ISO22000-2018內(nèi)審檢查表全

被審核部門：最高管理者審核員/日期：檢查項目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄4.1理解組織及其環(huán)境應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實現(xiàn)其FSMS預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素·詢問最高管理者公司識別了哪些與其宗旨相關(guān)并影響其實現(xiàn)其FSMS預(yù)期結(jié)果的能力內(nèi)外部因素4.2理解相關(guān)方的需求和期望為確保組織有能力穩(wěn)定提供符合食品安全相關(guān)的適用法律法規(guī)要求和顧客要求的產(chǎn)品和服務(wù)·組織識別了哪些相關(guān)方a)與FSMS有關(guān)的相關(guān)方；b)與FSMS相關(guān)方的相關(guān)要求應(yīng)識別、評審和更新這些有關(guān)相關(guān)方及其要求的信息4.3確定食品安全管理體系的范圍建立食品安全管理體系公司何時建立食品安全管理體系?食品安全管理體系所涉及的產(chǎn)品有哪些?系保持、更新和持續(xù)改進FSMS·包括所需過程及其相互作詢問公司最高管理者對體系的支持情況5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)總經(jīng)理是否制定并批準書面的食品安全方針和目標，并采取措施使員工正確理是否采取必要措施(包括培訓(xùn)、會議·滿足客戶、法律、法規(guī)、IS022000-2018標準要求的重要性傳達到組織各級人員，并使各級人員在工作中嚴格遵守?各階層員工是否充分理解這些要求的重要性·并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)?是否定期進行管理評審，確保食品安全管理體系的適宜性、有效性和充分性?是否為每項活動提供充分的資源?5.2食品安全方針食品安全方針的制定是否制定了文件化的食品安全方針?食品安全方針是否經(jīng)最高管理者批準?食品安全方針的內(nèi)容是否與組織在食品鍵中的作用相適應(yīng)?是否符合顧客對食品安全要求，符合法律法規(guī)的要求?食品安全方針的傳達與溝通通過詢問員工，看員工是否了解?食品安全方針是否得到實施有無對食品安全目標進行統(tǒng)計·以確認方針是否得到有效實施?食品安全方針的評審與修訂是否定期評審食品安全方針?有無對食品安全方針進行修訂?5.3組織角色·職責和權(quán)限權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?相關(guān)職能部門和崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件?處理問題人員的職責·權(quán)限是否指定了負責處理食品安全相關(guān)問題的人員?是否明確了指定人員的職責和指定人員接到問題匯報后，是否適時采取了措施并記錄了所采取的措施?有職責、權(quán)限如何傳達到位的各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是如何向內(nèi)部侍達的?各有關(guān)人員是否明確各自的職責權(quán)限及相互關(guān)條?6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施在策劃食品安全管理體系時阻織是否考慮到4.1所提及的因素和4.2、4.3所提及的要求，是否制定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇措施。是否對風(fēng)險和機遇進行分析并建立管控措施應(yīng)對風(fēng)險和機遇措施是否確認其適宜性驗證結(jié)果如何6.2食品安全管理體系目標及其實現(xiàn)的策劃策劃是否滿足食品安全目標及食品安全管理體系總要求?體系完整性是否保持?食品安全體系策劃過程是否有各部門、各階層人員的參與?食品安全目標是否實現(xiàn)(以此確認食品安全管理體系策劃的有效性)?7.1.1總則組織怎樣確定并提供所需的資源抽查管理評審輸出，是否有對資源需求提供的資源是否滿足體系的要求是否配備了足夠的資源?查閱人員丶設(shè)7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施組織怎樣確定提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施組織是否規(guī)定了確定·提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施的方法?7,4溝通內(nèi)部溝通的要求最高管理者是否將食品安全管理體系的更新情況形成報告，作為管理評審的輸9.3管理評審是否有定期進行管理評審的規(guī)定是否按照規(guī)定的時間進行管理評審?管理評審的實施情況抽查最近一份管理評審實施日期和記錄管理評審的內(nèi)容是否充足管理評審的輸出是否完整并形成文件有無形成管理評審記錄和形成的其他文“管理評審報告”中有無食品安全管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論?管理評審結(jié)論中是否有以下方面有關(guān)的1.食品安全保證2.食品安全管理體系有效性的改進3.資源需求4.組織食品安全方針和相關(guān)目標的修訂評審結(jié)論有無不符合，是否提出了糾正要求?管理審評的后續(xù)管理對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，臉證結(jié)果是否記錄并報給最高管理者?被審核部門：食品安全(HACCP)小組審核員/日期：檢查項目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄7.5文件化信息有無ISO22000-2018要求形成文件的程序和記錄的程序和記錄·文件的充分性現(xiàn)有文件能否確保食品安全管理體系的有效建立、實施和更新?5.3組織角色，職責和權(quán)限食品安全小組組長的職責權(quán)限實施、保持責任?是否向最高管理者報告食品安全管理體系的運行情況?是否管理食品安全小組并組織領(lǐng)導(dǎo)其工作?是否確保食品安全小組成員得到相關(guān)培訓(xùn)和教育?7.4溝通是否制定了溝通的程序組織是否有溝通的程序?程序中是否與食品主管部門的溝通是否順暢?是否對組織食品安全有影響的相關(guān)方以及受組織食品安全影響的相關(guān)方進行交流?外部溝通的要求外部溝通是否能確保組織的產(chǎn)品提供克分的食品安全方面的信息?是否通過外部溝通，獲得了顧客和主管部門對食品安全的要求是否指定專門人員進行食品信息的外部溝通?是否明確了這些人員的職責和權(quán)限?外部溝通獲得的信息是否作為體系更新和管理評審的輸入?內(nèi)部溝通的內(nèi)容是否就影響食品安全的事項進行內(nèi)部溝通?食品安全小組是否及時獲得了影響食品安全相關(guān)變更的信息?內(nèi)部溝通的要求食品安全小組是否在內(nèi)部溝通中·扮演著關(guān)鍵的角色?能否確保食品安全小組得到其所需要的任何信息?食品安全小組是否將信息體現(xiàn)在食品安全管理體系的更新上?5.3組織角色，職責和權(quán)限食品安全小組的構(gòu)成是否符合要求食品安全小組是否由具有不同專業(yè)知識的人員組成?有無能夠證明人員能力(知識·經(jīng)驗等)的證據(jù)?食品安全小組的知識和經(jīng)驗是否覆蓋組織食品安全管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程、設(shè)備和食品安全危害?10.2持續(xù)改進食品安全管理體系的確認·驗證和改進的總要求食品安全小組是否對確認控制措施和策劃的輸出是否形成了文件并嚴格實食品安全小組是否對食品安全管理體系進行了驗證和改進?9.2內(nèi)部審核組織是否建立了內(nèi)部管理體條審核程序文件化程序是否包括實施審核·確保審被的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責和要求?程序中是否包含審核的范圍、頻次、計內(nèi)部審核方案的策劃是否進行了年度內(nèi)審核方案策劃、策劃時是否考慮了擬審核過程和區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核產(chǎn)品的更新措施?是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核?內(nèi)部審核的實施是否制訂了內(nèi)審計劃?內(nèi)審計劃是否覆蓋全部要素和全部部門?審核報告的內(nèi)容是否全面?能否說明管理體系的符合性和有效性?對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施?對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄?如何進行單項驗證結(jié)果的評價食品安全小組是否對各項驗證結(jié)果進行評價，以確定驗證結(jié)果的正確與完整?8.8.2驗證活動結(jié)果分析如何進行臉證活動結(jié)果的分析食品安全小組是否對驗證活動的結(jié)果(包括內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果)進行了分析?10.2持續(xù)改進改進的活動與方法實施食品安全管理體系持續(xù)改進方面的介紹。有無形成文件?有無形成記錄?10.3食品安全管理體如何進行食品安全管理體系的更食品安全小組是否定期對有關(guān)食品安系更新新全管理體系適宜性·充分性和有效性的體系進行更新?是否做好了食品安全管理體系更新的是否將食品安全管理體系的更新情況形成了報告，作為管理評審的輸入?被審核部門：行政人事部檢查項目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄5.3組織角色·職責和權(quán)限權(quán)限權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?相關(guān)職能部門或崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件?8.4應(yīng)急準備和響應(yīng)有否有對程序進行定期演練的規(guī)定有無應(yīng)急演練的計劃?是否演練過?演練是否形成記錄，有無效果的評價?是否確定了食品安全小組和其他從事影響食品安全活動的人員的能力要求對人員的能力要求·是否包括對教育培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的要求?是否對人員能力勝任與否進行了培訓(xùn)與考核?人員的安排是否消足要求?是否建立了培訓(xùn)程序培訓(xùn)需求是如何確定的·是否征求各部門的意見?培訓(xùn)的對象是否包括所有員工?是否根據(jù)培訓(xùn)需求制訂了培訓(xùn)計劃?對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認定?對關(guān)鍵操作崗位的人員是否進行了培訓(xùn)?培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得以有效實施培訓(xùn)是否有記錄?培訓(xùn)后是否考核?如何評價培訓(xùn)的有效性?7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施工作環(huán)境是否合適工作環(huán)境是否滿足保持體系運作需求?8.2前提方案(PRPs)前提方案的內(nèi)容與食品安全相關(guān)的人員是否都取得了健檢查更衣室、洗手間等衛(wèi)生環(huán)境，有無導(dǎo)致交叉污染的隱患?廢棄物、污水處理是否符合所有現(xiàn)有法規(guī)要求；是否保持廢棄物處理的記錄?被審核部門：采購部審核員/日期：檢查項目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄7,5文件化信息采購文件控制有無建立與物料保障和安全的來購營理程序文件?采購記錄控制拍查2-3份重要原輔料采購訂單或合同，要求闡明采購產(chǎn)品的要求，如：產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議等，且有無經(jīng)過批準或?qū)?.4溝通外部溝通是否指定人員或部門與供應(yīng)商溝通原括：應(yīng)符合的法律法規(guī)要求等·抽查相關(guān)溝通記錄?內(nèi)部溝通是否將新原料信息傳遞相關(guān)部門和人員，核實食品安全小組是否了解新原料要求等相關(guān)信息，并對危害分析等文件實施更新，并加以確認?8.2前提方案(PRPs)采購產(chǎn)品要求是否對供應(yīng)商進行評估和批準?采購的產(chǎn)品是否符合法律、法規(guī)和合同協(xié)議的要求?有無證據(jù)證明所有直接接觸食品的包裝材料和容器的適合應(yīng)用?8.3可追溯性系統(tǒng)追溯信息確認現(xiàn)場查看可追溯標識和記錄是否符合要求?確認產(chǎn)成品·原料出入庫交接的8.9.5撤回/召回產(chǎn)品召回抽查產(chǎn)品銷售記錄是否滿足法規(guī)要求?抽查有無建立客戶聯(lián)系人清單?被審核部門：銷售部檢查項目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄7.5文件化信息合同確認抽查2-3份銷售合同，有無經(jīng)過客戶確7.4溝通外部溝通是否與顧客進行溝通?溝通內(nèi)容是否定儲存要求等)、問詢、合同或訂單處理及其修改等?是否識別客戶的基本需要和期望?是否建立客戶抱怨的處理程序和/或記錄?內(nèi)部溝通是否將與食品安全相關(guān)的外部溝通信息傳逆相關(guān)部門和人員?并維持記錄。8.9.5撤回/召回產(chǎn)品召回抽查產(chǎn)品銷售記錄是否滿足法規(guī)要求?抽查有無建立客戶聯(lián)系人清單?被審核部門：生產(chǎn)部檢查項目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄7.5文件化信息記錄保持的實況隨機抽查生產(chǎn)記錄7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施是否建立了設(shè)備清單?是否建立《維修與保養(yǎng)計劃》?《計劃》是否得到批準?提供的基礎(chǔ)是否滿足要求對車間現(xiàn)場設(shè)施進行檢查·確認相關(guān)設(shè)施·設(shè)備是否正常使用·能夠符合食品安全要求?查看食品級潤滑油的證明和存放處，確認有無專用油槍·間的溫度進行監(jiān)控?有無保持記錄?7.4.3內(nèi)部溝通溝通形式和記錄是否對生產(chǎn)設(shè)備、人員、工藝丶原輔料等變更實拖信息溝通?8.2前提方案(PRPs)現(xiàn)場硬件設(shè)施的維持現(xiàn)場檢查加工環(huán)境和硬件設(shè)施是否滿足要求?清洗消毒記錄隨機抽查相關(guān)工器具丶設(shè)備和環(huán)境的清潔記錄、清洗用化學(xué)藥品配制記錄·查看這些記錄填寫的完整性及有無及時審核記錄?化學(xué)品管理現(xiàn)場檢查化學(xué)品的管理是否符合要求?前提方案是否形成文件?是否符合標準要求?是否按前提方案實施?8.4應(yīng)急準備和響應(yīng)已識別的潛在的事件或紫急情況有哪些可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、當突遇停電、水和設(shè)備故障時，如何處理?如何應(yīng)對現(xiàn)場化學(xué)品的泄漏?現(xiàn)場有無MSDS?應(yīng)急準備與響應(yīng)程序是否建立了程序?程序是否確定了潛在緊急情況和事故的內(nèi)容?是否針對潛在景急情況和事故規(guī)定了處置對策?是否有明確的職責?有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定?8.1運行的策劃和控制安全產(chǎn)品策劃和實現(xiàn)的總要求是否實施和運行所策劃的活動及其變更·并保持有效?包括前提方案丶操作性前提方案、HACCP計劃。蟲害控制是否擬定蟲害控制方案?從事蟲害控制的單位和/或人員是否具有相關(guān)責質(zhì)?能夠滿足相關(guān)要求?8.5.1.1總則危害分析準備工作的總原則是否收集、保持和更新了實施危害分析的所有相關(guān)信息，并將這些信息形成了文件?特性描述的基本要求在對產(chǎn)品特性進行描述時·是否識別了與描逑的內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)的要求?產(chǎn)品特性描述的詳略程度，能否保證實產(chǎn)品特性描逑是否隨著其組成內(nèi)容的變化而變化?必要時，是否更新?8.5.1.2原料·輔料和與產(chǎn)品接觸材料的特性原料、輔料以及與生產(chǎn)品接觸的材料的特性的描感是否對所有原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料的特性進行了描速?描逑內(nèi)容是否符合要求?終產(chǎn)品特性的描逑是否對終產(chǎn)品的特性進行了描逑?描述內(nèi)容是否符合要求?8.5.1.4預(yù)期用途預(yù)期用途的描逑預(yù)期用途描逮的詳略程度·能否保證實8.5.1.5.1流程圖準備流程圖的要求流程圖是否清晰、準確和詳盡的列出了加工的所有步驟和環(huán)節(jié)?流程圖繪制完成后·食品安全小組是否準確性?驗證無誤的流程圖是否作為程環(huán)境的描逑過程步驟和控制措施的描述(工藝描述)內(nèi)容及要求是否有描逑各工序相關(guān)參數(shù)的工藝文況相符?描逮的詳略程度，是否能保證實施危害分祈時的需要?是否滿足要求?危害識別和可接受水平的確定是否識別出了流程圖中每個步驟中的所有潛在危害?危害識別考慮的信息是否滿足要求?危害評價是否根據(jù)危害發(fā)生的可能性和危害后果的嚴重性來確定危害是不是顯著危客?控制措施的選擇和評價是否針對已評價出的危害選擇了適宜的控制措施(或控制組合)?是否對控制措施的有效性進行了評價?8.5.4.1總則操作性前提方案的內(nèi)容食品安全小組是否識別并建立操作性前提方案(OPRP)?內(nèi)容是否滿足要求?8.5.4.1總則HACCP計劃8.5.2.3危害評估關(guān)鍵控制點(CCP)確定的正確性關(guān)鍵控制點(CCP)的確定方法是否科學(xué)·合理?8.5.4.2關(guān)鍵限值和行動準則的確定建立關(guān)鍵限值的要求關(guān)鍵控制點確定后，是否為每個關(guān)鍵控制點建立了關(guān)鍵限值?關(guān)鍵限值是否合理、適宜、實用·并具有直觀性、可操作性、易于監(jiān)測?確定關(guān)鍵限值是否有料學(xué)依據(jù)并形成文件?是否考慮法律、法規(guī)、標準和文獻、專家的建議等的要求?關(guān)鍵限值實施的情況選定的關(guān)鍵限值能否防止丶消除或降低危害?能否得到驗證?的監(jiān)視系統(tǒng)監(jiān)視系統(tǒng)的要求對每個關(guān)鍵控制點是否建立了監(jiān)視條統(tǒng)?監(jiān)視系統(tǒng)是否包括所有針對關(guān)鍵限值的·有計劃的測量或觀察?監(jiān)視系統(tǒng)的內(nèi)容監(jiān)視系統(tǒng)內(nèi)容是否滿足要求?是否明確了監(jiān)視人員的職責和權(quán)限?監(jiān)視結(jié)果是否有人評審?監(jiān)視系統(tǒng)的實施是否按照規(guī)定實施了各類監(jiān)視?是否按照規(guī)定的時間和頻次進行?糾偏措施的要求是否在HACCP計劃中規(guī)定了偏離關(guān)鍵限限值或行動準則時的措施值時所采取的糾正和糾正措施?是否明確了負責采取糾偏措施的責任人、糾偏方法·對受關(guān)鍵限值偏離影響的產(chǎn)品的處理、對糾偏行動的記錄?劃規(guī)定信息的更新預(yù)備信息的更新丶描逑前提方案編制操作性前提方案和(或)HACCP計劃后，是否根據(jù)需要，適時對相關(guān)信息必要時·是否對HACCP計劃以及描逑前提方案的程序和指導(dǎo)書進行了修改?制監(jiān)視和測量裝置的配置是否對測量和確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的監(jiān)視和測量裝置進行了識別?是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置?監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要求?是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量裝置進行校準和檢定?其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標準?是否保存了檢定、校準的記錄?有無校準狀態(tài)標簽?校準標志是否在有效期內(nèi)?監(jiān)視和測量裝置的使用是否明確了設(shè)備管理的責任部門和責是否規(guī)定了防止校準失效的調(diào)整方法?是否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說明書/作業(yè)指導(dǎo)書?監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時的處理如何評定?是否根據(jù)評定結(jié)果，采取了糾正措拖?監(jiān)視和測量裝置的保管有無防止在搬運、維護和儲存期間損壞或失效的措施?措施是否得到貫徹?8.8有關(guān)PRPs和危害控制計劃的驗證驗證的策劃是否策劃了驗證活動?驗證活動是否滿足要求?驗證的要求是否記錄了驗證的結(jié)果·并將驗證結(jié)果傳達到了食品安全小組以進行驗證結(jié)果的分析?驗證的實苑是否實拖了下列驗證：1.前提方案與操作性前提方案的驗證；2.HACCP計到的合的控制糾正的要求是否建立和保持了形成文件的程序?qū)m正進行管理?是否評審了所采取的糾正的有效性?糾正是否得到了相關(guān)負責人的批準?是否做好了糾正記錄，記錄包括不符合的性質(zhì)及其產(chǎn)生原因和后果，以及不合格批次的可追潮信息?關(guān)鍵限值失控的糾正以使偏離的參數(shù)重新回到關(guān)鍵限值的范圍內(nèi)?組織是否對糾正的有效性進行了評審?是否按不合格品處理的要求隔離丶評估和處理在偏離期間生產(chǎn)的產(chǎn)品?操作性前提方案失控的糾正以使失控的操作性前提方案重新恢復(fù)受控?組織是否對糾正的有效性進行了評審?對于在操作性前提方緊失控條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品·是否根據(jù)不符合原因及其對食品安全造成的后果對其進行了處理?評價結(jié)果是否予以記錄?8.9.3糾正措施糾正措施的要求是否授權(quán)有能力的人員評價操作性前提方案和關(guān)鍵控制點監(jiān)視的結(jié)果，以便啟動糾正措苑?在關(guān)鍵限值、操作性前提方案失控時是否采取了創(chuàng)正措施?是否對任何不符合都進行了處理，以使相應(yīng)的過程或體條恢復(fù)受控狀態(tài)?是否將糾正措施情況提交到管理評審?糾正措施的實施實施糾正的措施是否滿足要求?8.9.4潛在不安全產(chǎn)品的處置是否制定了不合格品控制程序是否符合標準要求和手冊規(guī)定?程序文件對不合格品的標識丶記錄·評價·隔離、處置及通知有關(guān)部門是否做出了明確規(guī)定?如何進行不合格品的評審不合格品評審工作是如何進行的。誰負責?不合格品處置的方法有哪些?不合格品標識、記錄丶隔離等情況是否符合要求?不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時間·地點、有關(guān)責任人/班組?不合格處理記錄中是否有參加評審和處置人員的簽字·是否按評審后的決定不合格品糾正是否重新驗證?對不合格品的讓步處理是否做出了規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行讓步是否經(jīng)一定審批程序·是否經(jīng)過審交付和開始食用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時的處理交付和開始食用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織是否采取召回措施?8.9.5撇回/召回如何做好撤回工作是否建立了產(chǎn)品召回程序，程序中應(yīng)規(guī)定如何通知相關(guān)方、如何處置受影響的產(chǎn)品以及召回工作各項措施的順序。是否指定了有權(quán)啟動撇回的人員和負責執(zhí)行撤回的人員?是否通過模擬撤回或?qū)嶋H撒回等手段驗證并記錄撤回方案?被撒回產(chǎn)品在處置(銷毀、改變預(yù)期用途·確定按原有(或其他)預(yù)期用途、使用是安全的或重新加工以確保安全)之前·是否被監(jiān)督保留?是否做好了撤回記錄，記錄的內(nèi)容包括撒回的原因、范圍和處理的結(jié)果?是否將撒回的原因、范圍和處理的結(jié)果向最高管理者報告·作為管理評審的輸入?是否對撤回的產(chǎn)品進行了評價，并按照不合格控制的要求進行了處理?8.5.3控制措施及其組合的確認更后·是否對他們進行了確認’確保它們(或它們的組合)能將食品安全危害8.3可班溯性親統(tǒng)產(chǎn)品標識和可追溯性是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品產(chǎn)品、物料的傳遞和臨時存放有無做到標識?追溯信息確認查看記錄是否符合要求?確認產(chǎn)成品原料出入庫交接的記錄?被審核部門：品控部審核員/日期：韋輝紅2021.02.26檢查項目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄7.5文件化信息制定的文件控制程序是否符合要求外來文件(如標準)是否包括在控制范圖之列?有無建立外來文件清單?文件的編寫、批準、發(fā)布丶保管、文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準?發(fā)放是否有記錄?作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標識和管理·以防止誤用?作廢文件的回收·處理是否形成記錄?7.5文件化信息是否有對記錄進行管理的程序是否有保存期限的規(guī)定?保存期限是否符合法規(guī)要求?記錄管理的實況是否對記錄建立了清單?現(xiàn)行記錄是否究整?能否提供足夠信息?信息是否可靠·可見證?8.4應(yīng)急準備和響應(yīng)已識別的潛在的事件或緊急情況有哪些可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、應(yīng)急準備與響應(yīng)程序是否建立了程序?程序是否確定了潛在緊急情況和事故的內(nèi)容?是否針對潛在緊急情況和事故規(guī)定了處置對策?是否有明確的職責?有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定?8.1運行的策劃和控制安全產(chǎn)品策劃和實現(xiàn)的總要求更，并保持有效?包括前提方案、操作性前提方案、HACCP計劃·8.2前提方案(PRPs)有無建立前提方客前提方案是否形成文件?是否符合標準要求?是否按前提方案實施?蟲害控制是否擬定蟲害控制方案?從事蟲害控制能夠滿足相關(guān)要求8.5.1.1總則危害分析準備工作的總原則是否收集、保持和更新了實施危害分析的所有相關(guān)信息·并將這些信息形成了文件?特性描逑的基本要求在對產(chǎn)品特性進行描述時，是否識別了與描述的內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)的要求?產(chǎn)品特性描述的詳略程度·能否保證實產(chǎn)品特性描速是否隨著其組成內(nèi)容的變化而變化?必要時·是否更新?8.5.1.2原料、輔料和與產(chǎn)品接觸材料的特性原料·輔料以及與生產(chǎn)品接觸的材料的特性的描述是否對所有原料·輔料和與產(chǎn)品接觸的材料的特性進行了描述?描述內(nèi)容是否符合要求?終產(chǎn)品特性的描述是否對終產(chǎn)品的特性進行了描述?描逑內(nèi)容是否符合要求?8.5.1.4預(yù)期用途預(yù)期用途的描述預(yù)期用途描述的詳略程度·能否保證實施危害分析時的需要?8.5.1.5.1流程圖準備流程圖的要求流程圖是否清晰、準確和詳盡的列出了加工的所有步驟和環(huán)節(jié)?流程圖繪制完成后，食品安全小組是否通過現(xiàn)場核對來驗證所繪制流程圖的準確性?驗證無誤的流程圖是否作為記錄予以保存?環(huán)境的描述過程步驟和控制措施的描越(工藝描逑)內(nèi)容及要求是否有描述各工序相關(guān)參數(shù)的工藝文件(工藝描逑)?是否與流程圖、實際情況相符?描述的詳略程度，是否能保證實施危害分析時的需要?是否滿足要求?8.5.2危害分祈危害識別和可接受水平的確定是否識別出了流程圖中每個步驟中的所有潛在危害?危害識別考慮的信息是否滿足要求?危害評價是否根據(jù)危害發(fā)生的可能性和危害后果的嚴重性來確定危害是不是顯著危害?控制措施的選擇和評價是否針對已評價出的危害選擇了適宜的控制措施(或控制組合)?是否對控制措8.5.4.1總則操作性前提方案的內(nèi)容食品安全小組是否識別并建立操作性前提方案(OPRP)?內(nèi)容是否滿足要求?8.5.4.1總則HACCP計劃8.5.2.3危害評估關(guān)鍵控制點(CCP)確定的正確性關(guān)鍵控制點(CCP)的確定方法是否科學(xué)、合理?8.5.4.2關(guān)鍵限值和行動準則的確定建立關(guān)鍵限值的要求關(guān)鍵控制點確定后，是否為每個關(guān)鍵控制點建立了關(guān)鍵限值?關(guān)鍵限值是否合理丶適宜、實用·并具有直觀性、可操作性丶易于監(jiān)測?確定關(guān)鍵限值是否有科學(xué)依據(jù)并形成文專家的建議等的要求?關(guān)鍵限值實施的情況選定的關(guān)鍵限值能否防止、消除或降低危害?能否得到驗證?8.5.4.3CCP和OPRP的監(jiān)視系統(tǒng)監(jiān)視系統(tǒng)的要求對每個關(guān)鍵控制點是否建立了監(jiān)視系統(tǒng)?監(jiān)視系統(tǒng)是否包括所有針對關(guān)鍵限值的、有計劃的測量或觀察?藍視系統(tǒng)的內(nèi)容監(jiān)視系統(tǒng)內(nèi)容是否滿足要求?是否明確了監(jiān)視人員的職責和權(quán)限?監(jiān)視結(jié)果是否有人評審?監(jiān)視系統(tǒng)的實施是否按照規(guī)定實施了各類監(jiān)視?是否按照規(guī)定的時間和頻次進行?限值或行動準則時的措施糾偏措施的要求是否在HACCP計劃中規(guī)定了偏離關(guān)鍵限值時所采取的糾正和糾正措施?是否明確了負責采取糾偏措施的責任人、糾偏方法、對受關(guān)鍵限值偏離影響的產(chǎn)品的處理、對糾偏行動的記錄?8.6PRP和危害控制計劃規(guī)定信息的更新預(yù)備信息的更新、描逑前提方案編制操作性前提方案和(或)HAOCP計劃后，是否根據(jù)需要，適時對相關(guān)信息必要時·是否對HACCP計劃以及描逑前提方案的程序和指導(dǎo)書進行了修改?8.8有關(guān)PRPs和危害控制計劃的驗證驗證的策劃是否策劃了驗證活動?驗證活動是否滿足要求?驗證的要求是否記錄了驗證的結(jié)果·并將驗證結(jié)果傳達到了食品安全小組以進行驗證結(jié)果的分析?驗證的實施是否實施了下列驗證；1.前提方案與操作性前提方案的驗證；2.HACCP計劃的體系內(nèi)部審核；5.產(chǎn)品微生物檢測·8.3可追溯性象統(tǒng)產(chǎn)品標識和可追溯性對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄?是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的?可追溯記錄保存期是多少?是否符合法律法規(guī)、顧客的要求?是否足以滿足體系體系評價、潛在不安全產(chǎn)品的處置和監(jiān)視和測量狀態(tài)標識各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗狀態(tài)標識是否合適、正確?合的控制糾正的要求是否建立和保持了形成文件的程序?qū)m正進行管理?是否評審了所采取的糾正的有效性?糾正是否得到了相關(guān)負責人的批準?是否做好了糾正記錄·記錄包括不符合的性質(zhì)及其產(chǎn)生原因和后果，以及不合格批次的可追溯信息?關(guān)鍵限值失控的糾正當發(fā)生失控時，是否及時進行了糾正，以使偏離的參數(shù)重新回到關(guān)鍵限值的范圖內(nèi)?組織是否對糾正的有效性進行了是否按不合格品處理的要求隔離丶評估和處理在偏離期間生產(chǎn)的產(chǎn)品?操作性前提方索失控的糾正當發(fā)生失控時·是否及時進行了糾正，以使失控的操作性前提方案重新恢復(fù)受控?組織是否對糾正的有效性進行了評審?對于在操作性前提方案失控條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品·是否根據(jù)不符合原因及其對食品安全造成的后果對其進行了處理?評價結(jié)果是否予以記錄?8.9.3糾正措施糾正措施的要求是