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文檔簡介
BTBOTPPP模式項目投資風險防控制度規(guī)則1適用范圍本管理文件主要適用于由公司為主導(dǎo),以BT/BOT/PPP等模式實施的投資類項目,在投資建設(shè)過程中的風險防控。2風險描述2.1項目合法合規(guī)性風險(1)項目立項、項目建議書、工可研、項目初設(shè)及概算、施工圖設(shè)計及預(yù)算、項目選址意見書、建設(shè)工程規(guī)劃許可、建設(shè)工程用地規(guī)劃許可、建筑工程施工許可等項目自身合法合規(guī)行手續(xù)、文件、批文等未完成,造成項目違規(guī)建設(shè)。(2)項目范圍內(nèi)涉及的征地拆遷工作未完成,影響工程建設(shè)的全面開展及費用的增加。2.2項目法律風險(1)投資項目合作周期較長,受到、國家宏觀調(diào)控等帶來的法律、法規(guī)、政府政策的變化,致使投資項目合同無法繼續(xù)履行或合同目的無法實現(xiàn)。(2)PPP項目現(xiàn)有的法律法規(guī)制度尚未建立全面,存在立法等級低、效力差,與現(xiàn)有部分法律相互沖突,可操作性差等,對項目實施存在一定的不確定性。2.3項目政治風險(1)政府官員腐敗,決策流程不透明,部分官員決策權(quán)過大。(2)政府干預(yù),項目建設(shè)經(jīng)營活動影響社會資本的自主決策能力。特別是政府入股的情況下,看重國有資產(chǎn)控制權(quán)和所有權(quán),期望做項目的控制方。(3)政府信用,政府換屆,新任班子拒絕履行上屆承諾;或因履約成本過高拒絕履行約定的責任和義務(wù)而給項目帶來危害。(4)因公眾利益受損引起政治上或公眾反對項目建設(shè)。2.4項目管理風險項目公司是政府與社會資本共同出資設(shè)立的合資公司,受股東方各自利益影響,可能在決策層存在意見不統(tǒng)一、投融資經(jīng)驗不足、管理能力欠缺等管理風險。2.5項目建設(shè)風險(1)造價風險,受原材料市場價格影響上漲或工程變更等原因,將導(dǎo)致實際投資額增加。(2)工期風延誤險,項目實施過程中,工期延誤將導(dǎo)致履約保證金(保函)被政府扣留。同時因工期拖延、成本超支、投產(chǎn)后達不到設(shè)計要求,導(dǎo)致現(xiàn)金流入不足,不能按時償還債務(wù)(3)變更風險,設(shè)計所采用的資料、標準、人員等造成設(shè)計文件缺陷。因標準、合同、政府方要求引發(fā)的工程變更風險。(4)技術(shù)風險,采用技術(shù)不成熟,難以滿足預(yù)定要求、適用性差,以致需要技術(shù)改造。(5)項目合同不完備,在合同談判階段設(shè)計不完備,對風險分擔、權(quán)責利范圍劃分不清等引發(fā)的風險。2.6項目運營風險(1)項目公司負責項目的運維工作,由于在運營維護期間,政府強制提高服務(wù)標準、自身經(jīng)營管理差、其他市場環(huán)境因素造成項目運營維護成本超支。(2)費用支付風險,在運營維護期間,政府方對費用不能按時支付,存在延期支付風險。3相關(guān)制度、規(guī)范、細則文件名稱XX建設(shè)工程公司投資項目實施管理辦法(試行)1.總則2.管理原則3.管理架構(gòu)4.建設(shè)期管理5.資金回收期管理6.項目運營期管理7.附則文件名稱XX建設(shè)工程公司項目公司管理辦法(試行)1.總則2.項目公司的設(shè)立3.項目公司組織機構(gòu)及人員管理4.項目公司的運作和監(jiān)督5.項目公司的考核6.項目公司的變更與解散7.附則
4業(yè)務(wù)流程4.1投資項目建設(shè)管理流程圖流程輸入項目公司市場投資部相關(guān)部門主管領(lǐng)導(dǎo)董事會流程輸出投資項目要求項目管控模式項目管控模式項目管控模式書項目管控模式書評審會評審會YESNOYESNONONO評審評審YES審批YES審批執(zhí)行執(zhí)行項目實施策劃報告項目實施策劃報告審核審核項目策劃報告項目策劃報告評審會評審會YESNOYESNONONO評審評審YES審批YES審批組織實施組織實施過程監(jiān)管過程監(jiān)管項目公司管理流程項目公司管理流程項目建設(shè)期管理項目建設(shè)期管理定期周月報、巡檢定期周月報、巡檢項目運維期管理項目運維期管理項目運營方案項目運營方案評審評審審核審核決策決策項目運營方案項目運營方案組織實施組織實施運營期滿后移交運營期滿后移交后評價后評價后評價報告后評價報告5風險防控關(guān)鍵點描述及操作規(guī)程風險防控關(guān)鍵點、風險描述、主責部門及防控操作規(guī)則風險防控關(guān)鍵點風險描述主責部門操作規(guī)程項目合法合規(guī)性項目的合法合規(guī)性文件是項目建設(shè)的必要條件,項目未批先建,勢必項目無法最后竣工驗收,從而導(dǎo)致項目無法運營移交。項目公司(1)項目公司成立后及時收集項目已辦結(jié)相關(guān)文件。(2)了解分析項目所在地的業(yè)務(wù)手續(xù)流程,積極協(xié)助辦理項目未完結(jié)相關(guān)手續(xù)。(3)重點跟進項目施工圖設(shè)計及預(yù)算的審批。(4)積極辦理“三證兩監(jiān)”。(5)及時歸集存檔。項目法律/政治風險投資項目合作周期較長,政府官員腐敗、政府干預(yù)、政府信譽及換屆因素等給項目帶來不確定性因素。同時受到國家宏觀調(diào)控影響,相關(guān)法律法規(guī)的變化調(diào)整,也將影響投資項目的實施。項目公司(1)項目實施過程,及時了解政府人員變動情況。(2)及時完成政府確認及項目補充合同的簽訂。(3)重點關(guān)注國家政策、法律法規(guī)調(diào)整,可聘任律所定期分析項目法律風險。項目建設(shè)管理項目公司負責投資項目的實施建設(shè)管理,項目公司在完善招投標流程、保證工程質(zhì)量和工期等重要環(huán)節(jié)上存在風險,如設(shè)計、工期拖延、工程存在質(zhì)量問題等。項目公司(1)項目公司按照集團對投資項目的批復(fù)條件組織實施。(2)項目公司通過招投標的方式選定設(shè)計、監(jiān)理、施工、材料采購等參建單位,并簽訂相關(guān)合同,明確項目要求。(3)定期跟蹤項目執(zhí)行情況,對項目進度、質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面信息和執(zhí)行情況,協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題,確保項目建設(shè)順利實施。項目運營管理項目公司負責項目的運維工作,由于在運營維護期間,政府強制提高服務(wù)標準、自身經(jīng)營管理差、其他市場環(huán)境因素造成項目運營維護成本超支。政府方手財政預(yù)算影響,不能按期支付投資款的風險。項目公司(1)關(guān)于政府資金動態(tài),支付路徑,確保投資按期回收。(2)及時跟進項目收取資金納入通過政府財政預(yù)算的人大決議。(3)需運營的項目,項目公司及時編制項目運營方案,上報公司董事會決議。(4)必要時聘請第三方運營公司負責項目的運營。6風險預(yù)警6.1預(yù)警等級按照項目投資風險對公司的影響程度的高低把風險分為紅色、橙色、黃色、藍色四個預(yù)警等級,其中藍色等級表示對外投資處于相對安全情形,紅色、橙色、黃色三個預(yù)警等級按下列情形發(fā)布相應(yīng)警示:序號預(yù)警指標紅色預(yù)警指標值橙色預(yù)警指標值黃色預(yù)警指標值1外部環(huán)境風險國際、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟形勢和投資環(huán)境變化,利率、貸款政策等對投資重大的宏觀影響。國際、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟形勢和投資環(huán)境變化,利率、貸款政策等對投資較大的宏觀影響。國際、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟形勢和投資環(huán)境變化,利率、貸款政策等對投資一般的宏觀影響。2法律風險關(guān)于項目投資各地操作方式有重大差異,致使其投資法律風險重大。關(guān)于項目投資各地操作方式有較大差異,致使其投資法律風險較大。關(guān)于項目投資各地操作方式有一般性差異,致使其產(chǎn)生投資法律風險。3政府信譽風險政府不誠信導(dǎo)致投資項目在操作中增加很多決定性的未知因素。政府換屆等對以前政策執(zhí)行的不一致帶來的較大風險。其他原因由政府不誠信導(dǎo)致項目在操作過程中增加了未知因素。6.2預(yù)警報告預(yù)警等級報告人報告時間報告內(nèi)容報告路線紅色預(yù)警市場投資部情況發(fā)生或獲取信息的2小時內(nèi)問題發(fā)生的原因、既成的事實或可能會發(fā)生的事實、可預(yù)見的經(jīng)濟損失。向市場投資部報告,由其向公司董事會報告。橙色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的2小時內(nèi)向市場投資部報告,由其視情況向公司董事會報告。黃色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的一個工作日內(nèi)向市場投資部報告。6.3預(yù)警反應(yīng)(1)出現(xiàn)預(yù)警后,項目公司與相關(guān)方溝通后啟動相應(yīng)風險防控預(yù)案。(2)項目公司相關(guān)崗位人員及時對預(yù)警信息分析整理,并出具預(yù)警風險初步調(diào)查報告。(3)在初步調(diào)查過程中,發(fā)現(xiàn)新情況需上升預(yù)警等級的,與相關(guān)部門溝通,啟動相應(yīng)預(yù)警應(yīng)急預(yù)案,并及時進行報告。(4)相關(guān)調(diào)查、評估或檢查完成后,項目公司出具預(yù)警處理報告,相關(guān)預(yù)警排除或進入相關(guān)處理環(huán)節(jié)。預(yù)警處理報告應(yīng)包含預(yù)警信息出現(xiàn)的成因、相關(guān)調(diào)查、評估或檢查的過程、發(fā)現(xiàn)的問題、處理措施、處理結(jié)果、對本次預(yù)警有效性的評價等內(nèi)容。6.4預(yù)警后期處置及日常管理(1)投資風險或其預(yù)警中暴露出來的問題,及時處理,及時總結(jié),避免可控風險的再次發(fā)生,減少不可控風險的損失。(2)對出現(xiàn)紅色、橙色、黃色預(yù)警所列示的各種情況有意隱瞞或拖延上報的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),將對負責人進行處罰。(3)公司內(nèi)部風險預(yù)警報告內(nèi)容要嚴格保密,任何人不得隨意對外泄露。如有泄露,對公司產(chǎn)生不良后果,應(yīng)追究泄密者責任,并按公司保密制度進行處理。(4)風險管理應(yīng)貫穿于整個項目投資管理的全過程。同時建立連接上下級、各部門的風險管理信息溝通渠道,確保信息溝通的及時、準確、完整,為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ)。(5)應(yīng)對風險管理信息實行動態(tài)管理,定期或不定期實施風險識別、分析、評價,以便對新的風險和原有風險的變化重新評估7監(jiān)督檢查7.1監(jiān)督檢查主體(1)項目公司監(jiān)事會,依照項目公司章程進行監(jiān)督檢查。(2)由市場投資部牽頭公司審計部,依照部室職責描述及分工,對項目公司進行監(jiān)督檢查。(3)公司金融部、財務(wù)部依照部室職責描述及分工,對項目公司的投資狀況及賬務(wù)進行監(jiān)督。7.2檢查監(jiān)督方式按公司規(guī)定的檢查權(quán)限定期或不定期進行檢查。7.3監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容(1)項目公司相關(guān)崗位設(shè)置及人員配備情況。重點檢查崗位設(shè)置是否科學、合理、是否存在不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象,以及人員配備是否合理;(2)項目公司執(zhí)行情況。重點檢查項目實施過程是否符合規(guī)定的程序;(3)項目公司支付資金情況。重點檢查是否按照投資計劃投出資金;
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