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論對(duì)外資國(guó)有化的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)
[摘要]對(duì)外資國(guó)有化的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是外商投資的敏感問(wèn)題。中國(guó)外商投資企業(yè)法規(guī)定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是“相應(yīng)補(bǔ)償”,這種規(guī)定過(guò)于抽象,應(yīng)當(dāng)具體化?,F(xiàn)在聯(lián)合國(guó)的“適當(dāng)補(bǔ)償”標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)得到國(guó)際社會(huì)的承認(rèn),中國(guó)在修改外商投資企業(yè)法時(shí),宜依據(jù)這一補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。
主權(quán)國(guó)家在某些特殊情況下,會(huì)對(duì)外資采取國(guó)有化措施。第二次世界大戰(zhàn)后,這種情況尤為明顯,許多發(fā)展中國(guó)家紛紛采取國(guó)有化措施。如東歐各國(guó)和中國(guó)大陸,這時(shí)都采取了強(qiáng)制措施,將外商投資企業(yè)的私人財(cái)產(chǎn)收歸國(guó)有。20世紀(jì)50年代至70年代,世界范圍的非殖民化運(yùn)動(dòng)高漲,許多殖民地國(guó)家紛紛獨(dú)立,這些新獨(dú)立的發(fā)展中國(guó)家將對(duì)外資的國(guó)有化作為維護(hù)民族獨(dú)立和經(jīng)濟(jì)利益的一項(xiàng)有效措施。此后,各主權(quán)國(guó)家出于本國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要,依然有時(shí)實(shí)行國(guó)有化。
國(guó)際社會(huì)承認(rèn),一個(gè)主權(quán)國(guó)家有權(quán)對(duì)其領(lǐng)域內(nèi)的私人財(cái)產(chǎn)和外國(guó)財(cái)產(chǎn)實(shí)行國(guó)有化。即使是過(guò)去對(duì)國(guó)有化很不贊成的美國(guó)。也在1948年9月7日寫(xiě)給羅馬尼亞的照會(huì)中,以書(shū)面形式承認(rèn)了主權(quán)國(guó)家的國(guó)有化權(quán)利。英國(guó)政府于1951年6月29日向伊朗政府遞交照會(huì)時(shí),也公開(kāi)承認(rèn)這一權(quán)利。之后,聯(lián)合國(guó)1962年通過(guò)的文件《關(guān)于天然資源之永久主權(quán)宣言》和1974年通過(guò)的《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)憲章》均對(duì)國(guó)有化予以肯定。
雖然作為主權(quán)國(guó)家的國(guó)有化權(quán)利在國(guó)際社會(huì)已經(jīng)得到普遍承認(rèn),但是,關(guān)于國(guó)有化的條件及其補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),一直是爭(zhēng)論不休的問(wèn)題,發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間分歧很大,并且引發(fā)過(guò)較大糾紛。如20世紀(jì)60年代初,古巴對(duì)美國(guó)人的財(cái)產(chǎn)實(shí)行國(guó)有化,美國(guó)因?qū)ζ溲a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不滿(mǎn)意而抵制古巴糖的進(jìn)口,于是古巴以對(duì)更多的美國(guó)國(guó)民的財(cái)產(chǎn)實(shí)行國(guó)有化而予以報(bào)復(fù),兩國(guó)關(guān)系出現(xiàn)緊張局勢(shì)。(注:索納拉雅:《國(guó)有化財(cái)產(chǎn)的追索》,1986年英文版,第178頁(yè)。)
改革開(kāi)放以來(lái),引進(jìn)外資一直是中國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)重大措施,為了營(yíng)造有利于外資引進(jìn)的法律環(huán)境,中國(guó)的外商投資企業(yè)法已經(jīng)明確規(guī)定,對(duì)外資不實(shí)行國(guó)有化,僅在特殊情況下,才會(huì)根據(jù)社會(huì)公共利益的需要實(shí)行國(guó)有化,其補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是“相應(yīng)補(bǔ)償”。這說(shuō)明,中國(guó)對(duì)外資還是有實(shí)行國(guó)有化的可能,只是在一般情況下不會(huì)。對(duì)于何為“相應(yīng)補(bǔ)償”則沒(méi)有一個(gè)明確的標(biāo)準(zhǔn),這樣不但使人感覺(jué)過(guò)于抽象,難以理解,而且難免暗箱操作,有悖WTO透明度原則的要求。為了使外商對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)能有充分的預(yù)測(cè),(注:按照學(xué)術(shù)界通常說(shuō)法,投資風(fēng)險(xiǎn)有自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn),國(guó)有化屬于政治風(fēng)險(xiǎn)。)也為了避免因國(guó)有化行為而產(chǎn)生國(guó)際投資爭(zhēng)議,中國(guó)外商投資企業(yè)法宜將補(bǔ)償條件、標(biāo)準(zhǔn)具體化。本文將通過(guò)分析國(guó)際上關(guān)于補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的理論與實(shí)踐,思考對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)較為合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),從而提出建議供立法參考。
一、早期的國(guó)有化補(bǔ)償理論在外資國(guó)有化補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題上,發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家有著截然不同的觀(guān)點(diǎn),其中有代表性的是“赫爾規(guī)則”和“卡爾沃主義”。
(一)赫爾規(guī)則發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為,實(shí)行國(guó)有化的國(guó)家有義務(wù)以“充分、有效和及時(shí)”的方式賠償外國(guó)人的一切損失,并認(rèn)為這是國(guó)際最低標(biāo)準(zhǔn)。這一補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)是由美國(guó)國(guó)務(wù)卿赫爾于1938年寫(xiě)給墨西哥政府的信中明確提出的,因而被稱(chēng)為“赫爾規(guī)則”。該規(guī)則實(shí)質(zhì)上就是要求發(fā)展中國(guó)家從賠償數(shù)量、支付方式及支付時(shí)間三個(gè)方面完全滿(mǎn)足國(guó)外投資者的要求。西方發(fā)達(dá)國(guó)家將此作為最低國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。這一觀(guān)點(diǎn)以私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯為基礎(chǔ),以保護(hù)既得權(quán)和反對(duì)不當(dāng)?shù)美麨槠浞梢罁?jù)。
(二)卡爾沃主義發(fā)展中國(guó)家于19世紀(jì)60年代形成了自己的理論,這就是人們所稱(chēng)的“卡爾沃主義”??濉?栁郑–arlo
Calvo)是南美著名法學(xué)家,曾任阿根廷外長(zhǎng),這套理論是他提出來(lái)的,所以人們以他的名字命名。當(dāng)時(shí),歐洲列強(qiáng)介入拉美國(guó)家與歐洲的公司或個(gè)人之間在契約等方面的爭(zhēng)議,借口護(hù)僑,濫用外交保護(hù)權(quán),甚至動(dòng)用武力向拉美國(guó)家索債,激起拉美國(guó)家的普遍憤慨。卡爾沃主義就是為了反對(duì)歐洲列強(qiáng)的粗暴干涉、反對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的所謂國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、維護(hù)發(fā)展中國(guó)家的屬地主權(quán)的完整性而發(fā)展起來(lái)的。1868年,卡爾沃在《國(guó)際法的理論與實(shí)踐》一書(shū)中強(qiáng)調(diào)指出:“屬于一國(guó)國(guó)內(nèi)的外國(guó)人與該國(guó)國(guó)民有同等受到保護(hù)的權(quán)利,不應(yīng)受到更大的保護(hù)?!保ㄗⅲ焊ダ锏侣骸掇D(zhuǎn)變中的國(guó)際法結(jié)構(gòu)》,1964年英文版,第836頁(yè)。)
卡爾沃主義的基本原則有三個(gè):(1)各主權(quán)國(guó)家是自由、獨(dú)立和平等的,享有不受其他國(guó)家任何干涉的權(quán)利;(2)外國(guó)人對(duì)投資或其他商事上的爭(zhēng)議,只能由當(dāng)?shù)胤ㄔ哼M(jìn)行司法解決;(3)外國(guó)人無(wú)權(quán)要求享有比國(guó)民更優(yōu)惠的待遇。(注:周成新:《國(guó)際投資爭(zhēng)議的解決方法》,中國(guó)政法大學(xué)出版社1989年版,第61頁(yè)。)由此可以看出,卡爾沃主義的理論基礎(chǔ)是各主權(quán)國(guó)家地位平等,外國(guó)人只能享有與內(nèi)國(guó)人同等的待遇。所以,一國(guó)不得干涉他國(guó)內(nèi)政,外國(guó)人的待遇只能是國(guó)民待遇,而不是高于國(guó)民的所謂國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)待遇。卡爾沃主義的最終目的是維護(hù)屬地主權(quán)的完整性,從而維護(hù)各主權(quán)國(guó)家的平等。具體到國(guó)有化補(bǔ)償問(wèn)題上,是否補(bǔ)償及怎樣補(bǔ)償,完全是實(shí)行國(guó)有化的權(quán)利,是其內(nèi)部事務(wù),應(yīng)由其國(guó)內(nèi)法加以解決。由于當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家的法院處理其他國(guó)家國(guó)有化事件,所以卡爾沃主義認(rèn)為,其他國(guó)家運(yùn)用其國(guó)內(nèi)法律對(duì)在實(shí)行國(guó)有化的國(guó)家發(fā)生的國(guó)有化事件進(jìn)行干預(yù)是侵犯國(guó)家主權(quán)。
卡爾沃主義由于有力地維護(hù)了發(fā)展中國(guó)家的利益,得到1889年至1890年召開(kāi)的第一屆拉美國(guó)家國(guó)際會(huì)議的支持,并被會(huì)議接受為美洲國(guó)際法原則之一。此后,它得到了拉美國(guó)家的長(zhǎng)期支持,廣大發(fā)展中國(guó)家也普遍予以贊同,從而成為拉美國(guó)家及其他一些發(fā)展中國(guó)家制定卡爾沃條款、堅(jiān)持對(duì)國(guó)際投資爭(zhēng)議包括國(guó)有化爭(zhēng)議屬地管轄權(quán)的重要法律依據(jù)。
但是,卡爾沃主義的真正含義并非不予補(bǔ)償,而是要求其主權(quán)國(guó)家根據(jù)其本國(guó)法律自由決定是否補(bǔ)償,補(bǔ)償多少、何時(shí)補(bǔ)償,國(guó)有化國(guó)家享有不受他人干涉的權(quán)利。所以,按照這一原則,國(guó)有化國(guó)家可以補(bǔ)償,也可以不補(bǔ)償;如果他們決定補(bǔ)償,其補(bǔ)償既可能是全部的,也可能是部分的,所有這些全由國(guó)有化國(guó)根據(jù)情況決定。在司法管轄方面,它反對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家采用“外國(guó)法院訴訟”,但不排斥以后出現(xiàn)的WTO關(guān)于爭(zhēng)端解決辦法的規(guī)定。
二、聯(lián)合國(guó)國(guó)有化補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)議與檢討針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的抗議,以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家除了采取外交手段達(dá)到自己的目的外,還采用了“外國(guó)法院訴訟”的方法。據(jù)此,投資者可以向東道國(guó)以外國(guó)家的法院提起訴訟,包括外國(guó)私人投資者本國(guó)或任何其他第三國(guó)。訴訟的形式有兩種:追索訴訟與反托拉斯訴訟。前者是將被國(guó)有化的財(cái)產(chǎn)追回,返還投資者本人;后者則是指控有競(jìng)爭(zhēng)性的公司為摧毀其經(jīng)營(yíng),與東道國(guó)共謀把投資財(cái)產(chǎn)收歸國(guó)有,從而從被指控的公司處得到賠償。根據(jù)美國(guó)1890年《謝爾曼法》,投資者可以得到三倍于其損失的賠償。這實(shí)際上是變著花樣求得充分的補(bǔ)償,其結(jié)果只能加深與發(fā)展中國(guó)家的矛盾。
為了發(fā)展全球經(jīng)濟(jì),消除投資和貿(mào)易壁壘,在廣大發(fā)展中國(guó)家的努力下,聯(lián)合國(guó)通過(guò)了兩個(gè)對(duì)國(guó)有化補(bǔ)償問(wèn)題有重要意義的文件,這就是1962年的《關(guān)于天然資源之永久主權(quán)宣言》和1974年通過(guò)的《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)憲章》。這兩個(gè)文件規(guī)定了國(guó)有化的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是“適當(dāng)補(bǔ)償”?!蛾P(guān)于天然資源之永久主權(quán)宣言》規(guī)定:“行使其主權(quán)之國(guó)家應(yīng)依據(jù)本國(guó)現(xiàn)行法規(guī)及國(guó)際法,予原主以適當(dāng)補(bǔ)償。倘補(bǔ)償問(wèn)題引起爭(zhēng)執(zhí),則應(yīng)盡量訴諸國(guó)內(nèi)管轄。如經(jīng)主權(quán)國(guó)家及其他當(dāng)事各方同意,得以公斷或國(guó)際裁判辦法解決爭(zhēng)端。”《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)憲章》規(guī)定:“應(yīng)由采取此種措施的國(guó)家給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償,要考慮到它的有關(guān)法律和規(guī)章以及該國(guó)認(rèn)為有關(guān)的一切情況。因賠償問(wèn)題引起的任何爭(zhēng)論應(yīng)由實(shí)行國(guó)有化國(guó)家的法院依照其國(guó)內(nèi)法加以解決,除非有關(guān)各國(guó)自由和互相同意根據(jù)各國(guó)主權(quán)平等并依照自由選擇方法的原則尋求其他和平解決辦法?!边@兩個(gè)文件包含了以下兩個(gè)內(nèi)容:1.給予投資者的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是“適當(dāng)補(bǔ)償”。何謂適當(dāng)?即根據(jù)國(guó)有化國(guó)家的法律和規(guī)章的規(guī)定,同時(shí)考慮該國(guó)有關(guān)的一切情況。這里的“有關(guān)”應(yīng)理解為“與補(bǔ)償有關(guān)”,如東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)情況,本次國(guó)有化對(duì)內(nèi)國(guó)人的補(bǔ)償?shù)惹闆r。這里突出了確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是國(guó)有化國(guó)家的國(guó)內(nèi)法和國(guó)有化國(guó)據(jù)以做出判斷的有關(guān)情況,強(qiáng)調(diào)了主權(quán)國(guó)家的權(quán)利。1962年《關(guān)于天然資源之永久主權(quán)宣言》規(guī)定,補(bǔ)償除了要依據(jù)國(guó)內(nèi)法律外還要按國(guó)際法的要求。然而,我們知道,國(guó)際法在一國(guó)生效的條件只能是該國(guó)參與簽訂或加入的雙邊、多邊國(guó)際條約或公約。而一國(guó)簽訂或加入的國(guó)際條約、公約是該國(guó)的法律淵源。正因?yàn)槿绱耍?974年的《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)憲章》做了修改,去掉了“國(guó)際法”三字。
2.爭(zhēng)議的管轄權(quán)首先在國(guó)有化國(guó)家的法院,其依據(jù)的法律也是國(guó)有化國(guó)家的法律。只有在爭(zhēng)議雙方國(guó)家同意的情況下,才可尋求國(guó)內(nèi)法院以外的機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)議。
由此,我們可以看出,聯(lián)合國(guó)的這兩個(gè)文件立足于國(guó)家主權(quán)原則、各主權(quán)國(guó)家平等以及國(guó)民待遇原則,這是對(duì)卡爾沃主義的補(bǔ)充和發(fā)展。有學(xué)者認(rèn)為,卡爾沃主義排斥國(guó)際法的約束,(注:盧炯星前引書(shū)第221頁(yè)。)這種理解似有不當(dāng)。
關(guān)于適當(dāng)補(bǔ)償理論的法理根據(jù),西方學(xué)者的代表性觀(guān)點(diǎn)是不當(dāng)?shù)美蜕埔鈨煞N。國(guó)內(nèi)學(xué)者亦有兩種觀(guān)點(diǎn)。第一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為,適當(dāng)補(bǔ)償?shù)姆ɡ硪罁?jù)是公平互利原則和國(guó)家對(duì)其自然資源永久主權(quán)原則;(注:姚梅鎮(zhèn)前引書(shū)第797頁(yè)。)第二種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為除了第一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為的兩點(diǎn)依據(jù)外,還有國(guó)際共謀發(fā)展的國(guó)際經(jīng)濟(jì)基本原則(注:盧炯星前引書(shū)第224頁(yè)。)。
西方學(xué)者認(rèn)為,適用不當(dāng)?shù)美瓌t來(lái)解決補(bǔ)償問(wèn)題的主要優(yōu)點(diǎn)是,該原則可以合法地表示補(bǔ)償?shù)牧x務(wù),而不求助于“損害賠償”的概念,這就可以把國(guó)有化行為的固有合法性與支付補(bǔ)償?shù)暮蠊麉f(xié)調(diào)起來(lái)。他們認(rèn)為,不當(dāng)?shù)美脑瓌t應(yīng)當(dāng)適用于國(guó)有化國(guó)家和被征收財(cái)產(chǎn)的外國(guó)人。在補(bǔ)償時(shí),應(yīng)將國(guó)家的得利情況和外國(guó)人因國(guó)有化而受的損失加以平衡。如果外國(guó)公司利用殖民地統(tǒng)治的特權(quán)而取得了巨大的利益,不全部補(bǔ)償是有道理的。如國(guó)內(nèi)學(xué)者所分析的那樣,該觀(guān)點(diǎn)忽視了國(guó)有化行為的合法性。
持善意說(shuō)的學(xué)者認(rèn)為,善意原則不僅適用于國(guó)家間,也適用于國(guó)家與外國(guó)人間的關(guān)系。如果外國(guó)投資者合法投資,又被無(wú)償征用的話(huà),那就違反了善意原則,東道國(guó)便失去了投資者的信用。這種觀(guān)點(diǎn)企圖使國(guó)家受其與外國(guó)人間契約的約束,結(jié)果將國(guó)有化看成非法,顯然不合情理。
國(guó)內(nèi)學(xué)者的第一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為,公平互利原則是在建立新國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序時(shí)提出的,是中國(guó)歷來(lái)主張的平等互利原則的發(fā)展。根據(jù)這一原則,在補(bǔ)償時(shí)要考慮雙方的利益。一方面,要考慮國(guó)有化國(guó)家實(shí)行社會(huì)和經(jīng)濟(jì)改革的需要,要考慮到其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和財(cái)政支付能力。另一方面,在補(bǔ)償時(shí),要考慮外國(guó)財(cái)產(chǎn)所有人的合法利益所受損失的各種情況,并予以適當(dāng)補(bǔ)償。同時(shí)注意外國(guó)人過(guò)去是否有不當(dāng)?shù)美?,如果有,就要將其不?dāng)?shù)美麖难a(bǔ)償數(shù)額中予以扣除。依據(jù)國(guó)家對(duì)自然資源永久主權(quán)原則,一國(guó)對(duì)自然資源實(shí)行國(guó)有化時(shí),參與開(kāi)發(fā)該自然資源的外國(guó)投資者不應(yīng)對(duì)由該國(guó)的自然資源所產(chǎn)生的利益主張權(quán)利,只能就其資產(chǎn)考慮補(bǔ)償。同時(shí),自然資源受到外國(guó)或殖民統(tǒng)治的掠奪的國(guó)家,有向掠奪者要求賠償損失的權(quán)利。當(dāng)這些國(guó)家將某些外國(guó)企業(yè)收歸國(guó)有時(shí),就可以把征收國(guó)的反求償來(lái)抵補(bǔ)對(duì)外國(guó)資本所應(yīng)作的補(bǔ)償,從而減輕支付補(bǔ)償?shù)某林刎?fù)擔(dān)。
國(guó)內(nèi)第二種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為,其法理依據(jù)還應(yīng)包括“國(guó)際合作共謀發(fā)展原則”。其理由是,該原則是所有國(guó)家的共同目標(biāo)和共同義務(wù),也是《聯(lián)合國(guó)憲章》的主要宗旨和原則之一,它要求世界各國(guó)進(jìn)行合作,為促進(jìn)公平合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系作出努力。這意味著,在國(guó)有化補(bǔ)償問(wèn)題上,被國(guó)有化外國(guó)人及其母國(guó)應(yīng)充分考慮到國(guó)有化國(guó)家實(shí)施國(guó)有化的歷史根源及其對(duì)本國(guó)政治獨(dú)立、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重大意義,考慮到國(guó)有化國(guó)家的財(cái)政負(fù)擔(dān)及其實(shí)際承受能力以及與發(fā)展中國(guó)家進(jìn)一步合作、共同發(fā)展的需要等現(xiàn)實(shí)因素。另一方面,國(guó)有化國(guó)家應(yīng)考慮到外國(guó)人財(cái)產(chǎn)損失的事實(shí)與雙方進(jìn)一步合作的需要,給予外國(guó)人以適當(dāng)補(bǔ)償。
西方學(xué)者是站在發(fā)達(dá)國(guó)家的立場(chǎng)來(lái)進(jìn)行分析的,顯然不符合法理。國(guó)內(nèi)學(xué)者的觀(guān)點(diǎn)不無(wú)道理。但是,我們認(rèn)為,把國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職權(quán)原則和公平原則作為“適當(dāng)補(bǔ)償”原則的法理基礎(chǔ)更為準(zhǔn)確。國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職權(quán)意味著任何主權(quán)國(guó)家都有對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行管理和調(diào)控的權(quán)利。在必要的時(shí)候,出于對(duì)整體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整需要的考慮,國(guó)家將私人資產(chǎn)(包括外國(guó)人的資產(chǎn))國(guó)有化,是國(guó)家經(jīng)濟(jì)職權(quán)的一種表現(xiàn)。無(wú)論什么性質(zhì)的國(guó)家,有時(shí)都會(huì)進(jìn)行國(guó)有化,資本主義國(guó)家企業(yè)國(guó)有化,“不過(guò)是國(guó)家壟斷資本主義眾多調(diào)節(jié)方式之一”。(注:傅殷學(xué):《經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論》,中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社1995年版,第62頁(yè)。)因此,主權(quán)國(guó)家是否實(shí)行國(guó)有化以及國(guó)有化的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)如何,完全可以由該國(guó)在不違背其所簽訂或加入的國(guó)際條約的前提下自由決定。當(dāng)然,在決定時(shí),應(yīng)當(dāng)注意補(bǔ)償?shù)墓皆瓌t。公平原則要求合理分配利益。具體到國(guó)有化補(bǔ)償中,它要求兼顧與該國(guó)有化補(bǔ)償案件有關(guān)的當(dāng)事人各方利益。那么,對(duì)外國(guó)人的補(bǔ)償就得考慮以下因素:(1)國(guó)有化國(guó)的經(jīng)濟(jì)承受能力怎樣。如果國(guó)家的財(cái)政收支困難,就只能給予部分補(bǔ)償甚至不予補(bǔ)償。(2)國(guó)有化對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。例如國(guó)有化后,該國(guó)經(jīng)濟(jì)會(huì)有徹底改觀(guān),將上一新臺(tái)階,那么可以適當(dāng)提高補(bǔ)償?shù)臄?shù)額。(3)在該次國(guó)有化中國(guó)家對(duì)該國(guó)國(guó)民的補(bǔ)償情況。對(duì)外國(guó)人的待遇不能低于國(guó)民待遇。(4)外國(guó)人的損失情況,及外國(guó)人的獲利中是否有殖民掠奪成分。(5)對(duì)今后引進(jìn)外資的影響。
國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職權(quán)原則是公平原則的基礎(chǔ),在國(guó)家有經(jīng)濟(jì)職權(quán)的前提下才能決定怎樣進(jìn)行補(bǔ)償是公平的。至于國(guó)家對(duì)自然資源的永久主權(quán)原則,僅涉及補(bǔ)償?shù)牡窒麊?wèn)題,而不能決定總體的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際共謀發(fā)展原則屬于操作層面的技巧問(wèn)題,不宜被當(dāng)作法理依據(jù)。
三、關(guān)于中國(guó)對(duì)外資國(guó)有化補(bǔ)償?shù)牧⒎ㄔO(shè)想中國(guó)的外商投資企業(yè)法已經(jīng)明確承諾對(duì)外資不實(shí)行國(guó)有化,這意味著,在一般情況下中國(guó)是不會(huì)對(duì)外資實(shí)行國(guó)有化的。在世界上,越南、蒙古、老撾、埃及、也門(mén)、加納等發(fā)展中國(guó)家的法律中也有類(lèi)似的規(guī)定。
但是,在某些特殊情況下,中國(guó)可能對(duì)外資實(shí)行國(guó)有化,外商投資企業(yè)法規(guī)定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是“相應(yīng)的補(bǔ)償”。為了適應(yīng)WTO法律的透明度原則,為了保障對(duì)外國(guó)人一視同仁,即實(shí)行最惠國(guó)待遇原則,同時(shí)也為了便于吸引外資,在此次修改外商投資企業(yè)法時(shí),宜將補(bǔ)償?shù)姆椒ň唧w寫(xiě)明。毫無(wú)疑問(wèn),聯(lián)合國(guó)有關(guān)文件規(guī)定的“適當(dāng)補(bǔ)償”原則已經(jīng)得到國(guó)際社會(huì)的公認(rèn),中國(guó)法律應(yīng)當(dāng)遵循此原則的規(guī)定,并且在適應(yīng)國(guó)際國(guó)有化補(bǔ)償趨勢(shì)的前提下,考慮我國(guó)的經(jīng)濟(jì)承受能力、引進(jìn)外資的政策來(lái)規(guī)定,而且還得顧及外商的實(shí)際損失程度。
現(xiàn)在,讓我們來(lái)考察一下國(guó)際上的補(bǔ)償情況。在第二次世界大戰(zhàn)后的40至50年代進(jìn)行的補(bǔ)償為部分補(bǔ)償:南斯拉夫?qū)γ绹?guó)的補(bǔ)償為美方求償額的42.5%,阿根廷對(duì)英國(guó)的補(bǔ)償為求償額的60%,法國(guó)為70%,墨西哥為30%.
60年代以后,亞非拉國(guó)家在實(shí)行國(guó)有化時(shí)也是給予部分補(bǔ)償,而且補(bǔ)償?shù)臅r(shí)間要延長(zhǎng)數(shù)年。據(jù)聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)1974年向聯(lián)大提出的報(bào)告,從1960年到1974年中期止,在62個(gè)國(guó)家的875件國(guó)有化或接管案件中,無(wú)一件實(shí)行了“及時(shí)、充分、有效”的補(bǔ)償,補(bǔ)償支付不是按照“市場(chǎng)價(jià)格”而按照“賬面價(jià)值”進(jìn)行的,支付時(shí)間是15—30年的長(zhǎng)期。(注:汪xu?。頏①:《國(guó)家對(duì)自然資源的永久主權(quán)》,載《中國(guó)國(guó)際法年刊》,1982年第113期。)中國(guó)對(duì)國(guó)有化的補(bǔ)償依然不外乎部分補(bǔ)償,如在1979年中美政府達(dá)成的解決資產(chǎn)要求的協(xié)議中,我國(guó)同意支付8050萬(wàn)美元作為對(duì)解放初期被國(guó)有化的美國(guó)資產(chǎn)的補(bǔ)償,這只相當(dāng)于被中國(guó)收歸國(guó)有的美國(guó)總資產(chǎn)的41%.(注:姚梅鎮(zhèn)前引書(shū)第802頁(yè)。)
然而,20世紀(jì)80年代以后,發(fā)展中國(guó)家對(duì)外資補(bǔ)償?shù)膽B(tài)度有了大轉(zhuǎn)變,各國(guó)為了引進(jìn)外資而制定了有利于吸引外資的規(guī)定。解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心1991年對(duì)51個(gè)發(fā)展中國(guó)家投資法統(tǒng)計(jì)的結(jié)果表明,14個(gè)國(guó)家規(guī)定了“公正或公平補(bǔ)償”標(biāo)準(zhǔn),部分國(guó)家許諾不對(duì)外資實(shí)行國(guó)有化。(注:《外國(guó)投資法雜志》1992年英文版,第7卷第2號(hào)第443頁(yè)。參見(jiàn)盧炯星前引書(shū)第226頁(yè)。)發(fā)達(dá)國(guó)家的態(tài)度也有所改變。在實(shí)例中,典型的有利美公司仲裁案,仲裁員在裁決時(shí)否定了利美公司對(duì)預(yù)期利潤(rùn)的要求。在“科威特石油國(guó)有化”案中,外資方要求的賠償金額是30億美元,仲裁庭只裁定8300萬(wàn)美元的補(bǔ)償金。
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