證券從業(yè)資格（證券交易）模擬試卷3（共1619題）

證券從業(yè)資格（證券交易）模擬試卷3（共9套）（共1619題）證券從業(yè)資格（證券交易）模擬試卷第1套一、單項選擇題(本題共70題，每題1.0分，共70分。)1、從內(nèi)容上看，認股權(quán)證的性質(zhì)是()。A、債權(quán)B、股權(quán)C、期貨D、期權(quán)標(biāo)準答案：D知識點解析：從內(nèi)容上看，認股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價格買入公司發(fā)行的股票，相當(dāng)于股票的長期看漲期權(quán)，因此具有期權(quán)的性質(zhì)。2、證券交易機制種類從()分，有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。A、交易價格的決定特點B、交易時間的連續(xù)性C、交易的有效性D、信息的傳遞速度標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析3、下列四個關(guān)于時間優(yōu)先原則的陳述句中，()是正確的。A、同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序B、同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序C、無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序D、無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序標(biāo)準答案：B知識點解析：在證券交易所內(nèi)，證券交易按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則成交，即首先按價格高低決定順序，價格相同的，再按照時間先后順序決定。4、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的是()。A、2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》B、權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)C、權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算D、權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算標(biāo)準答案：D知識點解析：D項權(quán)證上市首日開盤參考價，由保薦機構(gòu)計算；無保薦機構(gòu)的，由發(fā)行人計算，并將計算結(jié)果提交證券交易所。5、會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過()來實現(xiàn)。A、會員席位B、參與者交易單元C、交易單元D、證券賬戶標(biāo)準答案：C知識點解析：暫無解析6、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的()。A、1‰B、2‰C、3‰D、6‰標(biāo)準答案：C知識點解析：證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。7、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于()年。A、10B、15C、20D、30標(biāo)準答案：C知識點解析：暫無解析8、資產(chǎn)托管機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除()外的處罰。A、記過B、罰款C、單處或者并處警告D、責(zé)令改正標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析9、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按對應(yīng)折算率進行折算，其中折算率最高的是()。A、上證180指數(shù)成分股股票B、交易所交易型開放式指數(shù)基金C、國債D、深證100指數(shù)成分股股票標(biāo)準答案：C知識點解析：國債的風(fēng)險最小，所以充抵保證金的比率最高，其最高比例不超過95%。10、在我國，()是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。A、證券公司B、證券交易所C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、證券業(yè)協(xié)會標(biāo)準答案：C知識點解析：暫無解析11、維持擔(dān)保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A、130％B、150％C、200％D、300％標(biāo)準答案：D知識點解析：維持擔(dān)保比例超過300％時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300％。證券交易所另有規(guī)定的除外。12、以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有()。A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述C、發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D、證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作標(biāo)準答案：C知識點解析：暫無解析13、證券公司應(yīng)當(dāng)建立、健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于()年。A、5B、10C、15D、20標(biāo)準答案：D知識點解析：暫無解析14、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為中,不正確的是()。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析15、()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。A、合規(guī)風(fēng)險B、管理風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、市場風(fēng)險標(biāo)準答案：D知識點解析：暫無解析16、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為()。A、集合資產(chǎn)管理計劃名稱B、證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱C、證券公司-集合資產(chǎn)管理計劃名稱D、證券公司名稱標(biāo)準答案：A知識點解析：考查賬戶名稱。故選A。17、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準券折算率公式為()。A、企業(yè)債標(biāo)準券折算率=[上期平均價×(1-波動率)×97%]÷(1+到期平均回購利率/2)÷100B、企業(yè)債標(biāo)準券折算率=[上期平均價×(1-波動率)×94%]÷(1+到期平均回購利率/2)÷100C、企業(yè)債標(biāo)準券折算率=計算參考價×93%÷100D、企業(yè)債標(biāo)準券折算率=計算參考價×90%÷100標(biāo)準答案：D知識點解析：對于已在證券交易所上市的國債，國債標(biāo)準券折算率=[上期平均價×(1-波動率)×97%]÷(1+到期平均回購利率/2)÷100，對于已在證券交易所上市的企業(yè)債，企業(yè)債標(biāo)準券折算率=[上期平均價×(1-波動率)×94%]÷(1+到期平均回購利率/2)÷100，對于新上市國債，國債標(biāo)準券折算率=計算參考價×93%÷100，對于新上市企業(yè)債，企業(yè)債標(biāo)準券折算率=計算參考價×90%÷100。故選D。18、設(shè)立證券公司，其主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近()年無重大違法違規(guī)記錄。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準答案：C知識點解析：本題考查重點是對“證券公司”的掌握。設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；③有符合法律規(guī)定的注冊資本；④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格；⑤有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。因此，本題的正確答案為C。19、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及()。A、一個交易主體、兩次交易契約行為B、兩個交易主體、兩次交易契約行為C、一個交易主體、一次交易契約行為D、兩個交易主體、一次交易契約行為標(biāo)準答案：B知識點解析：一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方)，兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。20、關(guān)于證券交易所會員制度中，證券公司成為會員的條件說法不正確的是()。A、經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司B、具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績、一定的資本金和營運資金C、組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會的要求D、注冊資本不得少于人民幣2億元標(biāo)準答案：D知識點解析：暫無解析21、在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行()的制度。A、先入庫，后買進B、先買進，后入庫C、先賣出，后入庫D、先入庫，后賣出標(biāo)準答案：D知識點解析：禁止賣空國債。故選D。22、()不是證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用。A、充當(dāng)證券買賣的媒介B、提高證券市場效率C、提供咨詢服務(wù)D、防止股價波動標(biāo)準答案：D知識點解析：證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：①充當(dāng)債券買賣的媒介，提高了證券市場的流動性和效率；②提供咨詢服務(wù)。23、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。A、10％B、15％C、20％D、25％標(biāo)準答案：C知識點解析：本題考查重點是對“為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”的掌握。限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。因此，本題的正確答案為C。24、從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類分別為()。A、系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險B、基本風(fēng)險、非基本風(fēng)險C、政策風(fēng)險、法律風(fēng)險D、市場風(fēng)險、非市場風(fēng)險標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析25、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準券折算率為1．27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買人股票50萬股。均價為每股20元；申購新股600萬股，價格為每股6元。公司需回購融人資金()萬元。A、600B、1000C、3600D、4600標(biāo)準答案：A知識點解析：本題考查重點是對“質(zhì)押式回購的清算與交收”的掌握。本題的計算過程是：①買股票應(yīng)付資金=50×20=1000(萬元)。②申購新股應(yīng)付資金：600×6=3600(萬元)。③應(yīng)付資金總額=1000+3600=4600(萬元)。④需回購融入資金=4600—4000=600(萬元)。⑤該公司標(biāo)準券余額：500×1．27=635(萬元)。因此，本題的正確答案為A。26、清算與交割、交收的關(guān)系是()。A、清算在交割、交收之前B、清算在交割、交收之后C、清算在交割、交收前后關(guān)系不固定，有時清算在前，有時交收在前D、清算與交割、交收同步標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析27、在證券清算過程中，交易雙方()。A、通過銀行網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)清算B、都以交易所作為清算對手C、通過中央國債清算中心實現(xiàn)清算D、通過柜臺交易中心實現(xiàn)清算標(biāo)準答案：B知識點解析：本題主要考查共同對手方制度。故選B。28、根據(jù)相關(guān)的要求，單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的()。A、1%B、3%C、5%D、10%標(biāo)準答案：B知識點解析：暫無解析29、對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易債券，中國結(jié)算公司在每()收市后計算在下一個適用星期分別適用的標(biāo)準券折算率。A、星期一B、星期三C、星期四D、星期五標(biāo)準答案：B知識點解析：對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易國債．企業(yè)債和其他債券，由中國結(jié)算公司在每星期三收市后計算在下一個適用星期分別適用的標(biāo)準券折算率。故選B。30、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照()的原則確定平倉順序。A、后買先賣B、先買先賣C、成交價格低者先賣D、成交價格高者先賣標(biāo)準答案：A知識點解析：交易所規(guī)定，遇到這種情況時，交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序。故選A。31、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或()確定。A、當(dāng)日已成交的平均價B、當(dāng)日最高和最低成交價格之間協(xié)商C、當(dāng)日最高成交價D、當(dāng)日最低成交價標(biāo)準答案：B知識點解析：無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日最高和最低成交價格之間協(xié)商確定。故選B。32、投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為()元。A、0.1B、0.01C、0.001D、0.0001標(biāo)準答案：C知識點解析：按上證50ETF的做法，買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。33、關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是()。A、申請材料送交日為T-5日前B、向證券交易所提交公告申請日為T-1日前C、公告刊登日為T日D、最后交易日為T+3日標(biāo)準答案：D知識點解析：D項T+3日為股權(quán)登記日，“最后交易日為T+3日”屬于B股送股的日程安排。34、證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依()自主選擇。A、資金數(shù)量B、交易量C、交易品種D、時間和條件標(biāo)準答案：D知識點解析：證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定。35、按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過()。A、5%B、10%C、15%D、20%標(biāo)準答案：B知識點解析：目前股票(含A、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票為5%；但股票、基金上市當(dāng)日無此限制。36、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是()。A、違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易C、喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D、證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失標(biāo)準答案：C知識點解析：合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。C選項是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險的原因，而非合規(guī)風(fēng)險。37、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)，下列說法不正確的有()A、按合同約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認指令B、在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券C、在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項D、在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券標(biāo)準答案：B知識點解析：在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項，在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券。38、()是投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。A、限價委托B、市價委托C、當(dāng)面委托D、電話委托標(biāo)準答案：B知識點解析：A項限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。39、()不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險。A、挪用客戶的證券或資金B(yǎng)、接受客戶的全權(quán)委托C、因軟件原因造成行情中斷D、未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券標(biāo)準答案：C知識點解析：C項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險。40、以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是()。A、9時35分，11．25元買入B、9時40分，11．30元買入C、9時35分，11．30元買入D、9時40分，11．25元買入標(biāo)準答案：C知識點解析：證券公司接受投資者委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價，因此根據(jù)價格優(yōu)先原則，排除A、D兩項，再根據(jù)時間優(yōu)先原則，故選擇C項。41、某投資者于2008年6月22日(星期一)買入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于()辦理。A、6月22日B、41448C、41449D、41450標(biāo)準答案：B知識點解析：根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，B股的交收應(yīng)當(dāng)在買入股票的下一個交易日辦理，題中6月22日(星期一)的下一個交易日為6月23日(星期二)。42、證券經(jīng)紀商提供的信息服務(wù)不包括()。A、上市公司的詳細資料B、公司和行業(yè)的研究報告C、經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究D、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告標(biāo)準答案：D知識點解析：證券經(jīng)紀商提供信息服務(wù)包括：上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究等。43、以下關(guān)于連續(xù)競價的申報價格，正確的是()A、某只股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11．5元B、某B股股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11．5元C、某基金上一交易日收市價格為3元，當(dāng)日申報價格為3．5元D、某國債前一筆成交價為101，申報價格為110元標(biāo)準答案：D知識點解析：交易所實行證券的有效申報價格范圍，股票(A、B股)為前一交易日的10％，ST股票和*ST股票為5％，深圳中小板為3％，國債申報價不高于即時最低賣出價110％；且不低于即時最高買入價的90％。故選D。44、某公司有X品種國債1000元，折合標(biāo)準券1500元，當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按()的規(guī)定予以處罰。A、透支行為B、賣空國債行為C、信用交易行為D、操縱市場行為標(biāo)準答案：B知識點解析：國債賣空，是指在國債一、二級市場上券商在不持有足夠國債券或根本不持有的情況下，以開具空頭代保管憑證的形式賣出國債。簡言之，就是賣出量大于實際庫存或持有量。國債賣空實際是一種套取國家信用、自行籌資的不法行為。45、交易所回購交易開始時，申報買賣部分為賣出的交易方是()A、以券融資B、以資融券C、以券融券D、以資融資標(biāo)準答案：B知識點解析：暫無解析46、根據(jù)不同的情況和條件債券交易機制有著各種各樣的目標(biāo)，但是從基本上看，不屬于債券機制的基本目標(biāo)的是()。A、穩(wěn)定性B、收益性C、有效性D、流動性標(biāo)準答案：B知識點解析：債券機制的基本目標(biāo)是穩(wěn)定性、有效性、流動性。47、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是()。A、廣泛的市場性B、一、二級市場的聯(lián)動性C、經(jīng)濟高效性D、股價的被操縱性標(biāo)準答案：D知識點解析：網(wǎng)上競價發(fā)行存在缺點：股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。A、B、C三個選項屬于網(wǎng)上競價的優(yōu)點。48、()屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。A、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C、將自營賬戶借給他人使用D、委托其他證券公司代為買賣證券標(biāo)準答案：A知識點解析：解析49、證券是用來證明證券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、發(fā)行人B、交易組織者C、持有人D、運行監(jiān)督人標(biāo)準答案：C知識點解析：上海證券交易所，1990年11月26日由中國人民銀行總行批準成立，同年12月19日正式開業(yè)。1990年11月26日在上海華南賓館舉行上海證券交易所成立大會暨第一次會員大會。這是新中國建立以來中國大陸建立的第一家證券交易所。50、以10元作為傭金收取起點適用于()A、上證B股B、深證B股C、上證A股D、深證A股標(biāo)準答案：C知識點解析：暫無解析51、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()A、機型先進、容量充足B、機型容量C、運行效率、行情分析系統(tǒng)D、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)標(biāo)準答案：D知識點解析：暫無解析52、根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為()A、有形席位和無形席位B、普通席位和專用席位C、購入席位和售出席位D、代理席位和自營席位標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析53、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的是()A、經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行標(biāo)準答案：C知識點解析：C項應(yīng)為具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。54、中外股票市場不常采用的退市標(biāo)準有()A、3年連續(xù)虧損B、資不抵債C、成交量持續(xù)萎縮D、股價突然異動標(biāo)準答案：D知識點解析：暫無解析55、存托憑證是一種在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的()憑證。A、匯率B、儲蓄C、不可轉(zhuǎn)讓D、可轉(zhuǎn)讓標(biāo)準答案：D知識點解析：暫無解析56、在我國，境外特許經(jīng)紀商經(jīng)營B種股票的席位是()A、自營席位B、代理席位C、普通席住D、特別席位標(biāo)準答案：C知識點解析：暫無解析57、上海證券交易所的B股投資者須開設(shè)()A、美元賬戶B、人民幣資金賬戶C、港幣賬戶D、居住地法定貨幣賬戶標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析58、從內(nèi)容上看，認股權(quán)證的性質(zhì)是()A、債權(quán)B、股權(quán)C、期貨D、期權(quán)標(biāo)準答案：D知識點解析：暫無解析59、下面的()不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。A、挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)、根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時最有利的委托價格)向交易所申報C、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托D、降低證券交易收費標(biāo)準標(biāo)準答案：B知識點解析：暫無解析60、客戶最多可以與()家證券公司簽訂融資融券合同。A、4B、3C、2D、1標(biāo)準答案：D知識點解析：客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。61、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用()方式。A、書面報價B、電腦報價C、口頭報價D、傳真報價標(biāo)準答案：B知識點解析：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。62、根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括()。A、賬外自營B、信用交易C、決策失誤D、操縱市場標(biāo)準答案：B知識點解析：證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。本題的最佳答案是B選項。63、在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向()提出申請。A、證券監(jiān)督管理機構(gòu)B、證監(jiān)會C、交易所D、證券登記結(jié)算機構(gòu)標(biāo)準答案：C知識點解析：在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向交易所提出申請。64、（）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整證券公司注冊資本的最低限額。A、證券交易所會員大會B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C、工商管理局D、人民銀行標(biāo)準答案：B知識點解析：經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于上述規(guī)定的限額。65、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（）方式。A、口頭報價B、書面報價C、電腦報價D、傳真報價標(biāo)準答案：C知識點解析：目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。66、（）應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。A、證券交易所B、證券登記結(jié)算機構(gòu)C、存管銀行D、中國證監(jiān)會標(biāo)準答案：B知識點解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。對違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。67、在我國，交易所會員()是被允許的。A、將席位全部以出租形式交由其他機構(gòu)使用B、退回交易席位C、轉(zhuǎn)讓席位D、將部分席位以承包形式交由個人使用標(biāo)準答案：C知識點解析：除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準，方能轉(zhuǎn)讓。68、()，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底標(biāo)準答案：B知識點解析：2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作，這是一項完善證券市場基礎(chǔ)制度和運行機制的改革，它不僅在于解決歷史問題，更在于為資本市場其他各項改革和制度創(chuàng)新、創(chuàng)造條件。69、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是()。A、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)B、可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到到期日再收回本金和利息C、可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券D、可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票標(biāo)準答案：B知識點解析：可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)，所以A選項錯誤；可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換為普通殷，所以C選項錯誤；可轉(zhuǎn)換債券持有者一般在一個轉(zhuǎn)換期后才可以將債券轉(zhuǎn)換為股票，所以D選項錯誤。70、目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用（）形式。A、口頭報價B、書面報價C、電腦報價D、電話報價標(biāo)準答案：C知識點解析：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。二、多項選擇題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)71、專用席位不可以從事()的買賣。標(biāo)準答案：A,C,D知識點解析：根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位(從事A種股票、債券、基金等證券)和專用席位(從事B股股票買賣等)。72、在代理開立證券賬戶的過程中，經(jīng)辦人要查驗申請人所提供資料的()，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。標(biāo)準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析73、下列關(guān)于股票賬戶的說法，正確的有()。標(biāo)準答案：A,B,C知識點解析：并不是要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶，對于國家法律、法規(guī)規(guī)定不準開戶的對象，結(jié)算公司及其代理機構(gòu)不得予以開戶。74、下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的有()。標(biāo)準答案：A,D知識點解析：我國證券交易所是在股權(quán)(債權(quán))登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)除息處理。除權(quán)(息)價的計算公式為：注意：在沒有配送股的情況下，上式即簡化為收盤價減去現(xiàn)金紅利。75、在債券質(zhì)押式回購交易中，以下屬于融資方的有()。標(biāo)準答案：A,B,D知識點解析：債券的持有方又稱正回購方、賣出回購方、資金融入方；資金的貸出方又稱逆回購方、買入返售方、資金融出方。76、關(guān)于待處分權(quán)證的扣劃，下列說法正確的是()。標(biāo)準答案：A,B,D知識點解析：當(dāng)結(jié)算參與人權(quán)證交易資金交收違約時，中國結(jié)算深圳分公司將按規(guī)則確定待處分權(quán)證，若結(jié)算參與人未申報待處分權(quán)證或申報不足，中國結(jié)算深圳分公司按照T日權(quán)證買入的時間順序由后向前依次扣劃待處分權(quán)證(不超過每個證券賬戶凈買入的權(quán)證數(shù)量)。77、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,買賣無價格漲跌幅限制的證券,集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合的規(guī)定有()。標(biāo)準答案：A,B知識點解析：暫無解析78、主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括()。標(biāo)準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析79、根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》,結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時,應(yīng)當(dāng)提交()、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。標(biāo)準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析80、權(quán)證交易中，禁止的事項包括()。標(biāo)準答案：A,B,C,D知識點解析：權(quán)證交易中禁止的事項。故選ABCD。81、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有()標(biāo)準答案：A,B,D知識點解析：C項應(yīng)為：將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。82、目前，證券交易所一般采用兩種競價方式，即()。標(biāo)準答案：A,B知識點解析：目前，證券交易所一般采用兩種競價方式，即在每日開盤時采用集合競價方式，在日常交易中采用連續(xù)競價方式。故選AB。83、由于證券交易具有著高風(fēng)險性，所以風(fēng)險的防范為證券交易過程中不可或缺的工作，在證券風(fēng)險防范的制度中防范方面主要有()。標(biāo)準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析84、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，證券營業(yè)廳業(yè)務(wù)設(shè)計方案的指導(dǎo)原則是()。標(biāo)準答案：A,B,C,E知識點解析：暫無解析85、下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的敘述，正確的有()。標(biāo)準答案：B,C,D知識點解析：A選項中“在股權(quán)登記日閉市前”應(yīng)該為“在股權(quán)登記日閉市后”，這要求考生不但要掌握該知識點，而且要仔細閱讀題目。故選BCD。86、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()等。標(biāo)準答案：A,C,D知識點解析：B項中“運營2年以上”應(yīng)改為運營1年以上。故選ACD。87、關(guān)于證券交易委托人的權(quán)利，下列說法正確的有()。標(biāo)準答案：A,B,C,D知識點解析：證券交易委托人的權(quán)利主要有：①選擇經(jīng)紀商的權(quán)利；②要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利；③對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)(即投資者可以自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券)；④對證券交易過程的知情權(quán)；⑤尋求司法保護權(quán)；⑥享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。故四個選項都正確。88、證券交易機制涉及證券市場的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場可能會有不同的證券交易機制，但總的來說，以下不屬于證券交易機制的目標(biāo)的是()標(biāo)準答案：C,E知識點解析：暫無解析89、以下為ETF所具有的特點的是()。標(biāo)準答案：B,C,D,E知識點解析：暫無解析90、證券交易程序主要包括以下()步驟。標(biāo)準答案：A,C,D,E知識點解析：暫無解析91、根據(jù)證券公司風(fēng)險的分類，以下屬于法律風(fēng)險的是()。標(biāo)準答案：A,B,C,D,E知識點解析：暫無解析92、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列()情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。標(biāo)準答案：A,B,C知識點解析：中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：(1)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值；(2)最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的；(3)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100％以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)；(4)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50％以上；(5)公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)；(6)連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；(7)連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交易量低于300萬股。93、信用交易包括()。標(biāo)準答案：C,D知識點解析：2005年10月重新修訂的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故選CD。94、建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有()。標(biāo)準答案：A,B,D知識點解析：建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度、嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故A、B、D選項正確。建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。95、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括()。標(biāo)準答案：A,C,D知識點解析：B項屬于委托人的義務(wù)之一；證券經(jīng)紀商的相關(guān)義務(wù)為認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴格遵守協(xié)議約定。96、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者若有下列()行為之一的，將受到相應(yīng)處分。標(biāo)準答案：A,B,C,D知識點解析：《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列行為之一的，將受到相應(yīng)處分：①擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；②擅自交易未經(jīng)批準上市債券；③制造并提供虛假資料和交易信息；④操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格；⑤不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴重后果；⑥違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞；⑦其他違反本辦法的行為。97、下列委托行為合法的有()。標(biāo)準答案：A,B,D知識點解析：投資主體的合法性審查，一方面委托買賣行為人本身按國家法律和交易規(guī)則規(guī)定是否允許參與證券交易，法律法規(guī)規(guī)定不得參與證券交易的自然人和法人不得委托；另一方面由證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員驗對“三證”，即驗對投資者本人居民身份證、證券賬戶卡和資金賬戶卡。C項中法人已經(jīng)破產(chǎn)，不得參與證券交易。98、關(guān)于結(jié)算賬戶的管理，以下說法正確的有()。標(biāo)準答案：A,B,C知識點解析：D項結(jié)息日應(yīng)為每季度第三個月的20日。99、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合以下要求：()。標(biāo)準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析100、深圳證券交易所規(guī)定，上市公司配股需繳付一定費用，但()免收費用。標(biāo)準答案：B,C知識點解析：按照深交所的規(guī)定，交易所和證券公司分別按認購金額的3．5‰和1．5‰收取配股手續(xù)費，國有股、法人股免收手續(xù)費。101、證券交易風(fēng)險的制度管理包括()。標(biāo)準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析102、自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的()等原則。標(biāo)準答案：A,B,C知識點解析：根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點和管理要求，自營業(yè)務(wù)運作管理的重點之一：應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)模控制等原則。103、投資者買賣證券的基本途徑是()。標(biāo)準答案：A,B知識點解析：投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券；二是委托經(jīng)紀商代理買賣證券。104、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，這是由()所決定的。標(biāo)準答案：A,B知識點解析：禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，這是由回購期限、回購資金屬性所決定的：(1)從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過1年；(2)從回購資金屬性來看，主要是為解決短期流動需要。105、按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()標(biāo)準答案：A,B,C知識點解析：《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第十六條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。106、自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供()。標(biāo)準答案：A,B,C知識點解析：自然人申請變更(申請變更原因：客戶姓名、身份證號碼發(fā)生變化)證券賬戶注冊資料的，由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料變更申請表，并提交客戶證券賬戶卡及復(fù)印件、新的有效身份證明文件及復(fù)印件、戶口所在地公安機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)；客戶委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。107、以下買入股票、基金、權(quán)證的申報數(shù)量屬于有效申報的有()。標(biāo)準答案：A,B,D知識點解析：證券交易所競價交易中，買入股票、基金、權(quán)證的申報數(shù)量必須為100股(份)或其整數(shù)倍；而賣出股票、基金、權(quán)證，余額不足100股(份)的部分應(yīng)一次性申報賣出。108、證券公司自營業(yè)務(wù)的特點有()標(biāo)準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析109、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有()。標(biāo)準答案：A,B,C知識點解析：D選項違反了客戶在集合資產(chǎn)管理計劃中主要承擔(dān)的義務(wù)，即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃，不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。110、下列屬于上海、深圳交易所所設(shè)機構(gòu)的是()。標(biāo)準答案：B,C,D知識點解析：解析111、下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有()標(biāo)準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析112、針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)立()、()、()、()等一系列指標(biāo)來實施監(jiān)控。標(biāo)準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析113、下面()是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。標(biāo)準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析114、(2009年考試真題)在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是()。標(biāo)準答案：A,C知識點解析：本題考查重點是對“證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的權(quán)利和義務(wù)”的熟悉。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀商是代理人、受托人。因此，本題的正確答案為A、C。115、國家機關(guān)工作人員在開立證券賬戶時，下列()事項屬于應(yīng)該登記的內(nèi)容。標(biāo)準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析116、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的()解凍。標(biāo)準答案：A,B知識點解析：暫無解析117、(2010、2009年考試真題)在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應(yīng)遵循()原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。標(biāo)準答案：A,B,D知識點解析：本題考查重點是對“自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制”的掌握。在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。完善風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的績效考核機制，遵循客觀、公正、可量化原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。因此，本題的正確答案為A、B、D。118、(2009年考試真題)證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括()。標(biāo)準答案：A,B,C,D知識點解析：本題考查重點是對“證券自營業(yè)務(wù)信息報告”的掌握。建立健全自營業(yè)務(wù)信息報告制度，自覺接受外部監(jiān)督。證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息。報告的內(nèi)容包括：①自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況；②涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策；③自營風(fēng)險監(jiān)控報告；④其他需要報告的事項。因此，本題的正確答案為A、B、C、D。119、證券營業(yè)部在審查委托時，主要是審查委托單的()標(biāo)準答案：A,C知識點解析：暫無解析120、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范，以下說法正確的是()。標(biāo)準答案：B,C知識點解析：A項，集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支；D項，證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計劃資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。121、下列各項不屬于報價驅(qū)動系統(tǒng)特點的有()。標(biāo)準答案：A,B知識點解析：報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點有：第一，證券成交價格的形成由做市商決定；第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。本題的最佳答案是AB選項。122、在證券交易過程中，證券營業(yè)部接收到投資者的委托后，應(yīng)當(dāng)對()進行審核，方能接受委托。標(biāo)準答案：A,B,C,D知識點解析：證券營業(yè)部在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。本題最佳答案為ABCD選項。123、證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處()的紀律處分措施。標(biāo)準答案：A,B,C,D知識點解析：證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施：①在會員范圍內(nèi)通報批評；②在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)；③暫?；蛘呦拗平灰?；④取消交易權(quán)限；⑤取消會員資格。證券交易所采取上述紀律處分時，可視情況通報中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。會員受到上述第③、④、⑤項紀律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。124、下列行為屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（）。標(biāo)準答案：A，B，D知識點解析：《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為有：擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；擅自交易未經(jīng)批準上市債券；制造并提供虛假資料和交易信息；操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格；不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴重后果；違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。125、下列各項不屬于報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點的有()。標(biāo)準答案：C,D知識點解析：暫無解析126、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有()。標(biāo)準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析127、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險主要有下列情形()。標(biāo)準答案：A,C知識點解析：暫無解析128、雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的()等交易要素。標(biāo)準答案：B,C知識點解析：暫無解析129、會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務(wù)正確的有()。標(biāo)準答案：A,B知識點解析：C選項應(yīng)修改為：自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)；D選項應(yīng)修改為：于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。130、在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的()等。標(biāo)準答案：A,B,C,D知識點解析：回購成交合同應(yīng)采用，書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。三、判斷題(本題共70題，每題1.0分，共70分。)131、只有以國債為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為“債券交易”。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券三大類。這構(gòu)成了債券交易的三個主要對象。132、交易所交易基金采用復(fù)制指數(shù)和實物申贖的機制，費用相對較高。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：交易所交易基金通過復(fù)制指數(shù)和實物申贖機制，大大節(jié)省了研究費用、交易費用等運作費用。133、上市公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理在任職期間，不得持有本公司的股票。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五。134、證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：證券交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。135、在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以口頭方式向其揭示投資風(fēng)險。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險。136、集合競價的特點是，每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進行不同的處理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進行不同的處理：能成交者予以成交；不能成交者等待機會成交；部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。137、客戶開立賬戶時未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險的產(chǎn)生。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析138、境內(nèi)居民個人可以使用存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔及外幣現(xiàn)鈔存款投資B股。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：對于境內(nèi)居民個人投資B股，有關(guān)制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。139、目前我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容沒有股票的柜臺交易，也沒有債券的柜臺買賣。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：債券的柜臺買賣不是沒有，而是少見，而且現(xiàn)在也可以進行原STAQ、NET市場的流通股份的代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。140、投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。投資者辦理場外認購、申購、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶；投資者辦理場外認購、申購、贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。141、因最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值被實行退市風(fēng)險警示后，公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負，則深圳證券交易所暫停其股票上市。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析142、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，只能使用自有資金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司可以使用自有或依法籌集用于自營的資金。143、投資主辦人員須具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。144、客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾；客戶未作承諾的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析145、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定集合計劃資產(chǎn)不得被處分。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：除依《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計劃資產(chǎn)不得被處分。146、全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日和到期交收日。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。147、對于記名證券來說,完成了清算和交收,證券交易就宣告結(jié)束。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：暫無解析148、如果客戶采用自助委托方式,當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼并進行了相關(guān)交易后,即視同確認了身份。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：暫無解析149、在每月前5個營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。150、深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險警示的,公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險警示前一日做出公告。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析151、對于基準指數(shù),在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù),在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：暫無解析152、根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日開盤前披露公司為恢復(fù)上市所采取的措施和相關(guān)工作進展。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：暫無解析153、證券公司為加強自律管理，嚴格要求有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄漏和不利用內(nèi)幕信息。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析154、個人開立證券賬戶委托他人代辦的，提供經(jīng)公證的委托代理書和代辦人的有效身份證明文件即可。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：還需要委托人證件。155、證券經(jīng)紀商可根據(jù)自身提供的服務(wù)標(biāo)準收取相應(yīng)的服務(wù)費用，包括傭金和其他費用等。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：傭金標(biāo)準是受交易所限制的。156、根據(jù)規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上是一個自然人、法人只能開立一個。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析157、客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險。158、各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負責(zé)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由結(jié)算人負責(zé)。159、中國結(jié)算深圳分公司對采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在其期滿后的3個工作日內(nèi)對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進行自動行權(quán)處理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析160、我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金；不允許使用外幣現(xiàn)鈔。因此，存入境外商業(yè)銀行的外幣存款不得用于開立B股資金賬戶。161、公司債券的大宗咬易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:30。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析162、證券交易所的會員若要進入證券交易所市場進行證券交易，除了向證券交易所申請取得相應(yīng)席位外，還要向證券交易所申請取得交易權(quán)，成為證券交易所的交易參與人。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：本題考查重點是對“證券交易所交易單元”的熟悉。證券交易所的會員及證券交易所認可的機構(gòu)，若要進入證券交易所市場進行證券交易，除了向證券交易所申請取得相應(yīng)席位外，還要向證券交易所申請取得交易權(quán)，成為證券交易所的交易參與人。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進行證券交易，交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。因此，本題的正確答案為A。163、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后5個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量等情況。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析164、申請送股(轉(zhuǎn)增股)時，權(quán)益登記日可以與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，但需確保自向中國結(jié)算公司提交申請表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：本題考查重點是對“初始登記”的掌握。中國結(jié)算公司對證券發(fā)行人的申請材料審核通過后，根據(jù)其中請派發(fā)相應(yīng)股份，于權(quán)益登記日登記送股(轉(zhuǎn)增股)。申請送股(轉(zhuǎn)增股)時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國結(jié)算公司提交申請表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。因此，本題的正確答案為B。165、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析166、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還需向中國證監(jiān)會提出逐項申請。167、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元。168、客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：本題考查重點是對“客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信”的熟悉?？蛻粜庞觅Y金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)。因此，本題的正確答案為B。169、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司分別受理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：暫無解析170、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的，其財務(wù)狀況最近2年內(nèi)凈資本均在12億元以上。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的，其財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月內(nèi)凈資本均在12億元以上。171、集合資產(chǎn)管理計劃展期、解散或終止的。應(yīng)于展期申請獲中國證監(jiān)會批準后或解散、終止后的5個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報告。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：集合資產(chǎn)管理計劃展期、解散或終止的。應(yīng)于展期申請獲中國證監(jiān)會批準后或解散、終止后的5個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報告，并在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料。172、大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。173、證券成交速度快，說明其價值很高。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：暫無解析174、主辦報價券商可以買賣所推薦掛牌公司的股份。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：主辦報價券商不可買賣所推薦掛牌公司的股份。175、上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：題中累加中購金額應(yīng)為100元或其整數(shù)倍。176、經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司(證券經(jīng)紀商)在代理投資者買賣權(quán)證時，應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險，并要求其簽署《風(fēng)險揭示書》。177、只有以國債為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為債券交易。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：暫無解析178、證券交易機制種類按交易時間的連續(xù)性可分為定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析179、銀貨對付是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，先付證券，再付資金的交易辦法。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：解析180、證券交易所的組織形式有會員制和公司制，前者有嚴密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：解析181、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。182、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競價發(fā)行的特征。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析183、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時：當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；當(dāng)日買入的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；②當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出；③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額；④當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。184、所有綜合類證券公司都可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：解析185、證券交易風(fēng)險就是指證券公司在代理買賣證券的過程中由于各種主觀原因而造成損失的可能性。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：證券交易風(fēng)險主要是指證券公司在證券自營或者代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險，主要是指因證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風(fēng)險，主要是指因證券市場不可預(yù)見的、客觀因素的變化所帶來的風(fēng)險。186、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，上海、深圳兩個證券交易所在證券停牌期間都不接受申報。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定是：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報；復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價。187、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：暫無解析188、ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額不可并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進行資金交收。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進行資金交收。189、集合競價是交易所電腦主機對開盤前的全部委托申報進行集合撮合處理的過程。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：集合競價是指每個交易日上午，由交易所電腦主機對9：15～9：25接受的全部有效委托進行一次集中撮合處理的過程。190、證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債和基金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的投資基金和國債。191、證券只能登記在證券持有人本人名下，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。192、如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析193、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進行審查把關(guān)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析194、網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標(biāo)詢價方式時。如果最終確定的發(fā)行價比投資者申購的報價低，則仍按發(fā)行價發(fā)售給投資者。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：暫無解析195、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日21：00前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的的證券融資買入額等。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析196、根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請可以撤單。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：轉(zhuǎn)股申請不能撤單。197、客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)?？蛻魷贤ǖ倪^程中，營銷人員是一個信息發(fā)送者，他通過傳播媒介將相關(guān)信息傳遞給客戶。198、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行。這樣，對于通過初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進行。本題的表述正確。199、根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過人工電話或傳真委托進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：A知識點解析：非柜臺委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。接單員輸入人工電話委托和傳真委托指令的操作要求與柜臺委托相同?？蛻敉ㄟ^人工電話或傳真委托進行的交易不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。200、融資保證金比例是指客戶融資賣出時交付的保證金與融資交易金額的比例。()A、正確B、錯誤標(biāo)準答案：B知識點解析：融資保證金比例是指客戶融資“買入”時交付的保證金與融資交易金額的比例。題中描述的為融券保證金比例的概念。證券從業(yè)資格（證券交易）模擬試卷第2套一、單項選擇題(本題共70題，每題1.0分，共70分。)1、設(shè)立證券公司的條件不包括()。A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元B、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格C、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度D、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施標(biāo)準答案：A知識點解析：《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；③有符合本法規(guī)定的注冊資本；④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格；⑤有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。2、下列不屬于專用席位的是()。A、可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位B、從事B股股票買賣的B股席位C、只能從事債券買賣的債券專用席位D、經(jīng)證券交易所批準基金公司向證券公司租用的A股席位標(biāo)準答案：A知識點解析：“可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位”為普通席位。3、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，下列不屬于甲方(客戶)要向乙方(證券公司營業(yè)部)做出的聲明和承諾的是()。A、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險提示書》、《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔(dān)證券市場投資風(fēng)險B、甲方已詳細閱讀協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，但乙方的免責(zé)條款除外C、甲方同意遵守證券市場有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則D、甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度標(biāo)準答案：B知識點解析：B項應(yīng)為甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。4、上海證券交易所和深圳證券交易所在競價交易的單筆申報最大數(shù)量方面不同的交易品種是()。A、股票B、債券C、基金D、權(quán)證標(biāo)準答案：B知識點解析：對于債券交易，上海證券交易所單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手，深圳證券交易所單筆申報最大數(shù)量不超過10萬張。5、股票交易中通常不采用的委托形式是()。A、口頭形式B、自助形式C、書面形式D、電腦形式標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析6、集合競價集中撮合的處理方法中，所有買入委托的限價均()賣出委托的限價。A、高于B、低于C、等于D、不等于標(biāo)準答案：B知識點解析：集合競價的撮合處理中，所有買入委托的限價均低于賣出委托的限價，所有成交都以同一成交價成交，而未能完成成交的委托，自動進入連續(xù)競價。7、證券市場的穩(wěn)定性可以用()來衡量。A、市場指數(shù)的風(fēng)險度B、市場指數(shù)的波動度C、市場價格的波動度D、市場價格的風(fēng)險度標(biāo)準答案：A知識點解析：暫無解析8、某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2009年5月進行了配股活動，配股認購截止日為5月15日，則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃至配股主承銷商指定賬戶的日期為()。A、2010-5-15B、2010-5-16C、2010-5-17D、2010-5-18標(biāo)準答案：C知識點解析：L日：配股認購截止日；L+1日：登記存管部出具配股認購情況統(tǒng)計表交保薦人；L+2日：資金交收部將配股款劃至保薦人指定賬戶。因此對于配股認購截止日為5月15日，其劃款日為5月17日。9、關(guān)于