基金代持協(xié)議書(shū)與政府投資公司

基金代持協(xié)議書(shū)與政府投資公司合同編號(hào)：__________基金代持協(xié)議書(shū)甲方（代持方）：名稱：____________________注冊(cè)地址：________________法定代表人：______________聯(lián)系電話：______________電子郵箱：______________乙方（投資方）：名稱：____________________注冊(cè)地址：________________法定代表人：______________聯(lián)系電話：______________電子郵箱：______________鑒于：1.甲方是一家專業(yè)從事投資管理的公司，具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)團(tuán)隊(duì)；2.乙方是一家政府投資公司，具備投資資金和項(xiàng)目資源；雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，特訂立本協(xié)議。第一條代持基金的基本情況1.1基金名稱：____________________1.2基金類型：____________________1.3基金規(guī)模：____________________1.4基金投資范圍：________________1.5基金運(yùn)作方式：________________第二條甲方的權(quán)利義務(wù)2.1甲方作為基金的管理方，負(fù)責(zé)基金的投資決策、運(yùn)作和管理；2.2甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求，定期提供基金的投資報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表；2.3甲方應(yīng)確?；鸬耐顿Y安全，合理運(yùn)用基金資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值；2.4甲方應(yīng)履行基金合同約定的其他權(quán)利義務(wù)。第三條乙方的權(quán)利義務(wù)3.1乙方作為基金的投資方，按照本協(xié)議約定的金額和方式向基金出資；3.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)提供投資資金，不得拖延或拒絕；3.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，參與基金的投資決策和重大事項(xiàng)的審議；3.4乙方應(yīng)履行基金合同約定的其他權(quán)利義務(wù)。第四條代持期限4.1本協(xié)議項(xiàng)下的代持期限為_(kāi)_____年，自基金成立之日起計(jì)算；4.2代持期限屆滿后，雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商是否續(xù)簽本協(xié)議。第五條收益分配（1）扣除基金費(fèi)用后的投資收益，用于返還乙方的投資本金；（2）剩余投資收益，按照甲方和乙方的出資比例進(jìn)行分配。5.2收益分配周期為_(kāi)_____個(gè)月，分配時(shí)間為下一個(gè)收益分配周期的第一個(gè)工作日。第六條風(fēng)險(xiǎn)控制6.1甲方應(yīng)建立健全基金的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，確保基金的投資安全；6.2甲方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，及時(shí)調(diào)整投資策略，降低投資風(fēng)險(xiǎn)；6.3乙方應(yīng)按照甲方制定的投資方案，積極參與基金的投資活動(dòng)；6.4雙方應(yīng)共同關(guān)注基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)溝通和協(xié)商解決問(wèn)題。第七條信息披露與保密7.1甲方應(yīng)按照基金合同的約定，定期向乙方披露基金的投資運(yùn)作情況；7.2乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)提供相關(guān)信息，協(xié)助甲方開(kāi)展投資管理工作；7.3雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。第八條違約責(zé)任8.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；8.2甲方未按照約定履行投資管理職責(zé)，導(dǎo)致乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第九條爭(zhēng)議解決9.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；9.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第十條其他約定10.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；10.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：______________法定代表人（或授權(quán)代表）：______________簽訂日期：____________________一、附件列表：1.基金代持協(xié)議書(shū)2.基金合同3.投資者的身份證明文件4.管理方的資質(zhì)證明文件5.基金設(shè)立的相關(guān)文件6.基金運(yùn)作的詳細(xì)策略和計(jì)劃7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告8.收益分配方案9.投資決策流程圖10.基金管理規(guī)章制度11.基金財(cái)務(wù)報(bào)表12.基金投資項(xiàng)目的相關(guān)資料二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定履行投資管理職責(zé)，導(dǎo)致乙方損失。2.甲方未及時(shí)向乙方披露基金的投資運(yùn)作情況。3.乙方未按照約定出資，或延遲出資。4.乙方未按照甲方要求參與投資決策和重大事項(xiàng)的審議。5.任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，向第三方披露本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過(guò)程。6.任何一方未履行基金合同約定的其他權(quán)利義務(wù)。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指基金的管理方，負(fù)責(zé)基金的投資決策、運(yùn)作和管理。2.乙方：指基金的投資方，按照約定向基金出資。3.基金：指由甲方管理、乙方出資的投資主體。4.代持：指甲方作為乙方出資的代理人，代表乙方進(jìn)行基金的投資活動(dòng)。5.投資決策：指基金投資的具體項(xiàng)目和金額的決策。6.收益分配：指基金投資收益的分配方式和方法。7.風(fēng)險(xiǎn)控制：指對(duì)基金投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方管理不善，導(dǎo)致基金投資虧損。解決辦法：依據(jù)基金合同約定，追究甲方的違約責(zé)任。2.乙方延遲出資，影響基金投資進(jìn)度。解決辦法：督促乙方按時(shí)出資，必要時(shí)可協(xié)商延長(zhǎng)出資期限。3.投資項(xiàng)目出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，影響基金安全。解決辦法：?jiǎn)?dòng)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，及時(shí)調(diào)整投資策略。4.信息披露不及時(shí)，導(dǎo)致乙方無(wú)法了解基金運(yùn)作情況。解決辦法：加強(qiáng)信息披露工作，確保乙方知情權(quán)。5.雙方在投資決策上產(chǎn)生分歧。解決辦法：依據(jù)基金合同約定的決策程序，進(jìn)行協(xié)商和決策。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.政府投資公司與其他投資方合作設(shè)立基金。2.企業(yè)或個(gè)人投資者委托專業(yè)管理方進(jìn)行投資。3.投資方對(duì)基金管理方進(jìn)行盡職調(diào)查。