基金代持協(xié)議書監(jiān)管規(guī)定

基金代持協(xié)議書監(jiān)管規(guī)定合同編號：__________基金代持協(xié)議書甲方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為一家合法成立的基金管理公司，具備基金管理資質(zhì)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就甲方委托乙方代持基金事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、代持基金基本信息1.基金名稱：__________2.基金類型：__________3.基金規(guī)模：__________4.基金成立時(shí)間：__________5.基金到期時(shí)間：__________6.基金投資范圍：__________7.基金運(yùn)作方式：__________8.基金管理費(fèi)：__________9.基金托管費(fèi)：__________10.基金預(yù)期收益：__________二、代持基金權(quán)益及責(zé)任分配1.甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金的整體運(yùn)作和管理，對基金的投資決策具有最終決定權(quán)。2.乙方作為基金代持人，應(yīng)按照甲方的投資指令持有基金，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的安全保管。3.甲方應(yīng)向乙方支付約定的基金管理費(fèi)和托管費(fèi)。5.基金到期后，甲方應(yīng)按照約定方式進(jìn)行基金清算，并按照實(shí)繳出資比例分配清算后的剩余資產(chǎn)。6.甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)基金運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)，按照約定比例分擔(dān)投資損失。三、合同的履行及期限1.甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定的條款履行各自的權(quán)利和義務(wù)。2.本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為__________年。3.合同到期后，如雙方無異議，本協(xié)議自動續(xù)約__________年。4.如甲乙雙方提前終止本協(xié)議，應(yīng)提前__________天書面通知對方。四、違約責(zé)任1.甲乙雙方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.甲乙雙方應(yīng)按照約定及時(shí)履行合同義務(wù)，如一方延遲履行，應(yīng)按照延遲履行部分的投資收益向?qū)Ψ街Ц哆`約金。3.甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，如因違法行為導(dǎo)致合同無效，雙方應(yīng)共同承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。五、爭議解決1.甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。六、其他約定1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。3.本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.基金代持協(xié)議書2.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.甲方基金管理資質(zhì)證書復(fù)印件4.乙方身份證復(fù)印件5.基金合同6.基金招募說明書7.基金產(chǎn)品資料概要8.基金合同生效證明9.基金托管協(xié)議10.甲方支付給乙方管理費(fèi)和托管費(fèi)的銀行轉(zhuǎn)賬憑證二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定支付管理費(fèi)和托管費(fèi)，或延遲支付。2.乙方未按照甲方的投資指令持有基金，或未妥善保管基金資產(chǎn)。3.甲方未按照約定進(jìn)行基金清算，或未按照實(shí)繳出資比例分配清算后的剩余資產(chǎn)。4.甲乙雙方未按照約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，或未按照約定比例分擔(dān)投資損失。5.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失。6.甲乙雙方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無效。三、法律名詞及解釋：1.基金代持協(xié)議書：是指甲方委托乙方代持基金，并約定相關(guān)權(quán)益和責(zé)任的協(xié)議。2.甲方：指具有基金管理資質(zhì)的公司，負(fù)責(zé)基金的整體運(yùn)作和管理。3.乙方：指接受甲方委托代持基金的個(gè)體或機(jī)構(gòu)。4.基金管理費(fèi)：是指甲方支付給乙方的管理報(bào)酬，用于乙方的管理和運(yùn)作。5.基金托管費(fèi)：是指甲方支付給托管銀行的保管報(bào)酬，用于基金的保管。6.投資收益：是指基金投資所取得的利潤、股息、利息等收益。7.投資損失：是指基金投資所產(chǎn)生的虧損。8.基金清算：是指基金到期后，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清理、結(jié)算和分配的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方延遲支付管理費(fèi)和托管費(fèi)：乙方可以與甲方溝通協(xié)商，要求按時(shí)支付；如協(xié)商無果，可依法向法院提起訴訟。2.乙方未按照甲方的投資指令持有基金：甲方可以要求乙方立即改正，并按照實(shí)際損失向甲方賠償。3.甲方未按照約定進(jìn)行基金清算：乙方可以要求甲方履行清算義務(wù)，如甲方拒絕，可依法向法院提起訴訟。4.投資風(fēng)險(xiǎn)和損失的分擔(dān)問題：甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失，如約定不明，可參照相關(guān)法律法規(guī)處理。5.合同履行過程中的其他爭議：甲乙雙方可以通過友好協(xié)商解決，協(xié)商無果的可依法向法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為基金管理公司，具備基金管理資質(zhì)。2.乙方為具備代持基金能力的個(gè)體或機(jī)構(gòu)。3.甲乙雙方就基金代持事宜達(dá)成一致，并簽署基金代持協(xié)議書。4.甲方委托乙方代持基金，并按照約定支付管理費(fèi)和托管