（高清版）GBT 44107-2024 風險管理 大科學裝置 風險分類及控制措施

ICS03.120.01CCSA02GB/T44107—2024風險管理大科學裝置風險分類及控制措施國家標準化管理委員會國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布國家標準化管理委員會IGB/T44107—2024 Ⅲ 1 1 1 2 26風險控制措施 7 ⅢGB/T44107—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由全國風險管理標準化技術委員會提出并歸口。本文件起草單位：中國科學院合肥物質科學研究院、中國科學院近代物理研究所、廣州波奇亞標準學院高能物理研究所、達剛控股集團股份有限公司、合肥中科離子醫(yī)學技術裝備有限公司、合肥市發(fā)展通大學、華潤生物醫(yī)藥有限公司、安徽海峰分析測試科技有限公司、山東建筑大學、山東省標準化研究院、中國地質大學(北京)鄭州研究院。GB/T44107—2024風險管理大科學裝置風險分類及控制措施1范圍本文件適用于開展大科學裝置全生命周期風險管理相關活動。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術語和定義3.1大科學裝置largescientificinstallation科學技術目標的大型設施。3.2風險risk不確定性對大科學裝置全生命周期的不利影響。3.3風險管理riskmanagement3.4核心價值風險corevaluerisk3.53.6期的情形。12GB/T44107—20243.7技術風險technologyrisk在項目建設過程中由于技術因素引起的對項目結果偏離預期的情形。3.8資金風險fundingrisk因資金融資策劃、資金使用、資金落實、投資收益分析不足等因素引起的對項目結果偏離預期的情形。4分類原則根據(jù)不同大科學裝置的建設意義和行業(yè)發(fā)展特性，以最基礎的大科學裝置的特征作為風險分析的大科學裝置風險分類具有實用性，可有效支撐大科學裝置責任單位進行設計、建設和運維。與現(xiàn)有風險分類原則和方法保持一致，并考慮滿足技術和業(yè)務發(fā)展變化的要求。5風險分類5.1核心價值風險引發(fā)科學價值風險的因素包括但不限于：a)科學目標定位前瞻性不夠；b)項目解決挑戰(zhàn)的緊迫性不足；c)未開展科技成果評估與經濟效益、社會效益分析。引發(fā)技術發(fā)展風險的因素包括但不限于：b)項目未能有效地動態(tài)追蹤技術發(fā)展方向、科學價值的變動，致其先進性受到影響；c)正在開發(fā)的技術有可能不能達到預期的效果；d)存在不再支持該技術的可能性；e)存在跨系統(tǒng)的不兼容性(硬件/軟件)。5.2社會風險引發(fā)國際政治環(huán)境風險的因素包括但不限于：a)變動的國際關系；3GB/T44107—2024b)局部戰(zhàn)爭與動亂；c)利率變動；d)國際經濟環(huán)境波動；e)貿易政策變動；f)通貨膨脹等。引發(fā)政策環(huán)境風險的因素包括但不限于：a)各級政府發(fā)展策略調整，包括戰(zhàn)略方針的調整、監(jiān)管機構的近期或未來的擔憂；c)相關強制性標準的制修訂，如環(huán)保標準中污染物排放指標的調整等。引發(fā)經濟環(huán)境風險的因素包括但不限于：a)國內經濟因素包括經濟發(fā)展水平、經濟穩(wěn)定性、市場環(huán)境和產業(yè)環(huán)境等方面，如原材料市場的b)涉外經濟因素主要包括國際貿易狀況、引進外資狀況和匯率變動等方面的因素。引發(fā)社會穩(wěn)定性風險的因素包括但不限于：b)在關注的領域內，教育及科學知識普及的有效性不明確；c)因施工及運營期間噪聲和大氣污染不符合國家標準，從而對民眾生活的影響；d)潛在的社會治安隱患，對當?shù)厣a生活的影響；e)引發(fā)社會輿情風險，宣傳解釋與輿論引導工作不充分。5.3組織管理風險引發(fā)項目管理風險的因素包括但不限于：a)項目領導人的決策水平不高、項目組織管理能力不足；b)缺乏經驗豐富的專業(yè)管理團隊，無法確保滿足每個生命周期階段的科學、技術和性能目標。引發(fā)合作管理風險的因素包括但不限于：a)未能明確界定合作伙伴在項目整個生命周期不同階段的角色和責任；b)未能明確合作方在交付物項和提供物項中的責任及義務；c)未能考慮到合作關系的演變，沒有制定合理的合作準入制度；d)合作方之間、設計單位與建設單位之間的信息標準不同，如采購技術要求、不同單位的參數(shù)等。引發(fā)供應商、供應鏈及其能力風險的因素包括但不限于：a)對市場調研不足，存在多項單一來源采購或供方選擇不當?shù)纫蛩兀?GB/T44107—2024b)供應鏈沒有足夠的深度來確保競爭；c)找不到合格的供應商或承包商；d)供應鏈無法提供有效的產能；e)供應鏈沒有足夠的資格、經驗，并擁有必要的技能來執(zhí)行和交付工作；f)材料或零件的可用性；g)人力資源儲備不充分。引發(fā)交流風險的因素包括但不限于：a)沒有在早期制定國際交流政策，影響國際來訪交流水平；b)變動的政治環(huán)境影響國際交流的充分性。引發(fā)數(shù)據(jù)管理風險的因素包括但不限于：a)沒有建立透明和公開的數(shù)據(jù)管理政策，無法管理和維護服務于科學界的研究數(shù)據(jù)；b)未能綜合利用先進的電子基礎設施服務來訪問、處理和管理數(shù)據(jù)，以及遠程參與和訪問科學試c)不穩(wěn)定、不合適的電子系統(tǒng)及其權限分配會影響數(shù)據(jù)的訪問、處理和管理。引發(fā)項目基準風險的因素包括但不限于：a)項目進度估計考慮不足；b)項目成本估計考慮不足；c)資源計劃不充分，影響費用和進度。引發(fā)知識產權風險的因素包括但不限于：a)沒有制定具有明確目標和戰(zhàn)略的政策，保護知識產權；b)未在項目初期開展信息檢索；c)未及時對研發(fā)中的新技術或新產品進行知識產權保護；d)未對合作各方所涉及的知識產權進行公示和使用約束；e)沒有激勵措施以促進創(chuàng)新和技術轉讓以及知識產權管理；f)未重視供應商及其采購產品的知識產權評價。引發(fā)自然環(huán)境風險的因素包括但不限于：a)未進行環(huán)境評估，有已知或潛在的環(huán)境問題，如建設標準、自然災標準的代價；b)未考慮需要環(huán)境許可證；c)會造成生態(tài)環(huán)境污染，引起環(huán)境惡化；d)未定義的設備報廢處理方法。5GB/T44107—2024b)不充分的需求分析；c)不穩(wěn)定的需求來源；d)難以追蹤和測量的需求；e)存在不符合或無效的需求；f)未能與相關方就可預見的范圍、時間和成本達成共識；g)未評估需求和范圍之間有差距；h)工作包分解不合理，承擔者對于工作包的交付有不同理解。引發(fā)設計風險的因素包括但不限于：a)沒有對復雜的設計特性開展論證；b)采用過多未經驗證的新技術；c)設計之間存在不兼容性；d)存在大量或不明確的假設基礎；e)設計的某些方面因為不明確的需求和范圍而未解決；f)設計準則不充分或在執(zhí)行中有錯誤、未修訂；g)設計中有已知或潛在的錯誤或遺漏；h)變更過程沒有得到嚴格的控制和信息溝通；i)存在任何已知或潛在的設計集成問題。引發(fā)制造和加工風險的因素包括但不限于：a)設計文件不充分，無法形成有效的制造計劃或控制規(guī)范；b)制造過程不能生產出符合設計標準的部件；c)系統(tǒng)工程的功能分解不全面，分解存在偏差；d)累積公差對制造和裝配的實現(xiàn)有風險；e)生產過程中的超差；f)在制造階段有可能發(fā)生機械故障；g)在設計、制造和裝配團隊之間缺乏信息傳遞；h)由于預算或進度原因開展驗證測試不足；i)存在無法使用設備的可能性。引發(fā)建設風險的因素包括但不限于：a)現(xiàn)場地面情況與預期不符；b)未進行建筑接口的適宜性的模擬和測試；c)因運輸和存儲期間相關因素的影響帶來的設備和部件質量變化的風險；d)建筑物與廠房安裝有干涉；e)未能識別存儲中的設備和部件有維護問題；6GB/T44107—2024f)現(xiàn)場安全系統(tǒng)和現(xiàn)場管理不能確保工作人員安全。a)存在不穩(wěn)定或未固化的接口；b)存在系統(tǒng)集成不足的可能性(建筑物和系統(tǒng)之間，各系統(tǒng)之間);c)未能識別存儲中的設備和部件有維護問題；d)各合作方工作區(qū)域之間存在干涉；e)沒有充分定義裝配計劃；f)多班組的裝配工作模式很難實現(xiàn)；g)建筑物內空間有限，影響裝配的進行；h)工裝和設備的功能有限，影響裝配的進行；i)由于組件或系統(tǒng)的不兼容性，在組裝階段有可能發(fā)生返工；j)裝配公差已經超過可允許的范圍。引發(fā)調試和運行風險的因素包括但不限于：a)在操作階段有可能發(fā)生主要部件/設備故障；b)多個分包商在同一地區(qū)工作時可能會發(fā)生計劃外干涉；c)存在由于維護程序沒有被充分定義而導致的潛在問題；d)備件不足。a)系統(tǒng)或子系統(tǒng)有：——潛在的嚴重污染；——新的設計基準，引入事故風險或其他未經審查的安全風險；—-—安全分級或有涉及安全風險的重要系統(tǒng)。b)質量管理體系的運行問題。c)設計、制造和裝配團隊之間缺乏信息傳遞。d)變更申請在沒有仔細分析和整體全面分析的前提下被執(zhí)行。e)由于預算或進度原因開展驗證測試不足。f)生產過程中的超差。引發(fā)資金風險的因素包括但不限于：a)沒有制定平衡的合作方的現(xiàn)金投入和實物投入的比例；b)沒有制定合理的負債或不動產評估指南；c)沒有合理的、與項目進展相關的資金使用計劃；d)動態(tài)的設備可靠性和折舊情況影響維修保障費用；e)融資環(huán)境變動；f)資金來源多元化，需要合理的資金落實方案；7GB/T44107—2024g)投資收益計劃過于樂觀，項目帶動與示范效應不明顯；h)項目后期需要增加投資時(或者預算不能滿足要求時)的資金保障能力、資金分配的合理性以及資金延期到位。6風險控制措施風險隱患。6.2預先研究階段在預先研究階段，核心價值風險主要涉及科學價值風險，采取的控制措施包括但不限于。1)論證項目符合可行性的需求，與國際的目標和戰(zhàn)略保持一致；2)論證有著迫切的實際需求；3)論證能為本國的科學及工程領域提供開展前沿研究的機會；4)論證采用的技術能夠轉化有關科學及工程領域的科研成果；5)論證在相關科學及工程領域處于高度優(yōu)先地位。b)得到相關研究和教育團隊的廣泛支持。c)建立相對廣泛的用戶群，從規(guī)模和實踐上能夠符合研究和教育的目標，且能滿足既定數(shù)量用戶的需求。國際政治風險的控制措施包括但不限于。a)加強對相關方資信和經營狀況的調查，避免與資信不良、資金困難的業(yè)主發(fā)生經濟往來。c)密切關注項目所在國外匯政策、外匯形勢變化，防范所在國對購匯或資金匯出的突然限制。政策風險的控制措施包括但不限于：a)按照法律法規(guī)和標準要求進行方案設計；涉及社會穩(wěn)定性風險5.2.4a)、5.2.4b),控制措施包括但不限于：a)開展對客戶群體和潛在相關方的識別，根據(jù)參與項目的不同程度和影響程度，進行分類管理和8GB/T44107—2024維護；b)開展用戶分析，從最終的用戶處獲得需求信息和評價信息；c)開展社會穩(wěn)定分析評估，作為項目可行性研究報告、項目申請報告的重要內容；e)分析需求，對技術可行性、成本、收益和風險進行評估，確定概念設計、成本、進度和績效目涉及合作管理風險5.3.2a)、5.3.2b),控制措施包括但不限于：a)與潛在的項目承擔單位和外部合作方初步討論項目的價值及相互的興趣，包括潛在的費用分配；b)與所有合作方簽訂諒解備忘錄，約定各方的權利及在資助、管理和監(jiān)督等方面的責任及義務。涉及交流風險5.3.4a),控制措施包括但不限于：a)向國際合作分管機構協(xié)商國際合作的內容和機制；b)通過國際組織、國際合作項目啟動或保障國際協(xié)作，如上海合作組織(SCO)、國際熱核聚變反應堆計劃(ITER)等。涉及項目基準風險5.3.6a)、5.3.6b),控制措施包括但不限于：b)對其他替代項目的成本、進度和收益進行考察。自然環(huán)境風險的控制措施包括但不限于：開展選址論證，包括環(huán)境評估涉及資金風險5.5c)、5.5f),控制措施包括但不限于：a)對于項目周期各個階段制定年度資金分配草案和年度現(xiàn)金流分配分析方案；b)與潛在的項目承擔單位和外部合作伙伴初步討論潛在的費用分配；c)對資金不足的情況進行策劃(保留應急費用、赤字分攤方式、其他投資渠道的拓展等)。6.3方案設計階段在方案設計階段，核心價值風險主要為技術發(fā)展風險，采取的控制措施包括但不限于：a)根據(jù)項目計劃，由科技委員會評審并批準技術方案；b)定期對項目的科學、技術、性能目標開展外部9GB/T44107—2024c)在全周期采用科學的評價方法，以確?？茖W產出的卓越性，并能實現(xiàn)更廣泛的國家及國際目d)組織由國內外專家組成的外部團隊，對不同階段進行項目審核。國際政治風險的控制措施按照6.2.2.1的要求執(zhí)行。政策風險的控制措施按照6.2.2.2的要求執(zhí)行。經濟環(huán)境風險的控制措施包括但不限于：a)在項目預算中考慮應急成本；b)在項目進度中考慮應急計劃；社會穩(wěn)定性風險的控制措施按照6.2.2.3的要求執(zhí)行，此外采取以下措施：a)開展針對技術領域的教育計劃，開展科學普及活動并評估科學普及的有效性；b)針對最終客戶和重要相關方開展積極的溝通管理，建立穩(wěn)定的信息反饋渠道和積極的信息推薦渠道；c)根據(jù)客戶及其需求變化，更新需求列表并評估。項目管理風險的控制措施包括但不限于：a)建立適當?shù)墓芾頇C構和經驗豐富的專業(yè)頂層管理團隊；b)參考全球其他科學裝置的有效實踐經驗和原則；c)建立與行業(yè)標準相一致的標準體系，以幫助確保滿足每個生命周期階段的科學、技術和性能合作管理風險的控制措施按照6.2.3.1的要求執(zhí)行，此外采取以下措施。a)根據(jù)現(xiàn)金和實物的投資計劃，對合作方的投資能力、實物投資的科學質量，以及與生命周期階段有關的交付時間表進行仔細評價，并監(jiān)督。b)制定基于績效考核的合作方準入制度，科學價值的影響必須大于經濟貢獻能力。c)采取統(tǒng)一的項目標準。識別各合作方、設計單位之間不同的法規(guī)、技術標準、參數(shù)之間的差d)建立適當?shù)墓芾頇C構和經驗豐富的專業(yè)頂層管理團隊，協(xié)調項目群進展。供應商、供應鏈及其能力風險的控制措施包括但不限于：GB/T44107—2024a)發(fā)展多個供貨源；b)根據(jù)需求對重要的零部件建立緩沖庫存；c)評估以前識別的類似產品供應商的情況，對供應商提出質量績效指標(報廢率、拒收率、質量體系運行情況、顧客反饋等);d)開展對供應鏈薄弱環(huán)節(jié)的識別，根據(jù)經驗獲得候選主供應商和次級供應商；e)針對供應商的制造能力和潛力開展盡調，識別關鍵流程并使之可控，了解關鍵設備及設施能力，開展與過程能力有關的供應商抽樣檢查，以及制定和執(zhí)行現(xiàn)場檢查計劃；f)制定與項目瓶頸和關鍵路徑相關的強制措施計劃；g)針對供貨周期不穩(wěn)定的材料或零件制定提前采購計劃；h)提前制定供應商管理戰(zhàn)略計劃，對強制性的指標和糾偏措施提出改進計劃。交流風險的控制措施按照6.2.3.2的要求執(zhí)行，此外采取以下措施：a)制定交流制度和保障交流的經費預算，促進工程師、項目經理和研究人員(包括研究生和博士后)等的國際交流；b)與合作方簽訂諒解備忘錄，降低政治的變動帶來的影響。數(shù)據(jù)管理風險的控制措施包括但不限于：a)制定公開的數(shù)據(jù)管理政策，用來管理和維護服務于科學界的研究數(shù)據(jù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)保存和共b)建立長期數(shù)據(jù)管理制度；c)保證數(shù)據(jù)的互操作性，并方便數(shù)據(jù)的存取和重復使用；e)建立先進的電子基礎設施服務來訪問、處理和管理數(shù)據(jù)，以及遠程參與(交互)和訪問方案設計。項目基準風險的控制措施按照6.2.3.3的要求執(zhí)行，此外采取以下措施：a)策劃現(xiàn)金和實物的投資計劃，并加入成本分析；b)建立項目應急預算。涉及知識產權風險5.3.7a)～5.3.7e),控制措施包括但不限于：a)制定知識產權管理計劃，對內部風險進行測評；b)創(chuàng)立完成內部知識產權檔案，版權登記、品研發(fā)過程中各種活動的記錄，知識產權狀況評審文件等；d)對知識傳播的環(huán)節(jié)進行審核和必要的約束；e)與合作方及項目成員簽訂競業(yè)禁止等協(xié)議，明確員工保守商業(yè)機密、技術機密，從而防范內部人員流失造成的知識產權風險。GB/T44107—2024需求、范圍風險的控制措施包括但不限于：b)對其他替代項目的成本、進度和收益進行考察；d)相關方的關注保持相對一致；e)根據(jù)用戶需求和項目戰(zhàn)略需求分析系統(tǒng)需求并評估，使用需求追蹤矩陣來追蹤和測量需求；f)以工作包為單位分解需求，確?？蛻?項目-研發(fā)人員的需求能得到落實和雙向可追溯。設計風險的控制措施包括但不限于：a)對項目的技術需求進行評審，包括需求的明確性和可測量性、設計的范圍和設計的接口、設計假設等；b)開展設計過程審核，評估項目應用的技術、材料的選擇、設計的成熟度與現(xiàn)有設計產品的相似性；c)基于統(tǒng)一平臺開展協(xié)同設計；d)對系統(tǒng)的組建數(shù)量、設計的工藝可實現(xiàn)性進行評估；e)以產品結構分級和工作包分解為基礎，開展故障模式影響分析(FEMA)分析，確保風險控制措施的實現(xiàn)在設計中得到保障；f)加強變更管理，對項目的設計變更進行控制和追蹤；g)對關鍵技術開展同行評審。6.4制造與建設階段國際政治風險的控制措施按照6.2.2.1的要求執(zhí)行。政策風險的控制措施按照6.2.2.2的要求執(zhí)行。經濟環(huán)境風險的控制措施按照6.3.2.3的要求執(zhí)行。社會穩(wěn)定性風險的控制措施按照6.3.2.4的要求執(zhí)行，此外采取以下控制措施：a)對施工及運行期間的噪聲、大氣等環(huán)境污染情況開展分析和評估，滿足國家標準；b)施工單位必須選用符合國家有關標準的施工機具和運輸車輛；c)加強施工組織和施工管理，合理安排施工場地、施工機械和作業(yè)時間，將施工期間的噪聲和環(huán)境影響降低到最小程度；GB/T44107—2024項目管理風險的控制措施按照6.3.3.1的要求執(zhí)行。合作管理風險的控制措施按照6.3.3.2的要求執(zhí)行。供應商、供應鏈及其能力風險的控制措施按照6.3.3.3的要求執(zhí)行，此外定期開展合格供方評估，對交流風險的控制措施按照6.3.3.4的要求執(zhí)行。數(shù)據(jù)管理風險的控制措施按照6.3.3.5的要求執(zhí)行。項目基準風險的控制措施按照6.3.3.6的要求執(zhí)行。知識產權風險的控制措施按照6.3.3.7的要求執(zhí)行，此外簽訂用戶協(xié)議，降低企業(yè)合作門檻，彌補啟涉及需求、范圍風險5.4.2f)～5.4.2h),控制措施按照6.3.4.1的要求執(zhí)行。制造和加工風險的控制措施包括但不限于：a)明確材料設備的采購要求或交付要求，尤其對海外采購重點監(jiān)控；b)加強對設計圖紙的深化設計和審核，減少設計和施工之間存在的明顯的理解偏差；c)采取統(tǒng)一的項目質量標準和參數(shù)，避免關鍵信息包括各類技術參數(shù)、尺寸標準的不統(tǒng)一；d)對項目的技術需求進行評審，包括設計文件的規(guī)范性和覆蓋性，設計的范圍和設計的接口，設計假設等；e)開展制造過程審核，對應用的工藝、材料的選擇及其資源，工藝的成熟度，與現(xiàn)有已制造產品的相似性進行評估；f)以產品結構分級和工作包分解為基礎，開展FEMA,確保風險控制措施的實現(xiàn)在制造中得到保障；g)對制造和加工單位的生產保障能力進行監(jiān)控，確保生產設備的性能和穩(wěn)定性；GB/T44107—2024h)加強對并行項目的追蹤和信息的傳遞；j)對關鍵工藝開展同行評審。建設風險的控制措施包括但不限于：a)增加應急進度計劃，緩和預期外的風險；運輸通道、分類存儲需求進行分析并評估；c)對空間功能的定義進行評估，在施工中以空間功能單元為單位分析現(xiàn)場安全。a)采取統(tǒng)一的項目質量標準和參數(shù)，避免關鍵信息包括各類技術參數(shù)、尺寸標準的不統(tǒng)一。b)建立合同網絡，規(guī)范合同界面，以工作包為基c)以工作包為基礎，開展功能相鄰的工作包之間信息交底工作，確保臨近系統(tǒng)的信息明確。d)制定裝配計劃并開展評審。確保零部件-系統(tǒng)-接口系統(tǒng)-建筑物之間的工序合理。e)評審分包合同之間的工序銜接合理性。以工序為單元，評估每個合同所規(guī)定的工程內容，或者合同之間相互關聯(lián)的接口內容。f)對資源的規(guī)劃側重分包合同對項目資源的分配，避免各施工單位在合同界面上存在著資源的分配干涉風險。g)評審多個合同之間的施工組織設計銜接的協(xié)調。h)在施工現(xiàn)場，重點關注多個施工單位的工作面干涉，不同專業(yè)工種之間缺乏配合，不同組織的不同文化背景造成干涉。安全、質量風險的控制措施包括但不限于：a)開展事故致因分析，如使用能量意外釋放理論、軌跡交叉理論等開展安全分析；b)構建以檢查和評價的量化考核為工具、質保為基礎的安全-質量評價體系；和物資等；d)明確與管理事項有關的標準化對象，包括標識標牌、現(xiàn)場環(huán)境、物品存放、設備安全標準化要求等；e)定期開展安全-質量風險評價，建立目標管理和巡檢制度。資金風險的控制措施按照6.2.4.2的要求執(zhí)行，此外在本階段，重點保障現(xiàn)金流。確保融資到位，避免現(xiàn)金流斷裂