電氣公司對(duì)外投融資管理制度樣本

廣州智光電氣股份對(duì)外投融資管理制度

第一章總則

第一條為規(guī)范企業(yè)投融資行為，降低投資及融資風(fēng)險(xiǎn)，提升投資收益，依據(jù)《中

華人民共和國(guó)企業(yè)法》、國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)和廣州智光電氣股份

（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）章程，結(jié)合企業(yè)具體情況，制訂本制度。

第二條本制度所稱投資是指為獲取未來(lái)收益而支付一定數(shù)量貨幣、實(shí)物或出

讓權(quán)利行為，包含對(duì)內(nèi)投資和對(duì)外投資。對(duì)外投資包含：建設(shè)項(xiàng)目投

資、股權(quán)投資、債權(quán)投資、證券投資、產(chǎn)權(quán)交易（含專利等無(wú)形資產(chǎn)交

易）、企業(yè)重組、合作聯(lián)營(yíng)等。對(duì)內(nèi)投資包含：重大技術(shù)改造項(xiàng)目和更新、

基礎(chǔ)建設(shè)（包含購(gòu)置房產(chǎn)）、購(gòu)置新型設(shè)備、新產(chǎn)品及技術(shù)開(kāi)發(fā)等。

第三條本制度所指融資是指發(fā)行股票、發(fā)行債券、長(zhǎng)久貸款、短期貸款等方法

取得資金行為。

第四條投資行為必需符合國(guó)家相關(guān)法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)

計(jì)劃要求，有利于形成企業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)和有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)

品，有利于企業(yè)可連續(xù)發(fā)展，并有預(yù)期投資回報(bào)。

第五條本制度適適用于本企業(yè)及其下屬控股子企業(yè)一切投資行為。

第二章投資管理范圍

第六條企業(yè)投資管理范圍包含：投資項(xiàng)目標(biāo)申報(bào)和受理；項(xiàng)目審查和評(píng)定、

審批；編制企業(yè)投資預(yù)算；協(xié)調(diào)投資項(xiàng)目標(biāo)籌資；監(jiān)控和協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施；

組織項(xiàng)目驗(yàn)收和投產(chǎn)運(yùn)行考評(píng)評(píng)價(jià)、總結(jié)投資經(jīng)驗(yàn)和對(duì)投資監(jiān)控管

理等。

第七條投資管理、股權(quán)融資、債券發(fā)行在企業(yè)總經(jīng)理指導(dǎo)下，管理歸口企業(yè)企

業(yè)發(fā)展部；長(zhǎng)久貸款、短期貸款在企業(yè)總經(jīng)理指導(dǎo)下，管理歸口企業(yè)

財(cái)務(wù)部。

第八條企業(yè)作為投資中心，行使投資管理職能，對(duì)所屬控股子企業(yè)、和由公

司直接管理參股子企業(yè)投資、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、管理、監(jiān)督、

和控制。

第三章投資項(xiàng)目標(biāo)審批

第九條投資額在董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)授權(quán)范圍以內(nèi)決議程序：企業(yè)對(duì)外投資由總

經(jīng)理提出投資方案，必需時(shí)由董事會(huì)組織相關(guān)教授、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審。

對(duì)外投資審批權(quán)限依據(jù)《廣州智光電氣股份章程》相關(guān)要求。

第十條中國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)上市企業(yè)規(guī)范性文件另有要求，按相關(guān)要求。

第四章投資決議程序及責(zé)任

第十一條企業(yè)企業(yè)發(fā)展部或企業(yè)指定項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)準(zhǔn)備工作，編制

項(xiàng)目提議書、可行性匯報(bào)、協(xié)議、章程等文件資料。從事投資項(xiàng)目可行

性研究人員和部門應(yīng)如實(shí)、科學(xué)地進(jìn)行可行性研究分析，提供研究報(bào)

告，并由主持研究責(zé)任人在可行性匯報(bào)上簽字。對(duì)于因?yàn)樘峁┝瞬徽?/p>

實(shí)不科學(xué)決議信息而造成投資失誤，要追究相關(guān)人員責(zé)任。

第十二條企業(yè)企業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目申報(bào)審核工作。對(duì)于不符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

和產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目，和申報(bào)材料不完整、不真實(shí)投資項(xiàng)目，不

予受理或退回項(xiàng)目申報(bào)。

第十三條企業(yè)企業(yè)發(fā)展部組織企業(yè)對(duì)口產(chǎn)業(yè)部門、技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部門及咨詢單

位對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)定，做出《投資項(xiàng)目評(píng)定匯報(bào)》。各部門在評(píng)定時(shí)要

從各自分管范圍認(rèn)真評(píng)定，提出自己明確意見(jiàn)，并在評(píng)定匯報(bào)上簽

字，負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)行政責(zé)任。

第十四條《投資項(xiàng)目評(píng)定匯報(bào)》在報(bào)送總經(jīng)理審核后，提交總經(jīng)理辦公會(huì)討論。

總經(jīng)理辦公會(huì)議參與人員應(yīng)從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略角度慎重決議，并在決議

上簽字，負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)行政或決議責(zé)任。

第十五條總經(jīng)理辦公會(huì)議做出評(píng)價(jià)意見(jiàn)后，交企業(yè)董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)。戰(zhàn)略

委員會(huì)邀請(qǐng)相關(guān)教授對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)定并出具教授意見(jiàn)，最終經(jīng)董事

會(huì)審議形成決議。董事會(huì)在討論和表決過(guò)程中，應(yīng)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行認(rèn)

真檢驗(yàn)，確保投資項(xiàng)目標(biāo)正確性，并在相關(guān)決議上簽字，負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)決

策責(zé)任。

第十六條對(duì)于已決定投資項(xiàng)目，由企業(yè)企業(yè)發(fā)展部或項(xiàng)目單位，按要求經(jīng)過(guò)行

政報(bào)批渠道向相關(guān)政府部門辦理相關(guān)審批、登記、申辦手續(xù)。

第十七條投資所包含部門責(zé)任和指責(zé)分工：

參與部門財(cái)務(wù)/法律部門

步驟股東大會(huì)/董事會(huì)企業(yè)發(fā)展部中介機(jī)構(gòu)/人力資源部

①投資機(jī)會(huì)選擇和篩選負(fù)責(zé)提供咨詢意見(jiàn)

②投資決議評(píng)定負(fù)責(zé)提供咨詢意見(jiàn)依據(jù)需要配合

③立項(xiàng)申請(qǐng)同意

④組建項(xiàng)目小組牽頭依據(jù)需要配合

⑤設(shè)計(jì)投資方案負(fù)責(zé)

⑥方案同意同意

⑦談判負(fù)責(zé)提供相關(guān)匯報(bào)依據(jù)需要配合

⑧達(dá)成和簽署投資協(xié)議同意提供法律意見(jiàn)

⑨出資和監(jiān)管簽署牽頭

⑩投資總結(jié)負(fù)責(zé)

第五章投資監(jiān)控管理

第十八條投資項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目責(zé)任人制，項(xiàng)目責(zé)任人為投資項(xiàng)目標(biāo)責(zé)任人，由總經(jīng)

理提名，董事長(zhǎng)任命。設(shè)置企業(yè)投資項(xiàng)目，按《企業(yè)法》和企業(yè)章程

運(yùn)作。

第十九條項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)按已同意項(xiàng)目投資實(shí)施方案，制訂項(xiàng)目實(shí)施工作計(jì)劃，

并嚴(yán)格按計(jì)劃要求和要求實(shí)施。

第二十條企業(yè)發(fā)展部有權(quán)對(duì)全部投資項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行檢驗(yàn)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)，檢驗(yàn)

內(nèi)容包含：項(xiàng)目進(jìn)度、投資情況、項(xiàng)目質(zhì)量、合作各方動(dòng)態(tài)、存在問(wèn)題

和提議等，并定時(shí)形成書面文件立即匯報(bào)總經(jīng)理。

第二十一條項(xiàng)目資金投入應(yīng)根據(jù)計(jì)劃進(jìn)行，如擬投入資金超出同意投資方案

中所確定投資額10%時(shí)，或投資內(nèi)容發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)，須立即匯報(bào)分

管領(lǐng)導(dǎo)，并由主管領(lǐng)導(dǎo)決定是否重新報(bào)批投資方案或上報(bào)補(bǔ)充方案。

第二十二條對(duì)內(nèi)投資項(xiàng)目驗(yàn)收前，或在項(xiàng)目終（中）止時(shí)，企業(yè)審計(jì)部門應(yīng)進(jìn)行

專題審計(jì)。

第二十三條企業(yè)監(jiān)事會(huì)、審計(jì)部門，應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督，

對(duì)違規(guī)行為立即提出糾正意見(jiàn)，對(duì)重大問(wèn)題提出專題匯報(bào)，提請(qǐng)項(xiàng)目投

資審批機(jī)構(gòu)討論及處理。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必需時(shí)，可直接向股東大會(huì)匯報(bào)。

第六章投資清算

第二十四條投資進(jìn)入清算程序多個(gè)情況：

（一）企業(yè)章程要求營(yíng)業(yè)期限屆滿或企業(yè)章程要求其它解散事由出現(xiàn)；

（二）股東會(huì)或股東大會(huì)決議解散；

（三）因企業(yè)合并或分立需要解散；

（四）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷；

（五）其它情形；

第二十五條因出現(xiàn)上述情況，投資企業(yè)需要進(jìn)行解散，由企業(yè)發(fā)展部提出初步意

見(jiàn)，經(jīng)企業(yè)董事會(huì)或股東大會(huì)審議后決定。

第二十六條企業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)企業(yè)清算工作，財(cái)務(wù)總部、審計(jì)部、人力資源部對(duì)

清算工作給予配合，向具體實(shí)施部門提供清算企業(yè)相關(guān)資料及情況。

第二十七條對(duì)于一般清算情況，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，由企業(yè)發(fā)展部委派人

員進(jìn)入清算委員會(huì)，對(duì)清算工作中相關(guān)事項(xiàng)立即匯報(bào)。對(duì)于破產(chǎn)清算

情況，企業(yè)以投資方身份由企業(yè)發(fā)展部派遣代表參與清算委員會(huì)。

第二十八條投資轉(zhuǎn)讓由企業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)相關(guān)文件材料準(zhǔn)備，并對(duì)投資轉(zhuǎn)讓事

項(xiàng)提出初步意見(jiàn)，報(bào)企業(yè)總經(jīng)理審核后，提交總經(jīng)理辦公會(huì)議討論。

第二十九條總經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)投資轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)形成對(duì)應(yīng)意見(jiàn)，經(jīng)企業(yè)董事會(huì)下設(shè)

戰(zhàn)略委員會(huì)評(píng)定并出具意見(jiàn)，最終經(jīng)董事會(huì)審議同意后方可實(shí)施；若需

企業(yè)要股東大會(huì)做出決議，在報(bào)經(jīng)股東大會(huì)同意后方可實(shí)施。

第七章融資審批程序

第三十條發(fā)行股票或債券方案，由董事會(huì)提出并經(jīng)審議經(jīng)過(guò)后，報(bào)股東大會(huì)批

準(zhǔn)；

第三十一條企業(yè)貸款審批權(quán)限，要求以下：

（一）短期貸款：依據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況及財(cái)務(wù)預(yù)算，董事會(huì)決定企業(yè)年度短期

貸款總額度范圍，并授權(quán)董事會(huì)同意在此范圍內(nèi)短期貸款轉(zhuǎn)期和新增

短期貸款；

（二）長(zhǎng)久貸款：依據(jù)企業(yè)股東大會(huì)同意年度投資計(jì)劃或財(cái)務(wù)預(yù)算，董事

會(huì)決定企業(yè)長(zhǎng)久貸款額度，由董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)審批。

第八章附則

第三十二條本制度自企業(yè)股東大會(huì)審議經(jīng)過(guò)之日起實(shí)施。

第三