DB21T 3986-2024 高價值專利價值評估規(guī)范

ICS03.14021CCSA0021遼 寧 省 地 方 標 準DB21/T3986—2024高價值專利價值評估規(guī)范Specificationforvalueassessmentofhigh-valuepatent2024-06-30發(fā)布 2024-07-30實施遼省市監(jiān)督理局 發(fā)布DB21/T3986DB21/T3986—2024II前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由遼寧省知識產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。本文件起草單位：遼寧省知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學院大連化學物理研究所。本文件起草人：杜偉、奧杰、王春博、郭亞勤、鄭富元、關(guān)慧娣、程鳴、蔡睿。本文件發(fā)布實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可通過來電、來函等方式進行反饋，有關(guān)單位將及時答復并認真處理，根據(jù)實際情況依法進行評估及復審。（沈陽市和平區(qū)十緯路16號。（遼寧省大連市沙河口區(qū)中山路457號聯(lián)系電話DB21/T3986DB21/T3986—2024PAGEPAGE10高價值專利價值評估規(guī)范范圍規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義GB/T21374界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。高價值專利high-valuepatent符合國家、省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、專利質(zhì)量較高、價值較高的有效專利，范圍包括但不限于：a）10專利價值patentvalue專利在現(xiàn)實市場條件下的使用價值。價值評估valueassessment基本原則公正性應(yīng)對專利技術(shù)的客觀事實進行公正地分析和評估。系統(tǒng)性應(yīng)全面、客觀地考察專利的價值,綜合考慮影響所評估專利價值的各類因素?？茖W性客觀性評估活動應(yīng)尊重客觀事實和規(guī)律，不體現(xiàn)主觀意愿。評估準備評估小組基本要求評估小組應(yīng)符合以下基本要求：——充分了解待評估專利所在行業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；——基于附錄選擇評估指標并構(gòu)建評估指標體系及賦分要求；——與委托人無利益關(guān)系；——評估過程中客觀履行職責，遵守基本原則。成員組成評估小組包括但不限于以下領(lǐng)域：——專利、經(jīng)濟等行業(yè)信息專業(yè)人員；——待評估專利所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員；——熟悉知識產(chǎn)權(quán)訴訟業(yè)務(wù)的法律人員；——熟悉無形資產(chǎn)評估分析方法的人員；——具有市場投融資方面經(jīng)驗的人員。信息采集參照附錄A、B評估指標進行信息采集。專利價值的基礎(chǔ)評估指標體系指標體系構(gòu)成基礎(chǔ)評估一級指標包括法律價值、技術(shù)價值和經(jīng)濟價值，見附錄A。法律價值包括但不限于:——專利保護可靠度；——專利權(quán)穩(wěn)固度。技術(shù)價值包括但不限于:——專利技術(shù)先進性；——專利技術(shù)實施度。經(jīng)濟價值包括但不限于:——市場規(guī)模；——專利運營狀況。專利價值測算法技經(jīng)三個一級指標，按式（1）計算：式中：

3? =Σ??×??=1

…………(1)V——專利價值基礎(chǔ)評估值，V的滿分為100；——第i個一級指標評估值，包括：法法律價值，取值范圍為[1,100]技技術(shù)價值，取值范圍為[1,100]經(jīng)經(jīng)濟價值，取值范圍為[1,100]；Wi——第i個一級指標對專利價值的影響權(quán)重，包括：法法律指標對專利價值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,0.5]技技術(shù)指標對專利價值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,0.5]經(jīng)經(jīng)濟指標對專利價值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,0.5]法技經(jīng)1Vi的評估值按式（2）計算：式中：

???=Σ???×???(?=1,,...,?)?=1

…………(2)i；Vij——第i個一級指標下屬第j個二級指標評估值，如：法律價值V法的二級指標價值包括：法1專利保護可靠度指標價值，取值范圍為[1,100]法2專利穩(wěn)固度指標價值，取值范圍為[1,100]法12Wij——第i個一級指標下屬第j個二級指標對Vi的影響權(quán)重，如：法1專利保護可靠度指標對法律價值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,1]法2專利穩(wěn)固度指標對法律價值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,1]法1法2=1n——評估指標的數(shù)量。其他維度價值（技術(shù)價值、經(jīng)濟價值）的基礎(chǔ)評估得分計算方法參照法律價值。評估結(jié)果高價值專利的評估通過專利價值的基礎(chǔ)評估初步篩選出準高價值專利，再對準高價值專利開展價值評估。評估小組綜合考慮高價值專利的特征屬性，確定高價值專利的評估指標體系。指標體系B。高價值專利價值測算五個單項價值得分的加權(quán)總和，按式（3）計算：G=a×J+b×F+c×S+d×C+e×(3)式中：G——高價值專利的評估值；J——技術(shù)價值的得分；F——法律價值的得分；S——市場價值的得分；C——產(chǎn)業(yè)價值的得分；Y——影響力價值的得分；a——技術(shù)價值的權(quán)重；b——法律價值的權(quán)重；c——市場價值的權(quán)重；d——產(chǎn)業(yè)價值的權(quán)重；e——影響力價值的權(quán)重。其中，a、b、c、d、e的取值范圍為［0.01，0.5］，且a+b+c+d+e＝1。技術(shù)價值J的評估值按式（4）計算：式中：J——技術(shù)價值的得分；Xi——評估指標的得分；

?? =Σ??=1

…………(4)n——評估指標的數(shù)量。其中，Xi的取值范圍為［0，100］，J的滿分值為100。其他維度價值（法律價值、市場價值、產(chǎn)業(yè)價值、影響力價值）的得分計算方法參照技術(shù)價值。綜合專利價值=基礎(chǔ)評估值×40%+高價值評估值×60% (5)專利組合的價值測算專利組合的價值=組合中單件專利綜合專利價值的最高值+組合中其他專利綜合專利價值的平均值×10% 評估結(jié)果質(zhì)量控制附 錄 A（規(guī)范性）專利價值的基礎(chǔ)評估指標專利價值的基礎(chǔ)評估指標見表A.1。表A.1專利價值的基礎(chǔ)評估指標一級指標及權(quán)重二級指標及權(quán)重三級指標指標內(nèi)容評分說明法律價值(W法=0.3)專利保護度1=0.5)權(quán)利要求保護范圍技術(shù)特征數(shù)等方面分析被評專利的權(quán)利要求撰寫是否清楚簡要、布局是否合理等。①權(quán)利要求撰寫清楚簡要、布局合理得20-30分；②權(quán)利要求撰寫不夠清楚、布局合理性差得1-19分。權(quán)利要求類型和技術(shù)特征屬性結(jié)合被評專利的權(quán)利要求類型,涉及的技術(shù)特征是否容易取證,考慮專利保護（維權(quán)）難易程度。①專利容易取證得20-30分；②專利不易取證得1-19分。專利有效性評估等法律法規(guī)規(guī)定的可能導致專利無效的情況。綜合分析專利有效性：①專利有效性強得15-20分；②專利有效性弱得1-14分。同族專利情況被評專利在中國之外國家或地區(qū)相關(guān)專利授權(quán)情況,包括授權(quán)同族專利數(shù)量、同族專利授權(quán)具體國家數(shù)量等。以下指標分數(shù)可累加：①存在國外同族專利權(quán)得1-10分；②存在美國、日本、韓國或歐洲同族專利權(quán)得1-10分。☆在海外有同族專利權(quán)的專利，歸入綜合80分專利專利穩(wěn)固度2=0.5)穩(wěn)定性經(jīng)歷無效程序后維持有效情況,同時考慮經(jīng)歷無效程序次數(shù)。①經(jīng)歷2次及以上無效得15-20分；②經(jīng)歷1次無效得10分。復審情況被評專利或同族專利經(jīng)歷復審程序及獲權(quán)情況。經(jīng)復審授權(quán)得10分。不可規(guī)避性被評專利是否容易被他人進行規(guī)避設(shè)計,從而在不侵犯該項專利權(quán)的情況下,仍能夠解決相同技術(shù)問題并達到基本等同的技術(shù)效果。61-7031-60③容易規(guī)避得1-30分。一級指標及權(quán)重二級指標及權(quán)重三級指標指標內(nèi)容評分說明技術(shù)價值技=0.5)先進性1=0.5)專利創(chuàng)造性被評專利的技術(shù)方案是否有在當前技術(shù)水平下,是基礎(chǔ)明創(chuàng)造。①專利技術(shù)屬于開創(chuàng)型得31-35分；②專利技術(shù)屬于明顯改進得16-30分；③專利技術(shù)屬于微小改進得1-15分。技術(shù)效果確定性被評專利技術(shù)方案能夠達到預期的技術(shù)效果。①專利技術(shù)效果非常確定得26-30分；②專利技術(shù)效果確定得11-25分；③專利技術(shù)效果不確定得1-10分。技術(shù)成熟度被評專利技術(shù)當前處于從報告級到產(chǎn)業(yè)級的具體層級(報告級—>方案級—>功能級—>仿真級—>初樣級—>正樣級—>環(huán)境級—>產(chǎn)品級—>系統(tǒng)級—>產(chǎn)業(yè)級)。①(產(chǎn)品級—>系統(tǒng)級—>產(chǎn)業(yè)級)得31-35分；；②(仿真級—>初樣級—>正樣級—>環(huán)境級)得16-30分；③(報告級—>方案級—>功能級)得1-15分。實施度2=0.5)技術(shù)適用范圍被評專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域數(shù)（IPC3分；②專利涉及2個技術(shù)領(lǐng)域得21-25分；③專利涉及1個技術(shù)領(lǐng)域得1-20分。獨立性被評專利技術(shù)是否可以獨立應(yīng)用到產(chǎn)品,是否依賴于其他技術(shù)才可以實施。①專利不依賴于其他技術(shù)就可以實施得26-30分；②專利依賴于其他技術(shù)才可以實施得1-25分。技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展階段被評專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展階段。①朝陽16-20分；②成熟6-15分；③夕陽1-5分?！顟?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利，歸入綜合75分專利實施程度專利技術(shù)在產(chǎn)品中的使用程度：專利產(chǎn)品是否覆蓋獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求。①專利產(chǎn)品在從屬權(quán)利要求的保護范圍內(nèi)得16-20分；②專利產(chǎn)品僅在獨立權(quán)利要求的保護范圍內(nèi)得1-15分。一級指標及權(quán)重二級指標及權(quán)重三級指標指標內(nèi)容評分說明經(jīng)濟價值經(jīng)=0.2)市場規(guī)模1=0.5)剩余經(jīng)濟壽命被評專利未來能產(chǎn)生經(jīng)濟效益的時間長度，可通過法律保護期限結(jié)合技術(shù)生命周期確定。①剩余經(jīng)濟壽命大于50%得8-10分；②剩余經(jīng)濟壽命介于20-50%之間得4-7分；③剩余經(jīng)濟壽命小于20%得1-3分。10分專利銷售收益被評專利對應(yīng)的產(chǎn)品是否實現(xiàn)銷售收益。①專利對應(yīng)的產(chǎn)品或技術(shù)已實現(xiàn)收益得31-40分；②專利對應(yīng)的產(chǎn)品或技術(shù)未實現(xiàn)收益得1-30分。市場占有率被評專利對應(yīng)的產(chǎn)品或技術(shù)已占有的市場份額。根據(jù)市場占有率得1-15分。政策適應(yīng)性從政策導向、政策發(fā)布方層級、行業(yè)審批或生產(chǎn)資質(zhì)等方面,分析關(guān)于被評專利技術(shù)應(yīng)用及其所屬產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)定和政策措施,判斷是否為政策所鼓勵和扶持。①專利技術(shù)所屬產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域符合國家、省重點產(chǎn)業(yè)方向得26-35分；②專利技術(shù)所屬產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域為國家、省政策所鼓勵和扶持得1-25分；狀況2=0.5)轉(zhuǎn)讓許可情況被評專利及其同族專利的轉(zhuǎn)（☆參考海關(guān)備案情況）。①專利及其同族專利的轉(zhuǎn)讓、許可、出資1100分；②專利及其同族專利的轉(zhuǎn)讓、許可、出資1次且金額低于100萬元得11-30分；③專利及其同族專利無轉(zhuǎn)讓、許可、出資但有上述情形潛在可能得1-10分?！钣泻ｊP(guān)備案，則歸入綜合80分專利融資保險情況被評專利及其同族專利的質(zhì)專利保險保費等累計50031-35分；專利保險保費等累計低于50011-30分；③專利及其同族專利無質(zhì)押融資、證券化、保險情況得1-10分。一級指標及權(quán)重二級指標及權(quán)重三級指標指標內(nèi)容評分說明訴訟仲裁情況被評專利及其同族專利的涉訴、仲裁及賠償情況。10026-30分；10011-25分；③專利及其同族專利無涉訴、仲裁及賠償情況得1-10分。*處于仲裁、無效、訴訟等利益糾紛或權(quán)屬不清的專利不參加評估附 錄 B（規(guī)范性）高價值專利的評估指標高價值專利的評估指標見表B.1。表B.1高價值專利的評估指標評估維度及權(quán)重評估指標評分說明技術(shù)價值（0.05）被引用被評專利被引用情況：①專利家族被引頻次超過5次得41-50分；②專利家族被引頻次5次以內(nèi)得1-40分。產(chǎn)學研合作申請專利與高校和科研院所等單位合作申請專利情況：①與高校和科研院所等單位合作申請專利的相關(guān)單位數(shù)量≥241-50②與高校和科研院所等單位合作申請專利的相關(guān)單位數(shù)量=1得1-40分。法律價值（0.15）可替代性一項專利技術(shù)被其他技術(shù)替代的程度越低競爭性越強價值越高：①不可替代得51-65分；②存在但本技術(shù)占優(yōu)得11-50分；③存在且本技術(shù)不占優(yōu)得1-10分。專利自由度專利自由度是指專利所有權(quán)或?qū)＠褂脵?quán)在行使權(quán)利過程中的自由程度：351-34市場價值（0.3）市場應(yīng)用①已直接應(yīng)用得16-20分；②易于應(yīng)用得6-15分；③尚不可應(yīng)用得1-5分。市場控制力被評專利對整體市場的控制力，可從該項專利所屬領(lǐng)域的專利申請人數(shù)量、主要專利申請人技術(shù)實力（如專利擁有量、技術(shù)領(lǐng)域分布、行業(yè)影響力等）等方面判斷：①市場控制力強得41-50分；②市場控制力弱得1-40分。市場競爭市場上是否存在與目標專利技術(shù)的持有人形成競爭關(guān)系的競爭對手存在，以及競爭對手的規(guī)模：①市場競爭小得21-30分；②市場競爭激烈得1-20分。評估維度及權(quán)重評估指標評分說明產(chǎn)業(yè)價值（0.2）產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識際化知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)等方面判斷：①經(jīng)營者的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識強得21-30分；②經(jīng)營者的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識弱得1-20分。投入成本①形成專利過程中投入的成本高得6-10分；②形成專利過程中投入的成本低得1-5分。技術(shù)投資成本①技術(shù)投資成本高得16-20分；②技術(shù)投資成本低得1-15分。專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用時間專利是否轉(zhuǎn)化實施，如：①授權(quán)5年以內(nèi)轉(zhuǎn)化得11-20分；②授權(quán)5年以后轉(zhuǎn)化得1-10分。專