2012年工程建設(shè)規(guī)范管理“登高”檢查人員工作手冊(cè)

廣東電網(wǎng)公司2012年工程建設(shè)規(guī)范管理檢查人員工作手冊(cè)廣東電網(wǎng)公司2012年工程建設(shè)規(guī)范管理檢查人員工作手冊(cè)序號(hào)工作任務(wù)檢查重點(diǎn)檢查結(jié)果檢查材料存在問題JH-001工程建設(shè)手續(xù)完善性主網(wǎng)工程開工前，應(yīng)已取得核準(zhǔn)批復(fù)意見，并納入省公司年度投資計(jì)劃是□否□1、項(xiàng)目核準(zhǔn)批復(fù)意見；2、省公司投資計(jì)劃下達(dá)文件及附表。JH-002工程建設(shè)手續(xù)完善性配網(wǎng)項(xiàng)目開工前，應(yīng)已獲得省公司可研批復(fù)，并納入省公司年度投資計(jì)劃是□否□1、省公司可研批復(fù)發(fā)文；2、省公司投資計(jì)劃下達(dá)文件及附表。（如項(xiàng)目屬省公司授權(quán)供電局批復(fù)范圍的，應(yīng)具備地市供電局批復(fù)或下達(dá)項(xiàng)目的相關(guān)文件）JH-003前期工作承接單位合法性前期工作承接單位應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)是□否□前期工作相關(guān)報(bào)告（如項(xiàng)目可研報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告、水保報(bào)告等，一般都內(nèi)附承接單位資質(zhì)證明）JH-004合同簽訂應(yīng)先簽訂合同，再開展前期工作相關(guān)報(bào)告的編制工作，杜絕遲簽、倒簽合同等現(xiàn)象是□否□前期工作相關(guān)報(bào)告及對(duì)應(yīng)的合同，比對(duì)二者時(shí)間JH-005合同簽訂納入規(guī)劃的項(xiàng)目方可簽訂合同是□否□中長(zhǎng)期規(guī)劃、年度滾動(dòng)規(guī)劃等相關(guān)規(guī)劃JH-006可研調(diào)整及項(xiàng)目變更的手續(xù)完備性工程設(shè)計(jì)、施工方案與可研批復(fù)方案不符，有無(wú)按規(guī)定在辦理可研調(diào)整或項(xiàng)目變更審批手續(xù)后再實(shí)施變更。是□否□1、廣東電網(wǎng)公司中低壓配電網(wǎng)項(xiàng)目可研調(diào)整申請(qǐng)表及省公司批復(fù)文件；2、地市供電局相關(guān)項(xiàng)目規(guī)模變更申請(qǐng)及批復(fù)文件

基建部檢查手冊(cè)表單序號(hào)工作任務(wù)檢查重點(diǎn)檢查結(jié)果檢查材料存在問題一項(xiàng)目管理JJ-001開工準(zhǔn)備可研批復(fù)（500千伏工程可研評(píng)審意見下達(dá)）后1個(gè)月內(nèi)，是否按規(guī)范組建業(yè)主項(xiàng)目部是□否□1、正式發(fā)文2、上報(bào)省公司備案文件3、管理人員配置是否違反兼職規(guī)定JJ-002按《基建工程業(yè)主項(xiàng)目部標(biāo)識(shí)標(biāo)志參考模板》布置業(yè)主項(xiàng)目部是□否□1、《基建工程業(yè)主項(xiàng)目部標(biāo)識(shí)標(biāo)志參考模板》所列要求JJ-003進(jìn)行項(xiàng)目策劃，確定人員職責(zé)分工，安全、質(zhì)量、進(jìn)度、資金目標(biāo)是□否□1、業(yè)主項(xiàng)目部工作手冊(cè)相關(guān)表單2、項(xiàng)目策劃文件JJ-004按指導(dǎo)工期編制編制項(xiàng)目三級(jí)進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃，三級(jí)進(jìn)度計(jì)劃及報(bào)審表報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)，并更新至信息系統(tǒng)中是□否□1、業(yè)主項(xiàng)目部工作手冊(cè)相關(guān)表單2、信息系統(tǒng)JJ-005檢查是否在開工前，辦理相關(guān)行政文件是□否□1、用地規(guī)劃許可證2、工程規(guī)劃許可證3、國(guó)有土地使用證4、施工許可證5、消防報(bào)建審批6、質(zhì)監(jiān)申報(bào)書7、線路跨越公路、鐵路和航道許可、林木砍伐許可等手續(xù)相關(guān)文件JJ-006檢查是否在開工前，嚴(yán)格辦理各承包商分包審核手續(xù)是□否□1、分包確認(rèn)表2、分包預(yù)審表3、《專業(yè)分包單位資質(zhì)審查報(bào)批表》4、《勞務(wù)分包單位資質(zhì)審查報(bào)批表》5、施工單位的分包計(jì)劃6、分包合同7、安全協(xié)議8、廉政協(xié)議JJ-007物資采購(gòu)和施工圖管理跟蹤物資進(jìn)度計(jì)劃，整理全部甲供材物資的上報(bào)和批復(fù)情況跟蹤表；動(dòng)態(tài)向物資部門提供到貨計(jì)劃是□否□1、交貨時(shí)間統(tǒng)計(jì)表6B02表單2、甲供材物資的上報(bào)和批復(fù)情況跟蹤表JJ-008到貨后組織物資到貨驗(yàn)收是□否□1、到貨驗(yàn)收記錄。3、交貨時(shí)間統(tǒng)計(jì)表JJ-009對(duì)工程結(jié)余、拆退物資及時(shí)清點(diǎn)、鑒定入庫(kù)（入庫(kù)前要制定再利用計(jì)劃及出庫(kù)時(shí)間）。督查施工單位向業(yè)主申請(qǐng)撤銷現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)倉(cāng)庫(kù)編碼，遞交資料業(yè)主審核是□否□剩余物資、廢舊物資清點(diǎn)后完整的臺(tái)帳記錄JJ-010檢查施工圖交底、施工圖會(huì)審的情況以及施工圖會(huì)審后的修改情況是□否□1、施工圖交底、會(huì)審記錄JJ-011試運(yùn)行管理檢查建設(shè)項(xiàng)目完工后所進(jìn)行的試運(yùn)行情況，對(duì)運(yùn)行中暴露出的問題是否采取了補(bǔ)救措施是□否□1、項(xiàng)目試運(yùn)行記錄2、是否取得質(zhì)檢證書3、缺陷處理記錄JJ-012移交管理檢查業(yè)主項(xiàng)目部是否及時(shí)與運(yùn)行等部門辦理了項(xiàng)目移交手續(xù)是□否□1、工程移交生產(chǎn)交接書2、工程檔案移交書JJ-013公開招標(biāo)是否按國(guó)家規(guī)定公開招標(biāo)是□否□招標(biāo)公告（國(guó)家指定媒體）JJ-014資信備案中標(biāo)單位是否在省公司備案或在網(wǎng)公司建立資信檔案是□否□1、網(wǎng)、省公司備案文件JJ-015資質(zhì)中標(biāo)單位是否在資質(zhì)范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)。是□否□合同中標(biāo)單位資質(zhì)文件JJ-016招標(biāo)代理單位資質(zhì)招標(biāo)代理單位是否在資質(zhì)范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)是□否□1、資質(zhì)文件JJ-017招標(biāo)代理單位設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工招標(biāo)代理單位的選擇是否符合省公司文件是□否□1、省公司文件JJ-018招標(biāo)代理取費(fèi)招標(biāo)代理費(fèi)用取費(fèi)是否合理是□否□1、收費(fèi)通知單JJ-019合同內(nèi)容是否符合招標(biāo)文件要求。是□否□1、招標(biāo)文件、合同。JJ-020合同變更條款是否與網(wǎng)、省公司合同范本相符是□否□1、已簽訂合同與網(wǎng)、省公司合同范本對(duì)比。JJ-021合同獎(jiǎng)懲條款是否與網(wǎng)、省公司合同范本相符是□否□1、已簽訂合同與網(wǎng)、省公司合同范本對(duì)比。JJ-022合同對(duì)方簽訂人是否具有法定權(quán)利。是□否□1、對(duì)方簽訂人是法人代表或有法人代表委托書。JJ-023合同是否附有安全協(xié)議和廉政協(xié)議。是□否□1、安全、廉政協(xié)議書。JJ-024合同是否加蓋合同專用章。是□否□1、合同書。JJ-025合同是否在中標(biāo)通知書發(fā)放后30天內(nèi)簽訂是□否□1、中標(biāo)通知書及合同JJ-026合同審批流程是否規(guī)范。是□否□1、合同審批流程表（OA電子文檔）JJ-027是否按合同規(guī)定提交履約保函。是□否□1、履約保函JJ-028工程的補(bǔ)充協(xié)議是否按合同審批流程辦理。是□否□1、補(bǔ)充協(xié)議及審批流程表。JJ-029工程的補(bǔ)充協(xié)議是否與主合同實(shí)質(zhì)內(nèi)容一致。是□否□1、主合同及補(bǔ)充協(xié)議。2、結(jié)算審核報(bào)告。JJ-030主合同和補(bǔ)充協(xié)議的范圍、工作內(nèi)容是否有差異。是□否□1、主合同及補(bǔ)充協(xié)議。JJ-031分包合同是否附有安全協(xié)議和廉政協(xié)議。是□否□1、分包合同的安全、廉政協(xié)議書。JJ-032分包合同及協(xié)議簽署日期是否在總包合同之后、分包項(xiàng)目開工前。是□否□1、總包合同、分包合同及安全、廉政協(xié)議書。JJ-033分包性質(zhì)是否符合要求。是□否□分包合同。2、廣電建【2011】313號(hào)文JJ-034勞務(wù)分包承包范圍不包括材料供應(yīng)、主要機(jī)械等非勞務(wù)作業(yè)內(nèi)容。是□否□1、分包合同。JJ-035分包合同明確意外傷害保險(xiǎn)費(fèi)用支付和辦理的責(zé)任方。是□否□1、分包合同。2、意外傷害保險(xiǎn)單。二安全管理JJ-036作業(yè)人員全部持有《廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)作業(yè)人員資格認(rèn)定證書》是□否□人員證書隨機(jī)抽查。JJ-037施工、監(jiān)理單位參建人員資質(zhì)報(bào)審符合要求是□否□1、人員資質(zhì)報(bào)審文件JJ-038是否嚴(yán)格執(zhí)行《安全施工作業(yè)票》是□否□1、作業(yè)票及執(zhí)行記錄。JJ-039各級(jí)安全技術(shù)交底記錄齊全是□否□設(shè)計(jì)單位交底記錄監(jiān)理單位交底記錄施工單位內(nèi)部交底記錄JJ-040站班會(huì)記錄是否齊全。是□否□1、站班會(huì)記錄。JJ-041施工、監(jiān)理單位內(nèi)部安全學(xué)習(xí)、考試記錄齊全是□否□監(jiān)理單位安全學(xué)習(xí)、考試記錄2、施工單位安全學(xué)習(xí)、考試記錄JJ-042是否定期按照《基建工程安全文明施工檢查評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)表式》進(jìn)行自評(píng)是□否□自評(píng)記錄JJ-043是否制定并實(shí)施《施工安全基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)指南》。是□否□1、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及執(zhí)行記錄。JJ-044安全管理是否嚴(yán)格按照《廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)各級(jí)管理人員安全職責(zé)及到位標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》嚴(yán)格到位是□否□檢查記錄、會(huì)議紀(jì)要三質(zhì)量管理JJ-045施工組織設(shè)計(jì)及報(bào)審符合要求是□否□1、施工組織設(shè)計(jì)及報(bào)審記錄JJ-046特殊工種及儀器儀表報(bào)審記錄齊全是□否□報(bào)審記錄JJ-047質(zhì)監(jiān)申報(bào)及工程過程質(zhì)監(jiān)符合要求是□否□質(zhì)量監(jiān)督申報(bào)文件質(zhì)量監(jiān)督記錄質(zhì)監(jiān)問題整改通知單及關(guān)閉記錄JJ-048是否嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)書。是□否□作業(yè)指導(dǎo)書JJ-049是否嚴(yán)格執(zhí)行《基建工程質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)（WHS）》是□否□1、WHS點(diǎn)的劃分報(bào)審文件2、WHS點(diǎn)檢查執(zhí)行記錄3、每月執(zhí)行的WHS檢查通用表JJ-050是否嚴(yán)格執(zhí)行《工程質(zhì)量檢驗(yàn)及評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》是□否□1、執(zhí)行驗(yàn)評(píng)表的記錄JJ-051是否按照《廣東電網(wǎng)公司創(chuàng)建“安全、優(yōu)質(zhì)、文明”樣板工程指導(dǎo)意見》進(jìn)行自評(píng)是□否□1、自評(píng)記錄JJ-052強(qiáng)制性條文執(zhí)行計(jì)劃及執(zhí)行記錄符合《廣東電網(wǎng)公司基建工程強(qiáng)制性條文實(shí)施管理辦法》（B類制度）的要求是□否□1、強(qiáng)制性條文執(zhí)行計(jì)劃及執(zhí)行記錄2、安裝記錄、試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等支持性文件四進(jìn)度管理JJ-053檢查建設(shè)單位在編制年度投資計(jì)劃時(shí)，是否根據(jù)指導(dǎo)工期同步編制項(xiàng)目里程碑進(jìn)度初步計(jì)劃，并充分考慮項(xiàng)目前期工作進(jìn)展、外部環(huán)境、建設(shè)規(guī)模、布置型式、施工難度、停電安排等因素，合理安排各階段進(jìn)度計(jì)劃并匯總后逐級(jí)上報(bào)是□否□1、項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃、停電計(jì)劃、物資計(jì)劃、施工計(jì)劃及上報(bào)文件JJ-054實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度偏差是否進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整是否執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，調(diào)整進(jìn)度是否影響投資是□否□1、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃2、項(xiàng)目調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃的審批手續(xù)JJ-055檢查監(jiān)理資料是否齊全，監(jiān)理對(duì)投資控制資料簽字手續(xù)是否齊全是□否□4、進(jìn)度款支付手續(xù)五造價(jià)管理JJ-056初步設(shè)計(jì)概算是否控制在可研批復(fù)估算內(nèi)是□否□1、可研批復(fù)文件；JJ-057典型造價(jià)是否執(zhí)行典型造價(jià)是□否□1、對(duì)應(yīng)期網(wǎng)公司的典型造價(jià)、概算管理規(guī)定JJ-058施工圖預(yù)算是否控制在初步設(shè)計(jì)概算內(nèi)是□否□1、初步設(shè)計(jì)批復(fù)文件2、施工圖預(yù)算批復(fù)文件或評(píng)審意見JJ-059招標(biāo)限價(jià)是否控制在施工圖預(yù)算內(nèi)是□否□預(yù)算批復(fù)文件或評(píng)審意見限價(jià)函（或招標(biāo)文件）JJ-060設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)變更單是否附有造價(jià)費(fèi)用表是□否□1、設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單、設(shè)計(jì)變更單2、設(shè)計(jì)變更預(yù)算JJ-061結(jié)算價(jià)結(jié)算價(jià)是否控制在初設(shè)批復(fù)概算內(nèi)（中標(biāo)價(jià)+變更增減金額）是□否□1、變更批復(fù)文件2、結(jié)算審核報(bào)告六技術(shù)管理JJ-062初步設(shè)計(jì)和評(píng)審管理檢查是否組織初步設(shè)計(jì)內(nèi)審，是否及時(shí)上報(bào)輸變定工程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批申請(qǐng)，并獲得相關(guān)部門的批復(fù)文件是□否□1、初設(shè)成果報(bào)審表2、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)成果落實(shí)評(píng)審表3、初設(shè)內(nèi)審紀(jì)要4、初步設(shè)計(jì)評(píng)審意見或評(píng)審會(huì)議紀(jì)要5、工程管理系統(tǒng)相關(guān)審查記錄6、輸變電工程初步設(shè)計(jì)評(píng)審上報(bào)情況說(shuō)明表7、輸變電工程變電站部分與南網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)對(duì)比差異表8、初設(shè)請(qǐng)示文件9、相關(guān)部門的批復(fù)文件JJ-063檢查初步設(shè)計(jì)是否按網(wǎng)、省公司規(guī)定安排審查是□否□1、110、35kV初步設(shè)計(jì)評(píng)審意見,500、220kV初步設(shè)計(jì)評(píng)審會(huì)議紀(jì)要JJ-064設(shè)計(jì)變更管理檢查是否規(guī)范設(shè)計(jì)變更管理，一單一算，先批后實(shí)施，是否存在影響建設(shè)進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)及重大設(shè)計(jì)變更，是□否□1、設(shè)計(jì)變更通知單及預(yù)算書2、設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單JJ-065檔案管理工程驗(yàn)收時(shí)是否同時(shí)對(duì)檔案進(jìn)行驗(yàn)收是□否□1、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告2、中間驗(yàn)收記錄3、竣工驗(yàn)收記錄JJ-066電子化移交是否符合相關(guān)規(guī)定等是□否□1、電子化移交手續(xù)資料七五個(gè)嚴(yán)禁JJ-067嚴(yán)禁承包單位在承包基建工程后，將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位總承包合同中施工單位是否與中標(biāo)單位一致是□否□1、合同2、中標(biāo)通知書JJ-068組織架構(gòu)人員是否與投標(biāo)書和合同一致是□否□1、合同2、投標(biāo)文件JJ-069嚴(yán)禁承包單位將其承包的全部工程肢解以后以分包的名義發(fā)包給其他單位所有建設(shè)工程分包合同的承包范圍之和不與總承包合同的承包范圍一致是□否□1、總合同2、分合同JJ-070嚴(yán)禁承包單位將專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)單位分包單位是否在網(wǎng)、省公司備案。是□否□1、網(wǎng)、省公司備案文件。JJ-071分包單位是否具備相應(yīng)的資質(zhì)是□否□1、分包單位資質(zhì)文件2、廣電建【2011】313號(hào)文JJ-072分包合同簽訂人是否具有法定權(quán)利。是□否□1、雙方簽訂人是法人代表或有法人代表委托書。JJ-073分包合同及協(xié)議是否加蓋項(xiàng)目法人章。是□否□1、分包合同及安全、廉政協(xié)議書。JJ-074嚴(yán)禁承包單位在未經(jīng)監(jiān)理單位審核、建設(shè)單位批準(zhǔn)的情況下，將承包的部分專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給其他單位分包合同是否經(jīng)過監(jiān)理單位審批是□否□1、規(guī)范的表單9B004JJ-075分包合同是否經(jīng)過建設(shè)單位審批是□否□1、規(guī)范的表單9B004JJ-076嚴(yán)禁承包單位將基建主體工程的施工專業(yè)分包給其他單位主體工程施工人員用工合同、人員名冊(cè)，社保購(gòu)買體現(xiàn)的單位是否與中標(biāo)單位一致是□否□1、用工合同2、人員名冊(cè)3、社保憑證（或意外保險(xiǎn)）JJ-077嚴(yán)禁專業(yè)分包單位再次進(jìn)行專業(yè)分包專業(yè)分包施工人員用工合同、人員名冊(cè)，社保購(gòu)買體現(xiàn)的單位是否與專業(yè)分包單位一致是□否□1、用工合同2、人員名冊(cè)3、社保憑證（或意外保險(xiǎn)）JJ-078勞務(wù)分包施工人員用工合同、勞資臺(tái)賬，社保購(gòu)買體現(xiàn)的單位是否與勞務(wù)分包單位一致是□否□1、用工合同2、人員名冊(cè)3、社保憑證（或意外保險(xiǎn)）JJ-079嚴(yán)禁建設(shè)單位工程建設(shè)管理缺位，任由承包單位施工。如缺失業(yè)主項(xiàng)目部等是否設(shè)立業(yè)主項(xiàng)目部是□否□1、業(yè)主項(xiàng)目部成立文件JJ-080業(yè)主項(xiàng)目部是否對(duì)工地分包情況進(jìn)行檢查并執(zhí)行閉環(huán)（PDCA）管理是□否□1、檢查資料、報(bào)告2、整改報(bào)告JJ-081嚴(yán)禁監(jiān)理單位工程建設(shè)項(xiàng)目部不到位，任由承包單位施工。如現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理缺位現(xiàn)場(chǎng)是否按照合同和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的要求配置足夠的監(jiān)理人員是□否□1、監(jiān)理項(xiàng)目部人員報(bào)審表2、監(jiān)理項(xiàng)目部人員考勤情況表3、投標(biāo)文件JJ-082總監(jiān)更換是否經(jīng)過建設(shè)單位審批。是□否□1、投標(biāo)文件、建設(shè)單位審批表2、現(xiàn)場(chǎng)承包商管理人員報(bào)審表JJ-083監(jiān)理項(xiàng)目部是否對(duì)工地分包情況進(jìn)行檢查并執(zhí)行閉環(huán)（PDCA）管理是□否□1、檢查資料、報(bào)告2、整改報(bào)告JJ-084監(jiān)理單位對(duì)是否對(duì)分包商主要管理人員、班組長(zhǎng)、工作票負(fù)責(zé)人等人員身份和持證情況進(jìn)行備案、審核是□否□1、監(jiān)理單位備案記錄或?qū)徍吮鞪J-085監(jiān)理單位是否對(duì)分包單位作業(yè)工機(jī)具進(jìn)行進(jìn)場(chǎng)審核是□否□工機(jī)具審核表JJ-086嚴(yán)禁建設(shè)工程承包單位以包代管，不配置施工項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員等必須是本單位的人員），施工安全、質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)管理不到位，任由分包單位施工承包商項(xiàng)目部是否按照投標(biāo)文件配置足夠的管理人員。是□否□1、承包商管理人員報(bào)審表2、管理人員的考勤情況表3、投標(biāo)文件JJ-087項(xiàng)目經(jīng)理更換是否經(jīng)過建設(shè)單位審批。是□否□1、投標(biāo)文件2、現(xiàn)場(chǎng)承包商管理人員報(bào)審表3、建設(shè)單位審批表JJ-088承包商現(xiàn)場(chǎng)管理人員用工合同、社保購(gòu)買體現(xiàn)的單位是否與中標(biāo)單位一致是□否□1、勞動(dòng)合同2、社保證明3、意外傷害保險(xiǎn)JJ-089承包商是否對(duì)分包商進(jìn)行安全技術(shù)交底是□否□1、安全技術(shù)交底資料JJ-090承包商是否對(duì)分包商主要管理人員、班組長(zhǎng)、工作票負(fù)責(zé)人等人員身份和持證情況進(jìn)行備案、審核是□否□1、承包商備案記錄或?qū)徍吮鞪J-091承包單位進(jìn)場(chǎng)前是否經(jīng)過監(jiān)理單位審核是□否□1、監(jiān)理審核表。JJ-092嚴(yán)禁“皮包公司”承包工程。工程中標(biāo)單位一旦被發(fā)現(xiàn)其為“皮包公司”，即取消其中標(biāo)資格；建設(shè)工程承包單位不得將專業(yè)施工和勞務(wù)作業(yè)分包給“皮包公司”承包單位是否在網(wǎng)、省公司進(jìn)行了誠(chéng)信備案是□否□1、網(wǎng)、省公司備案文件。JJ-093嚴(yán)禁不具備資質(zhì)的企業(yè)掛靠有資質(zhì)企業(yè)承攬工程。建設(shè)工程承包單位不得將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓其掛靠單位（常以分公司名義出現(xiàn)）施工合同中承包單位的名稱是否與中標(biāo)通知書中一致是□否□1、中標(biāo)通知書。2、合同JJ-094嚴(yán)禁不具備資質(zhì)的企業(yè)借用他人的資質(zhì)承攬工程。建設(shè)工程承包單位不得將中標(biāo)項(xiàng)目讓無(wú)資質(zhì)的單位以自己名義施工承包商現(xiàn)場(chǎng)施工人員用工合同、社保購(gòu)買體現(xiàn)的單位是否與中標(biāo)單位一致是□否□1、勞動(dòng)合同2、社保證明3、意外傷害保險(xiǎn)JJ-095嚴(yán)禁承包單位在未按照公司《電網(wǎng)工程建設(shè)施工安全基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)指南》，開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)的情況下開工作業(yè)施工組織設(shè)計(jì)或施工方案是否按照規(guī)定審核批準(zhǔn)，是□否□1、審批表JJ-096施工組織設(shè)計(jì)或施工方案中是否有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，并有對(duì)應(yīng)安全措施的內(nèi)容。是□否□1、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案JJ-097工程是否按照《電網(wǎng)工程建設(shè)施工安全基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)指南》形成《xxx項(xiàng)目安全基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分析表》是□否□1、xxx項(xiàng)目安全基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分析表》JJ-098對(duì)《電網(wǎng)工程建設(shè)施工安全基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)指南》中未涵蓋的或作業(yè)條件與《指南》不相符的作業(yè)任務(wù)，施工單位或項(xiàng)目部是否組織人員按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、等級(jí)評(píng)定并制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是□否□1、風(fēng)險(xiǎn)控制措施JJ-099風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否落實(shí)后才施工是□否□1、風(fēng)險(xiǎn)控制措施JJ-100嚴(yán)禁承包單位在未執(zhí)行公司《電網(wǎng)工程建設(shè)安全施工作業(yè)票》，未辦理安全施工作業(yè)票的情況下開工作業(yè)電網(wǎng)工程是否按照《電網(wǎng)建設(shè)工程安全施工作業(yè)票》辦理安全施工作業(yè)票。是□否□1、作業(yè)票JJ-101電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票是否合格是□否□1、作業(yè)票JJ-102嚴(yán)禁承包單位作業(yè)人員在未接受安全技術(shù)交底的情況下開工作業(yè)設(shè)計(jì)單位是否向施工單位進(jìn)行施工圖交底。是□否□1、交底資料JJ-103業(yè)主項(xiàng)目部是否向監(jiān)理和施工單位進(jìn)行安全技術(shù)交底是□否□1、交底資料JJ-104施工單位是否對(duì)班組長(zhǎng)（現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人）進(jìn)行安全技術(shù)交底是□否□1、交底資料JJ-105班組長(zhǎng)（現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人）是否對(duì)作業(yè)人進(jìn)行安全技術(shù)交底是□否□1、交底資料JJ-106嚴(yán)禁承包單位人員無(wú)證上崗，包括項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工、技術(shù)員、安全員、質(zhì)檢員、機(jī)械設(shè)備管理員、材料員等未取得相應(yīng)資質(zhì)證書的人員施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工、技術(shù)員、安全員、質(zhì)檢員、機(jī)械設(shè)備管理員、材料員是否取得相應(yīng)資格證書是□否□1、相應(yīng)的資格證書JJ-107嚴(yán)禁承包單位特殊工種人員無(wú)證上崗，包括焊工、架子工、高空作業(yè)人員、電工、起重工、導(dǎo)線壓接工…等未取得相應(yīng)特殊工種證書的人員施工單位焊工、架子工、高空作業(yè)人員、電工、起重工、導(dǎo)線壓接工…等特殊工種是否取得相應(yīng)資格證書是□否□1、相應(yīng)的資格證書JJ-108嚴(yán)禁未經(jīng)過安全教育培訓(xùn)、并考試合格的作業(yè)人員上崗作業(yè)，包括未經(jīng)政府相關(guān)安全主管部門或南方電網(wǎng)公司安全規(guī)程考試的人員現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員是否取得《廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)工程作業(yè)人員資格認(rèn)定證書》是□否□1、《廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)工程作業(yè)人員資格認(rèn)定證書》

財(cái)務(wù)部檢查手冊(cè)表單序號(hào)工作任務(wù)檢查重點(diǎn)檢查結(jié)果檢查材料備注CW001工程財(cái)務(wù)管理1、在收到工程資金支付要求時(shí)，是否對(duì)其合法性、合規(guī)性以及合理性進(jìn)行有效的審查是□否□查閱工程資金支付有關(guān)資料，包括工程付款發(fā)票，經(jīng)確認(rèn)的工程進(jìn)度資料，及其余付款所需的相關(guān)憑證資料CW0022、超里程碑、超預(yù)算支付工程項(xiàng)目資金是否經(jīng)省公司同意。工程項(xiàng)目資金是否在合同規(guī)定的最大時(shí)間期限內(nèi)支付，是否存在提前支付是□否□核對(duì)工程項(xiàng)目月度資金支付情況與省公司批準(zhǔn)的月度計(jì)劃，經(jīng)批準(zhǔn)的超里程碑、超預(yù)算支付的計(jì)劃，查閱合同、付款憑證等有關(guān)資料CW0033、工程各項(xiàng)支出是否符合國(guó)家法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定是□否□查閱概（預(yù)）算書、合同、賬簿、等資料，抽查工程款、物資款、各項(xiàng)費(fèi)用支付等的憑證CW0044、如果工程存在單項(xiàng)超支、動(dòng)用預(yù)備費(fèi)或整體超概的情況，是否按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)是□否□查閱竣工決算報(bào)告各項(xiàng)費(fèi)用支出和節(jié)余情況，查閱對(duì)單項(xiàng)超支、動(dòng)用預(yù)備費(fèi)或整體超概的批復(fù)文件CW0055、工程物資的財(cái)務(wù)管理是否規(guī)范，會(huì)計(jì)處理是否及時(shí)是□否□查閱工程物資合同、發(fā)票、賬簿、憑證、入庫(kù)單、領(lǐng)料單、退料單等有關(guān)資料CW0066、工程竣工決算是否在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成是□否□了解工程從投產(chǎn)到竣工決算批復(fù)整個(gè)過程情況，如未在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成竣工決算，了解其原因CW0077、交付使用資產(chǎn)價(jià)值是否及時(shí)、真實(shí)、完整。完工工程是否按規(guī)定及時(shí)暫估轉(zhuǎn)增資產(chǎn)。已辦理竣工決算的工程是否按照竣工決算批復(fù)及審核報(bào)告的內(nèi)容對(duì)暫估入賬的資產(chǎn)進(jìn)行了相應(yīng)的賬務(wù)處理，并辦理了資產(chǎn)移交手續(xù)是□否□查閱資產(chǎn)暫估入賬和轉(zhuǎn)資賬簿和憑證

物資部檢查手冊(cè)表單序號(hào)工作任務(wù)檢查內(nèi)容分?jǐn)?shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)備注一物資采購(gòu)管理總分：15分wz-001需求計(jì)劃需求計(jì)劃合同前批復(fù)變更情況（包括取消需求單、數(shù)量型號(hào)調(diào)整、更換供應(yīng)商等）。1.5取消需求單一次扣0.3分，其它情況發(fā)生一次扣0.1分，扣完1.5分為止。wz-002緊急物資（一級(jí)專項(xiàng)）需求次數(shù)。1.5發(fā)生一次扣0.3分,扣完1.5分為止。wz-003招標(biāo)管理采購(gòu)方式（包括未正確實(shí)施公開招標(biāo)）1.5發(fā)現(xiàn)未使用正確采購(gòu)方式采購(gòu)的一次扣0.5分，扣完1.5分為止。wz-004采用招標(biāo)模式的采購(gòu)1.5主要資料、流程缺一份扣0.3分，扣完1.5分為止。主要資料：招標(biāo)方案、評(píng)標(biāo)報(bào)告主要流程：制定采購(gòu)方案、在國(guó)家指定網(wǎng)站發(fā)布招標(biāo)公告、資格預(yù)審（如有）、組織評(píng)標(biāo)、定標(biāo)發(fā)中標(biāo)公告、向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書wz-005采用非招標(biāo)模式的采購(gòu)1.5主要資料、流程缺一份扣0.3分，扣完1.5分為止。主要資料：非招標(biāo)采購(gòu)方案、談判報(bào)告主要流程：制定非招標(biāo)采購(gòu)方案、向廠商發(fā)出采購(gòu)文件、組織談判、定標(biāo)發(fā)中標(biāo)公告、向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書wz-006招標(biāo)管理采購(gòu)過程中存在違規(guī)收費(fèi)情況1.5發(fā)現(xiàn)一次存在違規(guī)收費(fèi)的扣0.5分，扣完1.5分為止。wz-007對(duì)于委托采購(gòu)物資，嚴(yán)格按網(wǎng)省公司技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行招標(biāo)1發(fā)現(xiàn)一份扣0.5分，扣完為止。wz-008合同管理合同采用網(wǎng)、省公司頒布的合同示范文本。1.5發(fā)現(xiàn)一次未采用網(wǎng)省公司合同范本的扣0.3分，扣完1.5分為止。wz-009合同的基本要素（包括合同甲乙雙方的簽名、蓋章、標(biāo)的的數(shù)量、型號(hào)、單價(jià)等）齊全并與批復(fù)一致。1.5發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)不一致的扣0.3分，扣完1.5分為止。wz-010一級(jí)物資合同管理2發(fā)現(xiàn)取消的扣1.5分,扣完2分為止。二履約品控管理總分：20分wz-011履約品控管理項(xiàng)目物資里程碑供貨計(jì)劃跟蹤管理2未制定項(xiàng)目物資里程碑供貨計(jì)劃表的，發(fā)現(xiàn)扣0.4分；未有手冊(cè)的扣0.2分，未及時(shí)更新的扣0.2分，未實(shí)行紅綠燈管控的扣0.2分，依此類推，最多扣2分wz-012將合同要素表作為合同履約工作的基礎(chǔ)表單2隨機(jī)抽查十份正在履約合同，在合同要素表中找到該合同信息，少一條扣0.2分，少兩條扣0.4分，少三條以上的扣1分，未編制合同要素表的扣2分。wz-013合同履約異常及處理情況2檢查有變更的合同，如未簽訂合同變更協(xié)議的，扣0.2分，兩次扣0.4分，三次及以上扣1分；同一份合同變更到貨時(shí)間兩次的扣0.2分，同一份合同變更到貨時(shí)間三次的扣0.4分，同一份合同變更到貨時(shí)間四次及以上的扣1分。wz-014履約品控管理履約信息及時(shí)錄入物資管理信息系統(tǒng)。2檢查物資管理信息系統(tǒng)中在履約項(xiàng)目是否齊全，少一個(gè)項(xiàng)目扣0.2分；少兩個(gè)扣0.4分；少三個(gè)以上的扣1分，依此類推，最多扣2分。wz-015設(shè)備材料質(zhì)量抽檢比例符合公司的相關(guān)要求。2設(shè)備材料質(zhì)量到貨抽檢比例應(yīng)符合公司的相關(guān)要求，一個(gè)品種不符合的扣0.2分；兩個(gè)品種不符合的扣0.4分；三個(gè)及以上品種不符合的扣1分。wz-016設(shè)備材料質(zhì)量抽檢品種覆蓋率達(dá)到公司要求。2設(shè)備材料質(zhì)量到貨抽檢未能全覆蓋的，少一樣扣0.2分；少兩樣扣0.4分；少三樣及以上的扣1分。wz-017在簽訂設(shè)備采購(gòu)合同后，及時(shí)按照公司制定的監(jiān)造目錄組織設(shè)備材料監(jiān)造工作2在設(shè)備采購(gòu)合同后未能及時(shí)制作并發(fā)送監(jiān)造工作通知單的，一次扣0.2分，兩次扣0.4分，三次及以上扣1分；出現(xiàn)在公司監(jiān)造目錄內(nèi)的設(shè)備未組織監(jiān)造的，發(fā)現(xiàn)一份合同扣0.2分，兩個(gè)扣0.4分，以此類推，最多扣2分wz-018開展主變及GIS出廠試驗(yàn)見證工作2應(yīng)對(duì)所有110kV及以上的主變及GIS設(shè)備組織出廠試驗(yàn)見證工作，發(fā)現(xiàn)一臺(tái)（套）未進(jìn)行扣0.2分，兩臺(tái)（套）未進(jìn)行扣0.4分，以此類推，最多扣2分。wz-019品控信息及時(shí)錄入物資管理信息系統(tǒng)。2檢查物資管理信息系統(tǒng)中在品控項(xiàng)目是否齊全，少一個(gè)項(xiàng)目扣0.1分；少兩個(gè)扣0.2分；少三個(gè)以上的扣0.4分。品控信息包括：到貨抽檢信息、監(jiān)造信息、出廠驗(yàn)收信息、到貨驗(yàn)收信息等。wz-020履約品控管理投標(biāo)人履約評(píng)價(jià)工作及時(shí)、正確、完整，對(duì)在本單位所有供貨供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)。2對(duì)在本單位的供貨供應(yīng)商未進(jìn)行投標(biāo)人履約評(píng)價(jià)的，發(fā)現(xiàn)一個(gè)扣0.1分；兩個(gè)扣0.2分；三個(gè)扣0.4分，以此類推，最多扣2分。三物資倉(cāng)儲(chǔ)管理總分：15分wz-021施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)倉(cāng)庫(kù)管理1、項(xiàng)目施工總承包單位設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)倉(cāng)庫(kù)，經(jīng)南方電網(wǎng)公司授予倉(cāng)庫(kù)編碼。1.5查看倉(cāng)庫(kù)編碼管理系統(tǒng)審批記錄，倉(cāng)庫(kù)編碼申請(qǐng)不是施工總承包單位提出，扣0.3分；審批編碼與現(xiàn)場(chǎng)倉(cāng)庫(kù)編碼不一致，扣0.3分；現(xiàn)場(chǎng)倉(cāng)庫(kù)不滿足防雨淋、防火、防盜、防小動(dòng)物等倉(cāng)儲(chǔ)要求，扣0.4分。wz-0222、施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)倉(cāng)庫(kù)由施工總承包設(shè)立專人管理甲供物資。0.751、項(xiàng)目施工總承包單位沒有設(shè)立專人管理甲供物資，扣0.3分；2、項(xiàng)目施工總承包單位設(shè)立倉(cāng)庫(kù)管理專員的信息與物資管理記錄簽署人員信息不一致，扣0.3分。wz-0233、施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)倉(cāng)庫(kù)甲供物資出入庫(kù)有記錄，同時(shí)按項(xiàng)目建立甲供物資臺(tái)賬報(bào)表。0.75施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)倉(cāng)庫(kù)甲供物資收領(lǐng)存記錄與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物狀況不一致，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.1分，兩項(xiàng)扣0.2分，三項(xiàng)及以上扣0.5分。wz-0244、施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)倉(cāng)庫(kù)物資按類堆放。1.51、甲供物資與乙供物資混放，扣0.3分；

2、待安裝物資與退運(yùn)物資分類堆放，扣0.3分；

3、氣體、變壓器油等危險(xiǎn)品混放，扣0.3分，沒有固定、防爆措施，各扣0.3分。wz-025施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)倉(cāng)庫(kù)管理5完成工程余料退庫(kù)后，及時(shí)辦理施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)倉(cāng)庫(kù)編碼廢止。0.751、工程余料退庫(kù)后，沒有廢止倉(cāng)庫(kù)編碼，扣0.2分。2、廢止倉(cāng)庫(kù)編碼后現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)倉(cāng)庫(kù)仍存放甲供物資，扣0.3分。wz-0266、業(yè)主項(xiàng)目部負(fù)責(zé)定期檢查施工總承包單位對(duì)甲供物資的管理情況，包括臺(tái)賬報(bào)表、物資收領(lǐng)料記錄、工程余料退庫(kù)等。0.75業(yè)主項(xiàng)目部相關(guān)檢查記錄缺失或不完善，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.1分，兩項(xiàng)扣0.2分，三項(xiàng)及以上扣0.5分。wz-027物資退庫(kù)管理1、物資退庫(kù)前，完成退運(yùn)物資、工程余料的鑒定手續(xù)。0.75鑒定審批手續(xù)不齊全，鑒定報(bào)告與實(shí)物狀態(tài)不一致，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.1分，兩項(xiàng)扣0.2分，三項(xiàng)及以上扣0.5分。wz-0282、物資退庫(kù)前，鑒定可用的物資需制定明確利用計(jì)劃及出庫(kù)時(shí)間。0.75退庫(kù)物資利用計(jì)劃及出庫(kù)時(shí)間表沒有完善記錄，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.1分，兩項(xiàng)扣0.2分，三項(xiàng)及以上扣0.5分。wz-0293、物資退庫(kù)前，鑒定為報(bào)廢的物資辦理相關(guān)報(bào)廢手續(xù)。0.75報(bào)廢物資相關(guān)材料不齊全、不完善，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.1分，兩項(xiàng)扣0.2分，三項(xiàng)及以上扣0.5分。wz-0304、退運(yùn)物資、工程余料及項(xiàng)目結(jié)余物資必須全部退庫(kù)。0.75物資退運(yùn)記錄、工程余料及項(xiàng)目結(jié)余物資與退庫(kù)物資清單不一致，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.1分，兩項(xiàng)扣0.2分，三項(xiàng)及以上扣0.5分。wz-031一、二級(jí)倉(cāng)庫(kù)規(guī)范化管理1、倉(cāng)庫(kù)功能區(qū)域規(guī)劃清晰合理，開展四號(hào)定位管理。0.75倉(cāng)庫(kù)功能區(qū)域規(guī)劃不合理，沒有四號(hào)定位管理，扣0.5分。wz-032一、二級(jí)倉(cāng)庫(kù)規(guī)范化管理2、庫(kù)存物資卡信息齊全，按實(shí)物編碼進(jìn)行貼標(biāo)工作。0.75沒有物資卡、物資卡信息不全，沒有實(shí)物貼標(biāo)，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.1分，兩項(xiàng)扣0.2分，三項(xiàng)及以上扣0.5分。wz-0333、庫(kù)存物資賬卡物一致。0.75物資管理系統(tǒng)、一倉(cāng)一表物資明細(xì)與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物不一致，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.1分，兩項(xiàng)扣0.2分，三項(xiàng)及以上扣0.5分。wz-0344、庫(kù)存物資按項(xiàng)目物資、備品備件、閑置物資、報(bào)廢物資分類存放。0.75庫(kù)存物資沒有分類存放，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.1分，兩項(xiàng)扣0.2分，三項(xiàng)及以上扣0.5分。wz-035一、二級(jí)倉(cāng)庫(kù)日常作業(yè)管理1、工器具、裝卸設(shè)備、特種設(shè)備等保養(yǎng)、檢修、作業(yè)記錄齊全。0.75工器具、裝卸設(shè)備、特種設(shè)備等沒有保養(yǎng)、檢修、作業(yè)記錄，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.1分，兩項(xiàng)扣0.2分，三項(xiàng)及以上扣0.5分。wz-0362、倉(cāng)庫(kù)照明分開一般照明和應(yīng)急照明系統(tǒng)，裝設(shè)布點(diǎn)合理的視頻監(jiān)控系統(tǒng)。0.75倉(cāng)庫(kù)照明沒有區(qū)別一般照明和應(yīng)急照明系統(tǒng)，扣0.3分；沒有視頻監(jiān)控系統(tǒng)，扣0.2分。wz-0373、倉(cāng)庫(kù)的提示、警告、禁止等標(biāo)識(shí)完備、清晰，設(shè)置位置合理。0.75倉(cāng)庫(kù)相關(guān)標(biāo)識(shí)、設(shè)置位置不合理，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.1分，兩項(xiàng)扣0.2分，三項(xiàng)及以上扣0.5分。wz-0384、倉(cāng)庫(kù)在合理位置設(shè)置清晰的消防平面布置圖，設(shè)置消防疏散指示標(biāo)識(shí)，現(xiàn)場(chǎng)消防器材配置及維護(hù)記錄完整。0.75倉(cāng)庫(kù)沒有消防平面布置圖、消防疏散指示標(biāo)識(shí)、消防器材維護(hù)記錄，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.1分，兩項(xiàng)扣0.2分，三項(xiàng)及以上扣0.5分。

辦公室檢查手冊(cè)表單序號(hào)工作任務(wù)檢查重點(diǎn)檢查結(jié)果檢查材料存在問題BGS-001工程檔案預(yù)驗(yàn)收工作歸檔文件是否為原件是□否□工程檔案歸檔文件BGS-002是否手簽名是□否□工程檔案歸檔文件BGS-003竣工圖變更是否形成《設(shè)計(jì)變更通知單與竣工圖對(duì)應(yīng)一覽表》和《工程聯(lián)系單與竣