證券自營業(yè)務(wù)練習(xí)試卷1（共109題）

證券自營業(yè)務(wù)練習(xí)試卷1（共4套）（共109題）證券自營業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第1套一、單項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性,為了控制經(jīng)營風(fēng)險,中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定:證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。A、100%B、30%C、150%D、200%標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析2、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》中,證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按()計算的總金額。A、成本價B、市場價C、賬面價值D、估算價值標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析3、由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性,為了控制經(jīng)營風(fēng)險,中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定:持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(),但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A、10%B、3%C、5%D、2%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析4、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括()。A、規(guī)模失控、決策失誤B、變相自營、賬外自營C、操縱市場、內(nèi)幕交易D、信用交易標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析5、由()根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施,并對落實情況進(jìn)行跟蹤檢查。A、投資決策部門B、風(fēng)險管理部門C、自營業(yè)務(wù)部門D、風(fēng)險監(jiān)控部門標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析6、()就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。A、非法交易B、內(nèi)幕交易C、操縱市場D、知情交易標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析7、以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有()。A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述C、發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D、證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析8、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。A、發(fā)行人的高級管理人員B、發(fā)行人控股的公司C、持有公司3%股份的股東D、承銷的證券公司標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析9、持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員是證券交易內(nèi)幕信息的知情人。A、1%B、2%C、3%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)10、自營部門在日常經(jīng)營中的原則包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析11、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析12、按照中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,證券公司的自營業(yè)務(wù)必須符合規(guī)定的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點解析：暫無解析13、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析14、在我國,根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,自營業(yè)務(wù)必須與()等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析15、關(guān)于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列說法中,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時,要立即向()報告并提出處理建議。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識點解析：暫無解析17、建立健全自營業(yè)務(wù)信息報告制度,自覺接受外部監(jiān)督,證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息。報告的內(nèi)容包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點解析：暫無解析18、以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)19、在證券自營業(yè)務(wù)中,投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析20、自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析21、加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算,由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會計核算。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析22、根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理要求,應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度,并由專人負(fù)責(zé)管理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析23、證券自營業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險主要是經(jīng)營風(fēng)險。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析24、證券公司證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析25、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析26、證券公司應(yīng)定期向董事會和投資決策機構(gòu)提供風(fēng)險監(jiān)控報告,并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析27、根據(jù)保密守則,只有證券公司的董事長和總經(jīng)理才能對自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告進(jìn)行閱簽和反饋。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析證券自營業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第2套一、單項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣()元,凈資本不得低于人民幣()元。A、1億,5000萬B、1億,3000萬C、5000萬,3000萬D、5000萬,2000萬標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析2、以下不屬于證券自營買賣對象的是()。A、權(quán)證B、B股C、基金券D、國債標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析3、目前我國銀行間市場的交易品種主要是()。A、基金券B、股票C、債券D、各類證券標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析4、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為()。A、決策的自主性B、交易的風(fēng)險性C、收益的不穩(wěn)定性D、買賣的隨意性標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析5、證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級體制設(shè)立。A、自營業(yè)務(wù)部門———投資決策機構(gòu)———監(jiān)事會B、董事會———投資決策機構(gòu)———自營業(yè)務(wù)部門C、董事會———自營業(yè)務(wù)部門———投資決策機構(gòu)D、監(jiān)事會———自營業(yè)務(wù)部門———投資決策機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析6、()是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。A、專門委員會B、監(jiān)事會C、股東大會D、投資決策機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析7、自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的()。A、最高決策機構(gòu)B、執(zhí)行機構(gòu)C、最高管理機構(gòu)D、監(jiān)督機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析8、自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險性主要是指()。A、法律風(fēng)險B、市場風(fēng)險C、管理風(fēng)險D、經(jīng)營風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析9、證券公司進(jìn)行證券自營買賣,其收益主要來源于()。A、印花稅B、管理費C、低買高賣的價差D、手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)10、下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識點解析：暫無解析11、在證券交易所掛牌交易的()是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析12、非上市證券的自營買賣可以通過()的方式實現(xiàn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析14、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性表現(xiàn)在()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點解析：暫無解析15、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策和授權(quán),以下表述中,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析16、自營業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析17、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu),負(fù)責(zé)()事務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點解析：暫無解析18、以下選項符合證券自營業(yè)務(wù)運作管理要求的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)19、證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金,用自己名義或客戶名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券,以獲取盈利的行為。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析20、證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析21、證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券,還包括非上市證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析22、非上市證券的自營買賣都是通過證券公司的營業(yè)柜臺或證券承銷過程實現(xiàn)的。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析23、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析24、風(fēng)險性是證券公司自營買賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一個重要特征。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析25、證券公司進(jìn)行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務(wù)的手續(xù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析26、在自營業(yè)務(wù)決策管理中,證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析27、自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大策略應(yīng)當(dāng)通過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析證券自營業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第3套一、單項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足()萬元的,處以()萬元以上()萬元以下的罰款。A、10,10,30B、30,30,50C、10,10,50D、3,3,30標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析2、《證券法》規(guī)定,證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開處理,混合操作的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以30萬元以上()萬元以下的罰款。A、40B、50C、60D、70標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析3、以下()不是《刑法》規(guī)定的違法行為。A、單獨或合謀,集中利用資金優(yōu)勢,操縱證券交易價格B、與他人串通,以事先約好的時間、價格和方式互相進(jìn)行證券交易C、以自己為交易對象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣D、不按規(guī)定上報業(yè)務(wù)資料和情況報告,影響證券市場統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析4、《刑法》規(guī)定,有關(guān)()行為者,情節(jié)嚴(yán)重的,將處以罰款并追究刑事責(zé)任。A、單獨或者合作,集中利用資金優(yōu)勢買賣證券的B、以與他人事先約定的時間進(jìn)行證券交易,影響證券交易量的C、以他人為交易對象,進(jìn)行轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣D、編造、傳播影響證券交易的虛假信息,擾亂證券交易市場標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析5、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有()。A、內(nèi)幕交易B、專設(shè)自營賬戶C、操縱市場D、假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析6、證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操縱所受到的最嚴(yán)厲的處罰是()。A、警告B、處罰C、沒收非法所得D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析7、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的名義進(jìn)行的證券自營買賣B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券C、采取詢價交易方式進(jìn)行,交易對手之間自主詢價談判,逐筆成交D、交易手續(xù)簡單、清晰,費時少標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析8、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣()。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析9、建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能,應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的(),通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。A、風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)B、風(fēng)險監(jiān)控閥值C、敏感型指標(biāo)D、風(fēng)險測量閥值標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)10、禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識點解析：暫無解析11、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析12、下列《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、根據(jù)《刑法》的有關(guān)規(guī)定,()將追究刑事責(zé)任。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識點解析：暫無解析14、對自營違規(guī)處罰的意義()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的()原則。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng),應(yīng)采取的措施()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析17、證券公司操縱市場的,以下處罰正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析18、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容應(yīng)包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析19、證券公司應(yīng)通過()來控制自營業(yè)務(wù)運作風(fēng)險。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)20、證券公司為加強自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析21、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,退還多得利潤。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析22、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司未按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析23、《刑法》規(guī)定,有下列行為,操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴(yán)重的,將處以罰款并追究刑事責(zé)任:與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量的。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析24、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析25、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析26、自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度,自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi),從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析27、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析28、自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬,詳細(xì)記錄每日交易情況,并定期與財會部門對賬。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析證券自營業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第4套一、單項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、下列不屬于內(nèi)幕信息的是()。A、上市公司收購的有關(guān)方案B、公司債券擔(dān)保的重大變更C、公司分配股利或者增資的計劃D、發(fā)行人經(jīng)營用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢,一次等于該資產(chǎn)的20%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析2、證券公司的禁止行為不包括()。A、將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作B、將自營賬戶借給他人使用C、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券D、用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析3、現(xiàn)行的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司的證券自營賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析4、()對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運用情況進(jìn)行定期或不定期檢查,并可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會C、登記結(jié)算公司D、中國證監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析5、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。A、5B、10C、15D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析6、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定,()根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列日常監(jiān)督管理。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會C、登記結(jié)算公司D、中國證監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析7、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定,證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列日常監(jiān)督管理,要求會員按月編制庫存證券報表,并于次月()日前報送證券交易所。A、3B、5C、10D、15標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析8、下列項目中,不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施有()。A、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離B、加強監(jiān)管C、嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利D、必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析9、證券公司有()行為時,單處或并處警告、沒收非法所得、罰款,并限期糾正。A、無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的B、證券公司違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī),超規(guī)模、超比例持有或買入證券C、不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查D、不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)10、常見的內(nèi)幕交易包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識點解析：暫無解析11、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識點解析：暫無解析12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果()是尚未公開的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識點解析：暫無解析13、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果()是尚未公開的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識點解析：暫無解析14、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件主要包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C