2010年證券從業(yè)人員資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》歷年真題及答案解析匯編2

2010年證券從業(yè)人員資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》歷年真題及答案解析匯編2一、單選題（將下列各題中唯一正確的答案填入括號內(nèi)，每小題1分，共20分）1.（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。A．政府債券

B．國家債券

C．金融債券

D．公司債券A2.在我國，下列關(guān)于證券公司的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A．變更持有5%以上股權(quán)的股東

B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D．撤銷分支機(jī)構(gòu)B3.我國《證券法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障，公布證券交易即時行情。A．證監(jiān)會

B．國務(wù)院

C．證券交易所

D．上市公司C我國《證券法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障，公布證券交易即時行情。4.保險公司進(jìn)行證券投資主要考慮（）。A．籌集資金

B．調(diào)劑資金余缺

C．提高流動性和分散風(fēng)險

D．本金安全和收益率D5.（）是公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分派股息。A．現(xiàn)金股票

B．股票股息

C．資本利得

D．財產(chǎn)股息D6.我國證券發(fā)行的品種不包括（）。A．A股、B股

B．基金

C．國債

D．金融衍生產(chǎn)品D7.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（）承擔(dān)責(zé)任。A．直接責(zé)任人

B．證券公司和直接責(zé)任人連帶

C．所屬證券公司

D．證券交易所C8.嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在（）。A．紐約證券交易所

B．多倫多證券交易所

C．倫敦證券交易所

D．芝加哥證券交易所B9.以報告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做（）。A．相對法

B．綜合法

C．加權(quán)法(拉氏指數(shù))

D．加權(quán)法(派許指數(shù))DC選項中的加權(quán)法（拉氏指數(shù)）以采用基期的發(fā)行量或者成交量作為權(quán)數(shù)。10.在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（）。A．國務(wù)院

B．國有資產(chǎn)管理部門

C．國有投資公司

D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

B11.英國的第一家證券交易所于1B02年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為（）。A．政府債券

B．公司債券

C．公司股票

D．鐵路股票A12.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司由（）共同出資設(shè)立（國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外）。A．3個以上30個以下

B．3個以上50個以下

C．2個以上30個以下

D．2個以上50個以下D13.憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。A．2%

B．3%

C．4%

D．5%A14.證券公司根據(jù)協(xié)議，依法協(xié)助證券發(fā)行人銷售其所發(fā)行的證券的業(yè)務(wù)是（）。A．承銷業(yè)務(wù)

B．自營業(yè)務(wù)

C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)A15.按照規(guī)定，下列論述不正確的是（）。A．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

C．證券承銷采取代銷或包銷方式

D．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行D16.（）制定了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》。A．中國證券業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會

C．全國人大

D．人民銀行A17.債券分為實物債券．憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是（）。A．發(fā)行方式

B．流通發(fā)行

C．券面形式

D．付息方式C18.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是（）。A．即時交付

B．分期交付

C．貨銀對付

D．貨銀交付C19.證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過（）而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自動失效。A．8個月

B．24個月

C．18個月

D．24個月C20.對上市證券認(rèn)識錯誤的一項是（）。A.開放式基金價額屬于上市證券

B.上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議

C.上市證券又稱掛牌證券

D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格A二、多選題（每題有兩個或兩個以上的答案，將正確的答案填入括號內(nèi)，多選、少選、錯選均不得分。每2分，共40分）1.基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括（）。A．宣傳費(fèi)用

B．運(yùn)作費(fèi)

C．清算費(fèi)

D．托管費(fèi)BCD2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事（）。A．為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)ABC3.可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（）。A．有效期限和轉(zhuǎn)換期限

B．票面利率或股息率

C．轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格

D．贖回條款與回售條款A(yù)BCD4.債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）。

A．市場利率下降，基金收益下降

B．市場利率上升，基金收益下降

C．市場利率上升，基金收益上升

D．市場利率下降，基金收益上升

BD5.依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（）。A．股票市場

B．債券市場

C．基金市場

D．衍生品市場ABCD6.國際債券的發(fā)行人，主要是（）。A．各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

C．自然人

D．一些國際組織等ABD自然人是指個人，個人在那個國家都不可能發(fā)行債券。7.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有（）。A．兩者都屬于有價證券

B．兩者都是籌措資金的手段

C．兩者的收益率相互影響

D．兩者的發(fā)行目的相同ABC8.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有（）。A．價格決定不同

B．交易目的不同

C．結(jié)算方式不同

D．交易對象不同BCD9.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（）事項。A．股東的姓名或者名稱及住所

B．各股東所持股份數(shù)

C．各股東所持股票的編號

D．各股東取得股份的日期ABCD10.在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有（）。A．結(jié)算以公司形式組建

B．結(jié)算所通常采用會員制

C．所有交易必須通過會員進(jìn)行

D．交易雙方不得直接交割清算ACD11.金融互換交易的具體類型主要有（）。A．貨幣互換

B．利率互換

C．股權(quán)互換

D．信用違約互換ABCD12.根據(jù)協(xié)定價格與標(biāo)的物市場價格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（）。A．實值期權(quán)

B．虛值期權(quán)

C．平價期權(quán)

D．升水期權(quán)ABC13.（）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A．基本建設(shè)債券

B．保值債券

C．財政債券

D．特種債券

BCD14.中國證券業(yè)協(xié)會（）。A．制定試點(diǎn)證券公司的評審辦法，負(fù)責(zé)組織評審工作

B．對試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評價

C．監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的動態(tài)工作內(nèi)容

D．監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的各項創(chuàng)新活動AB15.內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是（）。A．公司分配股利或者增資的計劃

B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售ABC16.金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面（）是資本市場。A．回購協(xié)議市場

B．債券市場

C．基金市場

D．保險市場BCD17.債券發(fā)行方式有（）。A．定向發(fā)行

B．承購包銷

C．招標(biāo)發(fā)行

D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式ABC18.儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比具有的不同之處在于（）。A．發(fā)行對象不同

B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C．到期兌付方式不同

D．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同ABCD19.從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期。在此期間，企業(yè)債券的發(fā)行也出現(xiàn)一些明顯的變化，主要表現(xiàn)在（）。A．在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制

B．在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或技改項目上，開始用于替代發(fā)行主體的銀團(tuán)貸款

C．在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券二級市場

D．在期限機(jī)構(gòu)上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券ABD20.一般來說，證券的票面要素有（）。A．標(biāo)的物

B．持有人

C．權(quán)利

D．義務(wù)ABC三、判斷題（對的打“√”錯的打“×”，每小題1分，共10分）1.證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。（）

×2.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。（）×3.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府批準(zhǔn)。（）√4.我國的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬國家經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展委員會領(lǐng)導(dǎo)。（）×5.一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨手一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。（）×6.實行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（）√7.證券