二月證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二階段月底測試（含答案）

二月證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二階段月底測試（含答案）

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、（）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義

務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益

的基本法律文書。

A、《風險提示書》

B、《證券交易委托代理協(xié)議》

C、《客戶須知》

D、《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內容。見教

材第四章第一幣，P74o

2、權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平

臺的成交確認時間為每個交易日OO

A、9：15~11：30

B、9：30~11：30

C、13：00~15：27

D、15：00~15：30

【參考答案】：D

【解析】權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)

議平臺的成交確認時間為每個交易日15:00—15:30o

3、上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易

前（）所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。

A、1分鐘

B、2分鐘

C、3分鐘

D、5分鐘

【參考答案】：A

【解析】收盤價的形成，要掌握。

4、A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，

行權比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10隊則權證次日的

漲跌幅比例為()O

A、10%

B、40%

C、50%

D、60%

【參考答案】：C

5、下列行為中不是局域網安全管理重點的是()o

A、用戶權限設定和限制

B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權限限制

C、網絡入侵防范

D、網絡設置購買中的招標管理

【參考答案】：D

6、《刑法》第181條規(guī)定，有()行為者，情節(jié)嚴重的，將處以

罰款并追究刑事責任。

A、單獨或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價

格的

B、以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有

的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的

C、以他人為交易對象，進行不轉移證券所有權的買賣，影響證券

交易價格或者證券交易量的

D、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的

【參考答案】：D

7、()是證券場外交易市場的主要形式之一。

A、證券交易所的前市交易

B、上市交易

C、店頭交易

D、證券交易所的后市交易

【參考答案】：C

8、委托柜臺應嚴格按照()的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，

不得漏報或插報。

A、客戶優(yōu)先

B、機構優(yōu)先

C、時間優(yōu)先

D、VIP優(yōu)先

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102o

9、對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行

前已退市的公司，在此指導意見施行后()個工作日內未確定代辦機構

的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

A、5

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條件。見

教材第五章第四節(jié)，P173O

10、證券公司營業(yè)部日常管理的主要內容是()O

A、內部監(jiān)管的控制管理

B、從業(yè)人員的日常管理

C、客戶開發(fā)的維護管理

D、經紀業(yè)務的營運管理

【參考答案】：D

【解析】證券營業(yè)部日常經營管理的主要內容是經紀業(yè)務的營運管

理。該管理主要是通過制定標準化的經紀業(yè)務操作規(guī)程，規(guī)范經紀業(yè)務

操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。

11、對于《關于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行

前已退市的公司，在此指導意見施行后()個工作日內未確定代辦機構

的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

A、5

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條

件。見教材第五章第四節(jié)，P173O

12、有甲、乙、丙、丁四人，均申報賣出x股票，申報價格和時間

如下：甲的賣出價10.70元，時間為13：35；乙的賣出價10.40元,

時間為13：40；丙的賣出價10.70元，時問為13：25；丁的賣出價

10.75元,時間為13：38o那么他們交易的優(yōu)先順序應為()o

A、丁、甲、丙、乙

B、丙、乙、丁、甲

C、乙、丙、甲、丁

D、丙、丁、乙、甲

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P37O

13、證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，

給予警告，沒有違法所得的或者違法所得不足10萬元的，()O

A、處以10萬元以上20萬元以下的罰款

B、處以1倍以上5倍以下的罰款

C、處以20萬元的罰款

D、處以10萬元以上30萬元以下的罰款

【參考答案】：D

【解析】證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改

正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬

元以上30萬元以下的罰款。

14、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按()確定。

A、前日基金份額凈值

B、1元

C、當日基金份額凈值

D、當日市場價格

【參考答案】：C

【解析】開放式基金以凈值為價格基準。

15、召開股東大會的上市公司要提前()天刊登公告。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：D

16、集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證

券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行OO

A、審計

B、稽核

C、驗資

D、評估

【參考答案】：C

17、證券交易風險的制度管理包括()

A、足額保證金制度、風險準備金制度、壞帳準備

B、足額保證金制度

C、風險準備金制度

D、足額保證金制度、風險準備金制度

【參考答案】：A

18、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為().

A、證券自營業(yè)務風險、證券經紀業(yè)務風險

B、基本風險和非基本風險

C、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

D、經營管理風險和政策法律風險

【參考答案】：A

19、下面的（）不屬于證券經紀業(yè)務的禁止行為。

A、挪用客戶交易結算資金

B、根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申

報

C、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托

D、降低證券交易收費標準

【參考答案】：B

【解析】證券經紀業(yè)務的禁止行為包括：（1）不得挪用客戶的交易

結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保

物或質押物。（2）不得侵占、損害客戶的合法權益。（3）不得違背客戶的

指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間

的全權委托。（4）不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客

戶的投資損失。（5）不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買

賣。（6）不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

⑺不得以任何方式提高或降低、或者變相提高或降低證券交易管理部

門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費

用。（8）不得散布謠言或其他非公開披露的信息。（9）不得借職業(yè)之便，

利用或泄露內幕信息。不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供

方便。本題的最佳答案是B選項。

20、下列屬于證券經紀商應發(fā)揮的作用的是（）。

A、提供證券資產管理

B、提高證券市場效率

C、提供信息服務

D、防止股價波動

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務的含義和特點。見教材第四章第

一節(jié)，P72o

21、對于LOF,深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為

募集期內每個交易日的OO

A、交易時間

B、撮合交易時間

C、詢價時間

D、大宗交易時間

【參考答案】：A

【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三

節(jié)，P161o

22、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內追加擔保物的，

這個期限不得超過()交易日。

A、1個

B、2個

C、5個

D、10個

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金

比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控。見教材第八

章第二節(jié)，P247O

23、證券公司應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的()

個交易日內辦理完畢銷戶手續(xù)。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97O

24、客戶融券賣出標的股票的流通股本應不少于()股或流通市值

不低于()元。

A、1億，5億

B、2億,5億

C、5億，8億

D、2億，8億

【參考答案】：D

25、經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系,

而并沒有形成實質上的()關系。

A、信托

B、從屬

C、委托

D、依附

【參考答案】：C

【解析】經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理

關系，而并沒有形成實質上的委托關系。

26、下列機構中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是()。

A、中國證監(jiān)會及其派出機構

B、證券交易所

C、中國人民銀行

D、中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構

【參考答案】：B

【解析】Bo根據《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證

券交易所根據國家關于證券公司證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所

業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理。

27、證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部

門初審后，應將合格者上報()審核批準。

A、交易所股東大會

B、交易所理事會

C、交易所董事會

D、交易所會員大會

【參考答案】：B

【解析】交易所是會員制，理事會是證券交易所的決策機構，具有

審定對會員的接納等職能。

28、債券買斷式回購交易也稱()o

A、封閉式回購

B、開放式回購

C、一次性回購

D、雙向回購

【參考答案】：B

29、()與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立

的合同文件。

A、債券回購成交通知單

B、交易系統(tǒng)生成的成交單

C、回購成交合同

D、附屬協(xié)議

【參考答案】：C

30、《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上

網發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內容看，主要是恢復了()制度。

A、客戶交易結算資金第三方存管

B、會員分級結算

C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購

D、客戶交易結算資金獨立存管

【參考答案】：C

31、在委托時，()的身份確認可不由密碼控制。

A、電話自動委托

B、電話轉委托

C、自助委托

D、網上委托

【參考答案】：B

32、對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司

現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權登記日的天數OO

A、看上市公司情況而定

B、一樣

C、不一樣

D、根據投資者的情況而定

【參考答案】：C

【解析】上海為四天，深圳為一天。

33、參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在（）辦理債券

的質押登記。

A、全國銀行間同業(yè)拆借中心

B、中央國債登記結算有限責任公司

C、證券登記結算公司

D、證券交易所

【參考答案】：B

34、證券營業(yè)部提取一般風險準備按不低于稅后利潤（減彌補以前

年度虧損后）（）的比例提?。焕塾嬤_到注冊資本的50%時，可不再提

取。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：B

35、在實際應用中，（）一般按股填寫。

A、債券

B、股票

C、基金

D、國債

【參考答案】：B

36、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而

完成證券登記變更的過程稱為（）O

A、非交易過戶登記

B、集中交易過戶登記

C、證券賬戶轉讓登記

D、證券賬戶變更登記

【參考答案】：B

37、上海證券交易所競價交易時債券交易的單筆最大數量為()o

A、不超過1萬手

B、不超過10萬張

C、不超過5萬手

D、不超過100萬手

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P31o

38、可轉換債券是指在一定時期內可以兌換成()的債券。

A、基金

B、優(yōu)先股

C、任意證券

D、普通股

【參考答案】：D

39、依據我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產

收益率應達到或超過OO

A、國務院規(guī)定的利率水平

B、同期銀行存款利率水平

C、10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)

D、同期國庫券的利率水平

【參考答案】：B

40、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而

完成證券登記變更的過程稱為（）O

A、非交易性過戶

B、集中交易性過戶

C、證券賬戶轉讓

D、證券賬戶變更

【參考答案】：B

41、下列選項對證券交易的清算解釋正確的是（）o

A、公司、企業(yè)結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的

總和

B、一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

C、銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵

D、企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的資金匯劃

【參考答案】：B

【解析】清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)

節(jié)。清算一般有三種解釋：（1）一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、

應付的計算；（2）指公司、企業(yè)結束經營活動、收回債務、處置分配財

產等行為的總和；（3）銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵。證券交

易的清算，適用于第一種解釋。故B選項正確。

42、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為（）。

A、0

B、成交金額的1.5%。

C、成交金額的1%。

D、成交金額的0.5%o

【參考答案】：A

【解析】目前我國基金交易免收過戶費。

43、除權（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按

（）作為計算漲跌幅度的基準。

A、前收盤價

B、新股股價

C、除權（息）價

D、今開盤價

【參考答案】：C

【解析】除權（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外,

按除權（息）價作為計算漲跌幅度的基準。除權（息）價=（前收盤價-現(xiàn)金

紅利+

配（新）股價格X流通股份變動比例）/（1+流通股份變動比例）。本

題的最佳答案是C選項。

44、證券經紀業(yè)務的（）主要是指證券公司在經紀業(yè)務活動中違反

法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、

公司內部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為,

可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽

損失的風險。

A、合規(guī)風險

B、管理風險

C、政策風險

D、技術風險

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務的風險種類。見教材第四章第四

節(jié)，P132O

45、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產管理計劃的持

續(xù)運作產生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起()工作日內以

書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。

A、1個

B、2個

C、3個

D、10個

【參考答案】：B

【解析】熟悉集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第

四節(jié)，P215O

46、信用交易是投資者通過交付()取得經紀商信用而進行的交易。

A、押金

B、保證金

C、資金

D、金融工具

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6o

47、某結算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數

為22天，中國證券登記結算有限責任公司為其確定的最低結算備付金

比例為20%,則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為

()元。

A、400000

B、18182

C、13333

D、2000000

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P293o

48、上交所會員應謹慎審核專業(yè)投資者資格申請，制定（），向投

資者充分揭示債券交易風險。

A、《債券市場投資者風險揭示書》

B、《債券市場普通投資者風險揭示書》

C、《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》

D、《投資者風險揭示書》

【參考答案】：C

【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要

內容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P109o

49、證券是用來證明證券（）有權取得相應權益的憑證。

A、發(fā)行人

B、交易組織者

C、持有人

D、運行監(jiān)督人

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章

第一節(jié),P1o

50、在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收的方式

是（）。

A、單日交收

B、會計日交收

C、結算日交收

D、T+1滾動交收

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，

P290o

51、在債券交易中，采用凈價交易的特點是()o

A、以不含有自然增長的票面利息的價格報價

B、以凈價價格為最后清算交割價格

C、以含利息的全價報價

D、價格固定，不隨行就市

【參考答案】：A

52、上海證券交易所買斷式回購的交易按照()原則進行。

A、兩次成交、兩次清算

B、一次成交、兩次清算

C、兩次成交、一次清算

D、一次成交、一次清算

【參考答案】：B

53、符合條件的證券公司提出申請后，需經證券交易所()批準方

可成為會員。

A、監(jiān)事會

B、理事會

C、董事會

D、專門委員會

【參考答案】：B

54、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是（）o

A、中央登記結算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者

指定交易制度

B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度

C、中央登記結算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

D、托管證券公司制度

【參考答案】：A

55、根據有關規(guī)定，登記結算公司于權益登記日（R日）登記送股，

則在上海證券交易所送股及轉增股本產生的新增可上市流通股份在（）

上市流通。

A、R日當日

B、R日后第一個交易日

C、R日后第二個交易日

D、R日后第三個交易日

【參考答案】：C

【解析】登記結算公司根據送股申請，于權益登記日（R日）登記送

股。送股及轉增股本產生的新增可上市流通股份在股權登記日（R日）后

第二個交易日上市流通（上海市場）0

56、技術服務站經批準設立后，應在（）辦理工商登記并開業(yè)。

A、1個月內

B、2個月內

C、3個月內

D、半年內

【參考答案】：A

57、我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易

前()分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

A、5

B、3

C、2

D、1

【參考答案】：D

58、債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期()

業(yè)務。

A、資金融通

B、調節(jié)頭寸

C、套期保值

D、信用規(guī)范

【參考答案】：A

59、標準券的折算率是指()的比率。

A、債券面值折算成債券回購業(yè)務標準券

B、債券市場價格折算成債券回購業(yè)務標準券

C、債券的票面利率折算成債券市場價格

D、債券市值折算成債券面值

【參考答案】：A

60、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()o

A、交易清算系統(tǒng)

B、交易系統(tǒng)

C、各證券公司

D、各銀行

【參考答案】：A

二、多項選擇題（共20題，每題1分）。

1、以下關于深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)的說法，正確的有（）O

A、買賣方向為買入

B、“委托價格”項填報股東大會議案序號

C、申報股數用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代

表反對，申報3股代表棄權

D、對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單

【參考答案】:A,B,D

2、上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確

定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。

A、股東大會同意本次配股的決議

B、法律意見書

C、中國證監(jiān)會同意配股的函

D、配股說明書

E、配股承銷協(xié)議書

【參考答案】：A,B,C,D,E

3、證券登記按證券種類可以劃分為（）、債券登記、交易型開放

式指數基金登記等。

A、權證登記

B、基金登記

C、初始登記

D、股份登記

【參考答案】：A,B,D

【解析】ABD

【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債

券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等。

4、以引起風險的原因為標準，證券交易風險包括()o

A、法律風險

B、市場風險

C、財務風險

D、管理風險

【參考答案】：A,B,D

【解析】財務風險屬于經營風險。

5、交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場

公布的信息有()。

A、融資買入額

B、融資余額

C、融券賣出量

D、融券余量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向

市場公布以下信息：

(1)前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買人額、

融資余額、融券賣出量、融券余量等信息；

(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

6、滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有

()O

A、4天回購

B、28天回購

C、63天回購

D、273天回購

【參考答案】：C,D

7、證券公司應當按《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定

的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，包括()。

A、從事證券交易時間

B、基本資料狀態(tài)

C、資產狀況

D、投資風格及業(yè)績

【參考答案】：A,C,D

【解析】證券公司應當按《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

規(guī)定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準包括以下方面：

①從事證券交易時間；②賬戶狀態(tài)；③信譽狀況；④資產狀況；⑤投資

風格及業(yè)績；⑥關聯(lián)關系。

8、證券經營機構要從事證券經紀業(yè)務，需要具備的條件是()o

A、必須是經國家證券管理機關批準的可以經營證券業(yè)務的金融企

業(yè)法人

B、必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務風險的能力

C、有熟悉證券經紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員

D、有固定的交易場所和合格的交易設施

E、有健全的組織機構和管理制度，尤其是證券經紀業(yè)務的管理制

度

【參考答案】:A,B,C,D,E

9、證券營業(yè)部的業(yè)務數據包括()o

A、歷史數據

B、備份數據

C、交易數據

D、財務數據

【參考答案】：C,D

10、開展證券回購業(yè)務的條件有()O

A、用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經證監(jiān)會批準發(fā)行

的金融債券

B、用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經中國人民銀行批

準發(fā)行的金融債券

C、以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結算機構

存放足夠的標準券

D、以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收

【參考答案】：B,C,D

【解析】用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經中國人民銀

行批準發(fā)行的金融債券。

11、股票交易中的競價方式有不同的形式，它們是()O

A、口頭競價

B、信函競價

C、書面競價

D、電報競價

E、電腦競價

【參考答案】：A,C,E

12、管理風險的防范措施包括()o

A、嚴格操作規(guī)程

B、提高員工素質

C、嚴格內部管理

D、提高差錯或糾紛的處理效率

【參考答案】：A,B,C,D

13、下列《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中?正確的有

()O

A、個人從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違

法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者

違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

B、單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接

責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

C、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務情節(jié)

嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可

D、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合

操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以

3萬元以上10萬元以下的罰款：情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券

業(yè)從業(yè)資格

【參考答案】：A,B,C,D

14、根據我國最新頒布的有關制度規(guī)定，下列各項中，()屬于證

券經紀商從事證券經紀業(yè)務的禁止行為。

A、為客戶提供融資融券服務

B、將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬

C、對投資者進行風險教育、提出證券投資風險

D、提供內幕交易信息以提高客戶的投資收益

【參考答案】：B,D

【解析】證券經紀業(yè)務的禁止行為包括：（1）不得挪用客戶的交易

結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保

物或質押物，或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。（2）不得侵占、損害

客戶的合法權益。（3）不得未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或

者假借客戶的名義買賣證券；或違背客戶的委托為其買賣證券；或接受

代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托；代理買賣

法律規(guī)定不得買賣的證券。（4）不得以任何方式向客戶保證交易收益或

者承諾賠償客戶的投資損失。（5）不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不

必要的證券買賣。（6）不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證

券。（7）不得編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息；散布、泄露或利

用內幕信息。（8）不得從事或協(xié)同他人從事操縱證券市場、內幕交易、

欺詐客戶等非法活動。（9）不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬

業(yè)務。（10）不得隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄。（11）不得泄露客戶

資料。

15、證券上市后的存管業(yè)務包括（）o

A、交易過戶

B、發(fā)放現(xiàn)金紅利

C、非交易過戶

D、證券賬戶掛失

E、證券賬戶查詢

【參考答案】：A,B,C,D,E

16、證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監(jiān)會、

注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有（）O

A、融資融券業(yè)務客戶的開戶數量

B、客戶交存的擔保物種類和數量

C、強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額

D、有關風險控制指標值

【參考答案】：A,B,C,D

17、關于全國銀行間市場質押式正回購方的權利，下列說法正確的

有（）。

A、按合同約定獲得債券出質融入資金款項

B、收取回購期間所出質債券的發(fā)行人支付的債券利息

C、回購期間擁有債券質權

D、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券

【參考答案】:A,B,D

【解析】逆回購房在回購期間擁有債券質權。

18、業(yè)務管理風險控制的措施包括（）o

A、制定完備的制度、規(guī)范，加強對相關業(yè)務人員進行管理制度和

業(yè)務知識的培訓

B、對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)，實行雙人單崗復核、審批，并強制留痕

C、公司總部對業(yè)務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動

態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施

D、公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部

門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核

【參考答案】：A,C,D

ACD

【解析】業(yè)務管理風險控制的措施包括：（1）制定完備的內部控制

制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等，并加強對相關業(yè)務人員進行管

理制度和業(yè)務知識的培訓；（2）對重要的業(yè)務環(huán)實行雙人雙崗復核、審

批，并強制留痕；（3）公司總部對業(yè)務經營情況、主要風險指標和每個

客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相

關規(guī)定及時處置；（4）公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融

券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核。本題的最佳

答案是ACD選項。

19、證券交易的風險防范通常可從()等方面著手，以達到消除或

減緩風險發(fā)生的目的。

A、制度

B、監(jiān)察

C、自律管理

D、崗位責任制

【參考答案】：A,B,C

20、上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發(fā)

布公告。公告應當包括的內容有()O

A、股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風險警示的起始日

B、實行退市風險警示的主要原因

C、公司董事會關于爭取撤銷退市風險警示的意見及具體措施

D、股票可能被暫?；蚪K止上市的風險提示

【參考答案】:A,B,C,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券交易所會員獲得席位的方式有OO

A、向證券交易所購買

B、在會員之間轉讓

C、和其他會員共有

D、接受會員轉讓席位的部分權益

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

見教材第一章第二節(jié)，PI70

2、一深圳證券交易所采用某價格以上的買入申報累計數量與某價

格以下的賣出申報累計數量之差最小的價格為成交價時，若買賣申報累

計數量之差仍存在相等情況時采用O0

A、可實現(xiàn)最大成交量的價格

B、開盤集合競價時取最接近即時行情顯示的前收盤價

C、盤中、收盤集合競價時取最接近成交價的價格

D、中間價

【參考答案】：B,C

【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四

節(jié)，P38o

3、引發(fā)交易異常情況的技術故障問題包括()o

A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網絡、硬件設備、應用軟件等

無法正常運行

B、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系

統(tǒng)及相關程序升級、上線時出現(xiàn)意外

C、證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞

D、10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成

交回報

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章

第一節(jié)，P60o

4、自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的手續(xù)包括()o

A、通過現(xiàn)場詢問、問卷調查等方式，收集客戶信息

B、根據了解的客戶信息和測評情況，對客戶有針對性地進行風險

揭示、市場特性及交易規(guī)則等講解

C、經辦人將客戶簽署并經營業(yè)部確認的《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭

示書》一份交還客戶，一份營業(yè)部留存

D、營業(yè)部經辦人將客戶填寫、簽署的問卷調查表、風險測評表、

《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》等資料歸人客戶資料檔案留存

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操柞規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P95?96。

5、國債買斷式回購的交易主體限于()o

A、A賬戶

B、B賬戶

C、C賬戶

D、D賬戶

【參考答案】：B,D

【解析】考點：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則及

風險控制。見教材第九章第二節(jié)，P274O

6、根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，()大宗交易的單

筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人

民幣。

A、A股

B、基金大宗交易

C、國債

D、債券回購

【參考答案】：C,D

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51o

7、證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負

有責任的，證券交易所責令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀律處分措施

()O

A、在會員范圍內通報批評

B、在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責

C、取消交易權限

D、暫?；蛘呦拗平灰?/p>

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教

材第一章第二節(jié)，P16o

8、下面關于清算和交收說法正確的是()o

A、清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結算

B、從時間發(fā)生及運作次序來看，先交收后清算

C、交收的實質是根據清算結果實現(xiàn)證券與價款的收付

D、通過清算和交收結束整個交易過程

【參考答案】：A,C

【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，

P290o

9、集合資產管理業(yè)務特點的是()o

A、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

B、投資范圍有限定性和非限定性之分

C、客戶資產必須進行托管

D、通過專門賬戶投資運作

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握資產管理業(yè)務的含義及種類。見教材第七章第

一節(jié)，P197O

10、上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對其股票交易

實行其他特別處理。

A、最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負

B、最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具拒絕表示

意見或否定意見的審計報告

C、由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公

司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常

D、公司股東大會無法正常召開會議并形成決議

【參考答案】：A,C

11、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點有（）O

A、證券公司與客戶必須是“一對一”

B、具體投資方向應在資產管理合同中約定

C、投資收益及損失的分配比例應在資產管理合同中約定

D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

【參考答案】:A,B,D

【解析】考點：掌握資產管理業(yè)務的含義及種類。見教材第七章第

一節(jié)，PI96O

12、證券公司不得接受本公司（）成為定向資產管理業(yè)務客戶。

A、董事

B、監(jiān)事

C、從業(yè)人員

D、從業(yè)人員配偶

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第

七章第三節(jié).P203o

13、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有

()O

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息、交易設施

C、代理客戶進行期貨交易

D、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【參考答案】：A,B

14、目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括

()O

A、證券公司營業(yè)部

B、網絡證券營銷

C、證券公司內部營銷人員

D、經紀人和獨立財務顧問

【參考答案】：A,B,C

15、證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的()情況進行全面稽核,

出具稽核報告。

A、合規(guī)運作

B、盈虧

C、風險監(jiān)控

D、交易狀況

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P188O

16、轉融通業(yè)務的保證金處理應當做到()o

A、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式

B、保證金中的證券記入轉融通專用證券賬戶，保證金中的資金記

入轉融通擔保資金賬戶

C、證券金融公司可以與證券登記結算機構簽訂合同，委托證券登

記結算機構代為管理保證金

D、司法機關依法對證券公司轉融通擔保證券明細賬戶或者轉融通

擔保資金明細賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執(zhí)行措施的，證券

金融公司應當處分保證金，在實現(xiàn)因向證券公司轉融通所生債權后，協(xié)

助司法機關執(zhí)行

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證

券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P259?260。

17、證券交易所可根據監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員

證券業(yè)務活動中的()等情況進行監(jiān)督檢查。

A、風險管理

B、交易

C、相關系統(tǒng)安全運行

D、客戶資料

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教

材第一章第二節(jié)，P15o

18、證券賬戶管理包括()o

A、證券賬戶的開立、掛失補辦

B、證券賬戶注冊資料查詢與變更

C、證券賬戶合并與注銷

D、非交易過戶

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82O

19、為保證業(yè)務的正常進行，證券登記結算機構需采取的措施有

（）O

A、建立完善的技術系統(tǒng)

B、建立完善的結算參與人準人標準和風險評估體系

C、制定完善的風險防范制度和內部控制制度

D、對結算數據和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操

作流程

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。見教

材第一章第一節(jié)，P10、P11o

20、證券公司從事融資融券業(yè)務時嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定

有（）。

A、對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

B、對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

C、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

D、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制。

見教材第八章第三節(jié)，P253O

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、可轉換債券的持有者必須在規(guī)定的轉換期間內選擇有利時機，

要求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉換為股票。()

【參考答案】：錯誤

【解析】可轉換債券的是否轉股是看對持有人是否有利，不是必須

轉股。

2、代辦股份轉讓服務業(yè)務是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務

設施，為上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】代辦股份轉讓服務業(yè)務是指證券公司以其自有或

租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。

3、權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時,

應支付以行權價格及標的證券數量計算的價款，并獲得標的證券。()

【參考答案】：正確

4、配股權證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)程序不同，前者

更為簡潔。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】配股權證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)程序基本一

致。

5、債券回購交易與股票交易類似。()

【參考答案】：錯誤

6、深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，

只收工本費，不收取手續(xù)費。()

【參考答案】：錯誤

7、對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬

戶卡之前，應先辦理指定交易手續(xù)。（）

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交

割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P84O

8、自營業(yè)務必須以證券公司自身的名義，通過專用自營席位進行,

并由自營部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】自營業(yè)務必須以證券公司自身的名義，通過專用自營席位

進行，并由非自營部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登

記等。

9、結算公司對結算參與人的最低結算備付金限額每季度進行重新

核算、調整。（）

【參考答案】：錯誤

10、融資保證金比例是指客戶融資賣出時交付的保證金與融資交易

金額的比例。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資

交易金額的比例。

11、證券監(jiān)管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指

定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。（）

【參考答案】：A

【解析】熟悉經紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。見教材第四章第五

節(jié)，P140o

12、內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息

的人利用內幕信息從事證券交易活動。（）

【參考答案】：正確

13、合格境外機構投資者應當以自身名義申請開立證券帳戶。為客

戶提供資產管理服務的，應當開立名義持有人帳戶。()

【參考答案】：正確

14、在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來

的委托指令。()

【參考答案】：正確

【解析】如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價

格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。在發(fā)出委托指令

后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。但是，如果

受托人已經按原委托指令的內容買賣成交了，委托人就必須承認交易結

果，辦理交割清算。

15、全國銀行間市場買斷式回購的有關規(guī)則規(guī)定：買斷式回購的期

限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式

延長回購期限。()

【參考答案】：正確

【解析】買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91

天。

16、在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結算資金在早期

是由其經紀商負責管理。()

【參考答案】：正確

【解析】客戶的證券交易結算資金在早期是由其經紀商即證券公司

負責管理，通過其營業(yè)場所設立的資金柜臺辦理，或委托銀行代理。

17、《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，對于同一類別和用途的證券賬戶,

原則上一個自然人或法人只能開立一個。()

【參考答案】：正確

18、集合資產管理計劃管理人出于托管人利益的保護可向托管人保

證最低收益。()

【參考答案】：錯誤

19、上海證券交易所在同一交易日可進行多次開放式基金的認購申

報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。()

【參考答案】：正確

20、在證券自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者要自己承擔買賣

的收益和損失。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】在證券自營買賣業(yè)務中，證券公司自身承擔證券買賣的收

益和損失