(高清版)GB∕T 38956-2020 行政許可規(guī)范化測評(píng)指南

A12中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)行政許可規(guī)范化測評(píng)指南N國家市場監(jiān)督管理總局國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)GB／T38956—2020前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4測評(píng)模型 4.2模塊權(quán)重賦予 5事項(xiàng)管理規(guī)范化測評(píng) 6流程管理規(guī)范化測評(píng) 7服務(wù)規(guī)范化測評(píng) 8場所建設(shè)與管理規(guī)范化測評(píng) 9監(jiān)督檢查規(guī)范化測評(píng) 11測評(píng)過程 11.1確定測評(píng)范圍 11.2選擇或構(gòu)建測評(píng)模型 11.3建立測評(píng)指標(biāo)體系 11.5確定數(shù)據(jù)采集方式 11.7檢驗(yàn)測評(píng)初步結(jié)果，編寫測評(píng)報(bào)告 11.8對(duì)可信度強(qiáng)的測評(píng)結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié) 12測評(píng)結(jié)果的應(yīng)用 附錄A（資料性附錄）行政許可規(guī)范化測評(píng)指標(biāo)體系示例 參考文獻(xiàn) ⅠGB／T38956—2020本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由全國行政審批標(biāo)準(zhǔn)化工作組(SAC/SWG14)提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室、山東省計(jì)算中心（國家超級(jí)計(jì)算濟(jì)南中心）、湖北省標(biāo)準(zhǔn)化與質(zhì)量研究院、廈門市標(biāo)準(zhǔn)化研究院。周鳴樂。1GB／T38956—2020行政許可規(guī)范化測評(píng)指南本標(biāo)準(zhǔn)給出了實(shí)施行政許可規(guī)范化測評(píng)的測評(píng)方法、測評(píng)模型、指標(biāo)設(shè)置、分值計(jì)算、測評(píng)過程以及結(jié)果應(yīng)用等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于開展行政許可規(guī)范化測評(píng)工作。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。行政許可標(biāo)準(zhǔn)化指引(2016版）審改辦發(fā)〔2016〕4號(hào)3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1規(guī)范化在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和科學(xué)及管理等社會(huì)實(shí)踐中，對(duì)重復(fù)性事物和概念，通過制定、發(fā)布和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)范、規(guī)程和制度等）達(dá)到統(tǒng)一，以獲得最佳秩序和社會(huì)效益。3.2測評(píng)v針對(duì)研究對(duì)象所進(jìn)行的采集資料數(shù)據(jù)、綜合測算與分析的過程。4測評(píng)模型行政許可規(guī)范化測評(píng)模型構(gòu)建宜從事項(xiàng)管理規(guī)范化、流程管理規(guī)范化、服務(wù)規(guī)范化、場所建設(shè)與管理規(guī)范化、監(jiān)督檢查規(guī)范化等5個(gè)模塊進(jìn)行考慮，如圖1所示。圖1行政許可規(guī)范化測評(píng)模型2GB／T38956—20204.2模塊權(quán)重賦予測評(píng)人或測評(píng)機(jī)構(gòu)宜根據(jù)測評(píng)主體、測評(píng)對(duì)象、測評(píng)目的等測評(píng)重點(diǎn)明確設(shè)定各模塊占分權(quán)重。例如：事項(xiàng)管理規(guī)范化、流程管理規(guī)范化、服務(wù)規(guī)范化、場所建設(shè)與管理規(guī)范化、監(jiān)督檢查規(guī)范化各模塊占分權(quán)重分別設(shè)為注：本條給出的權(quán)重值僅作為示例說明，具體測評(píng)中，可根據(jù)當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展現(xiàn)狀、工作導(dǎo)向及綜合實(shí)際情況，合理分配5個(gè)權(quán)重。測評(píng)人或測評(píng)機(jī)構(gòu)可在事項(xiàng)管理規(guī)范化、流程管理規(guī)范化、服務(wù)規(guī)范化、場所建設(shè)與管理規(guī)范化、監(jiān)督檢查規(guī)范化5個(gè)模塊下設(shè)具體二級(jí)測評(píng)指標(biāo)，根據(jù)需要，也可下設(shè)三級(jí)測評(píng)指標(biāo)，并賦予各級(jí)指標(biāo)明確的分值。5事項(xiàng)管理規(guī)范化測評(píng)行政許可事項(xiàng)管理規(guī)范化測評(píng)，可下設(shè)統(tǒng)一的事項(xiàng)清單、事項(xiàng)要素清晰明確、事項(xiàng)動(dòng)態(tài)管理等3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，如表1所示。參見附錄A。表1事項(xiàng)管理規(guī)范化測評(píng)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)行政許可事項(xiàng)管理規(guī)范統(tǒng)一的事項(xiàng)清單事項(xiàng)要素清晰、明確事項(xiàng)動(dòng)態(tài)管理6流程管理規(guī)范化測評(píng)流程管理規(guī)范化測評(píng)，可下設(shè)申請(qǐng)與受理規(guī)范、審查與決定規(guī)范等2個(gè)二級(jí)指標(biāo)，如表2所示。參見附錄A。表2流程管理規(guī)范化測評(píng)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)行政許可流程管理規(guī)范申請(qǐng)與受理規(guī)范審查與決定規(guī)范7服務(wù)規(guī)范化測評(píng)本標(biāo)準(zhǔn)中的服務(wù)規(guī)范化是指《行政許可標(biāo)準(zhǔn)化指引(2016版）》中行政許可服務(wù)制度和規(guī)范中所約定事項(xiàng)的規(guī)范性。服務(wù)規(guī)范化測評(píng)可下設(shè)服務(wù)指南、咨詢服務(wù)、網(wǎng)上服務(wù)、信息公開、一次性告知、首問責(zé)任、頂崗補(bǔ)位、服務(wù)承諾、文明服務(wù)等9個(gè)二級(jí)指標(biāo)，如表3所示。參見附錄A。表3服務(wù)規(guī)范化測評(píng)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)行政許可服務(wù)咨詢網(wǎng)上信息一次性首問頂崗服務(wù)文明服務(wù)規(guī)范指南服務(wù)服務(wù)公開告知責(zé)任補(bǔ)位承諾服務(wù)3GB／T38956—20208場所建設(shè)與管理規(guī)范化測評(píng)場所建設(shè)與管理規(guī)范化測評(píng)，可下設(shè)受理場所的設(shè)置與建設(shè)、受理場所管理、人員配置與服務(wù)要求、檔案管理等4個(gè)二級(jí)指標(biāo)，如表4所示。參見附錄A。表4場所建設(shè)與管理規(guī)范化測評(píng)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)行政許可事項(xiàng)管理規(guī)范受理場所的設(shè)置與建設(shè)受理場所管理人員配置與服務(wù)要求檔案管理9監(jiān)督檢查規(guī)范化測評(píng)監(jiān)督檢查規(guī)范化測評(píng)，可下設(shè)明確監(jiān)督主體及職責(zé)、監(jiān)督程序規(guī)范、明確監(jiān)督內(nèi)容、投訴與舉報(bào)等4個(gè)二級(jí)指標(biāo)，如表5所示。參見附錄A。表5監(jiān)督檢查規(guī)范化測評(píng)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)行政許可監(jiān)督檢查規(guī)范明確監(jiān)督主體及職責(zé)監(jiān)督程序規(guī)范明確監(jiān)督內(nèi)容投訴與舉報(bào)根據(jù)測評(píng)需要，可設(shè)置相應(yīng)的加（減）分項(xiàng)，需在測評(píng)指標(biāo)中明確指出加（減）分項(xiàng)對(duì)應(yīng)指標(biāo)的權(quán)重或分值。依照本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的行政許可規(guī)范化測評(píng)模型測定分值后，可以將網(wǎng)上公示詳細(xì)的編制服務(wù)指南、審批流程圖，提供申請(qǐng)材料示范文本、常見錯(cuò)誤示例、問題解答等咨詢服務(wù)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上預(yù)受理、預(yù)審查，及時(shí)收集行政相對(duì)人滿意度評(píng)價(jià)意見，實(shí)現(xiàn)辦結(jié)“零超時(shí)”，建立工作機(jī)制、成立標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，采取便民利民創(chuàng)新措施等作為加（減）分項(xiàng)。也可以將行政許可違法違規(guī)辦理、辦事效率低下、違反程序規(guī)定、行政許可辦理不公平、不公正、不公開等現(xiàn)象作為減分項(xiàng)。其中，對(duì)于嚴(yán)重違法、違規(guī)辦理情況，例如違法違規(guī)收費(fèi)、“吃拿卡要”、請(qǐng)托關(guān)系、嚴(yán)重超時(shí)等，可作為直接否決行政許可規(guī)范化的依據(jù)。參見附錄A。宜根據(jù)測評(píng)的對(duì)象、目的、開展測評(píng)的主體和測評(píng)結(jié)果的用途等，明確行政許可規(guī)范化測評(píng)范圍。明確測評(píng)范圍后，選擇或構(gòu)建基本測評(píng)模型，明確測評(píng)模塊內(nèi)容（或一級(jí)測評(píng)指標(biāo)并根據(jù)測評(píng)主體、測評(píng)對(duì)象、測評(píng)目的等測評(píng)重點(diǎn)明確設(shè)定各模塊占分權(quán)重。4GB／T38956—2020根據(jù)測評(píng)模型，明確測評(píng)指標(biāo)體系中的各級(jí)測評(píng)指標(biāo)，并賦予各級(jí)指標(biāo)明確的分值。附錄A給出了行政許可規(guī)范化測評(píng)的參考指標(biāo)體系示例，僅作參考，不作為約束性指標(biāo)。根據(jù)需要，按照內(nèi)容相關(guān)、簡潔方便、定量準(zhǔn)確、適合身份、非導(dǎo)向性等原則要求，設(shè)計(jì)測評(píng)問卷?？刹捎玫臄?shù)據(jù)采集方式有：—電話調(diào)查；—面訪調(diào)查；—郵寄調(diào)查；—在線調(diào)查。根據(jù)已確定的內(nèi)容、權(quán)重、分值，進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、轉(zhuǎn)換、分組、組織、計(jì)算、存儲(chǔ)、檢索和排序等數(shù)據(jù)處理。11.7檢驗(yàn)測評(píng)初步結(jié)果，編寫測評(píng)報(bào)告對(duì)測評(píng)初步結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)，確保測評(píng)結(jié)果客觀準(zhǔn)確。根據(jù)測評(píng)主體、目的、對(duì)象以及測評(píng)結(jié)果報(bào)告對(duì)象等不同，確定測評(píng)報(bào)告的架構(gòu)和內(nèi)容，撰寫測評(píng)報(bào)告。11.8對(duì)可信度強(qiáng)的測評(píng)結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié)及時(shí)對(duì)可信度強(qiáng)的測評(píng)結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié)，積累經(jīng)驗(yàn)，查找不足，不斷提升行政許可規(guī)范化測評(píng)能力。12測評(píng)結(jié)果的應(yīng)用測評(píng)結(jié)果的應(yīng)用是實(shí)現(xiàn)測評(píng)目的的最后一環(huán)，測評(píng)結(jié)果宜考慮應(yīng)用在以下方面：a)政府績效考核的依據(jù)；b)政府進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)，改善配套設(shè)施；其他。5GB／T38956—2020附錄A（資料性附錄）行政許可規(guī)范化測評(píng)指標(biāo)體系示例測評(píng)指標(biāo)體系包括基本測評(píng)項(xiàng)和加分項(xiàng)兩部分內(nèi)容。其中，基本測評(píng)項(xiàng)指標(biāo)包括事項(xiàng)管理、流程管情況及鼓勵(lì)行政許可實(shí)施機(jī)構(gòu)創(chuàng)新工作，設(shè)置了兩方面內(nèi)容的加分項(xiàng)，共計(jì)20分。具體如表A.1所示。表A.1測評(píng)內(nèi)容一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)解釋基本測評(píng)項(xiàng)(100分）事項(xiàng)管理規(guī)范化(9分）事項(xiàng)清單(3分）制定并在門戶網(wǎng)站或在線辦事網(wǎng)站公開全部行政許可事項(xiàng)清單（含目錄清單、實(shí)施清單做到線上線下統(tǒng)一同步事項(xiàng)要素清晰、明確(3分）名稱規(guī)范；設(shè)定依據(jù)明確、科學(xué)；許可對(duì)象、范圍明確；事項(xiàng)編碼統(tǒng)一，并按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范制定事項(xiàng)動(dòng)態(tài)管理(3分）根據(jù)法律、法規(guī)及時(shí)更新行政許可事項(xiàng)信息，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理流程管理規(guī)范化(33分）申請(qǐng)與受理規(guī)范(10分）申請(qǐng)與受理規(guī)范化測評(píng)的指標(biāo)可包括：統(tǒng)一的申請(qǐng)書格式文本；一次性收清所有材料；出具受理單或電子回執(zhí)單；遇到材料錯(cuò)誤允許當(dāng)場更正；一次性告知制度；不予受理的，說明理由、依據(jù)并出具不予受理通知書；共同許可的，由牽頭機(jī)關(guān)窗口一次收清申請(qǐng)材料；不要求提供與許可事項(xiàng)無關(guān)的材料；需要聽證等程序的在受理單上注明等審查與決定規(guī)范(23分）審查與決定規(guī)范化測評(píng)的指標(biāo)宜包括不要求重復(fù)提供材料、聽取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人意見、在法定及承諾期限內(nèi)作出決定、不予許可的書面說明理由并告知享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利、告知許可決定的效力范圍及年檢、竣工驗(yàn)收、變更延續(xù)等后續(xù)環(huán)節(jié)、依照法定條件進(jìn)行聽證，聽證程序組織規(guī)范，不要求申請(qǐng)人承擔(dān)費(fèi)用、編制行政許可流程圖，不在流程圖外增加辦事流程、行政許可決定依法及時(shí)送達(dá)等服務(wù)規(guī)范化(28分）服務(wù)指南(14分）編制服務(wù)指南完整版與簡版；服務(wù)指南要素符合《行政許可標(biāo)準(zhǔn)化指引(2016)版》要求；服務(wù)指南方便查詢和獲取咨詢服務(wù)(4分）現(xiàn)場咨詢與非現(xiàn)場咨詢（網(wǎng)上、電話、郵件）兩種渠道均暢通、便捷，有專人提供服務(wù)且可進(jìn)行預(yù)約網(wǎng)上服務(wù)(4分）(1)建立統(tǒng)一的網(wǎng)上行政許可服務(wù)平臺(tái)（提供網(wǎng)上預(yù)受理、預(yù)審查，網(wǎng)上查詢進(jìn)度、下載等功能或?qū)⑿姓S可事項(xiàng)納入已有的統(tǒng)一平臺(tái)，且平臺(tái)功能齊全；(2)網(wǎng)上辦事系統(tǒng)對(duì)接與整合；(3)建設(shè)數(shù)據(jù)共享同臺(tái)；(4)提供公共支付服務(wù)信息公開(1分）制定信息公開相關(guān)制度，具備科學(xué)性、可操作性一次性告知(1分）建立一次性告知制度，具備科學(xué)性、可操作性首問責(zé)任(1分）建立首問責(zé)任制度，具備科學(xué)性、可操作性6GB／T38956—2020測評(píng)內(nèi)容一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)解釋基本測評(píng)項(xiàng)(100分）服務(wù)規(guī)范化(28分）頂崗補(bǔ)位(AB崗）(1分）建立頂崗補(bǔ)位(AB崗）制度，具備科學(xué)性、可操作性服務(wù)承諾(1分）建立服務(wù)承諾制度，具備科學(xué)性、可操作性文明服務(wù)(1分）飲用水、書寫工具、行政許可流程張貼等便民利民的服務(wù)設(shè)施設(shè)備齊全、良好場所建設(shè)與管理規(guī)范化 (20分）受理場所的設(shè)置與建設(shè)(3分）受理窗口的設(shè)置與辦件量相匹配；服務(wù)大廳的設(shè)置與建設(shè)按照GB/T32169.1—2015中第5章的規(guī)定建設(shè)受理場所管理(12分）行政許可服務(wù)大廳按照GB/T32169.1—2015中6.3的規(guī)定對(duì)人員、安全、設(shè)施設(shè)備進(jìn)行管理人員配置與服務(wù)要求(2分）人員著裝規(guī)范、注重服務(wù)禮儀、精通業(yè)務(wù)檔案管理(3分）建立完備的實(shí)體及電子檔案管理制度且管理規(guī)范，并進(jìn)行共享監(jiān)督檢查規(guī)范化(10分）明確監(jiān)督主體及職責(zé)(3分）監(jiān)督檢查主體、方式、職責(zé)明確監(jiān)督程序規(guī)范(2分）監(jiān)督程序規(guī)范、流程明確明確監(jiān)督內(nèi)容(2分）細(xì)化工作權(quán)限、明確監(jiān)督檢查重點(diǎn)、崗位職責(zé)、結(jié)果處理、處理期限、相關(guān)文書等具體內(nèi)容，并依據(jù)監(jiān)督結(jié)果督促和改進(jìn)服務(wù)投訴與舉報(bào)