查包括防火防爆、電氣、職業(yè)危害、設(shè)備等各專業(yè)實(shí)施的隱患排查；公司組織的排查是由隱患排查主管部門(mén)組織實(shí)施的隱患排查；2)周期是指隱患排查的實(shí)施時(shí)間間隔，如A代表每月至少一次，B代表每周至少一次，C代表每班至少一次，D代表每班至少兩次，E代表每?jī)尚r(shí)一次，F(xiàn)代表每季度至少一次。3)原則上，公司級(jí)組織排查應(yīng)包括I、II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的檢查，專業(yè)組織的排查應(yīng)包括本專業(yè)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)，如接地系統(tǒng)的隱7.隱患排查篩分應(yīng)注意的問(wèn)題2024/8/1973患排查應(yīng)由機(jī)電專業(yè)實(shí)施；基層組織排查應(yīng)包括管轄區(qū)域內(nèi)所有有能力實(shí)施排查的風(fēng)險(xiǎn)，車(chē)間應(yīng)關(guān)注本區(qū)域內(nèi)較大的風(fēng)險(xiǎn)，如III級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，班組應(yīng)關(guān)注班組內(nèi)較大的風(fēng)險(xiǎn)，崗位應(yīng)關(guān)注本崗位所涉及的各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，各級(jí)排查內(nèi)容的周期可以不同；4)上一級(jí)組織的排查，可增加隱患排查的范圍和內(nèi)容，以驗(yàn)證下級(jí)組織排查實(shí)施的有效性，如公司級(jí)組織排查可通過(guò)抽查專業(yè)組織排查的內(nèi)容，驗(yàn)證專業(yè)排查的效果，以進(jìn)行隱患排查效果的考核；5)根據(jù)需要，可根據(jù)安全形勢(shì)的變化、上級(jí)主管部門(mén)要求等情況，增加隱患排查的頻次，但時(shí)間間隔不應(yīng)超過(guò)上表所策劃的周期。7.隱患排查篩分注意點(diǎn)：2024/8/1974（1）日常隱患排查；（2）綜合性隱患排查；（3）專業(yè)性隱患排查；（4）季節(jié)性隱患排查；（5）重大活動(dòng)及節(jié)假日前隱患排查等。（三）隱患排查的實(shí)施2024/8/19751.隱患分級(jí)按照隱患的危險(xiǎn)程度，參照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局令第16號(hào)），可分為一般隱患、重大隱患二個(gè)等級(jí)。其中：一般事故隱患，是指易導(dǎo)致傷害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指易導(dǎo)致較大以上事故發(fā)生且整改難度很大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。（四）排查結(jié)果的處理2024/8/19761.隱患分級(jí)

（四）排查結(jié)果的處理《指南》規(guī)定確定為重大事故隱患的一般原則是：①違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，企業(yè)必須停產(chǎn)停業(yè)整頓的②涉及重大危險(xiǎn)源、重要裝置的隱患③涉及多人滯留，暴露10人以上的（管道30人以上）④危害和整改難度較大，一定時(shí)間得不到整改的⑤因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患⑥市級(jí)以上負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)的部門(mén)認(rèn)定為屬于重大事故隱患的2024/8/19771.隱患分級(jí)

（四）排查結(jié)果的處理部分企業(yè)以下情況可直接判定為重大事故隱患：（1）新建、改建、擴(kuò)建建設(shè)項(xiàng)目的安全生產(chǎn)設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施未按照依法批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)組織施工。（2）冶金企業(yè)超能力、超強(qiáng)度或者超定員組織生產(chǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的不可承受的風(fēng)險(xiǎn)。（4）是易燃、可燃液體、氣體儲(chǔ)罐未按規(guī)定設(shè)置固定滅火、冷卻設(shè)施。（5）同一區(qū)域有兩類(lèi)以上特種設(shè)備、設(shè)施未按規(guī)定檢測(cè)、檢驗(yàn)或兩種以上特種作業(yè)人員無(wú)證上崗。（6）使用國(guó)家淘汰、禁止使用工藝、設(shè)備的。（7）一、二級(jí)危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）和重大危險(xiǎn)源的主要設(shè)備及主要安全設(shè)施存在的隱患。（8)人員密集場(chǎng)所（9人以上）重要的安全設(shè)施的隱患。(9)因外部因素造成的難以整改的隱患。(10)市級(jí)以上主管部門(mén)檢查的隱患。2024/8/19782.隱患的判定標(biāo)準(zhǔn)（參考)

是否是隱患，應(yīng)以該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)是否達(dá)到了企業(yè)“不可承受”的水平，即是否為“不可承受風(fēng)險(xiǎn)”。具體判定時(shí)應(yīng)考慮以下方面：違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范的要求；不符合針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定的“典型控制措施”；不符合主管部門(mén)及各級(jí)安全監(jiān)管部門(mén)提出的特定要求；不符合企業(yè)制定和管理制度、操作規(guī)程的要求；違反企業(yè)采取的且證明有效的安全和職業(yè)衛(wèi)生管理措施；企業(yè)在安全管理方面的追求；其他。2024/8/1979I級(jí)或II級(jí)危險(xiǎn)源，對(duì)應(yīng)的隱患為重大隱患;III、IV級(jí)危險(xiǎn)源，對(duì)應(yīng)的隱患為一般隱患。不同級(jí)別隱患分別實(shí)施登記跟蹤管理。3.隱患級(jí)別的確定（參考)2024/8/1980

1.隱患治理實(shí)行分級(jí)治理。根據(jù)治理能力判斷，可包括：崗位糾正、班組治理、車(chē)間治理、專業(yè)治理、公司治理。由隱患發(fā)生單位確定治理責(zé)任人，如確認(rèn)無(wú)能力實(shí)施治理，則應(yīng)向公司申請(qǐng)實(shí)施專業(yè)治理或公司治理。（五）隱患分級(jí)治理風(fēng)險(xiǎn)管理2024/8/