國有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查防控制度

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查防控制度第一章總則第一條為建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系，推動(dòng)有限公司（以下簡稱“公司”）形成一崗雙責(zé)、齊抓共管的反腐倡廉工作格局，強(qiáng)化源頭防腐工作力度，最大限度地降低公司的廉政風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司工作實(shí)際，制定本制度。第二章指導(dǎo)思想第二條以規(guī)范公司發(fā)展為核心，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，以分權(quán)、制約、監(jiān)督為手段，著力構(gòu)建公司各項(xiàng)工作前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置有機(jī)結(jié)合的公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。第三章工作原則第三條堅(jiān)持突出重點(diǎn)、健全規(guī)范的原則。圍繞公司工作領(lǐng)域腐敗問題易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)部室、權(quán)屬公司和關(guān)鍵流程，采取規(guī)范程序、優(yōu)化流程、制約權(quán)力等有效辦法，把防范措施落實(shí)在工作運(yùn)行之中，規(guī)范工作人員的用權(quán)行為。第四條堅(jiān)持以防為主、防控結(jié)合的原則。著眼預(yù)防，實(shí)行工作流程分段管理，部室分權(quán)制衡，防止權(quán)力過度集中，壓縮違規(guī)工作的空間，形成對(duì)工作運(yùn)行有效的制約機(jī)制。第五條堅(jiān)持公開透明、依法處置的原則。按照廠務(wù)公開規(guī)定，做好相關(guān)信息公開；按照法律法規(guī)賦予的職責(zé)權(quán)限，對(duì)防控中發(fā)現(xiàn)的問題，依法依紀(jì)處置。

第四章實(shí)施主體與實(shí)施對(duì)象第六條在公司黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，公司督查室負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度的具體貫徹落實(shí)與組織實(shí)施。

第七條實(shí)施對(duì)象：公司全體干部職工第五章主要內(nèi)容第八條以監(jiān)督制約和規(guī)范工作運(yùn)行為核心，重點(diǎn)圍繞決策權(quán)、審批權(quán)、人事權(quán)、財(cái)務(wù)管理權(quán)、物資采購權(quán)、資金管理使用、工程基建管理等，對(duì)每個(gè)部室、每個(gè)崗位、每個(gè)人員的職責(zé)定位、管理權(quán)限和工作流程等，做到職權(quán)項(xiàng)目清楚，職權(quán)范圍明確，管理流程清晰。第九條分析部室、崗位和個(gè)人在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗、以及不作為或亂作為可能導(dǎo)致各類事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)。對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和危害程度確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地制定嚴(yán)密的監(jiān)控措施，實(shí)施分類防控管理。第十條通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制和后期處置辦法，有針對(duì)性地規(guī)范流程運(yùn)行、完善管理制度、強(qiáng)化現(xiàn)場監(jiān)督，有效防范和控制工作過程中的不廉潔行為發(fā)生，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為，及時(shí)糾正不當(dāng)行為，做到早發(fā)現(xiàn)早提醒早糾正，著力形成以強(qiáng)化崗位為點(diǎn)、以規(guī)范程序?yàn)榫€、以完善制度為面的全面覆蓋、層層監(jiān)管、責(zé)任到位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。第六章主要環(huán)節(jié)第十一條明晰職權(quán)定位。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對(duì)各部室和各個(gè)崗位的職責(zé)定位、法定權(quán)限和工作流程進(jìn)行界定，做到職權(quán)項(xiàng)目清楚，職權(quán)流程清晰，工作運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)了然。第十二條界定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在各部室各項(xiàng)職責(zé)權(quán)力查清登記的基礎(chǔ)上，圍繞職權(quán)和權(quán)力運(yùn)行，找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)。一是崗位（職責(zé)）風(fēng)險(xiǎn)。二是部室風(fēng)險(xiǎn)。三是單位風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)。四是行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)公司特點(diǎn)，找準(zhǔn)工作過程中可能出現(xiàn)的共性問題，對(duì)查找出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第十三條評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)各部室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及危害程度等情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，確定A、B、C三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（A級(jí)為最容易出現(xiàn)問題且影響重大的部位和事項(xiàng)；B級(jí)為比較容易出現(xiàn)問題且影響比較大的部位和事項(xiàng)；C級(jí)為存在一般性廉政、效能風(fēng)險(xiǎn)的部位和事項(xiàng)），經(jīng)公司黨委會(huì)議研究決定后公布。第七章具體措施第十四條收集排查線索公司督查室要對(duì)實(shí)施對(duì)象相關(guān)問題進(jìn)行全方位的收集、梳理、排查，堅(jiān)持廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集、登記。暢通廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集渠道，通過信訪舉報(bào)等各種途徑，廣泛收集公司干部各類廉政風(fēng)險(xiǎn)信息并堅(jiān)持日常登記，做好調(diào)查核實(shí)工作，掌握易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)部位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、信訪舉報(bào)、案件檢查、執(zhí)法糾風(fēng)、效能監(jiān)察、專項(xiàng)治理、開展巡視、檢查考核、干部考察、征求干部黨風(fēng)廉政意見等多種渠道、各個(gè)環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)掌握風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。要結(jié)合公司特點(diǎn)和規(guī)律，加強(qiáng)反腐倡廉網(wǎng)絡(luò)輿情信息的收集和研判，注重從中問題和線索。要定期分析公司發(fā)展趨勢和市場各方的動(dòng)態(tài)，及時(shí)把握干部作風(fēng)和廉潔方面存在的苗頭性問題線索。要高度重視和及時(shí)處理其他執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)移送和新聞媒體披露的相關(guān)線索。要加強(qiáng)干部苗頭性問題線索管理，從各種渠道收集到的線索，報(bào)經(jīng)單位主要領(lǐng)導(dǎo)審定后進(jìn)行登記，對(duì)受理權(quán)限之內(nèi)的，由承辦部門提出意見，報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后及時(shí)處理；對(duì)受理權(quán)限之外的，報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)審定后，及時(shí)移送有關(guān)部門處理。第十五條開展經(jīng)常性的干部警示教育公司督查室要經(jīng)常開展干部廉政警示教育，對(duì)相關(guān)線索及時(shí)進(jìn)行分類處理，針對(duì)干部可能出現(xiàn)的苗頭性問題，采取適當(dāng)方式及時(shí)加以提醒，防患于未然。一、上廉政黨課。邀請(qǐng)有關(guān)專家、市紀(jì)委有針對(duì)性地干部以上廉政黨課的方式及時(shí)加以提醒。二、通報(bào)典型案例。針對(duì)國內(nèi)外、省內(nèi)外、區(qū)內(nèi)外尤其是公司行業(yè)發(fā)生的重大違紀(jì)違法案件，認(rèn)真剖析案發(fā)原因，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)，用現(xiàn)實(shí)案件說紀(jì)講法，提醒干部引以為戒。三、交心談心。針對(duì)日常工作中發(fā)現(xiàn)的干部個(gè)人存在的苗頭性問題，采取交心談心的方式，及時(shí)幫助其提高思想認(rèn)識(shí)，有效防止錯(cuò)誤的發(fā)生。四、任職廉政談話。通過播放警示教育片、分析崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)和領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人存在的苗頭性問題等有效措施，切實(shí)改進(jìn)廉政談話方式，不斷豐富廉政談話內(nèi)容，進(jìn)一步增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部任職廉政談話的針對(duì)性和實(shí)效性。五、開展崗位廉政教育。結(jié)合廉政風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果，針對(duì)不同的工作崗位，分類開展廉政教育。六、實(shí)行信訪監(jiān)督和函詢。進(jìn)一步健全信訪監(jiān)督和函詢等制度，充分發(fā)揮其預(yù)警作用，及時(shí)提醒和警示存在苗頭性問題的領(lǐng)導(dǎo)干部，督促其自我反省、及時(shí)糾偏。第十六條發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改公司督查室要針對(duì)公司運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問題及時(shí)分析，對(duì)各種類型、不同程度、表現(xiàn)方式、誘發(fā)原因等，采取適當(dāng)方式及時(shí)督促整改。一、實(shí)行責(zé)令整改制度。對(duì)干部職工個(gè)人存在的苗頭性問題，采取組織約談或發(fā)放整改通知書的方式，指出其存在的問題，提出整改要求，幫助其提高認(rèn)識(shí)、正視問題、限期整改。掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)信息后，無特殊原因3天內(nèi)必須對(duì)信息進(jìn)行分析評(píng)估。根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)信息的緊急程度和后果是否嚴(yán)重等綜合情況初步確定預(yù)警等級(jí)，視預(yù)警等級(jí)研究提出預(yù)警處置預(yù)案。報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后向預(yù)警對(duì)象（相關(guān)部室或個(gè)人）下達(dá)預(yù)警通知書。有關(guān)部室或個(gè)人接到預(yù)警通知書后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)對(duì)存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行剖析，制定整改措施并形成書面報(bào)告。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置結(jié)束后，要采取集中通報(bào)或個(gè)案通報(bào)，廣泛接受干部群眾監(jiān)督。二、召開黨內(nèi)民主生活會(huì)。對(duì)黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部中存在的苗頭性問題，可以采取召開專題民主生活會(huì)的方式，認(rèn)真開展批評(píng)與自我批評(píng)，剖析問題產(chǎn)生的原因，提出解決問題的措施，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)和增進(jìn)團(tuán)結(jié)，促使存在的問題及時(shí)得到解決。三、進(jìn)行誡勉談話或書面誡勉。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部存在的苗頭性問題或者情節(jié)顯著輕微的違規(guī)行為，進(jìn)行誡勉談話，提醒存在的問題及危害性，告誡其引起重視和警醒，責(zé)令限期整改到位。對(duì)誡勉談話后仍未整改或又出現(xiàn)需要誡勉的問題的，要進(jìn)行書面誡勉。四、進(jìn)行組織處理。對(duì)干部存在與崗位職責(zé)密切聯(lián)系的苗頭性問題，可以采取輪崗、交流、免職等組織措施，消除問題產(chǎn)生的誘因，督促其及時(shí)整改。五、開展專項(xiàng)治理。對(duì)干部中普遍存在、群眾反映強(qiáng)烈或者糾而復(fù)生、屢治不愈的苗頭性問題，可以采取開展專項(xiàng)治理的方式，督促干部及時(shí)整改。對(duì)不珍惜組織關(guān)心愛護(hù)，置警示提醒、責(zé)令糾正于不顧，或者提醒糾正后又出現(xiàn)問題的干部，督查室要按照相關(guān)規(guī)定報(bào)請(qǐng)公司黨委進(jìn)行嚴(yán)肅查處。第十七條強(qiáng)化制度保障一、民主決策制度。完善公司黨委和領(lǐng)導(dǎo)班子的議事規(guī)則，明確議事內(nèi)容，規(guī)范議事程序，創(chuàng)新表決方式，強(qiáng)化決策監(jiān)督，切實(shí)防止暗箱操作、權(quán)力濫用和“個(gè)人說了算”等行為，推進(jìn)民主決策、公開透明。二、崗位職責(zé)制度。對(duì)每個(gè)部室、崗位、人員的工作職責(zé)、法定權(quán)限制定相應(yīng)的規(guī)范，細(xì)化到每一項(xiàng)職權(quán)的行使，細(xì)化到每一個(gè)部室和人頭，做到有權(quán)即有責(zé)，行權(quán)講規(guī)范，違權(quán)受追究。三是流程控制制度。根據(jù)公司運(yùn)行流程，對(duì)每一個(gè)環(huán)節(jié)建立系統(tǒng)固化、環(huán)環(huán)相扣的制度規(guī)范，既有效避免因工作程序交叉疏漏，造成責(zé)權(quán)混淆、權(quán)力失范，又形成相互監(jiān)督制約，切實(shí)防止權(quán)力失去約束和濫用。四、干部管理制度。在堅(jiān)持按照《黨政干部選拔任用條例》等有關(guān)制度規(guī)定選人用人的同時(shí)，注重根據(jù)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)程度的不同，建立相應(yīng)的干部選拔和管理使用制度。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)度較高的崗位，選人用人的標(biāo)準(zhǔn)要有所區(qū)別，特別注重選拔那些作風(fēng)過硬、