試論集團(tuán)法律風(fēng)險防范體系的建構(gòu)樣本

談金能集團(tuán)法律風(fēng)險防范體系建構(gòu)張振峰金能集團(tuán)自組建以來，依據(jù)《國務(wù)院相關(guān)促進(jìn)煤炭工業(yè)健康發(fā)展若干意見》等國家產(chǎn)業(yè)政策，緊緊抓住社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略機(jī)遇，充足發(fā)揮大集團(tuán)在規(guī)模、資源、技術(shù)、管理等方面優(yōu)勢，主動實施擴(kuò)張發(fā)展戰(zhàn)略，推進(jìn)集團(tuán)快速發(fā)展，取得了開局良好、實力增強(qiáng)、跨越發(fā)展成效。現(xiàn)在，金能集團(tuán)資產(chǎn)總額170多億元，在冊職員5萬余人，年煤炭生產(chǎn)能力2200多萬噸，年銷售收入130億元，擁有河北邢臺、邯鄲、井陘、張家口、山西晉中五個礦區(qū)，在地域上橫跨晉冀，縱貫河北，初步形成了煤炭、化工、機(jī)械、電力四大產(chǎn)業(yè)板塊協(xié)調(diào)發(fā)展格局，成為一個含有較大影響力跨省區(qū)、跨行業(yè)、跨全部制大型能源企業(yè)集團(tuán)。不過，伴隨金能集團(tuán)擴(kuò)張發(fā)展力度加大，對外投資活動增多，管理地域擴(kuò)大，企業(yè)所面臨多種法律風(fēng)險也越來越多。怎樣加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)，建構(gòu)法律風(fēng)險防范體系，加強(qiáng)對企業(yè)法律風(fēng)險防范、規(guī)避、控制和化解，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營收益最大化，法律風(fēng)險最小化，促進(jìn)企業(yè)做實、做優(yōu)、做強(qiáng)、做大、做久，這不僅是落實落實科學(xué)發(fā)展觀，提升企業(yè)發(fā)展質(zhì)量需要，也是金能集團(tuán)實現(xiàn)健康發(fā)展、安全發(fā)展需要。一、提升對防范法律風(fēng)險關(guān)鍵性認(rèn)識企業(yè)法律風(fēng)險是由企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生改變，或因為企業(yè)本身在內(nèi)法律主體未根據(jù)法律要求或協(xié)議約定有效行使權(quán)利、推行義務(wù)，而對企業(yè)造成負(fù)面法律后果可能性。法律風(fēng)險關(guān)鍵是以法律原因為產(chǎn)生原因，以負(fù)擔(dān)法律責(zé)任為后果，它和企業(yè)所面臨戰(zhàn)略風(fēng)險、投資風(fēng)險、信貸風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等其它風(fēng)險，現(xiàn)有區(qū)分又有緊密聯(lián)絡(luò)?！白呦蚴袌觯上刃小?，能夠說，在市場經(jīng)濟(jì)中，法律是貫穿企業(yè)經(jīng)營活動一直一個關(guān)鍵標(biāo)尺和依據(jù)，企業(yè)全部經(jīng)營活動全部離不開法律要求調(diào)整，企業(yè)實施任何行為全部需要根據(jù)法律要求，在法律規(guī)則框架內(nèi)實施自己經(jīng)營戰(zhàn)略，防范和控制法律風(fēng)險。假如不重視防范法律風(fēng)險、化解法律風(fēng)險，法律風(fēng)險一旦發(fā)生，企業(yè)自己難以掌控，往往會帶來嚴(yán)重后果，有時甚至是顛覆性災(zāi)難。中國人壽、長虹、中航油（新加坡）、安然、世通企業(yè)、帕瑪拉特、安達(dá)信……這些企業(yè)未重視法律風(fēng)險，未能有效防范法律風(fēng)險，給企業(yè)造成災(zāi)難性后果是眾所周知。美國通用電氣企業(yè)（GE）原總裁杰克.韋爾奇在回復(fù)她人問她最擔(dān)心什么問題時，她說：“其實并不是GE業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看很愚蠢事而給企業(yè)聲譽帶來污點，并使企業(yè)毀于一旦”?！捌髽I(yè)法律風(fēng)險是一個商業(yè)風(fēng)險，商業(yè)管理人員有責(zé)任像管理企業(yè)商業(yè)經(jīng)營其它風(fēng)險一樣管理法律風(fēng)險”。所以，建構(gòu)法律風(fēng)險防范體系，是金能集團(tuán)實施全方面風(fēng)險管理關(guān)鍵內(nèi)容，也是金能集團(tuán)實現(xiàn)可連續(xù)健康發(fā)展關(guān)鍵保障。企業(yè)法律事務(wù)工作即使不直接發(fā)明利潤，但經(jīng)過運使用方法律手段，參與經(jīng)營決議，參與企業(yè)管理，承接法律事務(wù)，提出法律意見，提供法律咨詢，能夠使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動依法進(jìn)行，降低風(fēng)險，消除糾紛隱患，為企業(yè)節(jié)省大量管理成本，提升企業(yè)依法決議、依法管理水平，維護(hù)企業(yè)正當(dāng)權(quán)益，使企業(yè)在法律許可范圍內(nèi)追求效益最大化、風(fēng)險最小化、糾紛最少化。二、樹立起防范法律風(fēng)險全新理念1、“市場競爭、法律先行”理念。企業(yè)每項市場行為全部須事先做好法律論證，發(fā)揮好法律部門審核把關(guān)作用，做到未雨綢繆。2、“依法經(jīng)營、依法管理”理念。企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)、基礎(chǔ)管理、對外投資、協(xié)議交易、市場拓展、勞動用工等各項活動，全部須嚴(yán)格依法進(jìn)行。3、“加強(qiáng)企業(yè)法制一樣能夠發(fā)明經(jīng)濟(jì)效益”理念。企業(yè)經(jīng)過建立健全法律風(fēng)險防范機(jī)制，堵塞法律漏洞，有效地避免多種損失，實際上就是為企業(yè)發(fā)明經(jīng)濟(jì)效益。4、“法律手段也是管理資源”理念。要認(rèn)識到加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)，加強(qiáng)法律風(fēng)險防范和管理，是現(xiàn)代企業(yè)管理體系中不可缺乏關(guān)鍵組織部分，是企業(yè)維護(hù)本身利益、防范風(fēng)險需要，是加緊發(fā)展、提升市場競爭力需要，是保障企業(yè)穩(wěn)定、營造友好需要。三、建立健全防范法律風(fēng)險制度體系良好企業(yè)運行機(jī)制必需要有良好制度體系做保障。有效管理，必需依靠健全規(guī)章制度運行，使企業(yè)各項活動納入法制化軌道。1、要根據(jù)“無空缺、無沖突、無重合”標(biāo)準(zhǔn)，深入建立健全管理制度、步驟制度、責(zé)任制度、行為制度、監(jiān)控制度等企業(yè)運行制度，對包含法律風(fēng)險關(guān)鍵事項，以企業(yè)規(guī)章制度形式對事先預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救作出明確要求，明確各級領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門職責(zé)，保障企業(yè)關(guān)鍵事項有章可循、決議有據(jù)、操作有序，杜絕因規(guī)章制度不健全而引發(fā)法律風(fēng)險?，F(xiàn)在，金能集團(tuán)已經(jīng)制訂了一整套《規(guī)章制度匯編》，內(nèi)部包含企業(yè)管理、生產(chǎn)經(jīng)營各個步驟，對各項工作步驟進(jìn)行了規(guī)范，為防范法律風(fēng)險奠定了制度基礎(chǔ)。2、要建立健全法律事務(wù)工作制度。經(jīng)過完善企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)工作制度，規(guī)范法律事務(wù)工作步驟，發(fā)覺、識別、分析、監(jiān)控和處理企業(yè)面臨多種法律風(fēng)險，制訂出對應(yīng)應(yīng)對方法，提升防范和控制法律風(fēng)險專業(yè)管理能力。四、建立健全防范法律風(fēng)險監(jiān)控體系法律風(fēng)險防范事先預(yù)防是基礎(chǔ)，事中控制是關(guān)鍵，事后救助是手段。過去法律事務(wù)工作常常被片面地了解為“打官司”，所以常常是充當(dāng)“救火隊”，而不能為企業(yè)筑起防范法律風(fēng)險“防火墻”。防范法律風(fēng)險要根據(jù)“事前預(yù)防為主、事中控制和事后補(bǔ)救為輔”管理標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對法律風(fēng)險防范主動性、前瞻性和計劃性研究，強(qiáng)化事前預(yù)警意識和防范方法，關(guān)口前移，關(guān)鍵前置，從研究和發(fā)覺法律風(fēng)險成因入手，盡早認(rèn)識和消除風(fēng)險根源，提前對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防，杜絕簡單事后補(bǔ)救。1、事先防范是基礎(chǔ)。事先防范和事后救助相比，事后救助成本高、效果差。事后救助往往是訴訟或仲裁，因為第三方介入爭議裁決，為第三方裁決投入成本，自然全部會超出正常交易成本。第三方裁決為主事后救助，其結(jié)果含有不確定性。法律上是應(yīng)該贏官司也可能受地方法治環(huán)境影響結(jié)果輸了；或官司即使贏了，不過無法實施；或贏了官司，輸了生意。結(jié)果是“殺敵一萬損兵三千”。實際上，一個企業(yè)在事先防范投入和事后救助投入是成反比。事先防范投入成本大，事后救助投入成本就?。皇孪确婪锻度氤杀拘?，事后救助投入成本就大，而且取得效果也較差。這正印證了中國古代相關(guān)扁鵲醫(yī)術(shù)小說。魏文王問名醫(yī)扁鵲說：“你們家弟兄三人，全部精于醫(yī)術(shù)，到底哪一位最好呢？”扁鵲答：“長兄最好，中兄次之，我最差?！蔽耐踉賳枺骸澳敲礊楹文阕畛雒兀俊北怡o答：“長兄治病，是治病于病情發(fā)作之前。因為通常人不知道她事先能鏟除病因，所以她名氣無法傳出去；中兄治病，是治病于病情初起時，通常人認(rèn)為她只能治輕微小病，所以她名氣只及本鄉(xiāng)里。而我是治病于病情嚴(yán)重之時。通常人全部看到我在經(jīng)脈上穿針管放血、在皮膚上敷藥等大手術(shù)，所以認(rèn)為我醫(yī)術(shù)高明，名氣所以響遍全國。”所以，防范法律風(fēng)險事后救助不如事中控制，事中控制不如事先防范。事先防范是企業(yè)本身免疫系統(tǒng)，能夠使企業(yè)法律風(fēng)險防范于未然。假如事先未對法律風(fēng)險進(jìn)行防范，等到法律風(fēng)險已經(jīng)產(chǎn)生而且造成了重大損失才尋求填補(bǔ)，往往是即使請來了名氣再大“空降兵”，結(jié)果也于事無補(bǔ)。2、事中控制是關(guān)鍵。事中控制關(guān)系到法律風(fēng)險在企業(yè)運作中是否能夠得到有效控制，事中控制貫穿并滲透于企業(yè)運作每個過程，關(guān)系到企業(yè)每個部門，甚至每個崗位。事先防范做好了，但事中控制沒有做好，一樣也達(dá)不到風(fēng)險防范效果。如：一個單位協(xié)議管理制度即使很完善，但得不到很好地實施，在協(xié)議談判、擬訂、簽署過程中，不對對方做資格調(diào)查，不進(jìn)行法律論證，不按程序進(jìn)行先會審或會簽，等簽完了協(xié)議才發(fā)覺有問題，只能被動地負(fù)擔(dān)法律后果。所以，法律風(fēng)險事中控制是風(fēng)險防范關(guān)鍵原因，一是要根據(jù)“風(fēng)險細(xì)分、風(fēng)險評定、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險化解”工作步驟，建立健全企業(yè)運行全過程法律風(fēng)險監(jiān)控、評定和反饋機(jī)制，要組織法律事務(wù)工作人員定時對企業(yè)重大經(jīng)營決議事項、投融資、招投標(biāo)、并購重組、改制破產(chǎn)、對外擔(dān)保、購銷交易、人力資源管理等關(guān)鍵風(fēng)險源法律風(fēng)險排查和法律審核，對多種法律風(fēng)險進(jìn)行分析評定、分級排序、建檔立案，制訂預(yù)警方案和應(yīng)對方法，全程跟蹤，關(guān)鍵監(jiān)控，一旦發(fā)生風(fēng)險，立即反饋，開啟預(yù)案，采取方法，進(jìn)行規(guī)避和化解。二是要深入建立和完善重大決議法律論證制度，確保法律事務(wù)部門全過程參與企業(yè)重大投資決議和經(jīng)營決議，重視法律管理在經(jīng)營決議和經(jīng)營管理活動中把關(guān)作用，充足論證各項決議正當(dāng)性和法律上可行性，使企業(yè)經(jīng)營管理行為能夠常常處于有利法律地位，以確保每個決議事項全部有可靠法律依據(jù)，把握防范法律風(fēng)險主動權(quán)，防患于未然。三是要規(guī)范議事決議程序。凡提交集團(tuán)企業(yè)董事會研究事項，議案內(nèi)容表述要正確、翔實，附件資料要齊全。對于投資項目，子企業(yè)層面必需提交相關(guān)項目提議書（或可行性研究匯報）、財務(wù)分析資料、技術(shù)分析資料、法律意見書、子企業(yè)董事會決議；集團(tuán)企業(yè)層面要有項目評審委員會組織規(guī)范性初審，對相關(guān)項目從財務(wù)、技術(shù)、發(fā)展計劃、法律意見書等方面提出審查意見后才可上董事會研究，確保議事決議依法、科學(xué)、規(guī)范。3、事后救助是手段。法律風(fēng)險即使是預(yù)防為主，但發(fā)生也是不可避免，事后救助是防范法律風(fēng)險最終關(guān)口和手段，也是法律事務(wù)工作關(guān)鍵內(nèi)容。所以，要建立重大法律糾紛案件立案管理制度，定時對重大法律糾紛案件進(jìn)行排查和總結(jié)，分析發(fā)案原因，研究處理方案，經(jīng)過依法訴訟、仲裁、調(diào)解、行政復(fù)議等有效手段，主動應(yīng)對，最大程度地爭取勝訴，最大程度地降低經(jīng)濟(jì)損失。對部分較難、較大案件，要加強(qiáng)和有專業(yè)法律專長外聘律師親密協(xié)作，同時要注意和相關(guān)法院加強(qiáng)聯(lián)絡(luò)，建立良好人際關(guān)系。五、建立健全協(xié)議風(fēng)險防范體系市場經(jīng)濟(jì)在一定程度上表現(xiàn)為協(xié)議經(jīng)濟(jì)、契約經(jīng)濟(jì)，協(xié)議管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險關(guān)鍵源頭。1、要深入建立和完善協(xié)議管理制度，做到管理層次清楚、職責(zé)明確、程序規(guī)范，使協(xié)議簽署、推行、考評、糾紛處理全部處于有效控制狀態(tài)，預(yù)防和降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險。2、要加強(qiáng)協(xié)議法律審查制度，嚴(yán)格對協(xié)議審查、把關(guān)，使協(xié)議條款愈加嚴(yán)密、規(guī)范、完備、正當(dāng)、有效。要嚴(yán)格實施協(xié)議會審會簽制度，對不經(jīng)會審會簽協(xié)議或協(xié)議，不得報送領(lǐng)導(dǎo)簽字和加蓋印章。3、要建立有效協(xié)議管理責(zé)任追究制度，明確各職能部門在協(xié)議談判、審查、簽署、推行等步驟中職責(zé)分工，建立步驟瀆職追究制度，形成相互制約、相互監(jiān)督協(xié)議管理機(jī)制。尤其是要加強(qiáng)對部分重大協(xié)議管理，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)要對協(xié)議項目論證、對方當(dāng)事人資信調(diào)查、協(xié)議談判、文本起草、文本修改、協(xié)議簽約、協(xié)議推行或變更解除、糾紛處理等進(jìn)行全過程參與，關(guān)鍵管好協(xié)議談判、起草、審查、簽署、蓋章、實施、結(jié)算、反饋八個步驟，實現(xiàn)協(xié)議風(fēng)險可控、在控。六、深入提升企業(yè)法律顧問隊伍工作素質(zhì)企業(yè)法律顧問是防范法律風(fēng)險專業(yè)隊伍和生力軍，在實際工作中，法律顧問要增強(qiáng)工作主動性，學(xué)會工作技巧，要善于、勤于向領(lǐng)導(dǎo)匯報，和各職能部門溝通，法律審查關(guān)鍵是要掌握好正當(dāng)、依法、出法兒。正當(dāng)，就是要站在法律角度，結(jié)合企業(yè)發(fā)展實際情況，參與相關(guān)問題研究論證。依法，就是提出法律意見事先一定要充足研究，搞清法理，列出法條，說話時要于法有據(jù)，擲地有聲，而不能模糊含糊，領(lǐng)導(dǎo)一問就迷糊。出法兒，就是法律顧問不能對領(lǐng)導(dǎo)意見簡單地作“是”或“不”表示論證，而是要