關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)控制

關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)控制合同編號(hào)：__________合同雙方：甲方：（全稱）乙方：（全稱）鑒于甲方和乙方希望通過平等、自愿的原則，建立長期穩(wěn)定的關(guān)聯(lián)交易關(guān)系，共同發(fā)展，現(xiàn)經(jīng)雙方協(xié)商一致，就雙方之間的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)控制事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.1本合同所述“關(guān)聯(lián)交易”是指甲方和乙方之間因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則下進(jìn)行的交易行為。1.2本合同所述“風(fēng)險(xiǎn)控制”是指甲方和乙方為防范和降低關(guān)聯(lián)交易中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，采取的一系列措施。1.3本合同所述“關(guān)聯(lián)方”是指甲方和乙方之間的控股股東、實(shí)際控制人、子公司、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)以及其他具有控制、共同控制或重大影響的關(guān)系方。二、風(fēng)險(xiǎn)控制原則2.1公平性原則：甲方和乙方在進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)確保交易價(jià)格、條件、方式等符合市場規(guī)律，不損害對方合法權(quán)益。2.2透明度原則：甲方和乙方應(yīng)確保關(guān)聯(lián)交易的決策過程、交易價(jià)格、收益分配等事項(xiàng)公開透明，接受雙方監(jiān)督。2.3獨(dú)立性原則：甲方和乙方在進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立決策，避免利益沖突，確保交易公平公正。2.4合法性原則：甲方和乙方應(yīng)確保關(guān)聯(lián)交易符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，遵循市場準(zhǔn)入、反壟斷等要求。三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.1甲方和乙方應(yīng)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)評估、審批、監(jiān)督等工作。3.2甲方和乙方在進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易前，應(yīng)進(jìn)行充分的市場調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估，確保交易價(jià)格、條件等符合市場規(guī)律，避免損失。3.3甲方和乙方應(yīng)建立健全關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批制度，確保交易事項(xiàng)經(jīng)過合法、合規(guī)的決策程序。3.4甲方和乙方應(yīng)定期對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)，確保交易的真實(shí)性、合規(guī)性，防止利益輸送。3.5甲方和乙方應(yīng)建立關(guān)聯(lián)交易信息披露制度，及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)交易事項(xiàng)，接受監(jiān)督。四、風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任4.1甲方和乙方應(yīng)按照本合同約定的風(fēng)險(xiǎn)控制原則和措施，履行關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任。4.2甲方和乙方如發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即采取措施予以化解，并及時(shí)通知對方。4.3甲方和乙方應(yīng)就關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)控制事項(xiàng)相互監(jiān)督、協(xié)助，共同維護(hù)雙方合法權(quán)益。五、爭議解決5.1雙方在履行本合同過程中，如發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。六、附則6.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。6.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方：（蓋章）乙方：（蓋章）簽訂日期：____年____月____日一、附件列表：1.關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)控制合同2.甲方和乙方之間的控股股東、實(shí)際控制人、子公司、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)以及其他具有控制、共同控制或重大影響的關(guān)系方清單3.關(guān)聯(lián)交易市場調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告4.關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批制度文檔5.關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告6.關(guān)聯(lián)交易信息披露制度文檔7.法律法規(guī)、政策規(guī)定相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違反公平性原則：甲方和乙方未確保交易價(jià)格、條件、方式等符合市場規(guī)律，損害對方合法權(quán)益。2.違反透明度原則：甲方和乙方未確保關(guān)聯(lián)交易的決策過程、交易價(jià)格、收益分配等事項(xiàng)公開透明，不接受雙方監(jiān)督。3.違反獨(dú)立性原則：甲方和乙方未保持獨(dú)立決策，存在利益沖突，導(dǎo)致交易不公平公正。4.違反合法性原則：甲方和乙方未確保關(guān)聯(lián)交易符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，違反市場準(zhǔn)入、反壟斷等要求。三、法律名詞及解釋：1.關(guān)聯(lián)交易：指甲方和乙方之間因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則下進(jìn)行的交易行為。2.風(fēng)險(xiǎn)控制：指甲方和乙方為防范和降低關(guān)聯(lián)交易中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，采取的一系列措施。3.關(guān)聯(lián)方：指甲方和乙方之間的控股股東、實(shí)際控制人、子公司、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)以及其他具有控制、共同控制或重大影響的關(guān)系方。4.公平性原則：指甲方和乙方在進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)確保交易價(jià)格、條件、方式等符合市場規(guī)律，不損害對方合法權(quán)益。5.透明度原則：指甲方和乙方應(yīng)確保關(guān)聯(lián)交易的決策過程、交易價(jià)格、收益分配等事項(xiàng)公開透明，接受雙方監(jiān)督。6.獨(dú)立性原則：指甲方和乙方在進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立決策，避免利益沖突，確保交易公平公正。7.合法性原則：指甲方和乙方應(yīng)確保關(guān)聯(lián)交易符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，遵循市場準(zhǔn)入、反壟斷等要求。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方和乙方在交易過程中出現(xiàn)價(jià)格不公平、條件不利的情況。解決辦法：重新進(jìn)行市場調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估，確保交易價(jià)格、條件等符合市場規(guī)律。2.問題：甲方和乙方在交易過程中未遵守內(nèi)部審批制度，導(dǎo)致利益沖突。解決辦法：加強(qiáng)對交易事項(xiàng)的內(nèi)部審批管理，確保交易經(jīng)過合法、合規(guī)的決策程序。3.問題：甲方和乙方在交易過程中未按要求進(jìn)行審計(jì)和信息披露。解決辦法：建立健全審計(jì)和信息披露制度，定期對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)，并及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)交易事項(xiàng)。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方和乙方之間進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)收購等關(guān)聯(lián)交易時(shí)。2.甲方和