工程保函管理辦法

工程保函管理辦法總則第一條為了加強(qiáng)和規(guī)范工程保函管理工作，控制工程保函風(fēng)險(xiǎn)，合理利用集團(tuán)授信額度、擔(dān)保資源，提高財(cái)務(wù)收益，參照金融機(jī)構(gòu)《保函業(yè)務(wù)管理辦法》、《公司章程》，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、內(nèi)部控制要求制定本辦法。第二條本辦法所稱工程保函包括投標(biāo)保函、履約保函、高額保函（用于投標(biāo)、履約、支付等）、預(yù)付款保函、維修金保函、質(zhì)保金保函等，與工程相關(guān)的信貸證明和資金證明等在本管理辦法中約定。融資性擔(dān)保保函不適應(yīng)本管理辦法。第三條原則上不得出具無固定期限的敞口保函。第四條本辦法適用公司所屬項(xiàng)目及各分公司所屬項(xiàng)目；各分公司參照?qǐng)?zhí)行。第五條本辦法所指的直營項(xiàng)目指公司直接運(yùn)營的項(xiàng)目；非直營項(xiàng)目指分公司通過簽約項(xiàng)目負(fù)責(zé)人間接指導(dǎo)運(yùn)營的項(xiàng)目；聯(lián)營合作項(xiàng)目指集團(tuán)公司與其他施工單位聯(lián)合投標(biāo)建設(shè)的項(xiàng)目。保函辦理規(guī)定第六條申請(qǐng)辦理保函，須向集團(tuán)財(cái)務(wù)部報(bào)送如下資料：（一）關(guān)于申請(qǐng)辦理保函的承諾書（附件一）（二）中標(biāo)前的投標(biāo)保函、高額保函需報(bào)送招標(biāo)文件，以及招標(biāo)單位要求的保函格式；（三）中標(biāo)后的履約保函、高額保函、預(yù)付款保函、維修金保函、質(zhì)保金保函，需報(bào)送中標(biāo)通知書、工程承包合同和要求的保函格式；（四）申請(qǐng)辦理銀行信貸證明和資金（信）證明需報(bào)送招標(biāo)文件或資格預(yù)審文件中工程基本情況以及與證明有關(guān)的條款；（五）銀行或公司認(rèn)為有必要出具的其他文件。第七條保函資料的報(bào)送時(shí)間。申辦保函的全套資料必須在保函出具15個(gè)有效工作日前報(bào)達(dá)財(cái)務(wù)部；信貸證明、資金（信）證明的全套資料必須在出具10個(gè)有效工作日前報(bào)達(dá)財(cái)務(wù)部。未能及時(shí)報(bào)達(dá)的，財(cái)務(wù)部將不保證按時(shí)開出有關(guān)保函，因此而造成的未開出保函的一切后果由申請(qǐng)單位承擔(dān)。第八條集團(tuán)公司法紀(jì)部應(yīng)對(duì)申請(qǐng)辦理工程保函的單位或項(xiàng)目進(jìn)行有無發(fā)生涉案糾紛的審查及保函風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，市場(chǎng)部應(yīng)對(duì)照投標(biāo)時(shí)的承諾書、施工合同、補(bǔ)充協(xié)議以及項(xiàng)目部實(shí)際情況進(jìn)行審查。兩部門分別簽署意見。第九條保函的審批。申請(qǐng)單位填制《集團(tuán)公司保函業(yè)務(wù)審批表》（見附件四）遞交至集團(tuán)財(cái)務(wù)部辦理審批手續(xù)，保函的具體審查、辦理工作由集團(tuán)公司市場(chǎng)部和財(cái)務(wù)部共同負(fù)責(zé)，市場(chǎng)部負(fù)責(zé)審查工程項(xiàng)目的真實(shí)性、合法性和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；集團(tuán)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)保函資料的審查，保證金、費(fèi)用的收取及保第十六條函釋放。第十七條第三章日常管理

第十八條第十九條制。第二十條

第四章

監(jiān)督和檢查

第五章

附

則

附