2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試沖刺押寶題附答案x - 證券從業(yè)資格考試攻略

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區(qū)域內規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。(參考答案和詳細解析均在試卷末尾)一、選擇題

1、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。①人員數(shù)量②業(yè)務能力③合規(guī)管理④風險控制A.①③B.①②④C.②④D.①②③④

2、以下選項中，哪些是損害顧客利益的行為（）。①不在規(guī)定時間內向顧客提供交易的確認文件②違背客戶的委托為其買賣證券③為謀求傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④

3、股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內公告股票上市的有關文件，除此之外，還應當公告的事項有（）。①股票獲準在證券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；③公司的實際控制人；④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。?A.①②B.①②③④C.①③④D.②③

4、(2019年真題)下列不屬于證券公司代銷金融產品應當遵循的原則是（）。A.公開B.公平C.平等D.誠實信用

5、任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法正確的是（）。①正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)②具有履行職責所需的經營管理能力③證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案④證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④

6、股份有限公司董事不得從事的行為有（）。Ⅰ將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲Ⅱ持有本公司的股份Ⅲ不經股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易Ⅳ接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為已有A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

7、單位違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上500萬元以下B.10萬元以上200萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.10萬元以上100萬元以下

8、證券、期貨交易內幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應處罰辦法有（）。①沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金②沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款③情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金④情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金A.①③B.①②③④C.①④D.③④

9、公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的（）。①接收②存儲③劃轉④本息償付A.①②B.①②③C.①②③④D.②④

10、某證券公司為了維護客戶的知情權，應當向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。A.薪酬管理的基本制度及決策程序B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況D.對董事、高級管理人員的考核建議

11、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20

12、證券公司證券投資咨詢機構及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有（）①責令改正②出具警示函③責令暫停發(fā)布證券研究報告④責令加強業(yè)務學習?A.①②③④B.①③C.③④D.①②③

13、基金銷售人員在從事基金活動時，應以（）利益優(yōu)先。A.個人B.基金銷售公司C.投資者D.基金管理公司

14、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，非法開設證券交易場所的，由（）級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款A.省B.縣C.市D.鄉(xiāng)

15、下列關于指定交易的說法中正確的有（）。①在指定交易中，1個證券賬戶可以指定多個交易參與人②投資者應當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權利、義務和責任③投資者變更指定交易的，應當向已制定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令④指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易A.①②④B.②④C.②③D.①②③④

16、公司從事經營活動，必須做到（）。①遵守法律、行政法規(guī)②遵守社會公德、商業(yè)道德③誠實守信④接受政府和社會公眾的監(jiān)督⑤承擔社會責任A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

17、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設立專司轉融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行（）職責。①為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務②對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

18、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法正確的是（）。①中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式③1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶④1個投資者只能申請開立1個信用賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

19、（2017年真題）證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進行期貨交易D.提供交易設施

20、上交所制定《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》，規(guī)定科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷信息披露行為在適用《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的情形下，還應符合的規(guī)定有（）。①首次公開發(fā)行股票應當以詢價的方式確定股票發(fā)行價格②發(fā)行人和主承銷商應當在申購前，披露網下投資者剔除最高報價部分后有效報價的中位數(shù)和加權平均數(shù)，以及公開募集方式設立的證券投資基金和其他偏股型資產管理產品、全國社會保障基金和基本養(yǎng)老保險基金的報價中位數(shù)和加權平均數(shù)等信息③發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議④發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以設立專項資產管理計劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售A.①②④B.①②③C.①②③④D.②③④

21、關于證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間的禁止行為，以下說法正確的是（）。①證券評級機構及其人員在開展證券評級業(yè)務中，不得有違反公平競爭、進行利益輸送、直接或者間接謀取不正當利益以及其他破壞市場秩序的行為②證券評級機構及其評級從業(yè)人員應當在對評級對象相關風險進行充分分析的基礎之上獨立得出評級結果，防止評級結果受到其他商業(yè)行為等因素的不當影響③證券評級機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在評級委托方、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人兼職④證券評級機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得投資其他證券評級機構。證券評級機構的實際控制人、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵紀守法，不得從事?lián)p害證券評級機構及其評級對象合法權益的活動A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

22、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。A.10％B.20％C.30％D.50％

23、質押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。①證券公司質押專用證券賬戶質押券或質押現(xiàn)金被司法等機關凍結或強制執(zhí)行②證券公司被暫停或終止報價回購式證券交易權限③證券公司進入風險處置或破產程序④質押券中的證券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

24、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標準，應予立案追訴的有（）。I發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的II偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III利用募集的資金進行違法活動，或偽造相關文件或者相關憑證、單據(jù)的IV轉移或者隱瞞所募集資金的A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV

25、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨

26、下列選項中，說法正確的是()。A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內不得參加資格考試C.證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵D.證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險

27、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權應做如何處理（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格

28、除不含發(fā)行價格、籌集金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是（）。A.招股說明書（預披露稿）B.招股說明書（申報稿）C.招股意向書D.招股意向書（申報稿）

29、（2016年真題）下列情形中，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。Ⅰ．嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的Ⅱ．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的Ⅲ．組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的Ⅳ．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

30、某有限責任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉讓其股權。下列關于甲轉讓股權的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。A.甲可以將其股權轉讓給A，無須經其他股東同意B.甲可以將其股權轉讓給A，但須通知其他股東C.甲可以將其股權轉讓給A，但須經其他股東的過半數(shù)同意D.甲可以將其股權轉讓給A，但須經其他股東的2/3以上同意

31、以下幾種基金，適宜長期投資的是（）。Ⅰ．貨幣市場基金Ⅱ．股票基金Ⅲ．債券基金Ⅳ．混合基金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

32、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.達到規(guī)定財產規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產不低于800萬元的法人單位

33、證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前（）日告知客戶的資產托管機構。A.3B.5C.7D.10

34、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。①.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱②.注明個人真實姓名③.注明聯(lián)系電話④.對投資風險作充分說明A.①②B.①②④C.③④D.①②③④

35、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取（）年至（）年的證券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3

36、下列關于證券公司治理的基本要求，表述正確的有（）。Ⅰ．建立健全組織架構Ⅱ．不得侵犯客戶的合法權益Ⅲ．搭建先進的信息系統(tǒng)Ⅳ．建立完備的內部控制體系A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

37、（2016年真題）持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦總結報告書應當包括的內容有（）。Ⅰ．發(fā)行人的基本情況Ⅱ．對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價Ⅲ．履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅳ．對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38、根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司破產清算和重組的審批標準的說法，錯誤的是（）。A.對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構應當在批準破產清算后撤銷其證券業(yè)務許可B.對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進行行政清理C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監(jiān)督管理機構和人民法院提交重整計劃草案

39、開展基金托管業(yè)務的一般準入條件有（）。A.凈資產不低于100億元人民幣B.最近5年無重大違法違規(guī)記錄C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不多于8人

40、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金。A.7B.10C.15D.30

41、證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立完備的融資融券業(yè)務（）。Ⅰ．管理制度Ⅱ．決策與授權體系Ⅲ．操作流程Ⅳ．風險識別、評估與控制體系A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42、按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經營（）及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經紀②證券投資咨詢③證券自營④證券資產管理A.②③B.③④C.①②D.①④

43、合格投資者投資于單只混合類產品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100

44、下列說法錯誤的是（）。A.證券經紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性B.按風險承受能力不同，經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險C.按風險起因不同，經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險D.證券經紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券經紀公司在經紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險

45、下列關于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是()。A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款

46、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其（）。Ⅰ．營業(yè)執(zhí)照Ⅱ．任職資格Ⅲ．證券從業(yè)資格Ⅳ．生產許可證A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

47、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，以下證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務B.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度C.證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告D.發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構

48、某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法正確的是（）。A.監(jiān)事會必須設立主席和副主席B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

49、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度

50、按照法律關系的主體數(shù)量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關系。下列選項中，屬于雙邊法律關系的是（）。①民事借貸中的債權、債務法律關系②民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關系③股份有限公司各股東之間的法律關系④勞務派遣中的勞務派遣法律關系A.①④B.①②④C.①②D.①②③④二、多選題

51、非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.財政部B.證券行業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.國務院證券監(jiān)督管理機構

52、對資產管理業(yè)務實施監(jiān)管應當遵循的原則包括（）。①機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合，按照產品類型而不是機構類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產管理產品適用同一監(jiān)管標準，減少監(jiān)管真空和套利②實行穿透式監(jiān)管，對于多層嵌套資產管理產品，向上識別產品的最終投資者，向下識別產品的底層資產（公募證券投資基金除外）③強化宏觀審慎管理，建立資產管理業(yè)務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調節(jié)④實現(xiàn)實時監(jiān)管，對資產管理產品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

53、證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的要求，下列能夠符合要求的是（）?A.丙證券公司的流動性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風險覆蓋率為120%D.以證券公司的資本杠桿率為6%

54、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關的資料和文件的處理錯誤的是（）A.董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音B.董事會會議記錄應當依法保存C.出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求D.證券公司應當設立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理

55、下列說法錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱B.主承銷商是信息披露的第一責任人C.主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責，對發(fā)行人進行盡職調查D.中介機構對相關文件資料進行核查和驗證，確保其出具的專業(yè)文件真實、準確、完整、及時

56、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.縣級以上稅務部門B.縣級以上人民政府財政部門C.公司登記機關D.審計機關

57、下列關于證券發(fā)行的說法，正確的有（）。①.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式②.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東③.向不特定對象發(fā)行證券，必須經過注冊④.國有獨資企業(yè)，可直接公開發(fā)行證券A.②④B.②③C.①④D.①③

58、在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在()內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。A.10日B.1個月C.3個月D.20日

59、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向（）作出書面報告。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結算機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所D.國務院證券監(jiān)督管理機構

60、下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。①忠實客戶利益②向客戶提供建議服務③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用A.②③B.①②④C.③D.①②③④

61、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以用于擴大公司生產經營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉增資本

62、下列關于公開募集基金的說法，不正確的是（）。。A.公開募集基金，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構注冊B.未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金C.向特定對象募集資金累計超過100人D.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

63、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列()情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端A.I、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、IV

64、公司從事經營活動，必須做到（）。①遵守法律、行政法規(guī)②遵守社會公德、商業(yè)道德③誠實守信④接受政府和社會公眾的監(jiān)督⑤承擔社會責任A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

65、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內，向國家外匯管理局報告。A.5B.4C.3D.2

66、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是（）。?A.高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人C.關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系D.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系

67、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。Ⅰ．《中華人民共和國證券法》Ⅱ．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅲ．《中華人民共和國公司法》Ⅳ．《證券交易管理條例》A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

68、關于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定，下列選項正確的有（）。A.公司對于公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準的用途；公開發(fā)行股票所募集的資金，則可以用于公司生產經營活動B.公司改變招股說明書所列資金用途的，必須經過股東大會作出決議C.公司發(fā)行債券募集的資金，可以用于彌補虧損和非生產性支出D.發(fā)行公司債券籌集的資金，用于非核準用途的，不得再次發(fā)行公司債券

69、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。①人員數(shù)量②業(yè)務能力③合規(guī)管理④風險控制A.①③B.①②④C.②④D.①②③④

70、（2020年真題）下列關于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）Ⅰ證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議,應當將待購回期間標的證券產生的相關利息返還給客戶Ⅱ證券公司與客戶之問的糾紛，將影響中國結算根據(jù)交易所成交結果正在辦理的證券登記和現(xiàn)金支付等業(yè)務Ⅲ中國結算根據(jù)證券公司確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務Ⅳ證券公司應當基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由中國結算系統(tǒng)予以確認A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71、托管人應持續(xù)滿足的條件包括（）。①有專門的資產托管部門②符合托管業(yè)務需要的人員、系統(tǒng)、制度③具有經營外匯業(yè)務和人民幣業(yè)務的資格④未發(fā)生影響托管業(yè)務的重大違法違規(guī)行為⑤中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤

72、關于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購

73、證券投資咨詢人員申請登記為從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，必須具備的條件包括（）。①.具有中華人民共和國國籍②.具有大學本科以上學歷③.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰④.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務兩年以上的經歷A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②

74、質押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。①證券公司質押專用證券賬戶質押券或質押現(xiàn)金被司法等機關凍結或強制執(zhí)行②證券公司被暫?；蚪K止報價回購式證券交易權限③證券公司進入風險處置或破產程序④質押券中的證券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

75、證券公司提供的查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員信息的方式不包括()。A.網上查詢B.書面查詢C.電話查詢D.營業(yè)場所公示

76、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.決定聘任會計師事務所B.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理

77、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合（）條件。①上市交易超過5個交易日的②最近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④基金份額不存在分拆、合并等分級轉換情形A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

78、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內外分支機構和相關附屬機構在洗錢風險管理中的職責分工B.證券公司應依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內控制度，設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作C.證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險D.證券公司總部應當對分支機構執(zhí)行反洗錢內部控制制度有效性實施負責

79、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。A.行政B.強制C.自律D.經濟

80、（2017年真題）股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債務，則按（）順序進行分配。（1）支付職工工資和勞動保險費用（2）支付清算費用（3）繳納所欠稅款（4）清償公司債務（5）按股東持股比例分配剩余資產A.（1）（2）（3）（4）（5）B.（2）（1）（3）（4）（5）C.（3）（2）（1）（4）（5）D.（3）（1）（2）（4）（5）

81、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核B.證券公司受理機構客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應提供經公證的授權委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應采取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育D.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在60日內完成回訪

82、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，不應當提供的服務有()Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設施Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

83、證券咨詢人員應當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準則（）。①證券投資咨詢人員應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務②證券投資咨詢人員應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料③不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶提供投資分析、預測或建議④證券投資咨詢人員制作發(fā)布證券研究報告、提供相當服務，應當向客戶進行必要的風險提示A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

84、下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有()。Ⅰ．證券賬戶凈資產不低于人民幣100萬元Ⅱ．具備債券投資基礎知識，并通過相關測試Ⅲ．最近2年內具有10筆以上的債券交易成交記錄Ⅳ．不存在嚴重不良誠信記錄A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

85、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有（）。①處以50萬元以上500萬元以下的罰款②并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款③對直接負責的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款④國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④

86、下列關于場外衍生品的說法中錯誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易C.關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應當于首次開展業(yè)務之日起1個月內報送相關材料，完成該項業(yè)務首次備案D.關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息

87、除不含發(fā)行價格、籌集金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是（）。A.招股說明書（預披露稿）B.招股說明書（申報稿）C.招股意向書D.招股意向書（申報稿）

88、運用人工智能技術開展投資顧問業(yè)務，以下說法正確的是（）。①非金融機構不得借助智能投資顧問超范圍經營或者變相開展資產管理業(yè)務②金融機構運用人工智能技術開展資產管理業(yè)務應當嚴格遵守意見有關投資者適當性、投資范圍、信息披露、風險隔離等一般性規(guī)定，不得借助人工智能業(yè)務夸大宣傳資產管理產品或者誤導投資者③金融機構應當向金融監(jiān)督管理部門報備人工智能模型的主要參數(shù)以及資產配置的主要邏輯，為投資者單獨設立智能管理賬戶，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用風險，明晰交易流程，強化留痕管理，嚴格監(jiān)控智能管理賬戶的交易頭寸、風險限額、交易種類、價格權限等。金融機構因違法違規(guī)或者管理不當造成投資者損失的，應當依法承擔損害賠償責任④金融機構應當根據(jù)不同產品投資策略研發(fā)對應的人工智能算法或者程序化交易，避免算法同質化加劇投資行為的順周期性，并針對由此可能引發(fā)的市場波動風險制定應對預案⑤因算法同質化、編程設計錯誤、對數(shù)據(jù)利用深度不夠等人工智能算法模型缺陷或者系統(tǒng)異常，導致羊群效應、影響金融市場穩(wěn)定運行的，金融機構應當立即終止人工智能業(yè)務A.①②③⑤B.①②③④C.①③④⑤D.②③④⑤

89、在證券自營業(yè)務中，不得（）。①將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作②以他人名義開立自營賬戶③使用非自營席位從事證券自營業(yè)務④超比例持倉或操縱市場A.①②③④B.①②③C.①②④D.③④

90、發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下

91、擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1％以上5％以下D.所募資金1％以上10％以下

92、(2019年真題)股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對（）的決議產生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監(jiān)事會

93、（）應通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會派出機構

94、按照《證券投資基金法》的要求，公開募集基金的基金管理人在收到準予基金注冊文件的六個月后才開始募集基金的，原注冊的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報______，發(fā)生實質變化的，應當向______。（）A.基金行業(yè)協(xié)會備案；基金行業(yè)協(xié)會重新提交注冊申請B.證券行業(yè)協(xié)會備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請C.基金行業(yè)協(xié)會備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請D.國務院證券監(jiān)督管理機構備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請

95、（2017年真題）證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。Ⅰ．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名Ⅱ．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格Ⅲ．代銷、包銷的期限及起止日期Ⅳ．違約責任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96、下列關于證券自營業(yè)務的說法錯誤的是（）。①自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等②證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營③自營業(yè)務資金的出人必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金④對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④

97、《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經()批準。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.國務院證券監(jiān)督管理機構

98、（2018年真題）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。Ⅰ．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況；Ⅱ．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式；Ⅲ．在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱；Ⅳ．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

99、下列事項中，屬于有限責任公司監(jiān)事會職權有（）。①檢查公司財務②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正④提議召開臨時股東會會議⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決定⑥向股東會會議提出提案A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥

100、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券登記結算機構的從業(yè)人員在任期內可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務采取代銷、包銷或經銷的方式C.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

參考答案與解析

1、答案：D本題解析：證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當：（2）保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

2、答案：C本題解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上全部屬于損害顧客利益的行為。

3、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：股票獲準在證券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；公司的實際控制人；董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

4、答案：A本題解析：證券公司代銷金融產品應遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。證券公司在代銷金融產品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。

5、答案：A本題解析：本題考查對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關要求。

6、答案：A本題解析：董事、高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（3）違反公司章程的規(guī)定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（5）未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對公司忠實義務的其他行為。

7、答案：C本題解析：根據(jù)新《中華人民共和國證券法》規(guī)定，第一百九十二條?違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

8、答案：D本題解析：本題考查證券公司違規(guī)使用內幕消息的法律責任。情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

9、答案：C本題解析：本題考查公開發(fā)行公司債券的相關知識。

10、答案：D本題解析：本題考查證券公司與客戶關系的基本原則。對董事、高級管理人員的考核建議是薪酬與提名委員會的主要職責之一。

11、答案：B本題解析：本題考查證券公司組織機構規(guī)定的法律責任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

12、答案：D本題解析：暫無解析

13、答案：C本題解析：《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：（1）勤勉盡職原則。（2）誠實守信原則。（3）投資者利益優(yōu)先原則。

14、答案：B本題解析：《中華人民共和國證券法》第一百九十六條規(guī)定，非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

15、答案：C本題解析：本題考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個證券賬戶只能指定1個交易參與人，選項①錯誤；指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，選項④錯誤。

16、答案：D本題解析：本題考查公司經營原則。公司從事經營活動，必須做到遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。

17、答案：D本題解析：本題考查證券金融公司的職責，①②③④均屬于證券金融公司的職責。

18、答案：D本題解析：本題考證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。

19、答案：C本題解析：證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

20、答案：C本題解析：本題考查科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷信息披露的特別規(guī)定。①②③④都是應該符合的規(guī)定。

21、答案：D本題解析：本題考查證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間的禁止行為。①②③④均正確。

22、答案：B本題解析：按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20％。不含同業(yè)存單，因報銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。

23、答案：C本題解析：本題考查質押式報價回購式證券的異常情況處理。

24、答案：A本題解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;（2）偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的;（3）利用募集的資金進行違法活動的;（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形；

25、答案：B本題解析：外匯期貨是以匯率為標的物的期貨合約，用來回避匯率風險。

26、答案：A本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第21條的規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，南協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。故選項A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2年內不得參加資格考試。故選項B不正確。證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標的證券以及交易所認可的其他證券充抵。故選項C不正確。根據(jù)《證券公司內部控制指引》第47條的規(guī)定，證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序，加強對自營業(yè)務的投資策略、規(guī)模、品種、結構、期限等的決策管理。故選項D不正確。

27、答案：A本題解析：對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

28、答案：C本題解析：發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

29、答案：B本題解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的?？梢詫τ嘘P責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的；②從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員。故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的；③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段?；蛘呱姘笖?shù)額特別巨大的；④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁人措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的；⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁人措施的；⑦組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的；⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

30、答案：C本題解析：本題考查有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，股東向股東之外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數(shù)同意。因此，甲可以將其股權轉讓給A，但須經其他股東的過半數(shù)同意。故本題選C選項。

31、答案：A本題解析：與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。

32、答案：D本題解析：本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件。最近一年末凈資產不低于1000萬元的法人單位才符合條件，選項D錯誤。

33、答案：B本題解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相關知識點。證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前5日告知客戶的資產托管機構。

34、答案：B本題解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

35、答案：B本題解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施。

36、答案：C本題解析：證券公司治理的三項基本要求：①建立健全組織架構、明確職責劃分；②不得侵犯客戶合法權益；③建立完備的內部控制體系。

37、答案：A本題解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第五十二條規(guī)定，持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的十個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字。保薦總結報告書應當包括下列內容：①發(fā)行人的基本情況；②保薦工作概述；③履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況；④對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價；⑤對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價；⑥中國證監(jiān)會要求的其他事項。

38、答案：A本題解析：對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構應當在批準破產清算前撤銷其證券業(yè)務許可。

39、答案：C本題解析：本題考查的是開展基金托管業(yè)務的一般準入條件。正確選項是C。

40、答案：C本題解析：收購要約屆滿15日內，收購人不得更改收購要約條件。

41、答案：D本題解析：公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。

42、答案：C本題解析：本題考查《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的顧問業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

43、答案：B本題解析：合格投資者投資于單只混合類產品的金額不低于40萬元。

44、答案：B本題解析：本題考查證券經紀業(yè)務的主要風險，按風險起因不同，經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險。

45、答案：B本題解析：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：1.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告；5.與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理；3.未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案；4.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好；5.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應；6.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險；7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款；8.未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度；9.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴；10.未按照規(guī)定提取一般風險準備金；11.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券；12.聘請、解聘會計師事務所、未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構備案．解聘會計師事務所未說明理由。

46、答案：A本題解析：根據(jù)《證券法》第二百二十條，證券公司對其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

47、答案：C本題解析：本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為。C選項，應該是每半年報送。

48、答案：C本題解析：本題考查監(jiān)事會的有關要求。監(jiān)事會應當設主席，可以設副主席；監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人；對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項議案。

49、答案：B本題解析：本題考查證券公司流動性風險限額管理的基本要求。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

50、答案：C本題解析：本題考查法律關系的分類。雙邊法律關系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權利義務關系，如民事借貸中的債權、債務法律關系、民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關系；多邊法律關系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權利義務關系，如股份有限公司各股東之間的法律關系、勞務派遣中的勞務派遣法律關系。

51、答案：D本題解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

52、答案：D本題解析：資產管理業(yè)務實施監(jiān)管應當遵循的原則。①②③④均是資產管理業(yè)務實施監(jiān)管應當遵循的原則。

53、答案：C本題解析：暫無解析

54、答案：C本題解析：出席會議的董事和記錄人應當在會議記錄上簽字。

55、答案：B本題解析：考點：本題考查企業(yè)債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。發(fā)行人是信息披露的第一責任人。選項B錯誤。公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人及其他信息披露義務人應當將披露的信息刊登在其債券交易場所的互聯(lián)網網站，同時將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱。發(fā)行人是信息披露的第一責任人，主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責，對發(fā)行人進行盡職調查。金融債券的發(fā)行應遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關中介機構應充分披露有關信息，并提示投資風險。

56、答案：B本題解析：本題考查另立會計賬簿的法律責任。違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款，B選項符合題意。故本題選B選項。

57、答案：D本題解析：①項，根據(jù)《證券法》第九條，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。②項，發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。③、④兩項，向不特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

58、答案：B本題解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第32條的規(guī)定．財務顧問應當建立健全內部檢查制度，確保財務顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構提交持續(xù)督導Ⅰ作的情況報告。在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。

59、答案：C本題解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

60、答案：C本題解析：本題考查證券投資顧問的禁止行為。忠實客戶利益和向客戶提供適當?shù)慕ㄗh服務屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則。

61、答案：C本題解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補公司虧損。

62、答案：C本題解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第五十條的規(guī)定，公開募集基金，應當經國務院證券監(jiān)管理機構注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

63、答案：C本題解析：證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：(1)未經許可擅自開展介紹業(yè)務；(2)對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；(3)代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；(4)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(5)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；(6)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；(7)代客戶下達交易指令；(8)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；(9)未將介紹業(yè)務與其他經營業(yè)務分開或者有效隔離；(10)未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；(11)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。

64、答案：D本題解析：本題考查公司經營原則。公司從事經營活動，必須做到遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。

65、答案：D本題解析：本題考查境外合格投資者托管人的職責。托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益2個工作日內，向國家外匯管理局報告。

66、答案：D本題解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》有關規(guī)定：①高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人、上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。②控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。③實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。④關聯(lián)關系，是指公司控股股東

67、答案：B本題解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

68、答案：B本題解析：選項A，公司對于公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途。改變招股說明書所列資金用途的，必須經過股東大會作出決議。選項C、D，公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。違反該規(guī)定，不得再次發(fā)行公司債券。

69、答案：D本題解析：證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當：（2）保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

70、答案：B本題解析：約定購回式證券交易，是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結算依據(jù)交易所成交結果已經辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務。證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認。中國結算依據(jù)交易所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務。

71、答案：A本題解析：托管人應持續(xù)滿足的條件。托管人應持續(xù)滿足的條件包括：有專門的資產托管部門和符合托管業(yè)務需要的人員、系統(tǒng)、制度；具有經營外匯業(yè)務和人民幣業(yè)務的資格；未發(fā)生影響托管業(yè)務的重大違法違規(guī)行為；中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求。

72、答案：D本題解析：投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。D項，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

73、答案：B本題解析：證券投資咨詢人員申請登記為從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，在滿足基本要求基礎上，還應當必須具備下列條件：1.具有中華人民共和國國籍；2.具有完全民事行為能力；3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；4.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰；5.具有大學本科以上學歷；6.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務兩年以上的經歷；7.通過相應的證券從業(yè)人員資格考試；8.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

74、答案：C本題解析：本題考查質押式報價回購式證券的異常情況處理。異常情況一般包括以下幾種情形：①證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現(xiàn)金被司法等機關凍結或強制執(zhí)行的；②證券公司被暫?；蚪K止報價回購業(yè)務權限的；③證券公司進入風險處置或破產程序的；④客戶資金賬戶被司法等機關凍結或強制執(zhí)行的；⑤質押券中的債券到期的。

75、答案：C本題解析：證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。

76、答案：A本題解析：上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。

77、答案：D本題解析：考查標的證券為開放式基金需滿足的條件。標的證券為上市開放式基金的，應當符合下列條件：①上市交易超過5個交易日；②最近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元；③基金持有戶數(shù)不少于2000戶；④基金份額不存在分拆、合并等分級轉換情形；⑤交易所規(guī)定的其他條件。

78、答案：D本題解析：本題考查反洗錢工作基本要求。證券公司及其分支機構負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效性實施負責，總部應當對分支機構執(zhí)行反洗錢內部控制制度進行監(jiān)督管理。

79、答案：C本題解析：中國證監(jiān)會和中國證券