8.2.2內(nèi)部審核控制程序

SHAPE北京惠博頓電子設(shè)備有限公司文件編號：HT-CX-8.2.2-2008內(nèi)部審核控制程序版本號：A/0第4頁共4頁1目的檢查質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的要求是否得到有效實施。發(fā)現(xiàn)問題采取糾正措施,使質(zhì)量管理體系有效運行。2范圍適用于公司質(zhì)量管理體系覆蓋的所有產(chǎn)品、區(qū)域和所有過程的內(nèi)部審核。3職責(zé)3.1總經(jīng)理a)批準(zhǔn)公司“年度內(nèi)部審核計劃”和“審核實施計劃”。b)批準(zhǔn)“內(nèi)部審核報告”。3.2管理者代表a)負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核工作。b)選定審核組長及審核員，并審核“年度內(nèi)部審核計劃”、每次的“審核實施計劃”和“內(nèi)部審核報告”。3.3辦公室a)編寫“年度內(nèi)部審核計劃”并負(fù)責(zé)組織實施。b)組織、協(xié)調(diào)內(nèi)部審核活動的實施。3.4內(nèi)部審核組長a)編制、實施本次“內(nèi)部審核計劃”。b)編寫“內(nèi)部審核報告”。c)審核內(nèi)部審核員編寫的“內(nèi)部審核檢查表”。d)主持首、末次會議。4程序4.1年度內(nèi)部審核計劃4.1.1根據(jù)擬審核的活動、區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結(jié)果，由辦公室負(fù)責(zé)策劃對各部門全年審核方案，編制“年度內(nèi)部審核計劃”，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)部審核至少一次，兩次內(nèi)部審核的時間間隔不得超過12個月，并要求覆蓋公司質(zhì)量管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)以下情況時由管理者代表及時組織進行適時內(nèi)部審核。a)組織機構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故或顧客對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；d)在接受第二、三方審核之前；e)在質(zhì)量認(rèn)證證書到期換證前。4.1.2“年度內(nèi)部審核計劃”內(nèi)容包括：a)審核目的、范圍、依據(jù)和方法；b)受審核部門和審核時間；c)審核組成員。4.1.3根據(jù)需要，每次內(nèi)部審核可審核質(zhì)量管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要求或部門進行重點審核，但全年的內(nèi)部審核必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。4.2審核前的準(zhǔn)備4.2.1管理者代表任命內(nèi)部審核組長和內(nèi)部審核組員。4.2.2由內(nèi)部審核組長策劃審核并編制本次“審核實施計劃”，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。計劃的編制要有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：a)審核目的、范圍、依據(jù)、方法；b)審核組成員；c)審核時間安排；d)受審核的部門和內(nèi)容；4.2.3內(nèi)部審核組長于內(nèi)部審核前七天將“內(nèi)部審核計劃”通知受審核部門，受審核部門對“內(nèi)部審核計劃”如有異議，應(yīng)在內(nèi)部審核前三天通知內(nèi)部審核組長。4.2.4在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)部審核組長對內(nèi)部審核員進行分工并組織內(nèi)部審核員編制“內(nèi)部審核檢查表”，要詳細(xì)列出審核項目、內(nèi)容、方法，確保無遺漏，使審核能順利進行。4.2.5內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)經(jīng)質(zhì)量管理體系認(rèn)證或咨詢機構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任，審核員不能審核自己部門的工作。4.3內(nèi)部審核的實施4.3.1首次會議a)參加會議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)部審核組成員及各部門負(fù)責(zé)人，辦公室組織與會者在首次“會議簽到表”上簽到，審核組長主持會議；b)會議內(nèi)容：由審核組長介紹本次內(nèi)部審核目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)部審核組成員和內(nèi)部審核日程安排及其他有關(guān)事項，會議一般不超過30分鐘。4.3.2現(xiàn)場審核a)內(nèi)部審核員根據(jù)“審核實施計劃”的安排依據(jù)“內(nèi)部審核檢查表”對受審部門進行現(xiàn)場審核，內(nèi)部審核員通過交談、詢問、查閱文件和記錄及現(xiàn)場觀察，將收集到的審核證據(jù)詳細(xì)記錄在“內(nèi)部審核檢查表”中；b)內(nèi)部審核時審核員要公正客觀，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實應(yīng)得到責(zé)任部門負(fù)責(zé)人的確認(rèn)；c)內(nèi)部審核組長要每天召開內(nèi)部審核組會議，全面了解當(dāng)日內(nèi)部審核情況，對“不合格事實”進行審核；d)現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議，綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)的要求，必要時還要依據(jù)顧客簽定的合同，確認(rèn)不合格項，內(nèi)部審核員按分工填寫“不合格報告”，“不合格報告”中的不合格事實要描述具體、清晰、有可追溯性，內(nèi)部審核組長編寫“內(nèi)部審核報告”草案,填寫“不合格項分布表”。4.3.3末次會議a)參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)部審核組成員及各部門負(fù)責(zé)人，辦公室組織與會者在末次“會議簽到表”上簽到。審核組長主持會議，會議一般不超過一個小時；b)會議內(nèi)容：首先由內(nèi)部審核組長重申審核目的、范圍、依據(jù)，宣讀“不合格報告”、“內(nèi)部審核報告”草案和“不合格項分布表”之后，管理者代表根據(jù)《糾正措施控制程序》提出對完成糾正、預(yù)防措施的要求和期限，最后總經(jīng)理作總結(jié)性發(fā)言。4.4審核報告4.4.1現(xiàn)場審核后一周內(nèi)，審核組長依據(jù)“內(nèi)部審核報告草案”完成“內(nèi)部審核報告”，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。審核報告內(nèi)容：a)審核目的、范圍、方法和依據(jù)；b)審核組成員；c)審核實施概況綜述；d)不合格項分布情況、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；e)存在的主要問題的分析；f)公司質(zhì)量管理體系的符合性和有效性的評價及今后應(yīng)改進的建議。4.4.2“內(nèi)部審核報告”由辦公室發(fā)放到各部門，“不合格報告”作為“內(nèi)部審核報告”的附件只發(fā)給責(zé)任部門。4.5跟蹤驗證4.5.1責(zé)任部門在收到“內(nèi)部審核報告”和“不合格報告”后，應(yīng)按管理者代表的要求在“不合格報告”上填寫原因分析、糾正措施及完成的時間。4.5.2內(nèi)部審核員對責(zé)任部門完成的糾正措施情況進行驗證，并在“不合格報告”驗證欄內(nèi)簽字確認(rèn)。4.6本次內(nèi)部審核的記錄由辦公室保存，并將本次內(nèi)部審核的結(jié)果提交公司的管理評審會。5相關(guān)文件1)《糾正措施控制程序》HT-CX-8.5.2-20072)《文件控制程序》HT-CX-4.2.3-20073)《記錄控制程序》HT-CX-4.2.4-20076記錄1)年度內(nèi)部審核計劃HT-JL-8.2.2-012)審核實施計劃HT-JL-8.2.2-023)內(nèi)部審核檢查表HT-JL-8.2.2-034)不合格報告HT-