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姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國(guó)高校教師資格證考試重點(diǎn)試題精編注意事項(xiàng):1.全卷采用機(jī)器閱卷,請(qǐng)考生注意書(shū)寫(xiě)規(guī)范;考試時(shí)間為120分鐘。2.在作答前,考生請(qǐng)將自己的學(xué)校、姓名、班級(jí)、準(zhǔn)考證號(hào)涂寫(xiě)在試卷和答題卡規(guī)定位置。
3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書(shū)寫(xiě),字體工整,筆跡清楚。
4.請(qǐng)按照題號(hào)在答題卡上與題目對(duì)應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答,超出答題區(qū)域書(shū)寫(xiě)的答案無(wú)效:在草稿紙、試卷上答題無(wú)效。一、選擇題
1、高等學(xué)校的教師的聘任,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則,由高等學(xué)校校長(zhǎng)與受聘教師簽訂聘任合同。A.服從學(xué)校發(fā)展需要B.由教師自己申請(qǐng)C.學(xué)校規(guī)章制度確立D.雙方平等自愿
2、對(duì)公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言,()第三十一條規(guī)定,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國(guó)家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資,可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額A.《企業(yè)所得稅法》B.《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》C.《關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問(wèn)題的通知》D.《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關(guān)問(wèn)題的公告》
3、教育行政復(fù)議的申請(qǐng)人只能是()。A.教育行政管理相對(duì)人B.教育行政機(jī)關(guān)C.學(xué)校D.教師
4、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上(含2年),凡符合條件的,可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的()抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.25%B.50%C.70%D.75%
5、教育司法救濟(jì)是指通過(guò)法定訴訟程序獲得教育法律救濟(jì)的司法救濟(jì)渠道。從我國(guó)現(xiàn)行法律制度看,凡符合()受案范圍的,都可以通過(guò)教育訴訟來(lái)獲得法律救濟(jì)。A.民事訴訟法B.行政訴訟法C.民事訴訟法、刑事訴訟法和行政訴訟法D.刑事訴訟法
6、作為一個(gè)部門(mén)法,教育法規(guī)與其他部門(mén)法相比較,具有的特征,除了內(nèi)容具有多層次性、廣泛性和調(diào)整對(duì)象的多樣性之外,還包括()。A.權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一性B.法律后果的特殊性C.國(guó)家強(qiáng)制性D.法律規(guī)范內(nèi)容的明確性
7、《教師法》第十一條規(guī)定取得高校教師資格,應(yīng)當(dāng)具備()學(xué)歷。A.碩士研究生畢業(yè)學(xué)歷B.博士研究生學(xué)歷C.研究生或大學(xué)本科學(xué)歷D.大學(xué)本科學(xué)歷
8、我國(guó)的學(xué)科門(mén)類(lèi)大約有()個(gè)。A.3個(gè)左右B.10個(gè)左右C.50個(gè)左右D.超過(guò)100個(gè)
9、必然始終把解決好“三農(nóng)”問(wèn)題作為()。A.全黨工作重中之重B.全黨的工作中心C.全黨的奮斗目標(biāo)D.全黨新的偉大工程
10、廣告經(jīng)營(yíng)者違反國(guó)家規(guī)定,利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳,具有下列()情形的,可認(rèn)定為虛假?gòu)V告罪。Ⅰ違法所得數(shù)額在8萬(wàn)元以上的Ⅱ造成嚴(yán)重危害后果或者惡劣社會(huì)影響的Ⅲ二年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳,受過(guò)行政處罰一次以上的Ⅳ其他情節(jié)嚴(yán)重的情形A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,投資者人數(shù)不得超過(guò)()人。A.100B.200C.300D.400
12、()是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
13、《中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要》頒布的時(shí)間是()。A.1971年B.1972年C.1985年D.1993年
14、依據(jù)各類(lèi)關(guān)系主體之間的身份地位不同,可將教育法律關(guān)系分為教育行政關(guān)系和()。A.教育橫向關(guān)系B.教育民事關(guān)系C.教育平等關(guān)系D.教育學(xué)習(xí)關(guān)系
15、實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略,要加強(qiáng)農(nóng)村基層基礎(chǔ)工作,健全()。A.自治、法治、德治相結(jié)合的鄉(xiāng)村治理體系B.基層民主自治制度C.村民委員會(huì)制度D.村務(wù)監(jiān)督委員會(huì)制度
16、下列關(guān)于出具法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容,說(shuō)法錯(cuò)誤是()。A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否收到刑事處罰C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近2年涉訴或仲裁的情況
17、下列不屬于我國(guó)教育行政處罰種類(lèi)的是()。A.警告B.罰款C.拘役D.撤銷(xiāo)教師資格
18、下列投資者視為合格投資者的是()Ⅰ企業(yè)年金等養(yǎng)老基金Ⅱ依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃Ⅲ投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
19、高校學(xué)生管理是高校以()為中心,按照教育方針的要求,遵循教育規(guī)律,促進(jìn)學(xué)生成長(zhǎng)成才的組織活動(dòng)。A.學(xué)生的健康成長(zhǎng)、全面成才B.學(xué)校教育教學(xué)秩序C.學(xué)校教育教學(xué)活動(dòng)的組織實(shí)施D.學(xué)生管理計(jì)劃
20、以下不屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)范圍的是()。A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控B.信托公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控C.證券公司直投基金備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控D.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)
21、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括()。A.股權(quán)投資基金可以從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于禁止性投資或者活動(dòng)C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)D.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作原則,在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類(lèi)別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍
22、基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人,作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別投資者()。Ⅰ具有2年以上相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度Ⅲ不愿承受任何投資損失Ⅳ具有完全民事行為能力A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金不設(shè)(),允許股權(quán)投資基金管理人在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上,向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)目的投資者發(fā)行基金。A.行政審批B.登記備案C.行政許可D.技術(shù)系統(tǒng)
24、馬克思、恩格斯針對(duì)無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨建立之初,普遍存在的對(duì)黨的性質(zhì)認(rèn)識(shí)不清、目標(biāo)不明的情況,強(qiáng)調(diào)黨的()。A.路線建設(shè)B.組織建設(shè)C.制度建設(shè)D.思想建設(shè)
25、對(duì)教育法律責(zé)任特征的論述,不正確的是()。A.法律規(guī)定性B.道德自覺(jué)性C.歸責(zé)特定性D.追究專(zhuān)權(quán)性
26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)股權(quán)投資基金監(jiān)管部,其職能包括()。Ⅰ擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則Ⅱ負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作Ⅲ組織對(duì)私募投資基金開(kāi)展監(jiān)督檢查Ⅳ指導(dǎo)協(xié)會(huì)和會(huì)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展備案和服務(wù)工作A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員,下述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.小李說(shuō),“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流,開(kāi)展行業(yè)宣傳”B.小李說(shuō),“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”C.小王說(shuō),“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”D.小王說(shuō),“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”
28、非法吸收或者變相吸收公眾存款,具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任,即()。Ⅰ個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在20萬(wàn)元以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在100萬(wàn)元以上的Ⅱ個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的Ⅲ個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的Ⅳ造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
29、是否能列入全國(guó)人大會(huì)議議程最終由()。A.全國(guó)人大審議決定B.全國(guó)人大主席團(tuán)審議決定C.全國(guó)人大常委會(huì)委員長(zhǎng)會(huì)議審議決定D.全國(guó)人大各代表團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)會(huì)議審議決定
30、違反《教師法》承擔(dān)的民事法律責(zé)任的構(gòu)成要件不包括以下哪種()。A.行為人有過(guò)錯(cuò)B.違法行為C.損害后果D.不可抗力
31、按照我國(guó)相關(guān)教育法律的規(guī)定,教師資格喪失后,()不得重新申請(qǐng)認(rèn)定教師資格。A.3年以內(nèi)B.終身C.1年以后D.5年以內(nèi)
32、合格投資者必備的要素有()。Ⅰ獲得證監(jiān)會(huì)認(rèn)證Ⅱ達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平Ⅲ認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額Ⅳ具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33、不屬于高等教育行政行為的合法性要件是()。A.主體合法性B.客體合法性C.行政權(quán)限合法D.行政行為的內(nèi)容合法
34、我國(guó)的法制宣傳日和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日分別是每年的()。A.12月1日和3月13日B.12月4日和3月15日C.12月3日和3月16日D.12月5日和3月15日
35、在下列高等教育權(quán)利救濟(jì)制度中,屬于司法救濟(jì)的是()。A.校內(nèi)申訴B.行政申訴C.行政復(fù)議D.行政訴訟
36、國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在稅收上給予特別支持,對(duì)有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言,有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿()年的,其法人合伙人可按照對(duì)未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的()%抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額,當(dāng)年不足抵扣的,可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.2;60B.4;60C.2;70D.4;70
37、國(guó)家實(shí)行行政許可制度,實(shí)施教育行政許可,一般應(yīng)當(dāng)由()。A.政府的名義作出B.政府發(fā)改委的名義作出C.政府相關(guān)職能部門(mén)聯(lián)合作出D.教育行政部門(mén)名義作出
38、教育政策與教育法規(guī)之間的區(qū)別關(guān)系,敘述錯(cuò)誤的是()。A.調(diào)整的教育社會(huì)關(guān)系相同B.制定主體不同C.實(shí)施方式不同D.穩(wěn)定性不同
39、()登記辦結(jié)后,方可進(jìn)行基金的募集。基金成立后,()應(yīng)當(dāng)對(duì)基金進(jìn)行備案。A.基金管理人;基金托管人B.基金托管人;基金管理人C.基金管理人;基金管理人D.基金托管人;基金托管人
40、以下不屬于合格投資者的是()。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).依法設(shè)立但沒(méi)有備案的投資計(jì)劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.企業(yè)年金
41、教師享有“開(kāi)展教育改革和實(shí)驗(yàn)”的權(quán)利屬于《教師法》所規(guī)定的教師的()。A.教育教學(xué)權(quán)B.科學(xué)研究權(quán)C.管理學(xué)生權(quán)D.民主管理權(quán)
42、根據(jù)《中外合作辦學(xué)條例》規(guī)定,中外合作辦學(xué)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入一般不得超過(guò)各自投入的()。A.二分之一B.三分之一C.四分之一D.五分之一
43、學(xué)校對(duì)故意不完成教育教學(xué)任務(wù)給教育教學(xué)工作造成損失的教師,可以給予()。A.行政處罰B.行政處分或解聘職務(wù)C.撤銷(xiāo)教師資格D.追究民事法律責(zé)任
44、下列管轄方式中,屬于我國(guó)教育行政訴訟管轄形式的是()。A.地域管轄B.上級(jí)管轄C.本級(jí)管轄D.特殊管轄
45、在非法經(jīng)營(yíng)罪中,股權(quán)投資基金可能涉及的行為有()。Ⅰ未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)物品的Ⅱ買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證Ⅲ未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的,或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的Ⅳ其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
46、普通高校學(xué)生貸學(xué)金實(shí)行()。A.低息貸款B.貼息貸款C.無(wú)息貸款D.都不是
47、公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿()年的,可以按照投資額的()在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該公司創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額;當(dāng)年不足抵扣的,可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1,70%B.2,70%C.3,70%D.2,60%
48、網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括()Ⅰ.股權(quán)投資基金的名稱Ⅱ.成立時(shí)間Ⅲ.備案時(shí)間Ⅳ.主要投資領(lǐng)域Ⅴ.基金管理人及基金托管人?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
49、下列屬于股權(quán)投資基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)禁止行為的有()。Ⅰ公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ?qū)⑵涔逃胸?cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)Ⅲ侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
50、下列哪種不屬于《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》中規(guī)定的紀(jì)律處分的種類(lèi)()。A.嚴(yán)重警告B.記過(guò)C.記大過(guò)D.開(kāi)除學(xué)籍二、多選題
51、按照我國(guó)職業(yè)教育法律制度的規(guī)定,下列不屬于職業(yè)培訓(xùn)形式的是()。A.學(xué)徒培訓(xùn)B.轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)C.適崗培訓(xùn)D.待崗培訓(xùn)
52、與企業(yè)非公開(kāi)交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類(lèi)型不包括()。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金類(lèi)FOF基金C.LOF基金D.股權(quán)投資基金類(lèi)FOF基金
53、我國(guó)的學(xué)科門(mén)類(lèi)大約有()個(gè)。A.3個(gè)左右B.10個(gè)左右C.50個(gè)左右D.超過(guò)100個(gè)
54、以非法占有為目的,使用詐騙方法非法吸收公眾存款的行為,以集資詐騙罪定罪處罰。以下選項(xiàng)中可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的有()。Ⅰ肆意揮霍集資款,致使集資款不能返還Ⅱ集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),與籌集資金規(guī)模明顯不成比例,致使集資款不能返還Ⅲ破產(chǎn)倒閉之后,致使集資款不能返還Ⅳ集資款遺失,不能返還Ⅴ抽逃、轉(zhuǎn)移資金,隱匿財(cái)產(chǎn),逃避返還資金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
55、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在()萬(wàn)元以上的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.10B.20C.30D.40
56、教育司法救濟(jì)是指通過(guò)法定訴訟程序獲得教育法律救濟(jì)的司法救濟(jì)渠道。從我國(guó)現(xiàn)行法律制度看,凡符合()受案范圍的,都可以通過(guò)教育訴訟來(lái)獲得法律救濟(jì)。A.民事訴訟法B.行政訴訟法C.民事訴訟法、刑事訴訟法和行政訴訟法D.刑事訴訟法
57、有關(guān)投資者適當(dāng)性匹配的說(shuō)法正確的是()。A.C1型(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別)普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R1級(jí)基金產(chǎn)品B.C2型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R3級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品C.C3型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品D.C4型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R5級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品
58、2016年9月,國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》,為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展,該意見(jiàn)提出的具體措施包括()。Ⅰ大力培育和發(fā)展合格投資者Ⅱ完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策Ⅲ優(yōu)化商事環(huán)境Ⅳ健全創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)體系A(chǔ).Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
59、按照我國(guó)教育申述制度的規(guī)定,下列()不是我國(guó)教育申述的管轄形式。A.選擇管轄B.級(jí)別管轄C.隸屬管轄D.移送管轄
60、會(huì)員代表大會(huì)行使的職權(quán)不包括()。A.選舉和罷免理事、監(jiān)事B.籌備召開(kāi)會(huì)員代表大會(huì),向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告工作C.審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告,審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告D.制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
61、下列關(guān)于《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)遵循綜合化原則B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立合格投資者適當(dāng)性制度
62、高等學(xué)校的教師的聘任,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則,由高等學(xué)校校長(zhǎng)與受聘教師簽訂聘任合同。A.服從學(xué)校發(fā)展需要B.由教師自己申請(qǐng)C.學(xué)校規(guī)章制度確立D.雙方平等自愿
63、國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在稅收上給予特別支持,對(duì)有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言,有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿()年的,其法人合伙人可按照對(duì)未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的()%抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額,當(dāng)年不足抵扣的,可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.2;60B.4;60C.2;70D.4;70
64、基金運(yùn)行期間,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告所發(fā)生的重大事項(xiàng)包括()。Ⅰ、基金合同發(fā)生重大變化Ⅱ、基金管理人發(fā)生變更Ⅲ、基金發(fā)生清盤(pán)或清算Ⅳ、基金托管人發(fā)生變更A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
65、根據(jù)《中華人民共和國(guó)教育法》七十九條規(guī)定下列不屬于考試作弊的行為有()。
66、根據(jù)國(guó)家教育行政部門(mén)規(guī)定,在職人員申請(qǐng)自費(fèi)出國(guó)留學(xué),其公職等問(wèn)題由()。A.所在單位自行處理B.所在單位上級(jí)部門(mén)處理C.所在單位所在地的勞動(dòng)人事部門(mén)處理D.所在單位所在地的教育行政部門(mén)處理
67、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情況包括()。Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)1次Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅴ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的季度財(cái)務(wù)報(bào)告A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
68、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取以下行政監(jiān)管措施:Ⅰ.出具警示函Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.責(zé)令改正Ⅳ.公開(kāi)譴責(zé)Ⅴ.拉入黑名單?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
69、根據(jù)《義務(wù)教育法》的規(guī)定,我國(guó)義務(wù)教育的性質(zhì)最恰當(dāng)?shù)谋硎鍪牵ǎ.強(qiáng)制國(guó)家教育B.強(qiáng)制基礎(chǔ)教育C.強(qiáng)制國(guó)民教育D.強(qiáng)制免費(fèi)教育
70、教師資格制度是國(guó)家對(duì)教師實(shí)行的一種特定的()A.職業(yè)認(rèn)定制度B.職業(yè)許可制度C.職業(yè)審核制度D.職業(yè)監(jiān)督制度
71、下列關(guān)于出具法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容,說(shuō)法錯(cuò)誤是()。A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否收到刑事處罰C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近2年涉訴或仲裁的情況
72、表述義務(wù)性教育法律通常采用的字樣是()。A.“必須”B.“可以”C.“有權(quán)”D.“有……的自由”
73、堅(jiān)定走()的文明發(fā)展道路,建設(shè)魅力中國(guó),為人民創(chuàng)造良好生產(chǎn)生活環(huán)境,為全球生態(tài)安全作出貢獻(xiàn)。A.生產(chǎn)發(fā)展、生活美好、環(huán)境美麗B.生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生活富裕、社會(huì)和諧D.經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生活富裕、自然美麗
74、高等教育推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的基本途徑不包括()。A.培養(yǎng)各類(lèi)高級(jí)人才B.傳承、創(chuàng)新文化,培養(yǎng)跨文化的人才C.從事科學(xué)研究,創(chuàng)新科技成果D.直接服務(wù)社會(huì)
75、下列投資者視為合格投資者的是()Ⅰ企業(yè)年金等養(yǎng)老基金Ⅱ依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃Ⅲ投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
76、根據(jù)《中外合作辦學(xué)條例》規(guī)定,中外合作辦學(xué)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入一般不得超過(guò)各自投入的()。A.二分之一B.三分之一C.四分之一D.五分之一
77、廣告經(jīng)營(yíng)者違反國(guó)家規(guī)定,利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳,具有下列()情形的,可認(rèn)定為虛假?gòu)V告罪。Ⅰ違法所得數(shù)額在8萬(wàn)元以上的Ⅱ造成嚴(yán)重危害后果或者惡劣社會(huì)影響的Ⅲ二年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳,受過(guò)行政處罰一次以上的Ⅳ其他情節(jié)嚴(yán)重的情形A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
78、高校學(xué)生管理是高校以()為中心,按照教育方針的要求,遵循教育規(guī)律,促進(jìn)學(xué)生成長(zhǎng)成才的組織活動(dòng)。A.學(xué)生的健康成長(zhǎng)、全面成才B.學(xué)校教育教學(xué)秩序C.學(xué)校教育教學(xué)活動(dòng)的組織實(shí)施D.學(xué)生管理計(jì)劃
79、不屬于高等教育行政行為的合法性要件是()。A.主體合法性B.客體合法性C.行政權(quán)限合法D.行政行為的內(nèi)容合法
80、我國(guó)在哪一年將“依法治國(guó)”確立為治國(guó)基本方略A.1997B.1999C.2002D.2004
81、下列哪種要素不是我國(guó)《教師法》中規(guī)定的教師資格要素()。A.國(guó)籍要素B.思想品德要素C.學(xué)位要素D.業(yè)務(wù)要素
82、()是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后,將境外資本兌換為人民幣資金,投資于境內(nèi)的基金。A.境內(nèi)有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金
83、2016年11月7日全國(guó)人大通過(guò)了《關(guān)于修改的決定》,本次修改最大的亮點(diǎn)是()。A.分類(lèi)管理B.民辦高校獲得本科學(xué)歷授予權(quán)C.取消關(guān)于“出資人可以從辦學(xué)結(jié)余中取得合理回報(bào)”的規(guī)定D.民辦學(xué)校的舉辦者可以自主選擇設(shè)立非營(yíng)利性或者營(yíng)利性民辦學(xué)校
84、下列哪一個(gè)程序?qū)儆谛姓?fù)議程序的一種?()A.復(fù)核B.裁判C.備案D.受理
85、按照我國(guó)教育申訴制度的規(guī)定,下列不屬于我國(guó)教育申訴的管轄形式的是()。A.選擇管轄B.隸屬管轄C.級(jí)別管轄D.移送管轄
86、《中華人民共和國(guó)義務(wù)教育法》實(shí)施的起始時(shí)間是()。A.1986年B.1987年C.1988年D.1989年
87、《中共中央關(guān)于教育體制改的決定》頒布的時(shí)間是()。A.1958年B.1961年C.1978年D.1985年
88、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。A.違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.投資創(chuàng)業(yè)型企業(yè)C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保
89、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分屬于()的職責(zé)。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
90、股權(quán)投資基金管理人在()被采取談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的,基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分。A.1年之內(nèi)1次B.1年之內(nèi)2次C.2年之內(nèi)2次D.2年之內(nèi)3次
91、()統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理全國(guó)高等教育事業(yè)。A.國(guó)務(wù)院B.教育部C.教育部高教司D.全國(guó)人大教科文衛(wèi)委員會(huì)
92、對(duì)公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言,()第三十一條規(guī)定,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國(guó)家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資,可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額A.《企業(yè)所得稅法》B.《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》C.《關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問(wèn)題的通知》D.《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關(guān)問(wèn)題的公告》
93、高校教學(xué)成果獎(jiǎng)每()年評(píng)選一次。自1989年首次頒發(fā)以來(lái),已頒發(fā)過(guò)七屆。A.一年B.二年C.三年D.四年
94、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上(含2年),凡符合條件的,可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的()抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.25%B.50%C.70%D.75%
95、提出依法治國(guó),建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的治國(guó)基本方略是在()。A.1982年憲法B.1978年黨的十一屆三中全會(huì)C.黨的十四大D.黨的十五大
96、按照我國(guó)職業(yè)教育法律制度的規(guī)定,下列屬于職業(yè)培訓(xùn)形式的是()。A.學(xué)徒培訓(xùn)B.下崗培訓(xùn)C.普法培訓(xùn)D.待崗培訓(xùn)
97、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時(shí),()可以依法進(jìn)行行政處罰。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.省級(jí)人民政府
98、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立與之相適應(yīng)的制度,包括()。Ⅰ.防范利益沖突的投資交易制度Ⅱ.合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度Ⅲ.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度Ⅳ.信息披露制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
99、學(xué)生申訴制度建立的法律依據(jù)是()A.《教師法》B.《義務(wù)教育法》C.《未成年人保護(hù)法》D.《教育法》
100、成人高等學(xué)校主要培養(yǎng)對(duì)象為()。A.18歲以上成年人B.24歲以上成年人C.30歲以上成年人D.在職在業(yè)者
參考答案與解析
1、答案:D本題解析:暫無(wú)解析
2、答案:A本題解析:對(duì)公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言,《企業(yè)所得稅法》第三十一條規(guī)定,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國(guó)家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資,可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額。
3、答案:A本題解析:暫無(wú)解析
4、答案:C本題解析:選項(xiàng)C正確:在稅收支持方面,2007年2月,《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布,通知明確,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上(含2年),凡符合條件的,可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70%抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。此政策的基本原則不僅后來(lái)體現(xiàn)到《企業(yè)所得稅法》,政策本身的操作細(xì)則也隨后發(fā)布,2017年4月,財(cái)稅部門(mén)還就創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資人投資初創(chuàng)期科技型企業(yè)出臺(tái)了試點(diǎn)政策。
5、答案:C本題解析:暫無(wú)解析
6、答案:B本題解析:暫無(wú)解析
7、答案:C本題解析:《教師法》第十一條規(guī)定取得高校教師資格,應(yīng)當(dāng)具備研究生或大學(xué)本科學(xué)歷。研究生學(xué)歷包含碩士研究生學(xué)歷和博士研究生學(xué)歷。
8、答案:B本題解析:暫無(wú)解析
9、答案:A本題解析:暫無(wú)解析
10、答案:C本題解析:廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反國(guó)家規(guī)定,利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳,具有下列情形之一的,依照《刑法》第二百二十二條的規(guī)定,以虛假?gòu)V告罪定罪處罰:①違法所得數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;②造成嚴(yán)重危害后果或者惡劣社會(huì)影響的;③二年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳,受過(guò)行政處罰二次以上的;④其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
11、答案:B本題解析:契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。
12、答案:A本題解析:2013年6月,中央編制辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》,明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé),實(shí)行適度監(jiān)管,保護(hù)投資者權(quán)益。
13、答案:D本題解析:暫無(wú)解析
14、答案:B本題解析:暫無(wú)解析
15、答案:A本題解析:暫無(wú)解析
16、答案:D本題解析:出具法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容包括:1.是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù);2.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)的字樣;以及基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣;3.是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則,說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中,是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù);4.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東;若有,應(yīng)說(shuō)明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定;5.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人;若有,請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊(cè)信息,以及實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系,并說(shuō)明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用;6.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)),若有,請(qǐng)說(shuō)明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為基金管理人;7.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件;8.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立了與之相適應(yīng)的制度,包括運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度,信息披露制度,機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度,防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度,合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度,合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度等;9.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署了基金外包服務(wù)協(xié)議,并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況,是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn);10.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格,高管崗位設(shè)置是否符合基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等;11.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分;是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等;12.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況;13.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;14.經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。
17、答案:C本題解析:暫無(wú)解析
18、答案:D本題解析:下列投資者視為合格投資者:(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
19、答案:A本題解析:暫無(wú)解析
20、答案:B本題解析:2014年6月10日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作的通知》,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心原承擔(dān)的三項(xiàng)職責(zé)劃歸基金業(yè)協(xié)會(huì)。這三項(xiàng)職責(zé)包括:①證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作;②證券公司直投基金備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作;③基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作。
21、答案:A本題解析:選項(xiàng)A符合題意:股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作原則,在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類(lèi)別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),與企業(yè)非公開(kāi)交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類(lèi)型有創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金類(lèi)FOF基金、股權(quán)投資基金類(lèi)FOF基金。股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、托管人不得將股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?;鸸芾砣?、托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):(1)違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資;(2)違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;(4)法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門(mén)禁止的其他投資或者活動(dòng)。此外,以股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)向基金管理人、基金托管人出資,通常也會(huì)受到一定程度的限制或禁止。
22、答案:C本題解析:基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人,作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別投資者:①不具有完全民事行為能力;②沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
23、答案:A本題解析:選項(xiàng)A正確:設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金不設(shè)行政審批,允許股權(quán)投資基金管理人在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上,向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)目的投資者發(fā)行基金。對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理,登記備案不是行政許可,無(wú)需履行審批程序。登記備案管理是引導(dǎo)、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展,加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,監(jiān)測(cè)行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的要求。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類(lèi)公示,并建立黑名單制度。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不是對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。
24、答案:A本題解析:暫無(wú)解析
25、答案:B本題解析:暫無(wú)解析
26、答案:D本題解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)股權(quán)投資基金監(jiān)管部,對(duì)包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理,其職能包括:(1)擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則。(2)擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等。(3)負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作。(4)組織對(duì)私募投資基金開(kāi)展監(jiān)督檢查。(5)牽頭負(fù)責(zé)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(6)指導(dǎo)協(xié)會(huì)和會(huì)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展備案和服務(wù)工作。(7)負(fù)責(zé)私募投資基金的投資者教育保護(hù)、國(guó)際交往合作等工作。
27、答案:C本題解析:C項(xiàng),基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定,對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人進(jìn)行登記管理,并對(duì)募集完成的非公開(kāi)募集基金依法進(jìn)行備案管理。
28、答案:D本題解析:非法吸收或者變相吸收公眾存款,具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任:(1)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在20萬(wàn)元以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在100萬(wàn)元以上的。(2)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的。(3)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的。(4)造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。
29、答案:A本題解析:暫無(wú)解析
30、答案:D本題解析:一般而言,法律責(zé)任的構(gòu)成要件有:(1)責(zé)任主體;(2)違法行為;(3)損害結(jié)果;(4)因果關(guān)系;(5)主觀過(guò)錯(cuò)。
31、答案:B本題解析:?jiǎn)适Ы處熧Y格后,終身不能重新取得教師資格。
32、答案:C本題解析:具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖胨?、認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額,是合格投資者必備的三個(gè)要素。
33、答案:B本題解析:暫無(wú)解析
34、答案:B本題解析:暫無(wú)解析
35、答案:D本題解析:行政訴訟是人民法院通過(guò)司法程序?yàn)樾姓鄬?duì)人提供的司法救濟(jì),相對(duì)而言具有獨(dú)立性、公正性和最終性。
36、答案:C本題解析:有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿2年(24個(gè)月)的,其法人合伙人可按照對(duì)未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70%抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額,當(dāng)年不足抵扣的,可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。
37、答案:D本題解析:暫無(wú)解析
38、答案:A本題解析:暫無(wú)解析
39、答案:C本題解析:在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展各類(lèi)非公開(kāi)募集的基金管理業(yè)務(wù),均需在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人?;鸸芾砣说怯涋k結(jié)后,方可進(jìn)行基金的募集?;鸪闪⒑螅鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)對(duì)基金進(jìn)行備案。
40、答案:B本題解析:選項(xiàng)B符合題意:以下投資者視為合格投資者:(1)社會(huì)保障基金(A項(xiàng)屬于)、企業(yè)年金(D項(xiàng)屬于)等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(B項(xiàng)不屬于)(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(C項(xiàng)屬于)(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
41、答案:A本題解析:暫無(wú)解析
42、答案:B本題解析:暫無(wú)解析
43、答案:B本題解析:暫無(wú)解析
44、答案:A本題解析:行政訴訟管轄的種類(lèi)可以分為級(jí)別管轄、地域管轄、移送管轄和指定管轄等幾種。
45、答案:B本題解析:違反國(guó)家規(guī)定,有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一,擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪:①未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的;②買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的;③未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的,或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;④其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。其中,③④兩項(xiàng)是股權(quán)投資基金可能涉及的兩類(lèi)行為。
46、答案:C本題解析:暫無(wú)解析
47、答案:B本題解析:創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的,可以按照其投資額的70%在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的,可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。
48、答案:C本題解析:網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括股權(quán)投資基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息
49、答案:D本題解析:股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:(I)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;或者以利益輸送為目的,與特定對(duì)象進(jìn)行不正當(dāng)交易,或者在不同股權(quán)投資基金賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損;(4)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);(6)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);(8)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);(9)未針對(duì)每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨(dú)立賬戶,或者開(kāi)展借新還舊、期限錯(cuò)配等業(yè)務(wù);(10)進(jìn)行商業(yè)賄賂;(11)將賬戶出借給第三方進(jìn)行交易,或者違反賬戶實(shí)名制的規(guī)定,下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等;(12)直接或間接參與場(chǎng)外配資活動(dòng)或者為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供服務(wù)或便利;(13)外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng),為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供端口服務(wù)便利;(14)通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令;(15)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他禁止行為。
50、答案:C本題解析:按照《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》,高校學(xué)生違紀(jì)后的紀(jì)律處分有:(1)警告;(2)嚴(yán)重警告;(3)記過(guò);(4)留校察看;(5)開(kāi)除學(xué)籍。
51、答案:D本題解析:根據(jù)我國(guó)《職業(yè)教育法》的規(guī)定,職業(yè)培訓(xùn)包括從業(yè)前培訓(xùn)、轉(zhuǎn)業(yè)培訓(xùn)、學(xué)徒培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)及其他職業(yè)性培訓(xùn)(如適崗培訓(xùn))。
52、答案:C本題解析:選項(xiàng)C符合題意:根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),與企業(yè)非公開(kāi)交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類(lèi)型有創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金類(lèi)FOF基金、股權(quán)投資基金類(lèi)FOF基金。
53、答案:B本題解析:暫無(wú)解析
54、答案:A本題解析:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ三項(xiàng)外,使用詐騙方法非法集資,可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的情況還包括:(1)攜帶集資款逃匿的;(2)將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的;(3)隱匿、銷(xiāo)毀賬目,或者搞假破產(chǎn)、假倒閉,逃避返還資金的;(4)拒不交代資金去向,逃避返還資金的;(5)其他可以認(rèn)定為非法占有目的的情形。
55、答案:B本題解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定,個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在20萬(wàn)元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在100萬(wàn)元以上的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。
56、答案:C本題解析:暫無(wú)解析
57、答案:A本題解析:基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立以下適當(dāng)性匹配原則:(1)C1型(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別)普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R1級(jí)基金產(chǎn)品;(2)C2型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R2級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品;(3)C3型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R3級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品;(4)C4型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品;(5)C5型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。
58、答案:D本題解析:2016年9月,國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》,為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展,該意見(jiàn)提出了16項(xiàng)具體措施,題中四項(xiàng)均在此列。
59、答案:B本題解析:教育申訴制度的管轄分為隸屬管轄、地域管轄、選擇管轄、移送管轄等。
60、答案:B本題解析:選項(xiàng)B符合題意:會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)制定和修改章程,其行使的職權(quán)還包括:(1)選舉和罷免理事、監(jiān)事;(2)審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告,審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告;(3)制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);(4)決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng);(5)決定其他應(yīng)由會(huì)員代表大會(huì)審議的重大事宜?;I備召開(kāi)會(huì)員代表大會(huì),向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告工作屬于理事會(huì)的職責(zé)。
61、答案:A本題解析:股權(quán)投資基金管理人應(yīng)遵循專(zhuān)業(yè)化原則,主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰,不得兼營(yíng)與股權(quán)投資基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。
62、答案:D本題解析:暫無(wú)解析
63、答案:C本題解析:有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿2年(24個(gè)月)的,其法人合伙人可按照對(duì)未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70%抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額,當(dāng)年不足抵扣的,可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。
64、答案:A本題解析:選項(xiàng)A正確:基金運(yùn)行期間,如發(fā)生以下重大事項(xiàng)的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告:(1)基金合同發(fā)生重大變化;(2)基金發(fā)生清盤(pán)或清算;(3)基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;(4)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
65、A.非法獲取考試試題或者答案的B.考試結(jié)束前,傳播考試試題或者答案的C.抄襲他人答案的D.讓他人代替自己參加考試的答案:B本題解析:《教育法》七十九條規(guī)定:“非法獲取考試試題或者答案的:攜帶或者使用考試作弊器材、資料的;抄襲他人答案的;讓他人代替自己參加考試的;其他以不正當(dāng)手段獲得的考試成績(jī)的作弊行為”等五種行為屬于考試作弊?!霸诳荚嚱Y(jié)束前泄露、傳播考試試題或者答案的”屬于組織、幫助考試舞弊,不屬于考試作弊。
66、答案:A本題解析:暫無(wú)解析
67、答案:C本題解析:選項(xiàng)C符合題意:已登記的基金管理人存在如下情況之一的,基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單,并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示,一旦基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示,即使整改完畢,至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài):(1)基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的;(2)已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的;(3)已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。
68、答案:A本題解析:股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取以下行政監(jiān)管措施:(l)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話(3)出具警示函(4)公開(kāi)譴責(zé)。
69、答案:C本題解析:我國(guó)的義務(wù)教育是依照法律規(guī)定,適齡兒童、少年必須接受的,國(guó)家、社會(huì)、學(xué)校、家庭必須予以保證的國(guó)民教育。
70、答案:B本題解析:教師資格制度是國(guó)家對(duì)教師實(shí)行的一種特定的職業(yè)許可制度,即具有法定條件和專(zhuān)業(yè)能力經(jīng)認(rèn)定合格的人,才可以取得教師資格,從事教師職業(yè)的一種制度。
71、答案:D本題解析:出具法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容包括:1.是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù);2.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)的字樣;以及基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣;3.是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則,說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中,是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù);4.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東;若有,應(yīng)說(shuō)明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定;5.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人;若有,請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊(cè)信息,以及實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系,并說(shuō)明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用;6.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)),若有,請(qǐng)說(shuō)明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為基金管理人;7.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件;8.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立了與之相適應(yīng)的制度,包括運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度,信息披露制度,機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度,防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度,合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度,合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度等;9.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署了基金外包服務(wù)協(xié)議,并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況,是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn);10.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格,高管崗位設(shè)置是否符合基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等;11.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分;是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等;12.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況;13.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;14.經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。
72、答案:A本題解析:暫無(wú)解析
73、答案:B本題解析:暫無(wú)解析
74、答案:B本題解析:暫無(wú)解析
75、答案:D本題解析:下列投資者視為合格投資者:(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
76、答案:B本題解析:暫無(wú)解析
77、答案:C本題解析:廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反國(guó)家規(guī)定,利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作
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