案例-3～5年企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

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企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃3～5年戰(zhàn)略規(guī)劃

目

錄\l"_Toc81879176"第一章

愿景、使命和目標(biāo).1\l"_Toc81879177"1.1.

某集團(tuán)愿景.1\l"_Toc81879178"1.2.

某集團(tuán)使命.1\l"_Toc81879179"1.3.

各功能體系定位.1\l"_Toc81879180"1.4.

某集團(tuán)的總體目標(biāo).2\l"_Toc81879181"1.5.

某集團(tuán)的階段目標(biāo).3\l"_Toc81879182"第二章

科研定位與措施.5\l"_Toc81879183"2.1.

科研開發(fā)體系戰(zhàn)略目標(biāo)與定位.5\l"_Toc81879184"2.1.1.

科研開發(fā)體系戰(zhàn)略目標(biāo).5\l"_Toc81879185"2.1.2.

科研開發(fā)體系戰(zhàn)略定位.6\l"_Toc81879186"2.2.

科研開發(fā)體系運(yùn)作模式設(shè)計(jì).9\l"_Toc81879187"2.2.1.

宏觀運(yùn)作模式：構(gòu)架三級(jí)科研體系.10\l"_Toc81879188"2.2.1.1.某/集團(tuán)科研開發(fā)體系最終運(yùn)作模式設(shè)計(jì).10\l"_Toc81879189"2.2.1.2.某/集團(tuán)科研體系運(yùn)作模式建立與實(shí)施步驟.17\l"_Toc81879190"2.2.1.3.某/集團(tuán)科研體系宏觀運(yùn)作模式小結(jié).23\l"_Toc81879191"2.2.2.

微觀運(yùn)作模式:相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制.23\l"_Toc81879192"2.2.2.1.解析課題承包制.24\l"_Toc81879193"2.2.2.2.引入相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制.27\l"_Toc81879194"2.2.2.3.某/集團(tuán)科研體系微觀運(yùn)作模式小結(jié).29\l"_Toc81879195"2.3.

科研開發(fā)人員考核激勵(lì)模式設(shè)計(jì).29\l"_Toc81879196"2.3.1.

對(duì)科研開發(fā)人員的考核.30\l"_Toc81879197"2.3.2.

對(duì)科研開發(fā)人員的激勵(lì).31\l"_Toc81879198"第三章

產(chǎn)業(yè)化戰(zhàn)略措施.32\l"_Toc81879199"3.1.

措施總體概述.32\l"_Toc81879200"3.2.

中短期具體措施.33\l"_Toc81879201"3.2.1.

中短期措施之一：規(guī)范治理結(jié)構(gòu).33\l"_Toc81879202"3.2.2.

中短期措施之二：健全管控體系.34\l"_Toc81879203"3.2.3.

中短期措施之三：明晰科研定位.36\l"_Toc81879204"3.2.4.

中短期措施之四：加強(qiáng)市場(chǎng)體系.37\l"_Toc81879205"3.2.5.

中短期措施之五：規(guī)范提升外協(xié).39\l"_Toc81879206"3.2.6.

中短期措施之六：提高掃描效率.41\l"_Toc81879207"3.2.7.

中短期措施之七：加強(qiáng)集成業(yè)務(wù).43\l"_Toc81879208"3.2.8.

中短期措施之八：發(fā)展工程公司.46\l"_Toc81879209"3.2.9.

中短期措施之九：實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超.49\l"_Toc81879210"3.2.10.

中短期措施之十：積極開展資本運(yùn)營(yíng).51\l"_Toc81879211"3.3.

中長(zhǎng)期具體措施.57\l"_Toc81879212"3.3.1.

中長(zhǎng)期戰(zhàn)略措施一:大力發(fā)展重點(diǎn)規(guī)模化業(yè)務(wù).57\l"_Toc81879213"3.3.2.

中長(zhǎng)期戰(zhàn)略措施二:做強(qiáng)資本運(yùn)營(yíng).60\l"_Toc81879214"3.3.3.

中長(zhǎng)期戰(zhàn)略措施三:逐步實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略.63\l"_Toc81879215"第四章

行業(yè)定位與運(yùn)作模式.66\l"_Toc81879216"4.1

行業(yè)服務(wù)體系戰(zhàn)略定位.66\l"_Toc81879217"4.1.1

行業(yè)服務(wù)功能定位.66\l"_Toc81879218"4.1.2

行業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)定位.68\l"_Toc81879219"4.1.3

行業(yè)、產(chǎn)業(yè)與科研的定位.69\l"_Toc81879220"4.1.4

行業(yè)服務(wù)戰(zhàn)略定位總結(jié).70\l"_Toc81879221"4.2

行業(yè)服務(wù)運(yùn)作模式設(shè)計(jì).72\l"_Toc81879222"4.3

行業(yè)服務(wù)運(yùn)作模式實(shí)施步驟.74\l"_Toc81879223"4.3.1

某/集團(tuán)行業(yè)服務(wù)運(yùn)作模式實(shí)施步驟概述.74\l"_Toc81879224"4.3.2

行業(yè)服務(wù)運(yùn)作模式第一階段工作要點(diǎn).75\l"_Toc81879225"4.3.2.1

建立所級(jí)行業(yè)服務(wù)組織聯(lián)席辦公機(jī)制并輔以適當(dāng)?shù)睦鎾煦^機(jī)制.75\l"_Toc81879226"4.3.2.2

各所按業(yè)務(wù)對(duì)所內(nèi)行業(yè)服務(wù)資源進(jìn)行清理.76\l"_Toc81879227"4.3.3

行業(yè)服務(wù)運(yùn)作模式第二階段工作要點(diǎn).76\l"_Toc81879228"4.3.3.1

根據(jù)不同業(yè)務(wù)盈利性與非盈利性的差異來(lái)進(jìn)行發(fā)展模式設(shè)計(jì).77\l"_Toc81879229"4.3.3.2

所級(jí)尚沒(méi)能力開展而集團(tuán)已經(jīng)具有，應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞揭?78\l"_Toc81879230"4.3.4

行業(yè)服務(wù)運(yùn)作模式第三階段工作要點(diǎn).80\l"_Toc81879231"4.3.4.1

構(gòu)建以中機(jī)生產(chǎn)力促進(jìn)中心為平臺(tái)的大行業(yè)服務(wù)體系.80\l"_Toc81879232"4.3.4.2

在技術(shù)服務(wù)和咨詢發(fā)展成熟時(shí)將其剝離，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作.81\l"_Toc81879233"4.3.4.3

打造集團(tuán)其他產(chǎn)業(yè)的營(yíng)銷平臺(tái).82\l"_Toc81879234"第五章

戰(zhàn)略相關(guān)計(jì)劃實(shí)施表.83

本章主要進(jìn)行集團(tuán)總體戰(zhàn)略定位，明確集團(tuán)愿景、使命和目標(biāo)。

某集團(tuán)的愿景是成為引領(lǐng)中國(guó)裝備制造業(yè)趕超世界先進(jìn)水平的科技集團(tuán)。通過(guò)引領(lǐng)來(lái)保證自己持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)能力，定位于裝備制造業(yè)，以趕超世界先進(jìn)水平尤其是技術(shù)水平為目標(biāo)。某集團(tuán)的使命是成為制造類企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)秀提供者。以提升制造類企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力為己任。某集團(tuán)的業(yè)務(wù)，無(wú)論是某設(shè)備、系統(tǒng)集成、生產(chǎn)線還是科研服務(wù)和行業(yè)服務(wù)，都是在為客戶企業(yè)提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力，涵蓋了設(shè)備、技術(shù)和管理管控三個(gè)方面。由于某集團(tuán)不同于普通的企業(yè)，是由科研所轉(zhuǎn)制而來(lái)，所以自身具有相對(duì)復(fù)雜的功能體系，包括科研體系、行業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)化體系，所以在進(jìn)行目標(biāo)設(shè)計(jì)之前，首先應(yīng)該對(duì)這三個(gè)體系進(jìn)行關(guān)系定位和發(fā)展定位。我們認(rèn)為某應(yīng)該在市場(chǎng)導(dǎo)向的前提下，以科研體系為發(fā)展平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)、科研和行業(yè)發(fā)展的互動(dòng)來(lái)作為功能體系的定位（見(jiàn)圖1－1）。圖1—1

某集團(tuán)功能體系關(guān)系定位圖

同時(shí)需要明確，某未來(lái)的產(chǎn)業(yè)將在逐步加大的有針對(duì)性應(yīng)用研究基礎(chǔ)上，提升產(chǎn)品開發(fā)檔次，并向技術(shù)服務(wù)和咨詢擴(kuò)展。這就需要對(duì)原有的科研、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)進(jìn)行重新定義，某未來(lái)的科研應(yīng)當(dāng)定位于應(yīng)用研究和長(zhǎng)期性（三年以上）的產(chǎn)品開發(fā)，而某未來(lái)的產(chǎn)業(yè)定位于市場(chǎng)性、贏利性的業(yè)務(wù)，包括短期性（三年以下）產(chǎn)品開發(fā)，以及技術(shù)服務(wù)和咨詢，某未來(lái)的行業(yè)則指非盈利性的行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)或需要公證性的認(rèn)證、檢測(cè)業(yè)務(wù)（見(jiàn)圖1－2）。

圖1—2

某產(chǎn)業(yè)、科研和行業(yè)戰(zhàn)略演進(jìn)圖

某集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的總體目標(biāo)包括三個(gè)方面，一是技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，二是產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，三是行業(yè)目標(biāo)（見(jiàn)表1－1）。技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)是經(jīng)過(guò)5年的發(fā)展，成為中國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)跑者；產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)是，五年內(nèi)產(chǎn)業(yè)銷售收入突破32億；行業(yè)發(fā)展目標(biāo)是五年內(nèi)成為中國(guó)制造業(yè)中小企業(yè)成長(zhǎng)的助推器。表1－1

某集團(tuán)的總體目標(biāo)體系目標(biāo)分類目標(biāo)合適的內(nèi)容技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)成為中國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)跑者產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)五年內(nèi)，產(chǎn)業(yè)銷售收入突破32億行業(yè)目標(biāo)成為中國(guó)制造業(yè)中小企業(yè)成長(zhǎng)的助推器

為了更好地實(shí)現(xiàn)三個(gè)功能體系的總體目標(biāo)，我們又設(shè)計(jì)了相應(yīng)的中短期和中長(zhǎng)期階段目標(biāo)（見(jiàn)圖1－3）。圖1－3（集團(tuán)）發(fā)展戰(zhàn)略階段目標(biāo)中短期（2005—2007年）科研：逐步過(guò)渡、完善體系產(chǎn)業(yè)：夯實(shí)基礎(chǔ)、歸束做強(qiáng)行業(yè)：界定業(yè)務(wù)、分類發(fā)展

中長(zhǎng)期（2008—2009年）科研：產(chǎn)研結(jié)合、協(xié)調(diào)發(fā)展產(chǎn)業(yè)：重點(diǎn)突破、快速發(fā)展行業(yè)：一個(gè)平臺(tái)、兩種運(yùn)作院（集團(tuán)）的發(fā)展

科研開發(fā)體系在中短期以逐步過(guò)渡、完善體系為階段性目標(biāo)。結(jié)合某/集團(tuán)此次的改制，在某/集團(tuán)和各二級(jí)子公司分別成立中央研究所和技術(shù)中心，與產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)開發(fā)部門協(xié)同，構(gòu)建層次清晰、分工明確的集團(tuán)三級(jí)科研開發(fā)體系。同時(shí)，在中央研究所引入相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制，并通過(guò)各種途徑將下設(shè)的虛擬中央實(shí)驗(yàn)室做實(shí)，逐步過(guò)渡為實(shí)體化的中央實(shí)驗(yàn)室?？蒲虚_發(fā)體系在中長(zhǎng)期以產(chǎn)研結(jié)合、協(xié)調(diào)發(fā)展為階段性目標(biāo)。通過(guò)前一階段的運(yùn)作，這一階段的發(fā)展要力圖使中央研究所下面的各中央實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入實(shí)體化運(yùn)作階段，并在集團(tuán)范圍內(nèi)有條件地推廣相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制，適時(shí)將中央研究所提升為中央。同時(shí)，對(duì)前期的科技成果進(jìn)行孵化，協(xié)同產(chǎn)業(yè)構(gòu)筑新興的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)點(diǎn)。產(chǎn)業(yè)化發(fā)展在中短期追求的是夯實(shí)基礎(chǔ)、歸束做強(qiáng)。集團(tuán)產(chǎn)業(yè)化中短期工作重點(diǎn)應(yīng)放在積極建立為所有業(yè)務(wù)開展所需要的管理管控體系、市場(chǎng)體系和科研體系（技術(shù)趕超體系）上，即集團(tuán)整體的財(cái)務(wù)、戰(zhàn)略、投資、人力資源管控和市場(chǎng)、科研體系要針對(duì)所有業(yè)務(wù)進(jìn)行加強(qiáng)，同時(shí)建立規(guī)?；瘶I(yè)務(wù)的篩選機(jī)制和培育機(jī)制。另外，集團(tuán)中短期業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)應(yīng)放在處于優(yōu)秀業(yè)務(wù)區(qū)域的難規(guī)?；瘶I(yè)務(wù)，結(jié)合系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)和工程公司業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)，以橫向和縱向一體化業(yè)務(wù)為突破點(diǎn)進(jìn)行京內(nèi)業(yè)務(wù)的重點(diǎn)傾斜發(fā)展，對(duì)重點(diǎn)發(fā)展業(yè)務(wù)集團(tuán)要給予資金和資源的大力支持，同時(shí)要協(xié)調(diào)重點(diǎn)業(yè)務(wù)中重復(fù)業(yè)務(wù)的整合和互相支持業(yè)務(wù)的有機(jī)結(jié)合，其余的業(yè)務(wù)鼓勵(lì)其自身積極發(fā)展。產(chǎn)業(yè)化發(fā)展在中長(zhǎng)期追求的是重點(diǎn)突破、快速發(fā)展。中長(zhǎng)期，在內(nèi)部建設(shè)逐步完善的基礎(chǔ)上，集團(tuán)除了抓整體管控外，應(yīng)把產(chǎn)業(yè)突破的重心向規(guī)?；拖鄬?duì)規(guī)?；瘶I(yè)務(wù)傾斜，即集團(tuán)的工作中心要從以一體化業(yè)務(wù)為重點(diǎn)的難規(guī)?；瘶I(yè)務(wù)向規(guī)?；较虬l(fā)展。具體方式可以有現(xiàn)有難規(guī)?；瘶I(yè)務(wù)的相對(duì)規(guī)模化，以及逐漸向好的新設(shè)規(guī)模化產(chǎn)品和業(yè)務(wù)傾斜（前提是有好的規(guī)?；瘶I(yè)務(wù)）等，通過(guò)集中優(yōu)勢(shì)力量，運(yùn)用重點(diǎn)快速突破的策略迅速在細(xì)分領(lǐng)域建立優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模發(fā)展。而一體化業(yè)務(wù)，技術(shù)掃描式業(yè)務(wù)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)還應(yīng)該繼續(xù)發(fā)展。行業(yè)服務(wù)體系中短期以界定業(yè)務(wù)、分類發(fā)展為階段性目標(biāo)。這一階段的首要工作是對(duì)各所已有的行業(yè)服務(wù)資源和業(yè)務(wù)進(jìn)行厘清，并按照盈利性和非盈利性的方式進(jìn)行分類發(fā)展，將盈利性業(yè)務(wù)和面向企業(yè)服務(wù)的非盈利性業(yè)務(wù)以業(yè)務(wù)部門的形式設(shè)在各所生產(chǎn)力促進(jìn)中心下進(jìn)行發(fā)展。同時(shí)，在集團(tuán)框架下共享各種行業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)。行業(yè)服務(wù)體系中長(zhǎng)期以一個(gè)平臺(tái)、兩種運(yùn)作為階段性目標(biāo)。在此階段，集團(tuán)將在前期所內(nèi)行業(yè)服務(wù)資源整合的基礎(chǔ)上進(jìn)一步打造集團(tuán)的行業(yè)服務(wù)大平臺(tái)。通過(guò)判斷行業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)與集團(tuán)戰(zhàn)略的相關(guān)性，找出匹配度高的行業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作。

結(jié)合未來(lái)自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展及國(guó)家科技創(chuàng)新體系對(duì)某/集團(tuán)科研體系的要求，提出科研體系的總體目標(biāo)如下圖2-1所示。某/集團(tuán)未來(lái)的總體目標(biāo)是“成為中國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)跑者”，同時(shí)在當(dāng)前、中短期和中長(zhǎng)期的階段性目標(biāo)分別為：“準(zhǔn)確定位”，“逐步過(guò)渡完善體系”和“產(chǎn)研結(jié)合協(xié)調(diào)發(fā)展”。圖2-1：某科研體系戰(zhàn)略目標(biāo)

1.科研開發(fā)體系定位首先，隨著某/集團(tuán)未來(lái)科研體系從利潤(rùn)中心向成本中心的轉(zhuǎn)變，未來(lái)應(yīng)建立一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的科研開發(fā)體系，如圖2-2所示。并在此基礎(chǔ)上完成對(duì)科研、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的分別定位和區(qū)別發(fā)展。圖2-2：某未來(lái)科研體系未來(lái)定位同時(shí)，將隨著未來(lái)研發(fā)資金來(lái)源的變化，某/集團(tuán)科研體系也需逐漸由為國(guó)家、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)同時(shí)服務(wù)，轉(zhuǎn)變?yōu)橐詾楫a(chǎn)業(yè)服務(wù)為主，如圖2-3所示。圖2-3：某未來(lái)科研體系資金來(lái)源

2.科研開發(fā)體系研發(fā)深度定位根據(jù)國(guó)際通用的分類方法，我們將研究分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品開發(fā)三種類型。如表2-1所示。表2-1：科研研究國(guó)際通用分類分類內(nèi)

容基礎(chǔ)研究是指為了增加知識(shí)和發(fā)現(xiàn)新的探索領(lǐng)域而進(jìn)行的創(chuàng)造性活動(dòng)。基礎(chǔ)研究不考慮任何特定的商業(yè)目的，其成果常常對(duì)廣泛的領(lǐng)域產(chǎn)生影響應(yīng)用研究是指運(yùn)用基礎(chǔ)研究所取得的知識(shí)，探索和尋找有實(shí)用目的新知識(shí)和可能的技術(shù)創(chuàng)新。是否考慮特定的商業(yè)目的是區(qū)分基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的主要標(biāo)志產(chǎn)品開發(fā)又稱發(fā)展研究，它是應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的知識(shí)和成果，尋找明確具體的技術(shù)創(chuàng)新的研究，其研究目的是取得生產(chǎn)中實(shí)際應(yīng)用的新產(chǎn)品、新工藝、新設(shè)備、新材料等圖2-4：中國(guó)科技體制改革前不同科研主體之間的關(guān)系圖經(jīng)過(guò)1985年以來(lái)的科技體制改革，國(guó)家一方面加強(qiáng)了對(duì)中科、高等學(xué)校在基礎(chǔ)研究方面的支持，另一方面通過(guò)歸并改制，使得工藝所、產(chǎn)品所成為了企業(yè)或企業(yè)的一部分，而對(duì)行業(yè)基礎(chǔ)共性研究所則減少了在應(yīng)用研究上的財(cái)政支持，希望技術(shù)型企業(yè)能夠承擔(dān)應(yīng)用研究的主體，但這種轉(zhuǎn)變需要時(shí)間，這就使得國(guó)家整體的科技創(chuàng)新體系中出現(xiàn)了應(yīng)用研究鏈條上的脫節(jié)，如圖2-5所示。

圖2-5：中國(guó)科技體制未來(lái)不同科研主體之間的關(guān)系圖因此，我們認(rèn)為，在未來(lái)某/集團(tuán)科研體系的定位上，應(yīng)按照不同的服務(wù)對(duì)象進(jìn)行不同的定位。圖2-6：未來(lái)集團(tuán)科研體系整體定位未來(lái)集團(tuán)科研體系在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中應(yīng)定位于應(yīng)用研究，應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，填補(bǔ)國(guó)家科技創(chuàng)新體系中的真空地帶。發(fā)揮集團(tuán)長(zhǎng)期的技術(shù)積累和品牌優(yōu)勢(shì)，著力爭(zhēng)取國(guó)家/政府在應(yīng)用研究領(lǐng)域，基礎(chǔ)應(yīng)用研究領(lǐng)域的相關(guān)項(xiàng)目，特別是那些與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的相關(guān)項(xiàng)目，如圖2-6所示。未來(lái)集團(tuán)科研體系在行業(yè)服務(wù)體系中應(yīng)定位于應(yīng)用研究的后端與產(chǎn)品開發(fā)的前端之間，避免與自身產(chǎn)業(yè)相沖突。未來(lái)集團(tuán)科研體系在行業(yè)服務(wù)體系中應(yīng)定位于有一定前瞻性的應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)。目前某的科研人員大多已下沉到產(chǎn)業(yè)部門，他們既是科研體系的基層人員，又是產(chǎn)業(yè)部門的一線人員，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，集團(tuán)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)應(yīng)用的研究，為自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供持久動(dòng)力。

根據(jù)前面的內(nèi)外部分析和未來(lái)科研開發(fā)體系的戰(zhàn)略定位，我們認(rèn)為，未來(lái)某/集團(tuán)的科研開發(fā)體系運(yùn)作模式在設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)該遵照如下四大原則：1.科研體系未來(lái)3-5年內(nèi)要逐漸由主要為國(guó)家服務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)橄驀?guó)家和自身產(chǎn)業(yè)提供服2.形成結(jié)構(gòu)清晰的集團(tuán)科研開發(fā)構(gòu)架；3.針對(duì)現(xiàn)有科研體系中存在的問(wèn)題；4.符合未來(lái)科研經(jīng)費(fèi)的變化趨勢(shì)。同時(shí)，未來(lái)某/集團(tuán)科研開發(fā)體系運(yùn)作模式的設(shè)計(jì)應(yīng)包含宏觀和微觀兩個(gè)方面，如圖2-7所示。宏觀運(yùn)作模式指未來(lái)集團(tuán)整體的研發(fā)構(gòu)架及各組成部分之間的分工如何設(shè)計(jì)；微觀運(yùn)作模式指具體研發(fā)相關(guān)項(xiàng)目的運(yùn)作方式。圖2-7：科研開發(fā)體系運(yùn)作模式設(shè)計(jì)

我們認(rèn)為，某在科研的宏觀運(yùn)作模式上，應(yīng)分步適時(shí)地建立起包含集團(tuán)中央在內(nèi)的三級(jí)研發(fā)運(yùn)作模式，如圖2-8所示。圖2-8：某科研體系宏觀運(yùn)作模式1.成立形式中央的成立，可以有三種形式：部門形式、分公司形式和子公司形式。三種不同形式的優(yōu)劣勢(shì)比較如下圖2-9所示。通過(guò)比較，我們可以看到，分公司的形式盡管不具備企業(yè)法人資格，但其也是獨(dú)立核算的實(shí)體，利于未來(lái)成本的核算。同時(shí)，分公司的形式也有利于未來(lái)中央將孵化成功的相關(guān)項(xiàng)目在集團(tuán)內(nèi)部進(jìn)行劃撥。

圖2-9：各種形式的中央優(yōu)缺點(diǎn)比較2.隸屬關(guān)系未來(lái)的中央可以直接設(shè)立在某下面，亦可以設(shè)立在未來(lái)集團(tuán)的核心企業(yè)機(jī)科股份下面。比較兩種不同合適的方案的優(yōu)缺點(diǎn)，我們認(rèn)為，將中央設(shè)立在機(jī)科股份下面，盡管可以起到抵稅的作用，但同時(shí)也會(huì)降低機(jī)科股份的盈利水平，稀釋未來(lái)股票激勵(lì)的效果。而直接隸屬于某可以很好地面向全進(jìn)行服務(wù)。因此，建議將中央下掛在某集團(tuán)，如圖2-10所示。圖2-10：中央隸屬關(guān)系3.選址未來(lái)中央的選址，一部分人可能會(huì)提出建在京外的合適的方案，畢竟未來(lái)集團(tuán)的下屬企業(yè)將橫跨六省一市，選址上存在京內(nèi)、京外兩個(gè)合適的方案。但我們認(rèn)為，盡管從成本的角度將中央設(shè)在京外是一種可選的合適的方案，但中央作為未來(lái)集團(tuán)的成本中心，評(píng)價(jià)其成功與否的重要標(biāo)志是能否出成果，而非成本的壓縮。優(yōu)劣勢(shì)比較見(jiàn)圖2-11所示。圖2-11：中央選址另外，我們還必須考慮不同地方獲取研發(fā)資源的容易度。京外研發(fā)的成本低，但同時(shí)研發(fā)資源的獲取比較容易。而北京作為我國(guó)科技、教育的中心，有著豐富的研發(fā)資源。單從每年的研發(fā)資金投入?yún)^(qū)域情況比較，我們就可以看出北京的研發(fā)資金投放量約占全國(guó)研發(fā)總投入的四成，是我們京外幾省研發(fā)總投入的2.5倍，如圖2-12所示。

圖2-12：按地區(qū)統(tǒng)計(jì)的R&D經(jīng)費(fèi)投入情況資料來(lái)源：2000年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒4.科研體系層級(jí)選擇前面的實(shí)證研究表明，中央牽頭的集團(tuán)科研開發(fā)體系一般有四種層級(jí)形式，不同層級(jí)的科研開發(fā)體系有著不同的特點(diǎn)，亦適合不同特點(diǎn)的企業(yè)。通過(guò)比較，我們認(rèn)為三層級(jí)的集團(tuán)科研開發(fā)體系層次清晰，分工明確，適合某/集團(tuán)這類高科技企業(yè)和非規(guī)?；a(chǎn)的企業(yè)。因此，我們建議未來(lái)某/集團(tuán)的科研開發(fā)體系運(yùn)作模式在層級(jí)上采取三層級(jí)形式，如圖2-13所示。

圖2-13：各層級(jí)科研運(yùn)作模式比較5.科研體系各層級(jí)定位與分工未來(lái)某/集團(tuán)三級(jí)科研開發(fā)體系包含了某/集團(tuán)一級(jí)的中央，各所的技術(shù)中心和所級(jí)下面產(chǎn)業(yè)部門/中心的技術(shù)開發(fā)部門。各個(gè)層次的定位與分工如圖2-14所示。圖2-14：某/集團(tuán)三級(jí)科研開發(fā)體系各層次的定位與分工6.中央功能定位未來(lái)中央的功能定位取決于集團(tuán)未來(lái)對(duì)它的輸入和輸出的要求。從輸入角度，我們認(rèn)為未來(lái)的中央應(yīng)該從兩個(gè)方面得到信息和指令：一個(gè)是集團(tuán)的整體發(fā)展戰(zhàn)略，另一個(gè)是學(xué)科發(fā)展的技術(shù)信息。而從輸出角度，應(yīng)至少包括如下四個(gè)部分：制定技術(shù)戰(zhàn)略、研發(fā)技術(shù)成果、孵化產(chǎn)業(yè)技術(shù)、協(xié)同產(chǎn)業(yè)發(fā)展。示意圖見(jiàn)圖2-15。圖2-15：中央的輸入輸出示意圖同時(shí)，在“研發(fā)技術(shù)成果”的輸出過(guò)程中，中央將承擔(dān)兩種不同的角色，如圖2-16所示。一種是自主研發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研發(fā)模式，一種是綜合性大相關(guān)項(xiàng)目的配合研發(fā)模式。圖2-16：中央結(jié)果輸出的兩種不同角色對(duì)于綜合性大相關(guān)項(xiàng)目的研發(fā)，中央只是集團(tuán)整個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)中的一員，負(fù)責(zé)一些其他各所不能也不愿完成攻堅(jiān)模塊的研發(fā)，而總體相關(guān)項(xiàng)目管理管控的工作由集團(tuán)“科技經(jīng)營(yíng)部”負(fù)責(zé)，模式示意圖見(jiàn)圖2-17。圖2-17：中央分工

7.中央未來(lái)的組織架構(gòu)根據(jù)上面對(duì)中央的功能定位，我們建議未來(lái)中央的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)如圖2-18所示?？傮w上，中央隸屬于某/集團(tuán)，同時(shí)接受來(lái)自集團(tuán)戰(zhàn)略委員會(huì)和技術(shù)委員會(huì)的戰(zhàn)略、技術(shù)輸入。而在其內(nèi)部自身包含為實(shí)現(xiàn)四大功能而建立起來(lái)的三大模塊：負(fù)責(zé)技術(shù)輸出的中央實(shí)驗(yàn)室模塊，負(fù)責(zé)中央基礎(chǔ)管理管控（包含技術(shù)戰(zhàn)略的制定）的職能部門模塊，和負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)協(xié)同的孵化模塊。圖2-18：某集團(tuán)中央未來(lái)的組織結(jié)構(gòu)

8.中央成立時(shí)機(jī)的選擇中央成立時(shí)機(jī)的選擇取決于如下三個(gè)主要因素，如表2-2所示。表2-2：中央成立時(shí)機(jī)選擇考慮因素建議時(shí)機(jī)集團(tuán)整體的業(yè)務(wù)收入水平40－60億規(guī)模時(shí)成立中央集團(tuán)自身管控體系的建設(shè)情況集團(tuán)自身管控體系建立完備時(shí)成立中央集團(tuán)進(jìn)行資本運(yùn)作的需要在集團(tuán)需要進(jìn)行資本運(yùn)作時(shí)，可適當(dāng)降低前兩條的要求9.集團(tuán)研發(fā)體系的內(nèi)涵和外延以上主要闡述的是未來(lái)某/集團(tuán)的自身科研開發(fā)體系的建設(shè)，在此之外，未來(lái)集團(tuán)的科研開發(fā)體系還應(yīng)充分利用好體系外部的各種研發(fā)資源，使集團(tuán)的研發(fā)體系得到有效地外延，如圖2-19所示。在某/集團(tuán)的三級(jí)研發(fā)體系與外部的博士后工作站、學(xué)位授予點(diǎn)、國(guó)家工程中心、各地高校/所研發(fā)等資源之間架起一座資源互動(dòng)的橋梁。圖2-19：中央應(yīng)與集團(tuán)內(nèi)外的各種研發(fā)資源互動(dòng)示意圖1.“三步走”完成集團(tuán)整體科研開發(fā)體系的構(gòu)建建議采用“三步走”的形式完成某/集團(tuán)中央的建立，各階段的描述如下表2-3所示。表2-3：“三步走”的中央建立形式

虛擬運(yùn)作階段發(fā)展做實(shí)階段體系成熟階段建立形式中央研究所中央研究所中央功能概述提出少量集團(tuán)前瞻性的相關(guān)項(xiàng)目對(duì)集團(tuán)已有的技術(shù)成果進(jìn)行清理、匯總和分析開發(fā)孵化現(xiàn)有技術(shù)資源開發(fā)與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)開發(fā)與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展相匹配的競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)開發(fā)孵化技術(shù)資源研發(fā)戰(zhàn)略導(dǎo)向以政府資源為導(dǎo)向以政府資源為導(dǎo)向兼顧市場(chǎng)導(dǎo)向以市場(chǎng)為導(dǎo)向兼顧政府資源導(dǎo)向2.第一階段——“虛擬運(yùn)作階段”在“虛擬運(yùn)作階段”應(yīng)首先成立中央研究所，并掛牌各所研究中心，如圖2-20所示。在此階段，中央研究所負(fù)責(zé)首先對(duì)集團(tuán)已有的研發(fā)資源和狀況進(jìn)行一個(gè)全面地清理，同時(shí)建立完善未來(lái)中央相關(guān)的管理管控流程和制度，并在此基礎(chǔ)上提出少量前瞻性的相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行研發(fā)。另外，各所先掛牌成立各所的研究中心，負(fù)責(zé)按照集團(tuán)科技經(jīng)營(yíng)部的安排，進(jìn)行綜合性國(guó)家重點(diǎn)工程/相關(guān)項(xiàng)目的分塊研發(fā)。圖2-20：“虛擬運(yùn)作階段”集團(tuán)三級(jí)研發(fā)體系主體定位

此時(shí)，由于中央研究所剛剛成立，尚處于“虛擬運(yùn)作階段”，建議在內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立上，暫時(shí)不建立與技術(shù)孵化和產(chǎn)業(yè)協(xié)同相關(guān)的部門和職能。同時(shí)，在中央研究室的建設(shè)上，采取虛擬中央實(shí)驗(yàn)室的方式，人員編制在中央研究所而暫不購(gòu)置相關(guān)的實(shí)驗(yàn)儀器和設(shè)備。具體組織框架見(jiàn)圖2-21。圖2-21：“虛擬運(yùn)作階段”中央研究所內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)立根據(jù)相關(guān)項(xiàng)目的不同類型，這一階段的研發(fā)相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作方式采取如下兩種方式。對(duì)于綜合性的大相關(guān)項(xiàng)目，由科技經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)牽頭運(yùn)作，中央僅僅在需要時(shí)參與到其中的部分研發(fā)工作。對(duì)于少量的研發(fā)相關(guān)項(xiàng)目，則由中央整體協(xié)調(diào)下設(shè)的中央實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)完成，具體模式見(jiàn)圖2-22。圖2-22：“虛擬運(yùn)作階段”中央研究所相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作方式

虛擬中央研究室的設(shè)立應(yīng)參照如下創(chuàng)新、市場(chǎng)、戰(zhàn)略、成本四個(gè)原則：a.

虛擬中央研究室所研發(fā)的相關(guān)項(xiàng)目應(yīng)該是各所級(jí)研發(fā)中心沒(méi)有或不愿進(jìn)行研發(fā)投入的領(lǐng)域；b.

虛擬中央研究室是因方向而設(shè)，在課題選擇上應(yīng)該具有良好的市場(chǎng)潛力；c.

虛擬中央研究室的研發(fā)方向必須符合集團(tuán)未來(lái)的整體發(fā)展戰(zhàn)略；d.

虛擬中央研究室承擔(dān)的課題應(yīng)盡量利用現(xiàn)有（特別是京內(nèi)）研發(fā)設(shè)備和資源。3.第二階段——“發(fā)展做實(shí)階段”“發(fā)展做實(shí)階段”中央研究所應(yīng)加入孵化功能，同時(shí)系統(tǒng)地開展前瞻性相關(guān)項(xiàng)目的研發(fā)。而各所研究中心也在第一階段的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加入與各所自身產(chǎn)業(yè)相關(guān)研發(fā)相關(guān)項(xiàng)目研究。如圖2-23。圖2-23：“發(fā)展做實(shí)階段”各層級(jí)研發(fā)功能定位中央的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)應(yīng)相應(yīng)的加入技術(shù)孵化中心，并在第一階段成立了虛擬中央實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將一些技術(shù)方向好，未來(lái)市場(chǎng)需求明確的中央實(shí)驗(yàn)室作實(shí)，通過(guò)各種途徑購(gòu)置相關(guān)的實(shí)驗(yàn)器材和設(shè)備，建立真正實(shí)體化運(yùn)作的中央實(shí)驗(yàn)室。具體結(jié)構(gòu)如圖2-24所示。圖2-24：“發(fā)展做實(shí)階段”中央研究所內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)立獲取相關(guān)設(shè)備和儀器的可能途徑有三個(gè)，見(jiàn)圖2-25。圖2-25：“發(fā)展做實(shí)階段”試驗(yàn)設(shè)備和儀器獲得渠道對(duì)于這一階段中央研究所新成立的孵化中心，其在孵化的過(guò)程中，可以采取兩種主要模式：一種是內(nèi)部孵化，一種是外部孵化。內(nèi)部孵化的技術(shù)，就通過(guò)資產(chǎn)劃撥的形式，直接劃入相應(yīng)的子公司。而外部孵化通過(guò)引入集團(tuán)外部的資源，則可以采取新建公司的形式。前者可用于向擬上市公司中注入概念，提升擬上市公司形象和發(fā)行價(jià)。后者可用于未來(lái)集團(tuán)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的培育。詳見(jiàn)圖2-26所示。

圖2-26：“發(fā)展做實(shí)階段”技術(shù)孵化中心運(yùn)作模式圖4.第三階段——“體系成熟階段”“體系成熟階段”時(shí)，集團(tuán)整體的發(fā)展已經(jīng)符合了前面論述的中央成立三個(gè)條件。此時(shí)，隨著集團(tuán)自身母子公司架構(gòu)的建立和成熟，研發(fā)體系的架構(gòu)也相應(yīng)成形。中央負(fù)責(zé)前瞻性的，未來(lái)3-5年的競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研發(fā)；各所的技術(shù)中心負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域1-3年的技術(shù)研發(fā)；而各生產(chǎn)部門的技術(shù)開發(fā)部門就負(fù)責(zé)年度內(nèi)產(chǎn)品的開發(fā)和工藝的完善，如圖2-27。圖2-27：“體系成熟階段”各層級(jí)研發(fā)功能定位

同時(shí)，中央研究所內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)也最終成形，在接受到集團(tuán)的兩大輸入后，便可以通過(guò)下屬三大職能模塊對(duì)外進(jìn)行輸出，如圖2-28所示。圖2-28：“體系成熟階段”中央研究所內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)立分三步在京內(nèi)建立分公司形式，隸屬于某的三級(jí)研發(fā)體系，并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候建立集團(tuán)中央。:相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制在宏觀的集團(tuán)科研運(yùn)作結(jié)構(gòu)搭建的過(guò)程中，我們還必須同時(shí)關(guān)注科研相關(guān)項(xiàng)目在微觀層面的運(yùn)作。因?yàn)?，如果把集團(tuán)整體的科研運(yùn)作體系比作是人體骨骼的話，科研相關(guān)項(xiàng)目的微觀運(yùn)作模式則是集團(tuán)科研體系的血和肉。沒(méi)有這種微觀基礎(chǔ)，沒(méi)有相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作層面地高效與協(xié)調(diào)，就沒(méi)有真正“豐滿”的集團(tuán)科研“機(jī)體”。在微觀層面上，針對(duì)目前集團(tuán)的現(xiàn)狀，我們建議應(yīng)逐步導(dǎo)入以相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作為主的研發(fā)相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作方式，具體示意圖如2-29。

圖2-29：相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作為主的研發(fā)相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作方式1.“課題承包”承包了什么在我國(guó)科技體制改革之前，科研所尚沒(méi)有進(jìn)入市場(chǎng)，主要收入是國(guó)家的事業(yè)性撥款和課題經(jīng)費(fèi)，在這個(gè)時(shí)候，課題承包制的流程局限于課題相關(guān)項(xiàng)目本身的運(yùn)作，如圖2-30所示。圖2-30：推向市場(chǎng)前課題承包制的整體流程國(guó)家科技體制的改革，將科研所推向了市場(chǎng)。沿襲承包的實(shí)質(zhì)，課題承包制逐漸從技術(shù)領(lǐng)域向下延伸到了生產(chǎn)和市場(chǎng)領(lǐng)域，成為科研開發(fā)體系，甚至是產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系的微觀運(yùn)作基礎(chǔ)，如圖2-31所示。

圖2-31：進(jìn)入市場(chǎng)后課題承包制的流程2.解讀“課題承包”下面，我們按照現(xiàn)有課題承包制的流程，以機(jī)科股份為例對(duì)流程上的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行一一地分析，并試圖發(fā)現(xiàn)其中的問(wèn)題和原因。表2-4：課題承包各環(huán)節(jié)現(xiàn)狀描述及存在問(wèn)題列表（以機(jī)科股份為例）序號(hào)流程環(huán)節(jié)現(xiàn)狀描述存在問(wèn)題1填報(bào)課題/相關(guān)項(xiàng)目申請(qǐng)資料由科研開發(fā)人員自行填報(bào)，然后交由其所在部門經(jīng)理簽字認(rèn)可公司基本上不會(huì)對(duì)申報(bào)的資料進(jìn)行審查，除非是某些重大課題，而對(duì)于這類課題的審查也主要是從合同合約金額和技術(shù)角度相關(guān)項(xiàng)目的申報(bào)由科研人員自發(fā)進(jìn)行，具有很大的隨意性大部分相關(guān)項(xiàng)目合適的內(nèi)容由相關(guān)項(xiàng)目組成員進(jìn)行起草確認(rèn)，中間可能存在部分回扣或其他好處費(fèi)2課題申請(qǐng)多數(shù)以相關(guān)項(xiàng)目課題組負(fù)責(zé)人的名義，由公司統(tǒng)一申報(bào)少數(shù)重大課題以名義進(jìn)行申報(bào)是否需要進(jìn)行有償性的無(wú)形資產(chǎn)使用課題申請(qǐng)的公司審批制度，大多形同虛設(shè)，一般是在合同合約已基本明確后才進(jìn)入此環(huán)節(jié)技術(shù)基本掌握在相關(guān)項(xiàng)目組成員手中，審批只能依據(jù)相關(guān)項(xiàng)目組成員所謂的預(yù)計(jì)利潤(rùn)和可行性分析進(jìn)行，未能有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)3-1相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作基本全由課題組負(fù)責(zé)人牽頭的全體課題組成員負(fù)責(zé)執(zhí)行包括技術(shù)開發(fā)、設(shè)備采購(gòu)、加工、驗(yàn)收、顧客溝通等合適的內(nèi)容。相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作和相關(guān)項(xiàng)目管理管控基本由課題負(fù)責(zé)人全權(quán)負(fù)責(zé)，公司對(duì)其進(jìn)度不能有效控制相關(guān)采購(gòu)、加工等成本控制由相關(guān)項(xiàng)目組成員自行開展，公司沒(méi)有統(tǒng)一訂貨標(biāo)準(zhǔn)，成本控制存在一定欠缺3-2相關(guān)項(xiàng)目管理管控相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作基本全由課題組負(fù)責(zé)人牽頭的全體課題組成員負(fù)責(zé)執(zhí)行包括技術(shù)開發(fā)、設(shè)備采購(gòu)、加工、驗(yàn)收、顧客溝通等合適的內(nèi)容。相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作和相關(guān)項(xiàng)目管理管控基本由課題負(fù)責(zé)人全權(quán)負(fù)責(zé)，公司對(duì)其進(jìn)度不能有效控制相關(guān)采購(gòu)、加工等成本控制由相關(guān)項(xiàng)目組成員自行開展，公司沒(méi)有統(tǒng)一訂貨標(biāo)準(zhǔn)，成本控制存在一定欠缺4成果審查由相關(guān)項(xiàng)目組成員先自我確認(rèn)以對(duì)方驗(yàn)收合格通過(guò)表示相關(guān)項(xiàng)目順利結(jié)束，即已結(jié)成果公司基本上不做相關(guān)項(xiàng)目結(jié)束前的內(nèi)審成果審查基本由相關(guān)項(xiàng)目組成員和客戶進(jìn)行確認(rèn)驗(yàn)證，公司并沒(méi)有在最后階段完成對(duì)相關(guān)項(xiàng)目完成質(zhì)量的監(jiān)督和審查可能造成相關(guān)項(xiàng)目無(wú)法驗(yàn)收或拖期驗(yàn)收，進(jìn)一步增加相關(guān)項(xiàng)目成本，從而可能導(dǎo)致公司的經(jīng)營(yíng)收益和信譽(yù)受到影響5技術(shù)成果轉(zhuǎn)化

技術(shù)成果轉(zhuǎn)化沒(méi)有選擇性的取舍，造成較多好的技術(shù)錯(cuò)過(guò)市場(chǎng)時(shí)機(jī)，而一些差的技術(shù)卻繼續(xù)研究的現(xiàn)象造成了公司技術(shù)資源的自然流失縱向成果技術(shù)轉(zhuǎn)化不多課題組在完成相關(guān)課題后，很少在此技術(shù)的基礎(chǔ)上積極開拓市場(chǎng)一般會(huì)在有市場(chǎng)需求信息尋找我們或間接打聽到相關(guān)需求后，才會(huì)將已有的技術(shù)成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化6技術(shù)成果孵化孵化基本沒(méi)有，很少的技術(shù)相關(guān)項(xiàng)目會(huì)進(jìn)入小試和中試在原來(lái)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)成果孵化的比例很少7產(chǎn)業(yè)化部分相關(guān)項(xiàng)目投入大量的人力研發(fā)，而實(shí)際收益很少，且在市場(chǎng)轉(zhuǎn)化上沒(méi)有投入，因此造成人力資源的浪費(fèi)和固定資產(chǎn)的增加相關(guān)項(xiàng)目組承擔(dān)了相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)行中一系列工作，包含市場(chǎng)信息和合同合約洽談等，造成人員承擔(dān)合適的內(nèi)容繁多，難以在研發(fā)或市場(chǎng)銷售等單方面有突出表現(xiàn)，故相關(guān)相關(guān)項(xiàng)目成果在市場(chǎng)推廣活動(dòng)和開拓市場(chǎng)上進(jìn)展緩慢多是原有的技術(shù)班子，在發(fā)現(xiàn)技術(shù)成果具有一定市場(chǎng)前景后，直接轉(zhuǎn)向市場(chǎng)少數(shù)部門按照專業(yè)化分工，將部分技術(shù)人員完全轉(zhuǎn)向市場(chǎng)，而多數(shù)技術(shù)人員仍然會(huì)同時(shí)承擔(dān)起市場(chǎng)和科研的兩副擔(dān)子從上面的分析我們不難看出，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低，技術(shù)轉(zhuǎn)換后的產(chǎn)業(yè)難以做大是課題承包制的嚴(yán)重弊端。3.原因分析當(dāng)前課題承包制技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低，產(chǎn)業(yè)難以作大的原因，究其根源我們認(rèn)為有以下兩點(diǎn)：a.成果轉(zhuǎn)換周期長(zhǎng)課題承包制依靠3——5人以技術(shù)為背景組成的課題小組，完成從應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)到產(chǎn)品的開發(fā)，再到生產(chǎn)、制造，最后推向市場(chǎng)，至少需要5年，甚至10年的時(shí)間，這樣的過(guò)程是漫長(zhǎng)的。b.人力資源瓶頸課題承包的過(guò)程對(duì)于人力資源的要求可以說(shuō)是相當(dāng)?shù)母?，它要求課題組人員一方面具備很高的技術(shù)創(chuàng)新能力，同時(shí)又要具備一定的市場(chǎng)開拓能力。一個(gè)技術(shù)成果要想在市場(chǎng)中搏擊生存，要求這個(gè)課題承包小組，特別是組長(zhǎng)的知識(shí)結(jié)構(gòu)必須橫跨人類知識(shí)的兩大領(lǐng)域自然學(xué)科和社會(huì)學(xué)科。正是在課題承包制中這種“技術(shù)轉(zhuǎn)換同課題組人員相捆綁”的微觀運(yùn)作基礎(chǔ)上，人力資源的瓶頸構(gòu)成了成果轉(zhuǎn)換的瓶頸。結(jié)果是很多市場(chǎng)前景好的相關(guān)項(xiàng)目受制于人力資源的瓶頸而最終沒(méi)能在市場(chǎng)上取得相應(yīng)的市場(chǎng)回報(bào)。4.環(huán)境分析課題承包制這種“一包到底”的科研模式，在過(guò)去的科研體制下，在為國(guó)家服務(wù)的科研相關(guān)項(xiàng)目中尚可勉強(qiáng)維系，而在為集團(tuán)自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供原動(dòng)力過(guò)程中就將會(huì)暴露出問(wèn)題。為國(guó)家服務(wù)時(shí)，如果技術(shù)成果不能轉(zhuǎn)換不要緊，因?yàn)槲覀円呀?jīng)得到了一筆科研費(fèi)用，表現(xiàn)在財(cái)務(wù)上是一筆收益。技術(shù)成果轉(zhuǎn)換了，我們更可以獲取更多的收益。而面對(duì)未來(lái)我們的科研體系將主要為自身產(chǎn)業(yè)服務(wù)，情況就大不一樣了。未來(lái)的每一筆科研費(fèi)用，都是我們自身的產(chǎn)業(yè)從利潤(rùn)（或銷售額）中提留出來(lái)的，都是一元一元從市場(chǎng)上掙出來(lái)的，科研的投入如果不能轉(zhuǎn)換成實(shí)際生產(chǎn)力表現(xiàn)在財(cái)務(wù)上就是成本。而只有到科研的成果成功的轉(zhuǎn)換后才能夠真正實(shí)現(xiàn)科研的價(jià)值。因此，如果說(shuō)課題承包制在現(xiàn)在尚存在一息喘息的話，未來(lái)隨著某/集團(tuán)改制的進(jìn)一步推進(jìn)，課題承包制將構(gòu)成集團(tuán)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的重大障礙。1.相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制下的分工如何解決當(dāng)前課題承包制中“一包到底”的問(wèn)題？我們認(rèn)為，應(yīng)該適時(shí)地引入相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制，形成條塊化的相對(duì)專業(yè)化，提高科研微觀運(yùn)作的效率，具體條塊化方式如圖2-32。圖2-32：微觀的相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制各部門專注于各自負(fù)責(zé)的科技創(chuàng)新環(huán)節(jié)，同時(shí)分工合作，用空間換時(shí)間，提高科技成果的轉(zhuǎn)換率，詳細(xì)分工見(jiàn)圖2-33。需要指出的是，這里的相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作部并不一定是一個(gè)專門的部門，而且對(duì)于不同類型的相關(guān)項(xiàng)目，其負(fù)責(zé)的部門和人員也是不同的。比如，對(duì)于未來(lái)集團(tuán)的綜合性相關(guān)項(xiàng)目的運(yùn)作，就是由某/集團(tuán)總部的科技經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)；而中央內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研發(fā)的相關(guān)項(xiàng)目管理管控，則由中央的綜合管理管控部負(fù)責(zé)。圖2-33：相關(guān)項(xiàng)目制運(yùn)作下的專業(yè)分工2.在中央引入相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制然而，鑒于科研人員長(zhǎng)期以來(lái)打下的“課題承包制”烙印，在如下情況時(shí)不宜用相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制取代課題承包制：a.產(chǎn)業(yè)化效果較好的科研領(lǐng)域。例如，通過(guò)多年的運(yùn)作，在這些產(chǎn)業(yè)部門已經(jīng)培養(yǎng)出了一批“既懂技術(shù)又通曉市場(chǎng)”的人員，他們是某/集團(tuán)的骨干，同時(shí)也是課題承包制的既得利益者，故而對(duì)這些研發(fā)領(lǐng)域不宜采取相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制；b.在數(shù)額較小且與集團(tuán)未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略協(xié)同度不大的縱向課題領(lǐng)域，由于與集團(tuán)未來(lái)戰(zhàn)略的相關(guān)度不大，因此可以視為是一種科研創(chuàng)收，無(wú)需采用相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制。鑒于此，我們建議中短期內(nèi)應(yīng)首先在中央/所引入相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制，為/所科技基金所支持的前瞻性、競(jìng)爭(zhēng)前相關(guān)項(xiàng)目搭建全新微觀運(yùn)作平臺(tái)。中長(zhǎng)期，再逐漸向條件成熟的各二級(jí)單位進(jìn)行推廣。/集團(tuán)科研體系微觀運(yùn)作模式小結(jié)“課題承包制”的內(nèi)在缺陷已經(jīng)不適應(yīng)未來(lái)集團(tuán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，應(yīng)逐漸在集團(tuán)的科研開發(fā)體系中引入相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作制，首先在中央中引入相關(guān)項(xiàng)目制的微觀運(yùn)作模式，再在條件成熟時(shí)推廣。完成了對(duì)未來(lái)集團(tuán)科研開發(fā)體系宏觀運(yùn)作模式和微觀運(yùn)作模式的設(shè)計(jì)，我們將注意力進(jìn)一步下移，來(lái)看看集團(tuán)未來(lái)科研體系中對(duì)科研人員的考核與激勵(lì)該如何進(jìn)行。應(yīng)該說(shuō)人力資源問(wèn)題是科技型企業(yè)運(yùn)作過(guò)程中將一直面臨的重要問(wèn)題。而考核和激勵(lì)，一個(gè)是保證績(jī)效，一個(gè)是激發(fā)績(jī)效，又都是人力資源中的核心。因此，這里將科研開發(fā)人員的考核和激勵(lì)問(wèn)題提出來(lái)作為專門的一章，既是邏輯上的自然演繹，也是科研開發(fā)體系戰(zhàn)略措施中必不可少的一環(huán)。從下圖2-34我們也可以看到，集團(tuán)未來(lái)的科研開發(fā)體系的運(yùn)作效率將同時(shí)取決于：集團(tuán)未來(lái)科研開發(fā)體系的宏觀運(yùn)作模式，微觀運(yùn)作模式和科研開發(fā)人員考核和激勵(lì)的相關(guān)辦法。

圖2-34：科研開發(fā)體系“金字塔”然而，盡管如上圖所示，人力資源作為基礎(chǔ)性的工作，對(duì)于未來(lái)集團(tuán)的科研開發(fā)體系起著至關(guān)重要的作用。但我們必須意識(shí)到作為集團(tuán)級(jí)的科研開發(fā)戰(zhàn)略，人力資源模塊不能缺少卻又不能多提。在宏觀運(yùn)作模式、微觀運(yùn)作模式和人力資源考核與激勵(lì)三塊工作之間，集團(tuán)分配的精力與整個(gè)結(jié)構(gòu)“金字塔”的比例恰恰相反，應(yīng)該構(gòu)成一個(gè)“倒金字塔”狀。也正如我們前面分析中篇章分布一樣，將重頭放在對(duì)集團(tuán)未來(lái)科研開發(fā)體系架構(gòu)的設(shè)計(jì)和建設(shè)上，然后是微觀運(yùn)作模式，然后才是人力資源考核與激勵(lì)。因?yàn)?，?duì)于第一個(gè)問(wèn)題——集團(tuán)未來(lái)科研開發(fā)體系的宏觀運(yùn)作模式設(shè)計(jì)，除了集團(tuán)總部，別的二級(jí)單位一般不會(huì)去考慮。對(duì)于第二個(gè)問(wèn)題——集團(tuán)未來(lái)科研開發(fā)體系的微觀運(yùn)作模式，二級(jí)單位可能意識(shí)到，但卻推不動(dòng)。而對(duì)于最后一個(gè)問(wèn)題——科研開發(fā)人員的考核與激勵(lì)，由于其基礎(chǔ)性，大多數(shù)二級(jí)所在實(shí)踐中均有了這樣的嘗試，甚至是制度。需要某/集團(tuán)完成的，是幫助集團(tuán)內(nèi)的各二級(jí)單位盡快地找到最有效的制度。下面，我們將用有限的篇幅對(duì)集團(tuán)未來(lái)對(duì)科研開發(fā)人員的考核和激勵(lì)分別提出建議，以供參考。具體方式需進(jìn)一步結(jié)合不同單位的具體情況確定。對(duì)于科研人員，我們建議采取360度的考核方式，如圖2-35。同時(shí)，由于其下游部門——科技轉(zhuǎn)化部門（如中央的技術(shù)孵化中心）是科研人員研究成果的最直接接受者，建議加大下游部門考核意見(jiàn)在科研開發(fā)人員業(yè)績(jī)考核中所占的權(quán)重。

圖2-35：科研人員360度考核示意圖對(duì)于科研人員的激勵(lì)，建議可以有選擇的采取如表2-5的三種激勵(lì)模式。表2-5：科研人員激勵(lì)模式模式內(nèi)

容預(yù)留股份在此輪改制過(guò)程中，預(yù)留一部分股份用于對(duì)將來(lái)對(duì)集團(tuán)/二級(jí)公司做出突出貢獻(xiàn)的技術(shù)研發(fā)人員的獎(jiǎng)勵(lì)技術(shù)入股出臺(tái)相關(guān)政策，鼓勵(lì)研發(fā)人員利用技術(shù)孵化器或風(fēng)險(xiǎn)投資或直接創(chuàng)業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)自己研發(fā)的技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，配套相關(guān)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化入股的激勵(lì)合適的方案產(chǎn)業(yè)提成出臺(tái)相關(guān)政策，對(duì)于技術(shù)研究在任職期間成功進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，并對(duì)前期研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化階段做出貢獻(xiàn)的研發(fā)人員采取從產(chǎn)業(yè)化收入中提出一部分作為獎(jiǎng)金的方式直接進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)

上述三種方式都有著不同的激勵(lì)力度和效果，建議根據(jù)實(shí)際運(yùn)用的對(duì)象進(jìn)行選擇。但從實(shí)施效果和可操作性上而言，根據(jù)某/集團(tuán)現(xiàn)有的情況，我們建議采取以技術(shù)入股的方式對(duì)科技人員進(jìn)行激勵(lì)。這一方面可以激發(fā)科研開發(fā)人員參與技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室樣品轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)實(shí)際需要產(chǎn)品的熱情；另一方面也可以減少現(xiàn)金支出對(duì)未來(lái)新孵化企業(yè)造成的現(xiàn)金流壓力。

為達(dá)到某戰(zhàn)略目標(biāo)，新華信認(rèn)為，某中短期的階段工作重點(diǎn)應(yīng)確定為“夯實(shí)基礎(chǔ)，歸束做強(qiáng)”；中長(zhǎng)期的工作重點(diǎn)在中短期工作的基礎(chǔ)上進(jìn)一步“重點(diǎn)突破，快速發(fā)展”（見(jiàn)圖3－1）。圖3—1：某改制完善的公司治理結(jié)構(gòu)圖

在中短期，夯實(shí)基礎(chǔ)主要針對(duì)某目前的不足，補(bǔ)長(zhǎng)短板，相應(yīng)需要在中短期重點(diǎn)做好五大系列措施，包括：規(guī)范治理結(jié)構(gòu)、健全管控體系、明晰科研定位、加強(qiáng)市場(chǎng)體系、規(guī)范提高外協(xié)。歸束作強(qiáng)的重點(diǎn)是鞏固和加強(qiáng)某優(yōu)勢(shì)，做強(qiáng)長(zhǎng)板，相應(yīng)需要在中短期重點(diǎn)做好五大系列措施，包括：提高掃描效率、加強(qiáng)集成業(yè)務(wù)、發(fā)展工程公司、實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超和加速資本運(yùn)營(yíng)，最終實(shí)現(xiàn)在中短期夯實(shí)基礎(chǔ)，歸束做強(qiáng)的基本目標(biāo)。在中長(zhǎng)期，重點(diǎn)突破應(yīng)主要集中在可以快速規(guī)?；l(fā)展的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并積極培養(yǎng)相關(guān)能力資源；同時(shí)，在中長(zhǎng)期快速發(fā)展要依靠做強(qiáng)資本運(yùn)營(yíng)和積極實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略?？傮w來(lái)看，中長(zhǎng)期的重點(diǎn)措施可以總結(jié)為：發(fā)展重點(diǎn)規(guī)?；瘶I(yè)務(wù)、做強(qiáng)資本運(yùn)營(yíng)、實(shí)施國(guó)際戰(zhàn)略。下面，我們就分中短期和中長(zhǎng)期系統(tǒng)闡述相應(yīng)的系列措施。

規(guī)范治理結(jié)構(gòu)是集團(tuán)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要前提，由于篇幅有限，本報(bào)告只作簡(jiǎn)單介紹，不作詳細(xì)闡述，具體合適的內(nèi)容詳見(jiàn)相關(guān)專題報(bào)告。某集團(tuán)通過(guò)整體式改制模式，將最終形成以某（控股）集團(tuán)公司為公司制管理管控平臺(tái)，實(shí)行股權(quán)多元化，具有完善公司治理結(jié)構(gòu)的母子公司管理管控體系（見(jiàn)圖3－2）。股權(quán)多元化是指將某單一的國(guó)有產(chǎn)權(quán)改變?yōu)橛蓢?guó)有控股，多方參與的股權(quán)結(jié)構(gòu)，并實(shí)現(xiàn)員工持股。同時(shí)將某集團(tuán)改制為完全意義上的公司，擁有股東會(huì)，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。實(shí)行決策權(quán)，執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的分立。并將某的二級(jí)單位改建成具有現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的公司制主體，和某形成以產(chǎn)權(quán)為紐帶的母子公司管理管控體系。圖3—2：某改制完善的公司治理結(jié)構(gòu)圖

相應(yīng)，根據(jù)某（控股）集團(tuán)公司戰(zhàn)略中心、投資中心和決策中心的定位，我們明確了在管理管控模式上應(yīng)選擇戰(zhàn)略管理管控型（見(jiàn)表3－1），戰(zhàn)略管理管控型的管控模式在經(jīng)營(yíng)目標(biāo)上強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略組合優(yōu)化和協(xié)調(diào)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)培育戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng)；對(duì)下屬單位的管理管控主要是通過(guò)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行管理管控；在管理管控手段上，集團(tuán)不從事具體日常經(jīng)營(yíng)，通過(guò)掌握子公司股份，利用控股權(quán)，影響股東大會(huì)和董事會(huì)，支配被控制公司的重大決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)一步設(shè)計(jì)了相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)和管理管控流程。表3—1：某集團(tuán)與下屬公司管控模式分類表

財(cái)務(wù)管理管控型戰(zhàn)略管理管控型操作管理管控型經(jīng)營(yíng)目標(biāo)以追求投資回報(bào)、資本增值為唯一目標(biāo)，無(wú)明確產(chǎn)業(yè)選擇，通過(guò)投資業(yè)務(wù)組合的結(jié)構(gòu)優(yōu)化追求公司價(jià)值最大化追求多元產(chǎn)業(yè)發(fā)展。有明確的產(chǎn)業(yè)選擇，追求公司投資業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略組合優(yōu)化和協(xié)調(diào)發(fā)展，培育戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng)追求戰(zhàn)略實(shí)施和經(jīng)營(yíng)思路的嚴(yán)格執(zhí)行，有明確的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)調(diào)各子公司經(jīng)營(yíng)行為的統(tǒng)一，公司整體協(xié)調(diào)成長(zhǎng)集團(tuán)與下屬公司關(guān)系以財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行管理管控和考核，總部無(wú)業(yè)務(wù)管理管控部門以戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行管理管控，總部具體業(yè)務(wù)管理管控部門職能較弱通過(guò)總部業(yè)務(wù)管理管控部門對(duì)下屬企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作進(jìn)行直接管理管控管理管控手段核心功能是資產(chǎn)管理管控。將注意力放在財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)的控制上，通過(guò)控制股權(quán)，支配被控股公司的重大產(chǎn)權(quán)決策，以達(dá)到資本控制的目的。財(cái)務(wù)管理管控型控股公司的總部人員精簡(jiǎn)，主要是高級(jí)財(cái)務(wù)管理管控人才，通過(guò)資本營(yíng)運(yùn)手段對(duì)被控股子公司進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)控，并不斷捕捉資本市場(chǎng)的信息，進(jìn)行符合投資回報(bào)目標(biāo)的兼并、收購(gòu)和出賣、轉(zhuǎn)讓核心功能為資產(chǎn)管理管控和戰(zhàn)略協(xié)調(diào)功能。母公司在區(qū)分戰(zhàn)略單位的前提下，追求戰(zhàn)略資源的優(yōu)化配置。與控股子公司的關(guān)系通過(guò)戰(zhàn)略協(xié)調(diào)、財(cái)務(wù)、人事控制和服務(wù)而建立。母公司不從事具體日常經(jīng)營(yíng)，通過(guò)掌握子公司股份，利用控股權(quán)，影響股東大會(huì)和董事會(huì)，支配被控制公司的重大決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)核心功能為資產(chǎn)管理管控和經(jīng)營(yíng)管理管控功能。通過(guò)母公司的業(yè)務(wù)管理管控部門對(duì)控股子公司的營(yíng)銷、技術(shù)、人力資源、新業(yè)務(wù)開發(fā)等日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作進(jìn)行直接管理管控。強(qiáng)調(diào)公司經(jīng)營(yíng)行為的統(tǒng)一、公司整體協(xié)調(diào)成長(zhǎng)應(yīng)用企業(yè)母公司不從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，財(cái)務(wù)管理管控型控股公司也沒(méi)有一個(gè)特定的核心產(chǎn)業(yè)，也不對(duì)子公司進(jìn)行戰(zhàn)略方向上的規(guī)定，一般適用于沒(méi)有明顯主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的無(wú)關(guān)多元化企業(yè)母公司通過(guò)控股方式形成戰(zhàn)略管理管控型企業(yè)總部。母公司根據(jù)外部環(huán)境和現(xiàn)有資源，制定公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)掌握子公司的控制權(quán)，使子公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)服從于控股公司整體戰(zhàn)略活動(dòng)，一般適用于相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)總部的發(fā)展母公司直接從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，母子公司關(guān)系密切，人員配備較多。一般適用于單一產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在多元化的初期

根據(jù)某產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，要完成某產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，某目前急需建設(shè)四大基本體系：戰(zhàn)略管控體系、財(cái)務(wù)管理管控體系、投資管理管控體系和人力資源體系。本報(bào)告只做簡(jiǎn)單介紹，不做詳細(xì)闡述，具體合適的內(nèi)容詳見(jiàn)相關(guān)專題報(bào)告。建立管理管控體系，某集團(tuán)應(yīng)通過(guò)建設(shè)四大核心管理管控流程來(lái)對(duì)下屬公司進(jìn)行管理管控，提高集團(tuán)控制力和運(yùn)作效率，最終建立戰(zhàn)略、投資、人力資源管理管控體系初步框架（見(jiàn)圖3－3）。圖3—3：某管控體系示意圖

控體系作為一個(gè)整體，通過(guò)各個(gè)管理管控流程的交流和互動(dòng)，完成對(duì)集團(tuán)的管理管控和有效控制（見(jiàn)圖3－4）。圖3—4：某相關(guān)管理管控流程示意圖

其中，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理管控體系，加強(qiáng)集團(tuán)資源調(diào)配能力主要從預(yù)算管理管控、內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)權(quán)限三個(gè)方面進(jìn)行。具體來(lái)講有以下方面：下屬單位按規(guī)定向總公司提供各種報(bào)表；總公司定期審計(jì)下屬單位的財(cái)務(wù)狀況和收益分配；進(jìn)行預(yù)決算管理管控；控股子公司負(fù)責(zé)確保母公司所投資本的保值增值；集團(tuán)通過(guò)預(yù)算對(duì)產(chǎn)品及經(jīng)營(yíng)成本、公司的利潤(rùn)率等方面控制和管理管控；統(tǒng)一財(cái)務(wù)紀(jì)律，如規(guī)定制造成本、管理管控成本和銷售成本的開支范圍，對(duì)這三項(xiàng)成本支出額實(shí)行總量監(jiān)控等；財(cái)務(wù)資源的統(tǒng)一配置，重大相關(guān)項(xiàng)目資金的集中調(diào)度；通過(guò)內(nèi)部審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)各單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督；等等。另外，人力資源規(guī)劃是保障某戰(zhàn)略目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的重要環(huán)節(jié)，某必須從以下三方面加強(qiáng)：某管理管控人才規(guī)劃：根據(jù)企業(yè)發(fā)展，不斷引進(jìn)管理管控類人才，提高管理管控水平；通過(guò)MBA培訓(xùn)，提高已有管理管控人員的管理管控水平。某營(yíng)銷人才規(guī)劃：加強(qiáng)集團(tuán)和各二級(jí)公司的營(yíng)銷部門建設(shè)；外部招聘和內(nèi)部培養(yǎng)一批高水平的營(yíng)銷專業(yè)人才充實(shí)到集團(tuán)和各二級(jí)公司的營(yíng)銷部門完善薪酬和績(jī)效考核制度：建立以崗位貢獻(xiàn)和業(yè)績(jī)導(dǎo)向的薪酬制度；建立績(jī)效導(dǎo)向的員工績(jī)效考核合適的方案。集團(tuán)未來(lái)的研發(fā)體系將逐漸由現(xiàn)在的利潤(rùn)中心變成成本中心，故需要建立一套相對(duì)獨(dú)立的科研開發(fā)體系。由于篇幅有限，本報(bào)告只作簡(jiǎn)單介紹，不作詳細(xì)闡述，具體合適的內(nèi)容詳見(jiàn)相關(guān)專題報(bào)告。按照科研發(fā)展戰(zhàn)略，在宏觀上，某應(yīng)分三步建立隸屬于某下的三級(jí)研發(fā)體系，并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候建立集團(tuán)中央（見(jiàn)下圖）。圖3—5：某研發(fā)體系設(shè)立示意圖

在微觀層面上，逐步導(dǎo)入以相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作為主的研發(fā)相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作方式，逐步形成支持產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的科研體系（見(jiàn)下圖）。

圖3—6：某相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作模式變革示意圖某應(yīng)該建立以市場(chǎng)研究和分析為基礎(chǔ)的營(yíng)銷體系。營(yíng)銷體系主要包括七個(gè)部分：市場(chǎng)定位、客戶關(guān)系管理管控、信息管理管控、市場(chǎng)效率、定價(jià)、品牌和產(chǎn)品開發(fā)。對(duì)某來(lái)說(shuō)客戶關(guān)系管理管控和品牌管理管控是中短期應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)的工作。在某中短期的重點(diǎn)業(yè)務(wù)－一體化和難規(guī)?；瘶I(yè)務(wù)中，2/8原則體現(xiàn)的非常明顯，因此，某近期加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)客戶的關(guān)系管理管控尤為重要?？蛻絷P(guān)系管理管控的作用是維持現(xiàn)有客戶關(guān)系并使客戶逐步升級(jí)，某應(yīng)加強(qiáng)重點(diǎn)客戶關(guān)系管理管控的工作，使企業(yè)盡可能成為客戶的戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴（見(jiàn)下圖）。圖3—7：客戶管理管控目標(biāo)示意圖

重點(diǎn)客戶關(guān)系的管理管控進(jìn)一步加強(qiáng)需要企業(yè)的各個(gè)方面對(duì)給予充分支持，我么建議從研發(fā)、制造、營(yíng)銷、物流、客服和財(cái)務(wù)等各個(gè)方面出發(fā)，打造全員參與的客戶關(guān)系管理管控平臺(tái)。由于某集團(tuán)和各下屬公司均有自己的品牌，所以對(duì)集團(tuán)的品牌進(jìn)行管理管控非常必要和重要。通過(guò)調(diào)研，我們發(fā)現(xiàn)各單位對(duì)自身品牌依賴度普遍高于對(duì)某品牌的依賴度（見(jiàn)圖3－8），因此要進(jìn)行品牌管理管控，必須針對(duì)各所情況進(jìn)行合理規(guī)劃。圖3—8：某各下屬單位對(duì)、所品牌依賴度對(duì)比圖

數(shù)據(jù)來(lái)源：某訪談進(jìn)行品牌管理管控首先應(yīng)對(duì)某現(xiàn)有品牌進(jìn)行分析。我們可以按照產(chǎn)業(yè)品牌影響力和地域?qū)⒛车母黝惍a(chǎn)業(yè)品牌分成幾類（見(jiàn)圖3－9）：圖3—9：某各下屬單位品牌影響力分布圖

按照集團(tuán)改制合適的方案，各所原有的行業(yè)品牌和科研品牌應(yīng)歸屬在某集團(tuán)下面，而京內(nèi)和京外的產(chǎn)業(yè)品牌需要分類設(shè)計(jì)發(fā)展路徑（見(jiàn)圖3－10）。我們建議將某各單位行業(yè)品牌放在各級(jí)生產(chǎn)力促進(jìn)中心，而科研品牌可以依據(jù)情況放在新設(shè)公司或存續(xù)公司，產(chǎn)業(yè)品牌建議放在新設(shè)公司。圖3—10：某各品牌發(fā)展路徑示意圖

而針對(duì)各類產(chǎn)業(yè)品牌，我們建議京內(nèi)采取統(tǒng)一品牌，京外采用母子品牌的發(fā)展路徑。首先確定某集團(tuán)的統(tǒng)一品牌“機(jī)科”，京內(nèi)品牌采取逐步過(guò)渡到統(tǒng)一品牌的方式?？紤]到京內(nèi)自動(dòng)化、機(jī)電所和機(jī)科股份的整合，最終要形成統(tǒng)一的機(jī)科品牌，但考慮到對(duì)業(yè)務(wù)的影響，近期可以采取象“機(jī)科.自動(dòng)化所”或“機(jī)科.機(jī)電所”的品牌。而京外品牌我們建議采取一步到位的方式，直接使用母子品牌。比如，京外公司在分立式改制時(shí)，新設(shè)公司就可以命名為“鄭州機(jī)科齒輪有限公司”或“機(jī)科沈陽(yáng)鑄造所”。是否開展外協(xié)的主要依據(jù)是能否達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模量，從而有效降低成本（見(jiàn)圖3－11），在中短期，某主要以小規(guī)模、非標(biāo)業(yè)務(wù)為主時(shí)，建設(shè)規(guī)模生產(chǎn)能力的投入會(huì)大于收益，所以應(yīng)以外協(xié)為主的方式來(lái)彌補(bǔ)生產(chǎn)能力的不足；在中長(zhǎng)期，某發(fā)展規(guī)?；瘶I(yè)務(wù)達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模后，加強(qiáng)自身生產(chǎn)能力建設(shè)的投入會(huì)產(chǎn)生較高的效率和回報(bào)，所以應(yīng)逐漸以外協(xié)為輔，以自身生產(chǎn)能力為主。圖3—11：生產(chǎn)量盈虧平衡點(diǎn)示意圖因此，針對(duì)某目前生產(chǎn)量不足和生產(chǎn)體系相對(duì)薄弱的現(xiàn)狀，某應(yīng)大力發(fā)展和提高“兩頭在內(nèi)，中間在外”啞鈴式經(jīng)營(yíng)模式，積極開展外協(xié)，有效地降低成本，增加競(jìng)爭(zhēng)力（見(jiàn)圖3－12）。圖3—12：“兩頭在內(nèi)，一頭在外”的啞鈴模式示意圖

鑒于某業(yè)務(wù)特點(diǎn)，主要生產(chǎn)方式是按單設(shè)計(jì)生產(chǎn)，所以主要應(yīng)采取戰(zhàn)略性生產(chǎn)外協(xié)。戰(zhàn)略性生產(chǎn)外協(xié)是指按單設(shè)計(jì)生產(chǎn)，主要是指企業(yè)收到客戶訂單后，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行設(shè)計(jì)、制造，然后按顧客的需要進(jìn)行分銷配送（見(jiàn)表3－2）。表3—2：不同生產(chǎn)環(huán)境對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)及外協(xié)管理管控分類表生產(chǎn)環(huán)境按庫(kù)生產(chǎn)按單生產(chǎn)按單設(shè)計(jì)生產(chǎn)作業(yè)方式流水線機(jī)群式或按工藝特點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)產(chǎn)品導(dǎo)向工藝導(dǎo)向相關(guān)項(xiàng)目或設(shè)計(jì)導(dǎo)向產(chǎn)品特點(diǎn)數(shù)量大、標(biāo)準(zhǔn)程度高多品種、少批量變種變量競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)低成本、及時(shí)交貨高質(zhì)量、按時(shí)交貨專有技術(shù)及制造外協(xié)特點(diǎn)成批、標(biāo)準(zhǔn)外協(xié)分類外協(xié)與管理管控戰(zhàn)略性外協(xié)戰(zhàn)略性生產(chǎn)外協(xié)的特點(diǎn)主要有可以強(qiáng)化核心競(jìng)爭(zhēng)力，開展個(gè)性化經(jīng)營(yíng)和服務(wù)，推廣一對(duì)一營(yíng)銷，體現(xiàn)了單個(gè)顧客自身的特定需求和偏好，差異化的程度和增值能力很強(qiáng)等。因此，某應(yīng)與供應(yīng)商建立起協(xié)同開發(fā)市場(chǎng)的伙伴關(guān)系，在設(shè)計(jì)初期承包商和供應(yīng)商就加入進(jìn)來(lái)，才能保證模塊部件的可制造性以及合理供應(yīng)。另外，可以通過(guò)對(duì)承包商的系統(tǒng)和規(guī)范管理管控來(lái)加強(qiáng)外協(xié)水平和效率，更好滿足客戶的需求，提高業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力。系統(tǒng)和規(guī)范管理管控可以從承包商的選擇和評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)、對(duì)承包商生產(chǎn)過(guò)程管理管控環(huán)節(jié)和對(duì)承包產(chǎn)品客戶反饋分析環(huán)節(jié)入手，形成承包商管理管控系統(tǒng)。（見(jiàn)圖3－13）

圖3—13：承包商的系統(tǒng)管理管控示意圖

某目前的掃描式業(yè)務(wù)處于分散、無(wú)序的低水平發(fā)展?fàn)顟B(tài)，主要表現(xiàn)在（集團(tuán)）綜合優(yōu)勢(shì)尚未發(fā)揮，研發(fā)隊(duì)伍分散、資金投入少而分散，市場(chǎng)營(yíng)銷薄弱，企業(yè)化管理管控體系尚未健全，缺乏企業(yè)高級(jí)管理管控、營(yíng)銷人才，以及技術(shù)創(chuàng)新力度不強(qiáng)六個(gè)方面。所以我們建議，在中短期，某應(yīng)由當(dāng)前的發(fā)散型技術(shù)掃描式業(yè)務(wù)向歸束型技術(shù)掃描業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變，所謂歸束就是在綜合技術(shù)的基礎(chǔ)上，在一些關(guān)鍵的領(lǐng)域做深、做強(qiáng)，如圖6－13所示。公式Y(jié)=f(θ,r,υ)中的Y表示技術(shù)掃描業(yè)務(wù)的掃描業(yè)績(jī)或效果，θ表示掃描的中心角，r表示掃描半徑，υ表示掃描速度，f表示函數(shù)，表明θ、r、υ三個(gè)變量與業(yè)績(jī)Y之間的關(guān)系。當(dāng)前發(fā)散型技術(shù)掃描式業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是θ大，r短，υ慢，未來(lái)我們建議通過(guò)減小θ，增長(zhǎng)r，提高υ來(lái)達(dá)成技術(shù)和業(yè)務(wù)歸束的目的（見(jiàn)下圖）。圖3—14：技術(shù)掃描式業(yè)務(wù)說(shuō)明圖首先，我們建議通過(guò)適當(dāng)縮小掃描中心角θ，來(lái)提高掃描業(yè)績(jī)Y。一方面我們可以通過(guò)市場(chǎng)導(dǎo)向的市場(chǎng)歸束來(lái)減小θ，通過(guò)四級(jí)篩選將我們的客戶市場(chǎng)掃描區(qū)域主要定位在以三大經(jīng)濟(jì)中心為主的我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展熱點(diǎn)行業(yè)的相關(guān)裝備進(jìn)口替代市場(chǎng)；另一方面，我們可以通過(guò)以戰(zhàn)略為導(dǎo)向的業(yè)務(wù)歸束來(lái)減小θ，未來(lái)大力發(fā)展市場(chǎng)吸引力和內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)力都較高的難規(guī)模化業(yè)務(wù)。其次，通過(guò)適當(dāng)增長(zhǎng)掃描半徑r，來(lái)提高掃描業(yè)績(jī)Y。未來(lái)，為了增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展后勁，提高自身業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力，我們需要在短期性（3年以下）產(chǎn)品開發(fā)的基礎(chǔ)上，成立專門的研發(fā)機(jī)構(gòu)，積極從事中長(zhǎng)期性（3年以上）產(chǎn)品開發(fā)和從事部分有較大市場(chǎng)前景并與我們產(chǎn)業(yè)化方向相一致的應(yīng)用研究開發(fā)，從而提升我們的研發(fā)深度，為我們的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供持久的、關(guān)鍵性的技術(shù)支持。然后，通過(guò)逐步加快掃描速度υ，來(lái)提高掃描業(yè)績(jī)Y。提高掃描速度主要有兩種方式：一方面，可以通過(guò)改善運(yùn)營(yíng)模式，加強(qiáng)分工協(xié)作來(lái)提高掃描速度。在未來(lái)的研發(fā)運(yùn)作中，我們應(yīng)當(dāng)積極采用相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作模式，逐步消除課題承包制的一些不利影響，提高自身的科研相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作效率。另一方面，我們可以通過(guò)改善激勵(lì)方式來(lái)提高掃描速度?？蒲虚_發(fā)效率的提高關(guān)鍵在于如何體現(xiàn)客戶導(dǎo)向和如何充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，我們可以通過(guò)采取內(nèi)外部客戶考核、關(guān)鍵業(yè)績(jī)考核、預(yù)留股份、技術(shù)入股和產(chǎn)業(yè)銷售提成等激勵(lì)約束方式來(lái)達(dá)成這個(gè)目的。最后，需要從戰(zhàn)略角度整合掃描平臺(tái)（見(jiàn)圖3－15），由集團(tuán)戰(zhàn)略部門和其他相關(guān)職能部門對(duì)各二級(jí)公司的掃描業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一的指導(dǎo)和監(jiān)控。這樣一方面可以通過(guò)整合資源和配置資源來(lái)實(shí)施集團(tuán)的戰(zhàn)略管理管控，另一方面也便于形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和專業(yè)分工，最終達(dá)到歸束做強(qiáng)的目的。圖3—15：整合掃描平臺(tái)示意圖

我們認(rèn)為，某應(yīng)通過(guò)降低成本和產(chǎn)品增值來(lái)驅(qū)動(dòng)橫向一體化（系統(tǒng)集成等）業(yè)務(wù)的發(fā)展（見(jiàn)圖3－16）。對(duì)于降低成本，一方面我們可以通過(guò)增加產(chǎn)品種類和產(chǎn)品級(jí)別來(lái)達(dá)成產(chǎn)品的系列化，另一方面我們可以通過(guò)部件和流程的模塊化達(dá)成產(chǎn)品模塊化。而對(duì)于產(chǎn)品增值，第一，可以通過(guò)加大研發(fā)投入做到技術(shù)領(lǐng)先來(lái)進(jìn)行產(chǎn)品增值；第二，可以通過(guò)自身拓展、結(jié)盟、并購(gòu)實(shí)現(xiàn)設(shè)備、服務(wù)一體化來(lái)進(jìn)行產(chǎn)品增值；第三可以通過(guò)信息化的手段提升自身服務(wù)水平來(lái)達(dá)成增值。

圖3—16：新華信一體化發(fā)展模型示意圖

目前某處于橫向一體化業(yè)務(wù)的初級(jí)階段，未來(lái)應(yīng)借鑒國(guó)際先進(jìn)企業(yè)的運(yùn)作模式，向高級(jí)階段發(fā)展（見(jiàn)圖3－17）。一體化業(yè)務(wù)的發(fā)展主要分為三個(gè)階段，第一階段是設(shè)備制造技術(shù)階段，這個(gè)階段所需要的重點(diǎn)能力是技術(shù)能力；第二階段是相互支撐的業(yè)務(wù)組合階段，這個(gè)階段應(yīng)當(dāng)具備的重點(diǎn)能力是制造能力；第三階段是技術(shù)服務(wù)整合、良好全程服務(wù)以及掌握核心技術(shù)和制造的階段，這個(gè)階段所需的重點(diǎn)能力是服務(wù)、整合能力與研發(fā)、整合能力。我們應(yīng)當(dāng)大力培養(yǎng)自身的整合能力，不僅能夠整合服務(wù)還能整合制造和研發(fā)，從而提升自身系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)的檔次。圖3—17：一體化業(yè)務(wù)發(fā)展階段圖

另外，在一體化業(yè)務(wù)的發(fā)展中，某集團(tuán)可以用三大基礎(chǔ)來(lái)實(shí)現(xiàn)從某裝備供應(yīng)商轉(zhuǎn)變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)力提供者的戰(zhàn)略目標(biāo)。這三大基礎(chǔ)是客戶核心流程深層知識(shí)、某相關(guān)技術(shù)的一體化集成和以行業(yè)為基礎(chǔ)的技術(shù)服務(wù)和咨詢，以此為基礎(chǔ)來(lái)提升客戶技術(shù)水平，提高客戶的生產(chǎn)率，從而促進(jìn)客戶競(jìng)爭(zhēng)力的提高（見(jiàn)下圖）。圖3—18：三大基礎(chǔ)最終形成客戶競(jìng)爭(zhēng)力示意圖

這三大基礎(chǔ)依靠?jī)?nèi)部知識(shí)作為支持，并且相互影響，來(lái)保證某集團(tuán)的發(fā)展（見(jiàn)圖3－19）。某相關(guān)技術(shù)一體化集成裝備為各種技術(shù)提供應(yīng)用載體，同時(shí)為核心流程的深層知識(shí)反饋客戶信息；客戶核心流程的深層知識(shí)為一體化集成和技術(shù)服務(wù)咨詢提供知識(shí)支持；以行業(yè)為基礎(chǔ)的技術(shù)服務(wù)和咨詢?yōu)橐惑w化集成提供載體，并為客戶核心流程知識(shí)反饋技術(shù)信息。當(dāng)然我們的核心技術(shù)是先進(jìn)制造技術(shù)、機(jī)電一體化高新技術(shù)、制造業(yè)信息化技術(shù)和新材料及工程應(yīng)用技術(shù)。圖3—19：三大基礎(chǔ)相互影響示意圖

通過(guò)系統(tǒng)分析和比較，某應(yīng)緊緊依賴一現(xiàn)有的設(shè)計(jì)和工程承包資源，展開工程承包業(yè)務(wù)。為此，對(duì)一進(jìn)行分立式改制，將在北京新建公司，承繼一的資質(zhì)，人員，業(yè)績(jī)和品牌，成為某開展工程承包業(yè)務(wù)的平臺(tái)。為了獲得多方面資源的支持，在一的新建企業(yè)中，將實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，讓機(jī)科股份和某的二級(jí)所都進(jìn)行參股，使一和某的各個(gè)單位形成產(chǎn)權(quán)上的聯(lián)系，為工程承包業(yè)務(wù)拓展提供有力支持。設(shè)計(jì)員工持股合適的方案和長(zhǎng)期激勵(lì)合適的方案，吸引和保留一優(yōu)秀的設(shè)計(jì)，管理管控等人才。（見(jiàn)下圖）圖3—20：北京工程公司組建示意圖

為了新工程公司的持續(xù)發(fā)展和有效發(fā)揮其戰(zhàn)略作用，我們應(yīng)確立新工程公司的發(fā)展步驟和相應(yīng)管控原則如下圖所示：

圖3—21：工程公司管控原則和發(fā)展步驟示意圖

新工程公司應(yīng)積極發(fā)揮集團(tuán)裝備制造優(yōu)勢(shì)，近期業(yè)務(wù)選擇以“工程設(shè)計(jì)＋設(shè)備采購(gòu)”（見(jiàn)下圖）為核心組合，積極開展相關(guān)業(yè)務(wù)，最終在自身業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，帶動(dòng)集團(tuán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。圖3—22：工程總承包價(jià)值鏈分析圖

針對(duì)目前較弱的整體實(shí)力，新設(shè)公司近期的目標(biāo)市場(chǎng)應(yīng)確定為某相關(guān)行業(yè)市場(chǎng)，在業(yè)務(wù)發(fā)展時(shí)建議采取業(yè)務(wù)局部集中形成優(yōu)勢(shì)和利用產(chǎn)品和服務(wù)的差異化形成優(yōu)勢(shì)相結(jié)合的競(jìng)爭(zhēng)策略。（見(jiàn)下圖）圖3—23：工程公司近期目標(biāo)市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)策略選擇示意圖

中型工業(yè)工程總承包單位具有向大型綜合承包單位和大型民用承包單位延伸發(fā)展的不同發(fā)展趨勢(shì)，某新建公司應(yīng)以前者為主要導(dǎo)向，逐漸實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)的進(jìn)一步延伸和發(fā)展。（見(jiàn)下圖）圖3—24：國(guó)內(nèi)工程總承包市場(chǎng)戰(zhàn)略群體圖

隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)集中度將日益增大，在全球一體化趨勢(shì)下，國(guó)內(nèi)公司會(huì)爭(zhēng)取更多的國(guó)際市場(chǎng)份額，國(guó)外工程總承包商也將介入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，新工程公司中長(zhǎng)期應(yīng)適度向其他專業(yè)領(lǐng)域和國(guó)際業(yè)務(wù)市場(chǎng)拓展，采取更加多樣的競(jìng)爭(zhēng)策略（見(jiàn)圖3－25），實(shí)現(xiàn)自身業(yè)務(wù)的全面發(fā)展，同時(shí)帶動(dòng)集團(tuán)裝備制造業(yè)務(wù)的全面發(fā)展。最終實(shí)現(xiàn)工程公司“紐帶+形象＋增長(zhǎng)點(diǎn)”的綜合功能，發(fā)揮對(duì)某整體的戰(zhàn)略支持。圖3—25：工程公司中遠(yuǎn)期競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略選擇示意圖

某要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，中短期必須要能夠保持在進(jìn)口替代市場(chǎng)的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力，并逐步向其它更有價(jià)值的市場(chǎng)拓展。而占領(lǐng)進(jìn)口替代市場(chǎng)的首要因素就是要能夠在技術(shù)上保持相對(duì)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，因此，某需要建設(shè)系統(tǒng)的技術(shù)趕超體系，奠定技術(shù)在國(guó)內(nèi)保持領(lǐng)先的基礎(chǔ)，進(jìn)而向國(guó)際領(lǐng)先水平發(fā)展，實(shí)現(xiàn)向國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)軍的長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)（見(jiàn)下圖）。圖3—26：某產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展示意圖

從某的實(shí)際情況來(lái)看，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的持續(xù)優(yōu)勢(shì)，必須改變目前技術(shù)和研發(fā)投入不規(guī)范、發(fā)展目標(biāo)不明確、技術(shù)發(fā)展無(wú)系統(tǒng)保障的局面。要實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平的持續(xù)發(fā)展和趕超世界先進(jìn)水平，某必須針對(duì)目前產(chǎn)業(yè)主要的目標(biāo)市場(chǎng)－進(jìn)口替代市場(chǎng)，以歸束后的掃描業(yè)務(wù)為目標(biāo)領(lǐng)域，以一體化業(yè)務(wù)和其他核心業(yè)務(wù)的相關(guān)領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)，建立系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超體系，鞏固和培養(yǎng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)趕超。要實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，某應(yīng)以戰(zhàn)略和市場(chǎng)為導(dǎo)向，形成戰(zhàn)略部門、市場(chǎng)部門、技術(shù)部門、科研體系、投資部門和其他相關(guān)部門共同參與的技術(shù)趕超體系，并以實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超為目標(biāo)進(jìn)行管理管控和持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，最終實(shí)現(xiàn)“全員技術(shù)趕超”，培養(yǎng)出提升某核心競(jìng)爭(zhēng)力的堅(jiān)強(qiáng)基礎(chǔ)。進(jìn)行技術(shù)趕超的幾個(gè)主要步驟分別為：重點(diǎn)市場(chǎng)領(lǐng)域篩選、技術(shù)產(chǎn)品跟蹤、產(chǎn)品模仿和技術(shù)引進(jìn)、消化吸收關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及最終的針對(duì)市場(chǎng)自主開發(fā)。在建立對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)口市場(chǎng)的跟蹤—引進(jìn)/模仿—消化—自主創(chuàng)新的技術(shù)趕超體系中，集團(tuán)各個(gè)職能部門都應(yīng)該積極參與并進(jìn)行合理分工協(xié)作。其中針對(duì)不同的技術(shù)、產(chǎn)品領(lǐng)域和不同的產(chǎn)品市場(chǎng)特點(diǎn)，參與的部門和工作重點(diǎn)將各不相同，但就一般情況而言，可以將在不同環(huán)節(jié)中的重點(diǎn)參與部門進(jìn)行歸納如下（見(jiàn)圖3－27）。其中，戰(zhàn)略部門制定和調(diào)整的產(chǎn)業(yè)和科技戰(zhàn)略是技術(shù)趕超的宏觀指導(dǎo)；市場(chǎng)部門的全程參與是技術(shù)趕超有效開展的必要保障；科研體系和產(chǎn)業(yè)業(yè)務(wù)中的技術(shù)部門的合理分工和協(xié)作是開展持續(xù)技術(shù)趕超的有效手段；投資和其他各相關(guān)部門的積極參與和大力支持是技術(shù)趕超全面展開的有效支撐。在開展技術(shù)趕超體系工作時(shí)，的規(guī)劃和管理管控、高度的重視和投入、持續(xù)的鞏固和提升是成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的關(guān)鍵，也只有成功的技術(shù)趕超和轉(zhuǎn)化，才最終能實(shí)現(xiàn)某產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。圖3—27：某技術(shù)趕超體系示意圖為了實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的跨越式發(fā)展，某應(yīng)該在中短期積極創(chuàng)造條件，爭(zhēng)取利用各種資本運(yùn)營(yíng)手段為集團(tuán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供機(jī)會(huì)和支持。下面，我們將就某中短期開展資本運(yùn)營(yíng)的機(jī)會(huì)和相關(guān)措施進(jìn)行簡(jiǎn)單論述。首先分析某上市的機(jī)會(huì)和措施。1.

國(guó)內(nèi)企業(yè)上市的地點(diǎn)一般有以下幾種選擇：1)

國(guó)內(nèi)A股和中小企業(yè)板；2)

香港：H股，創(chuàng)業(yè)板和主板；3)

美國(guó)及其它海外的股票交易所。2.

不同的資本市場(chǎng)適合不同的企業(yè)，幾個(gè)主要的主板市場(chǎng)特征如下，見(jiàn)下表：表3—3：各主板市場(chǎng)特征比較表

中國(guó)主板A股中國(guó)主板B股香港主板NASDAQ國(guó)家股票市場(chǎng)英國(guó)AIM

目的所有類型，中國(guó)法人企業(yè)均可申請(qǐng)上市融資，一般側(cè)重大型及中型績(jī)優(yōu)企業(yè)為境內(nèi)企業(yè)吸納境外資金目的眾多，包括為較大型，基礎(chǔ)較佳以及具有盈利紀(jì)錄的公司籌集資金主要為高增長(zhǎng)的新興公司籌集資金為英國(guó)本土及國(guó)際性大型機(jī)構(gòu)提供融資渠道

業(yè)務(wù)紀(jì)錄最少3年業(yè)務(wù)紀(jì)務(wù)改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)在最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為于3年業(yè)務(wù)紀(jì)錄期間須由基本相同的管理管控層管理管控1年?duì)I運(yùn)紀(jì)錄或市值5，000萬(wàn)美元最少3年業(yè)務(wù)紀(jì)務(wù)

市值對(duì)市值沒(méi)有特別的規(guī)定，但上市前，公司股本不得少于5，000萬(wàn)元人民幣，同時(shí)，發(fā)行價(jià)格不低于每股凈資產(chǎn)值無(wú)明文規(guī)定上市時(shí)市值須達(dá)1億港元上市時(shí)市值最少需達(dá)7，500萬(wàn)美元上市時(shí)市值須達(dá)70萬(wàn)英磅

盈利要求3年連續(xù)盈利紀(jì)錄，整體改制上市的公司業(yè)績(jī)可以連續(xù)計(jì)算，一般要求平均凈資產(chǎn)收益率不少于10%，但每年不少于6%連續(xù)3年錄得盈利須具備3年業(yè)務(wù)紀(jì)錄，過(guò)往3年合計(jì)5，000萬(wàn)港元盈利﹙最近1年須達(dá)2，000萬(wàn)港元，再之前2年合計(jì)須達(dá)3，000萬(wàn)港元﹚最近1年或最近3年之其中2年的全年除稅前凈收益為100萬(wàn)美金3年盈利紀(jì)錄

最低公眾持股量最低公眾股不少于總股本的25%，發(fā)行4億元人民幣股本以上的可少于25%，但不得少于總股本的15%，持股1，000股以上的公眾人數(shù)不少于1，000人向社會(huì)發(fā)行的股份須達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其向社會(huì)發(fā)行的比例達(dá)15%以上5，000萬(wàn)港元或已發(fā)行股本的25%﹙以較高者為準(zhǔn)﹚；惟如發(fā)行人的市值超過(guò)40億港元，則占已發(fā)行股本的百份比可降至10%標(biāo)準(zhǔn)一：公眾須持有110萬(wàn)股，而該批股票總價(jià)值最少800萬(wàn)美元

或標(biāo)準(zhǔn)二：公眾須持有110萬(wàn)股，而該批股票總價(jià)值最少1，800萬(wàn)美元

或標(biāo)準(zhǔn)三：公眾須持有110萬(wàn)股，而該批股票總價(jià)值最少2，000萬(wàn)美元最低公眾股不少于總股本的25%

投資者組合國(guó)內(nèi)投資者國(guó)外機(jī)構(gòu)投資者包括公眾和國(guó)際機(jī)構(gòu)投資者國(guó)際機(jī)構(gòu)投資者國(guó)內(nèi)及國(guó)際機(jī)構(gòu)投資者

3.

幾個(gè)主要的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)有如下特征，見(jiàn)下表：表3—4：各創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)特征比較表

香港創(chuàng)業(yè)板NASDAQ小型市場(chǎng)新加坡SESDAQ英國(guó)AIM

目的為較小型及新興公司籌集資金主要為高增長(zhǎng)的新興公司籌集資金為本土與海外的中、小型公司，包括新成立的公司籌集資金為小規(guī)模，新成立和成長(zhǎng)型公司服務(wù)

業(yè)務(wù)紀(jì)錄2年；若營(yíng)業(yè)額、總資產(chǎn)值或市值超過(guò)5億港元，上市時(shí)公眾持股市值達(dá)1.5億港元，并由至少300名股東持有，以及招股價(jià)最少1港元，其業(yè)務(wù)紀(jì)錄可減至1年1年?duì)I運(yùn)紀(jì)錄或市值5，000萬(wàn)美元沒(méi)有特定要求沒(méi)有特定要求市值上市時(shí)市值最少需達(dá)4，600萬(wàn)港元上市時(shí)市值最少需達(dá)5，000萬(wàn)美元沒(méi)有特定要求沒(méi)有特定要求

盈利要求沒(méi)有最低盈利要求最近1年或最近3年之其中2年的全年除稅前凈收益為75萬(wàn)美金沒(méi)有特定要求但上市企業(yè)必需要有盈利前景和高增長(zhǎng)性的業(yè)務(wù)沒(méi)有最低盈利要求最低公眾持股量市值40億元以下：25%或3，000萬(wàn)元市值40億元以上：20%或10億元公眾須持有最少100萬(wàn)股，而該批股票總價(jià)值最少500萬(wàn)美元最少占已發(fā)行股本的15%，同時(shí)持有證劵的公眾人士之?dāng)?shù)目不得少于500人沒(méi)有制定最低公眾持股量投資者組合多數(shù)是專業(yè)及充份了解市場(chǎng)的投資者風(fēng)險(xiǎn)管理管控基金及充份了解市場(chǎng)的投資者主要包括海內(nèi)、外的機(jī)構(gòu)投資者AIM主要是為職業(yè)性或有經(jīng)驗(yàn)的投資者進(jìn)行設(shè)計(jì)的，較適合于有判別能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資

4.

某改制對(duì)上市工作的影響機(jī)科股份擬進(jìn)行資產(chǎn)置換，將北京自動(dòng)化所和機(jī)電所整體置換進(jìn)入股份公司，這一舉措按照中國(guó)證券監(jiān)督的有關(guān)法令，將給股份公司的經(jīng)營(yíng)期間連續(xù)計(jì)算問(wèn)題造成重大影響。－中國(guó)證監(jiān)會(huì)于２００３年發(fā)出“關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股票首次發(fā)行上市有關(guān)工作的通知”(證監(jiān)發(fā)行字[2003]116號(hào))，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，“自2004年1月1日起，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立XX之日起不少于三年”，同時(shí)規(guī)定，“發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市，最近三年內(nèi)應(yīng)當(dāng)在實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更和管理管控層沒(méi)有發(fā)生重大變化的情況下，持續(xù)經(jīng)營(yíng)相同的業(yè)務(wù)。因重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)、公司合并或分立、重大增資或減資以及其他重大資產(chǎn)重組行為，導(dǎo)致發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化的，有關(guān)行為完成滿三年后，方可申請(qǐng)發(fā)行上市”。根據(jù)上文規(guī)定，機(jī)科股份應(yīng)該只能在資產(chǎn)置換完畢且滿三年才可以提出國(guó)內(nèi)上市申請(qǐng)，時(shí)間成本比較大。5.

通過(guò)海外上市能為上市公司帶來(lái)以下好處：1)

相對(duì)于國(guó)內(nèi)上市，海外上市程序簡(jiǎn)潔，時(shí)間容易掌握。于香港上市，一般周期為半年左右（視上市個(gè)案復(fù)雜程度而定）。而國(guó)內(nèi)上市正常情況下需要2年（包括一年輔導(dǎo)期）。2)

海外上市再融資靈活，時(shí)間及審批的限制較大陸更少，有利于企業(yè)持續(xù)地從資本市場(chǎng)募集資金?？梢宰杂砂l(fā)行其它金融工具，如債券、認(rèn)股權(quán)證等衍生金融工具。3)

海外市場(chǎng)高度發(fā)達(dá)，可以充分運(yùn)用多種金融工具及資本運(yùn)作手段，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的跨越式發(fā)展。有利于建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)。4)

國(guó)內(nèi)公司在海外上市，有利于提高公司的知名度、幫助企業(yè)在中國(guó)及海外市場(chǎng)發(fā)展。6.

綜合分析以上因素，我們認(rèn)為選擇海外創(chuàng)業(yè)板上市將比較適合機(jī)科股份。在不同的海外創(chuàng)業(yè)板：香港、新加坡創(chuàng)業(yè)板及NASDAQ各有特點(diǎn)，香港創(chuàng)業(yè)板更適合國(guó)內(nèi)企業(yè)：1)

香港資本市場(chǎng)發(fā)展相當(dāng)成熟，且規(guī)模較大，香港資本市場(chǎng)長(zhǎng)期以來(lái)受到國(guó)內(nèi)企業(yè)的青睞。2)

香港具有其他地區(qū)市場(chǎng)無(wú)法比擬的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和文化優(yōu)勢(shì)，國(guó)內(nèi)企業(yè)在香港上市比較容易得到投資者的認(rèn)可，股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)較小。3)

國(guó)內(nèi)企業(yè)海外上市統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)再次證明了香港是國(guó)內(nèi)企業(yè)較佳的上市地點(diǎn)選擇，見(jiàn)下表。表3—5：國(guó)內(nèi)企業(yè)海外上市情況比較表

香港新加坡NASDAQ發(fā)行市盈率較高一般高上市費(fèi)用較高一般高市場(chǎng)規(guī)模較大一般大投資者偏好無(wú)固定偏好傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)例如制造業(yè)的公司較多高科技類公司再融資狀況容易較易一般市場(chǎng)流動(dòng)性強(qiáng)一般差內(nèi)地企業(yè)上市數(shù)量上百家數(shù)十家數(shù)十家上市所需時(shí)間較短短較短結(jié)論：香港創(chuàng)業(yè)板是機(jī)科股份比較理想的上市地點(diǎn)。7.

在香港創(chuàng)業(yè)板上市需注意的關(guān)鍵問(wèn)題：1)

經(jīng)營(yíng)紀(jì)錄：擬上市公司需要有連續(xù)24個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄2)

主營(yíng)業(yè)務(wù)：須主力經(jīng)營(yíng)一項(xiàng)業(yè)務(wù)而非兩項(xiàng)或多項(xiàng)不相干的業(yè)務(wù)。不過(guò)，涉及主線業(yè)務(wù)的周邊業(yè)務(wù)是容許的3)

管理管控層及控制權(quán)：除非在聯(lián)交所接納的特殊情況下，否則申請(qǐng)人必須于活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄期間在基本上相同的管理管控層及擁有權(quán)下營(yíng)運(yùn)4)

競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)：只要于上市時(shí)并持續(xù)地作出全面披露，董事、控股股東、主要股東及管理管控層股東均可進(jìn)行與申請(qǐng)人有競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)（主要股東則不需要作持續(xù)全面披露）5)

管理管控層及高持股量股東的最低持股量：在上市時(shí)管理管控層股東及高持股量股東必須合共持有不少于公司已發(fā)行股本的35%6)

投資者希望見(jiàn)到有盈利及高成長(zhǎng)的上市公司，上市公司的科技含量是決定其市場(chǎng)價(jià)值的重要因素。8.

為配合上市工作，機(jī)科股份可以先概念整合，再實(shí)際整合，以迅速達(dá)到上市基本要求第一步：概念整合首先將重組后的機(jī)科股份各業(yè)務(wù)用某裝備制造和系統(tǒng)集成的概念進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，并根據(jù)上市要求進(jìn)行相應(yīng)的業(yè)務(wù)形式整合和文件準(zhǔn)備。第二步：實(shí)際整合逐步進(jìn)行各業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)性整合，包括業(yè)務(wù)單元的梳理，業(yè)務(wù)流程的規(guī)范，合理分工協(xié)作的建立和公司整體管控體系的健全，將機(jī)科股份改造成一個(gè)真正組織有序，主業(yè)突出的高科技企業(yè)，最終實(shí)現(xiàn)在香港創(chuàng)業(yè)板成功上市。以上我們分析了某中短期上市的機(jī)會(huì)和相應(yīng)措施，下面我們就某設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金的相關(guān)建議進(jìn)行簡(jiǎn)單介紹。1.

某設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金的優(yōu)勢(shì)分析：1)

某有自己獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢(shì)；2)

某可以選擇自己相關(guān)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資，通過(guò)參股或控股來(lái)推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展；3)

某投資企業(yè)后，可以利用自身的技術(shù)及經(jīng)驗(yàn)等優(yōu)勢(shì)，帶動(dòng)被投資企業(yè)的發(fā)展，分享企業(yè)壯大的成果；4)

被投資企業(yè)發(fā)展壯大后反過(guò)來(lái)會(huì)與某進(jìn)一步合作，從而促進(jìn)某的發(fā)展。2.

某產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立方式設(shè)計(jì)?？紤]到目前國(guó)內(nèi)的政策環(huán)境及操作可行性問(wèn)題，一般采用投資公司的形式進(jìn)行產(chǎn)業(yè)投資。某可以與其他的戰(zhàn)略投資者一同發(fā)起設(shè)立投資公司（見(jiàn)下圖）。圖3—28：某與戰(zhàn)略者共同設(shè)立投資公司示意圖設(shè)立目的：帶動(dòng)下游產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，為某創(chuàng)造更為良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。投資范圍：可以為與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的客戶、研發(fā)機(jī)構(gòu)、