基金業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對

基金業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對合同編號：__________合同雙方：甲方：1.名稱：__________2.地址：__________3.聯(lián)系人：__________4.聯(lián)系電話：__________乙方：1.名稱：__________2.地址：__________3.聯(lián)系人：__________4.聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為一家專業(yè)從事基金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，乙方為一家專業(yè)提供合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對服務(wù)的咨詢公司，雙方為了更好地開展合作，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供基金業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）對甲方的基金業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，提出合規(guī)改進(jìn)建議；（2）為甲方提供合規(guī)培訓(xùn)，提高甲方員工的合規(guī)意識；（3）協(xié)助甲方建立合規(guī)風(fēng)險管理體系，確保甲方基金業(yè)務(wù)的合規(guī)性；（4）對甲方的基金業(yè)務(wù)進(jìn)行定期合規(guī)風(fēng)險評估，并提供評估報告；（5）其他與合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對相關(guān)的服務(wù)。2.乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實際需求，制定詳細(xì)的服務(wù)計劃，并按照服務(wù)計劃提供服務(wù)。二、服務(wù)期限1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自生效之日起計算。2.除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議到期后自動續(xù)約____年。三、服務(wù)費用1.乙方提供服務(wù)所產(chǎn)生的費用，包括但不限于人工費、差旅費、咨詢費等，由甲方承擔(dān)。2.甲方向乙方支付服務(wù)費用的具體金額、支付方式和支付時間，雙方另行協(xié)商確定。四、保密條款1.除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本協(xié)議及雙方的商業(yè)秘密外，雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。2.乙方應(yīng)確保其員工遵守本保密條款，對甲方的商業(yè)秘密予以保密。五、違約責(zé)任1.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違約，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.乙方如未能按照服務(wù)計劃提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定，甲方有權(quán)要求乙方改正或賠償損失。六、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方基金業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險評估報告2.乙方服務(wù)計劃書3.乙方員工名單及資質(zhì)證明4.服務(wù)費用支付憑證5.保密協(xié)議6.合規(guī)培訓(xùn)資料7.合規(guī)風(fēng)險管理體系建立指南二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未能按照服務(wù)計劃提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定，視為違約。2.乙方泄露甲方商業(yè)秘密，視為違約。3.甲方未能按照約定支付服務(wù)費用，視為違約。4.甲方未按照約定履行保密義務(wù)，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.基金業(yè)務(wù)：指甲方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)行的資金募集、投資、管理和退出等活動。2.合規(guī)風(fēng)險：指基金業(yè)務(wù)在運作過程中，可能違反法律法規(guī)、規(guī)章制度和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致公司受到處罰、聲譽(yù)受損或經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險。3.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對：指采取措施預(yù)防和化解合規(guī)風(fēng)險，確?；饦I(yè)務(wù)合規(guī)運行的過程。4.服務(wù)計劃：指乙方根據(jù)甲方需求，制定的詳細(xì)服務(wù)內(nèi)容和時間安排。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方未能按照服務(wù)計劃提供服務(wù)。解決辦法：甲方應(yīng)及時與乙方溝通，要求乙方按時提供服務(wù)，如乙方仍未能改進(jìn)，甲方有權(quán)解除合同并追究乙方違約責(zé)任。2.問題：乙方提供的服務(wù)不符合約定。解決辦法：甲方應(yīng)及時向乙方提出整改要求，乙方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)改正。如乙方未能改正，甲方有權(quán)解除合同并追究乙方違約責(zé)任。3.問題：甲方未能按照約定支付服務(wù)費用。解決辦法：乙方應(yīng)及時與甲方溝通，要求甲方支付服務(wù)費用。如甲方仍未能支付，乙方有權(quán)解除合同并追究甲方違約責(zé)任。4.問題：甲方未按照約定履行保密義務(wù)。解決辦法：乙方應(yīng)及時向甲方提出整改要求，甲方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)改正。如甲方未能改正，乙方有權(quán)解除合同并追究甲方違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為開展基金業(yè)務(wù)，需要確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。2.甲方為降低合規(guī)風(fēng)險，需要建立完善的合規(guī)風(fēng)險管理體系。3.甲方為提高員工合規(guī)意識，需要進(jìn)行合