基金服務(wù)合同范本

基金服務(wù)合同范本第1篇基金服務(wù)合同范本第1篇甲方：________________乙方：________________

地址：________________地址：________________

電話：________________電話：________________

身份證號(hào)碼：________________郵箱：________________

郵箱：

1，甲方委托乙方為其代理操作在公司開(kāi)立的證券賬戶，戶名：________________帳號(hào)：________________初始資金經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商一致，約定從到為委托期間進(jìn)行股票投資，投資方向全部為股票，權(quán)證，風(fēng)險(xiǎn)控制范圍為，賬戶為有償服務(wù)。

2、甲方需為有穩(wěn)定職業(yè)，信譽(yù)好的個(gè)人，機(jī)構(gòu)，認(rèn)可投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎，對(duì)于確定的風(fēng)險(xiǎn)范圍有一定的承受能力，自由選擇一家信譽(yù)好的證券公司開(kāi)立證券賬戶，能夠提供交易和行情系統(tǒng)。

3、初始投資資金不少于50萬(wàn)元，甲方需保證資金正當(dāng)合法，中途追加資金另行計(jì)算。

4、甲方有義務(wù)對(duì)自己的資金密碼保密，股票賬戶的資金安全由甲方所開(kāi)立賬戶的證券公司負(fù)責(zé)。

5、乙方有獨(dú)立的下單操作權(quán)，甲方不能隨便更改賬戶里面的所有操作項(xiàng)目，不得隨意調(diào)撥委托投資資金(委托資金外部分不包括在內(nèi))，否則視甲方違約，對(duì)此產(chǎn)生的一切損失乙方概不負(fù)責(zé)，甲方且必須支付乙方資產(chǎn)管理費(fèi)用1%做為時(shí)間補(bǔ)償。

6、對(duì)于賬戶中的資金，只有甲方有權(quán)支取，但在合同期間需要與乙方協(xié)商，除非出現(xiàn)合同條款中的自動(dòng)解約事項(xiàng)。

7、甲方必須將賬戶和交易密碼告訴乙方，不含資金密碼，以便乙方下單操作交易。乙方在合同期間，可以更改交易密碼，但甲方每月有權(quán)查看賬戶一次。

8、甲方不得將賬戶中的操作信息提供給他人。

9、乙方在操作期間不得做出損害甲方利益的行為，投資需保持代理賬戶的獨(dú)立性，客觀性，公平性。

10、收益分配模式甲方可選擇如下：

1、固定類：收益______%以上部分按照甲方______%乙方______0%。少于______%將不收取費(fèi)用

2、浮動(dòng)類：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制在______%以內(nèi)時(shí)，按照收益10%以上甲方______%，乙方______%。

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制在______%---______%以內(nèi)時(shí)，按照收益10%以上甲方______%，乙方______%。

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制在______%--______%以內(nèi)時(shí)，按照收益______%以上甲方______%，乙方______%。

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制在______%以上時(shí)，按照收益______%以上甲方______%，乙方______%。

注：收益都是賬戶原始投入資金的總收益，發(fā)生約定風(fēng)險(xiǎn)以外部分，甲方可自行解除和約，且乙方補(bǔ)其風(fēng)險(xiǎn)約定差價(jià)部分，合同期間總收益低于10%將不分配利潤(rùn)，每半年收益超過(guò)10%以上結(jié)算一次，甲方需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將分配利潤(rùn)存入乙方指定銀行賬戶內(nèi)。

11、由于不可抗力的原因?qū)е碌奶潛p，乙方將不負(fù)責(zé)，參考證監(jiān)會(huì)的說(shuō)明。

12、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，若發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議執(zhí)行，并本著本等友好協(xié)商的原則，在無(wú)法協(xié)商解決的情況下，雙方依據(jù)《民法典》，證券法》通過(guò)當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐俨脠?zhí)行。

甲方：________________乙方：________________

簽字蓋章________________簽字蓋章________________

日期：________________日期：________________

基金服務(wù)合同范本第2篇甲方：_____基金管理有限公司

乙方（投資人）：

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

二、乙方必須是國(guó)家法律法規(guī)、開(kāi)放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

四、甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng)，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。

五、乙方單筆贖回不得少于1000份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于1000份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶的全部余額，并對(duì)乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開(kāi)放日9：00－14：00將申請(qǐng)資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見(jiàn)附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。

七、乙方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。

八、乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。

十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

十一、乙方應(yīng)在傳真申請(qǐng)發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請(qǐng)表原件、基金賬戶卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心，時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請(qǐng)資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。

十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。

附件：（略）

甲方：_____基金管理有限公司乙方：

簽章：簽章：

________年____月____日________年____月____日

基金服務(wù)合同范本第3篇甲方：____基金管理有限公司

注冊(cè)地址：________________

法定代表人：______________乙方：____________________

注冊(cè)地址：________________

法定代表人：______________

簽?訂日期：____年___月___日根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及甲方有關(guān)規(guī)章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長(zhǎng)價(jià)值開(kāi)放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，甲?乙雙方本著自愿、公平的原則，經(jīng)過(guò)協(xié)商，就乙方采取傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議：?一、傳真交易業(yè)務(wù)范圍

1.本協(xié)議所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請(qǐng)表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項(xiàng)業(yè)務(wù)，并將受理確認(rèn)信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請(qǐng)的情況

2.本協(xié)議所指?jìng)髡娼灰變H包括開(kāi)戶、申（認(rèn)）購(gòu)、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

3.若乙方需辦理其它業(yè)務(wù)種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請(qǐng)，或由甲方提供_____。?二、交易條件

1.交易時(shí)間：在基金正常開(kāi)放日，交易時(shí)間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時(shí)間為9：30-15：00。

2.認(rèn)購(gòu)：乙方應(yīng)在認(rèn)購(gòu)資金到達(dá)____開(kāi)放式基金直銷賬戶后提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)與認(rèn)購(gòu)份額相符。若在基金成立驗(yàn)資日，認(rèn)購(gòu)金額與認(rèn)購(gòu)份額仍不符，或認(rèn)購(gòu)資金到賬而無(wú)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，則乙方該筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。無(wú)效認(rèn)購(gòu)款將在基金成立后的7個(gè)工作日內(nèi)由甲方退回。

3.申購(gòu)：乙方應(yīng)在申購(gòu)資金到達(dá)____開(kāi)放式基金直銷賬戶后提交申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)申請(qǐng)資金必須匯款金額一致，否則，為無(wú)效申請(qǐng)。

4.贖回：甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證基金/交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng)。

5.乙方辦理傳真交易贖回申請(qǐng)委托的，甲方有權(quán)在收到乙方寄出的申請(qǐng)?jiān)?，再將贖回款項(xiàng)劃往乙方指定銀行資金賬戶。

1.乙方提交申（認(rèn)）購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，將以下資料?傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

2.?乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)的，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)?任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方?傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

3.乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認(rèn)后，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表原件、基金賬戶卡的復(fù)印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準(zhǔn)。

4.甲方在乙方提交之申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后，可應(yīng)客戶要求為客戶打印并郵寄交易成功交割單。?四、免責(zé)情況

在本協(xié)議履行過(guò)程中，因不可抗力（例如：設(shè)備、線路故障等）而影響委托的實(shí)施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，盡可能地降低意外事件的影響。?五、協(xié)議的修改、解除與終止

1.本協(xié)議其它內(nèi)容的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

2.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。?六、說(shuō)明

1.本協(xié)議只對(duì)交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊(cè)登記人過(guò)戶登記紀(jì)錄為準(zhǔn)。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

3.本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

基金服務(wù)合同范本第4篇基金合同

第一章前言

訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：

一、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

二、訂立本合同的依據(jù)是《_民法典》、《_證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

三、訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸷贤漠?dāng)事人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二章釋義

第一條在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

本合同：《基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。

本基金：_________________________。

私募基金：指在_境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

基金投資者、私募基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買私募基金的其他投資者的合稱。

基金管理人、私募基金管理人：__________________管理有限公司。

基金托管人、私募基金托管人、托管人：____________。

基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。

募集機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)：指私募基金管理人或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

行政服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的委托服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供基金份額登記等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為_(kāi)___________投資服務(wù)有限公司。

基金份額登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

投資顧問(wèn)：是指依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及符合監(jiān)管規(guī)定的要求的私募證券投資基金管理人，根據(jù)基金合同及其他相關(guān)協(xié)議，為本基金提供投資方面的建議或意見(jiàn)并收取投資顧問(wèn)費(fèi)的機(jī)構(gòu)。

專業(yè)投資機(jī)構(gòu)：指社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;受_金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。

工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

開(kāi)放日：本基金的開(kāi)放日，包括申購(gòu)開(kāi)放日、贖回開(kāi)放日。

T日：本基金的開(kāi)放日。

T+n日：T日后的第______個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第______個(gè)工作日。

基金財(cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。

托管資金專門賬戶(簡(jiǎn)稱“托管賬戶”)：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。

證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(下稱“中登公司”)等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的專用債券賬戶。

證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。

基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。

募集期：指本基金的初始銷售期限。

存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。

運(yùn)作年度：按照算頭不算尾原則計(jì)算，例如首個(gè)運(yùn)作年度為自基金成立日至基金成立日次年對(duì)日的前1日之間的期限。

投資冷靜期：指自基金投資者簽署基金合同完畢且交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后的【二十四小時(shí)】。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者?；鹜顿Y者在投資冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同?；鹜顿Y者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期的規(guī)定。

回訪確認(rèn)：指銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。

認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買本基金份額的行為。

申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買本基金份額的行為。

贖回：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。

不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況。

第三章聲明與承諾

第二條基金投資者的聲明與承諾

基金投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。

基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。

基金投資者承諾其向募集機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知募集機(jī)構(gòu)。

基金投資者知曉，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。

第三條基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。

基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為?；鸸芾砣寺暶?，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

私募基金管理人承諾已向私募基金投資者明確介紹私募基金托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對(duì)私募基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，不以私募基金托管人名義或利用私募基金托管人的商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。

基金管理人保證不存在非法集資行為，包括但不限于向不符合資格的投資者募集資金、不適當(dāng)方式宣傳、承諾保本或固定收益等行為。如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人存在違法違規(guī)問(wèn)題，有權(quán)向基金業(yè)協(xié)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告，并保留提前終止與基金管理人合作的權(quán)利。

基金管理人保證不存在濫用托管人商譽(yù)進(jìn)行表面或隱性宣傳的行為，不進(jìn)行“保證資金管理安全”等類似籠統(tǒng)宣傳。

第四條基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，按照本合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

第四章基金的基本情況

第五條基金的名稱：__________________。

第六條基金的運(yùn)作方式：契約型封閉式。

第七條基金的投資目標(biāo)和投資范圍：

基金的投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

基金的投資范圍：

本基金投資范圍詳見(jiàn)本基金合同“基金的投資”章節(jié)中“投資范圍”之約定。

第八條基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起______個(gè)月。

基金的展期(即延長(zhǎng)基金合同)和提前終止詳見(jiàn)本基金“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)。

第九條基金份額的初始面值：人民幣_(tái)_________________元。

第十條基金的托管事項(xiàng)

本基金的托管人為_(kāi)_________________股份有限公司____________分行。

第十一條基金的外包事項(xiàng)

基金管理人接受基金投資者委托為本基金聘請(qǐng)行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為投資服務(wù)有限公司。投資服務(wù)有限公司是經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)正式備案的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，具有從事基金外包業(yè)務(wù)的法定資格資質(zhì)，其于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的份額登記業(yè)務(wù)外包服務(wù)和估值核算業(yè)務(wù)外包服務(wù)的備案編號(hào)為。

第五章基金份額的募集

第十二條基金份額的募集機(jī)構(gòu)、募集方式、募集期間、基金認(rèn)購(gòu)對(duì)象

基金的募集機(jī)構(gòu)和募集方式

在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以作為直銷機(jī)構(gòu)自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托作為代銷機(jī)構(gòu)募集私募基金。

本基金通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)(基金管理人)和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集，基金管理人可以根據(jù)情況增加或減少代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)站專區(qū)進(jìn)行公告。

基金管理人及其委托的代銷機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

募集期間

本基金的募集時(shí)間原則上不超過(guò)15個(gè)自然日，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短募集期，此類變更適用于所有募集機(jī)構(gòu)。延長(zhǎng)或縮短募集期的相關(guān)信息將及時(shí)向投資者公告，即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短募集期的程序。

基金認(rèn)購(gòu)對(duì)象

認(rèn)購(gòu)本基金的基金投資者，應(yīng)符合法律規(guī)定的以下要求。

具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于____________元的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：

凈資產(chǎn)不低于__________________元的機(jī)構(gòu);

金融資產(chǎn)不低于__________________元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于____________元的個(gè)人。

上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

下列投資者視為合格投資者：

(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

第十三條基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額

投資者在募集期間扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)的凈認(rèn)購(gòu)金額不得低于____________元人民幣，并可多次認(rèn)購(gòu)，募集期間扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)的凈追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于元人民幣。

第十四條基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金對(duì)募集期認(rèn)購(gòu)的客戶收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為【____________%】，計(jì)算方式如下：

認(rèn)購(gòu)金額=凈認(rèn)購(gòu)金額×(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的用途、支付對(duì)象、方式、實(shí)際結(jié)算金額由本基金管理人確定，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。

第十五條認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)

認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷。募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谀技陂g超過(guò)可接受的人數(shù)限制的部分，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。

通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的，人數(shù)規(guī)模控制以基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。

第十六條認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式

認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額÷面值

認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

第十七條募集期間投資者資金的交付和管理

基金份額募集期間，基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)以外的投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前至少提前【1】個(gè)工作日將認(rèn)購(gòu)份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付認(rèn)購(gòu)份額所需資金。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前將認(rèn)購(gòu)份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付認(rèn)購(gòu)份額所需資金。

基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將募集期間募集的投資者資金存入專門賬戶，即本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶。該賬戶為本基金的份額登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立的注冊(cè)登記賬戶，并由監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督，僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、費(fèi)用等資金的歸集與支付以及基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中剩余資產(chǎn)的歸集與分配。在基金募集行為結(jié)束之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。

募集結(jié)算資金專用賬戶是份額登記機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表份額登記機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金，也不表明份額登記機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

募集結(jié)算資金專用賬戶信息如下：。

本基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息請(qǐng)參見(jiàn)投資者告知書。

國(guó)金證券股份有限公司作為募集結(jié)算資金專用賬戶的賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)，僅對(duì)本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶進(jìn)行有效監(jiān)督，對(duì)其他賬戶不承擔(dān)任何責(zé)任。

基金投資者的資金自到達(dá)托管賬戶之日起的活期存款利息，歸屬于基金財(cái)產(chǎn)。在基金成立之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)，托管人也不得接受管理人任何劃款指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行劃撥?；鹜泄苋藢?duì)劃入托管賬戶的認(rèn)購(gòu)資金的完整性不負(fù)實(shí)質(zhì)性審查責(zé)任。

第十八條投資冷靜期及回訪確認(rèn)

投資冷靜期

本基金的投資冷靜期為自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起的【二十四個(gè)小時(shí)】。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

回訪確認(rèn)

銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效。

回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

(1)確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu);

(2)確認(rèn)投資者是否為自己購(gòu)買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章;

(3)確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容;

(4)確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配;

(5)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

(6)確認(rèn)投資者是否知悉未來(lái)可能承擔(dān)投資損失;

(7)確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利;

(8)確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。

投資者在銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。

未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集結(jié)算資金專用賬戶劃轉(zhuǎn)到托管資金賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)。托管人對(duì)劃入托管賬戶的資金是否已經(jīng)投資者回訪確認(rèn)成功不承擔(dān)審查責(zé)任。

不適用投資冷靜期及回訪確認(rèn)(如有)規(guī)定的投資者

基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定：

(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

(2)依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;

(3)受_金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;

(4)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(5)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

基金投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定。

第十九條基金募集資金利息的處理方式

在募集期，投資者的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集結(jié)算資金專用賬戶形成的利息(募集期利息)歸屬于基金財(cái)產(chǎn)，其中利息的具體數(shù)額以份額登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

第六章基金的成立與備案

第二十條基金合同簽署的方式

本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行，由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署。本基金認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后，管理人須將所有托管人已經(jīng)簽署的基金合同交付給托管人，其中已經(jīng)三方簽署的基金合同交付一份給托管人;如有作廢的基金合同，管理人須及時(shí)交還給托管人。對(duì)于未將上述基金合同交還給托管人對(duì)托管人、投資者、管理人或其他第三方造成損失的，管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，托管人免責(zé)。

第二十一條基金成立的條件

本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時(shí)，基金才能成立：

單個(gè)基金投資者交付的扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)的凈認(rèn)購(gòu)金額合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣;

有效簽署本合同并交付認(rèn)購(gòu)資金的基金投資者人數(shù)不超過(guò)200人，監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

第二十二條基金的成立

募集期屆滿，基金管理人或份額登記機(jī)構(gòu)在管理人指定的劃款日當(dāng)日將全部認(rèn)購(gòu)資金劃入托管賬戶，同時(shí)管理人向托管人發(fā)出《基金起始運(yùn)作通知書》和《回訪確認(rèn)書》(若適用)。托管人收到全部認(rèn)購(gòu)資金并核實(shí)無(wú)誤后向管理人出具《資金到賬通知書》。《資金到賬通知書》出具的當(dāng)日為本基金成立日?；鸸芾砣藨?yīng)于基金成立時(shí)發(fā)布基金成立公告并向基金持有人和基金托管人發(fā)送基金成立的通知。

第二十三條基金的備案

基金服務(wù)合同范本第5篇傳真交易基金合同(樣式二)

甲方：_____基金管理有限公司

乙方（投資人）：

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

二、乙方必須是國(guó)家法律法規(guī)、開(kāi)放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

四、甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng)，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。

五、乙方單筆贖回不得少于1000份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于1000份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶的全部余額，并對(duì)乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開(kāi)放日9：00－14：00將申請(qǐng)資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見(jiàn)附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。

七、乙方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。

八、乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。

十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

十一、乙方應(yīng)在傳真申請(qǐng)發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請(qǐng)表原件、基金賬戶卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心，時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請(qǐng)資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。

十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。

附件：（略）

甲方：_____基金管理有限公司乙方：

簽章：?簽章：

年月日?年月日

基金服務(wù)合同范本第6篇鑒于：

1、由______________基金管理有限公司系依據(jù)_（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)”）法律在____________省工商行政管理局注冊(cè)成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具有管理和運(yùn)作私募股權(quán)投資基金資產(chǎn)的能力和資格。

2、本有限合伙協(xié)議于__________年________月________日由_____________基金管理有限公司（作為“普通合伙人”）與本協(xié)議所列明并簽署本協(xié)議之投資人（作為“有限合伙人”）共同訂立。

本協(xié)議中各方均有意按照本協(xié)議之約定，根據(jù)《_合伙企業(yè)法》發(fā)起設(shè)立一家有限合伙企業(yè)，從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。各方協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條?釋義

在本協(xié)議中，除非上下文另有說(shuō)明，下列詞語(yǔ)分別具有本條所指含義：

“本協(xié)議”指《__________股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）有限合伙協(xié)議》及其經(jīng)適當(dāng)程序通過(guò)的修正案或修改后的版本。

“《合伙企業(yè)法》”指《_合伙企業(yè)法》。

“有限合伙企業(yè)”指本協(xié)議各方根據(jù)《合伙企業(yè)法》共同設(shè)立的有限合伙企業(yè)，即_____________股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)。

“合伙人”除非另有說(shuō)明，指普通合伙人和有限合伙人。

“普通合伙人”及“執(zhí)行事務(wù)合伙人”指_____________基金管理有限公司。

“有限合伙人”指作為有限合伙人簽署本協(xié)議、認(rèn)繳有限合伙企業(yè)出資并由普通合伙人決定接納的人，以及通過(guò)受讓有限合伙企業(yè)權(quán)益而入伙的有限合伙人。

“違約合伙人”指違反本協(xié)議約定并由普通合伙人認(rèn)定為“違約合伙人”的有限合伙人。

“認(rèn)繳出資額”指某個(gè)合伙人承諾向有限合伙企業(yè)繳付的、并由普通合伙人決定接受的現(xiàn)金金額。

“實(shí)際出資額”指某個(gè)合伙人根據(jù)本協(xié)議約定實(shí)際向有限合伙企業(yè)繳付的現(xiàn)金金額。

“總認(rèn)繳出資額”指全體有限合伙人承諾向有限合伙企業(yè)繳付的、并由普通合伙人決定接受的出資現(xiàn)金總額與普通合伙人承諾將向有限合伙企業(yè)繳付的出資現(xiàn)金額之和。

“初始認(rèn)繳出資總額”指有限合伙企業(yè)設(shè)立時(shí)的總認(rèn)繳出資額。

“最低募集規(guī)?！敝赣邢藓匣锲髽I(yè)全體合伙人的總認(rèn)繳出資額不得低于_________元人民幣（RMB______________元）。有限合伙企業(yè)達(dá)到最低募集規(guī)模后，普通合伙人有權(quán)宣布有限合伙企業(yè)資金募集要約期限終止。

“最高募集規(guī)?！敝赣邢藓匣锲髽I(yè)全體合伙人的總認(rèn)繳出資額不應(yīng)超過(guò)_________元人民幣（RMB______________元）。

“募集截止日”指以下列日期孰早者：

（1）全體合伙人簽署本協(xié)議或者其他法律文件而認(rèn)繳的總認(rèn)繳出資額達(dá)到或者超過(guò)普通合伙人約定的最低募集規(guī)模人民幣_(tái)________元（RMB______________元）后，普通合伙人宣布有限合伙企業(yè)資金募集要約期限終止之日；

（2）全體合伙人簽署本協(xié)議或者其他法律文件而認(rèn)繳的總認(rèn)繳出資額達(dá)到最高募集規(guī)模人民幣_(tái)________元（RMB______________元）后，普通合伙人宣布有限合伙企業(yè)資金募集要約期限終止之日。

“登記機(jī)關(guān)”指國(guó)家工商行政管理局或其地方機(jī)構(gòu)，或任何其他被授權(quán)向有限合伙企業(yè)頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的政府部門或機(jī)構(gòu)。

“成立日”指有限合伙企業(yè)獲得登記機(jī)關(guān)簽發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日。

“付款日”指本協(xié)議第條所述含義。

“繳付出資日”指有限合伙人根據(jù)普通合伙人通知的指示，應(yīng)當(dāng)繳納其最后一期認(rèn)繳出資額的付款日，如果不同有限合伙人應(yīng)當(dāng)繳付其最后一期出資的付款日不同的，則以最后一個(gè)付款日為準(zhǔn)。

“交割日”指有限合伙人根據(jù)普通合伙人通知的指示，實(shí)際繳納其最后一期認(rèn)繳出資額的日期，如果不同有限合伙人實(shí)際繳付其最后一期出資的日期不同的，則以最后一個(gè)實(shí)際繳付日期為準(zhǔn)。

“募集完成日”指交割日后，普通合伙人宣布有限合伙企業(yè)資金募集完成之日。

“后續(xù)募集”指成立日后至募集截止日期間的募集。

“項(xiàng)目公司”指有限合伙企業(yè)以直接或間接方式對(duì)其進(jìn)行了投資并持有其股權(quán)或相關(guān)權(quán)益的公司、經(jīng)濟(jì)組織或者實(shí)體。

“項(xiàng)目投資”指有限合伙企業(yè)對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行的直接或間接的股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的投資。

“臨時(shí)投資”指本協(xié)議第條所指含義。

“管理費(fèi)”指作為普通合伙人向有限合伙企業(yè)提供合伙事務(wù)執(zhí)行及投資管理服務(wù)的對(duì)價(jià)，而由有限合伙企業(yè)向普通合伙人支付的報(bào)酬。

“合伙費(fèi)用”指由有限合伙企業(yè)自身承擔(dān)的費(fèi)用開(kāi)支。

“人”指任何自然人、法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等。

“決策委員會(huì)”指普通合伙人按照條組建的有限合伙企業(yè)投資決策機(jī)構(gòu)。

“工作日”指中國(guó)法定節(jié)假日、休息日之外的日期。

“會(huì)計(jì)年度”指從公歷1月1日至12月31日。

“季度”指一個(gè)日歷季度。

“元”若非特別指出幣種，指人民幣元。

“可供分配現(xiàn)金”指有限合伙企業(yè)因項(xiàng)目退出收到的現(xiàn)金，或是從項(xiàng)目公司和臨時(shí)投資分得的股息、利息及其他收入扣除相關(guān)稅費(fèi)后可供分配的部分。

本協(xié)議各部分的標(biāo)題僅為索引方便而設(shè)，標(biāo)題不應(yīng)構(gòu)成對(duì)本協(xié)議及其條款的定義、限制或擴(kuò)大范圍。如未特別說(shuō)明，本協(xié)議數(shù)字均包括本數(shù)。

第二條?有限合伙企業(yè)

設(shè)立依據(jù)

各方同意根據(jù)《合伙企業(yè)法》及本協(xié)議約定的條款和條件，共同設(shè)立本有限合伙企業(yè)。

有限合伙企業(yè)的名稱為_(kāi)____________股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名，最終以企業(yè)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的名稱為準(zhǔn)）。

根據(jù)有限合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)需要，普通合伙人經(jīng)單方書面決定，可變更有限合伙企業(yè)的名稱，但應(yīng)在變更時(shí)辦理相應(yīng)的企業(yè)變更登記手續(xù)，并應(yīng)于變更后三十（30）個(gè)日歷日內(nèi)書面通知有限合伙人。

注冊(cè)地址

有限合伙企業(yè)的注冊(cè)地址為_(kāi)__________________________________________。

根據(jù)有限合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)需要，普通合伙人經(jīng)單方書面決定，可變更有限合伙企業(yè)的注冊(cè)地址，但應(yīng)在變更時(shí)辦理相應(yīng)的企業(yè)變更登記手續(xù)，并應(yīng)于變更后______個(gè)日歷日內(nèi)書面通知有限合伙人。

通過(guò)從事對(duì)處于各個(gè)發(fā)展階段的具有良好發(fā)展前景和增長(zhǎng)潛力的企業(yè)進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的投資為主的投資事業(yè)，實(shí)現(xiàn)良好的投資效益，為合伙人創(chuàng)造滿意的投資回報(bào)。

經(jīng)營(yíng)范圍

有限合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍為：從事非證券類股權(quán)投資活動(dòng)，投資管理及相關(guān)的咨詢服務(wù)。

經(jīng)營(yíng)期限

有限合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)期限為_(kāi)_____年，自募集完成日起算。如果經(jīng)營(yíng)期限屆滿，根據(jù)有限合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)需要，普通合伙人可決定延長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)期限。如果經(jīng)普通合伙人決定的延長(zhǎng)期限屆滿后，有限合伙企業(yè)仍有全部或者部分資產(chǎn)未能變現(xiàn)，經(jīng)普通合伙人提議并經(jīng)合伙人大會(huì)一致同意，有限合伙企業(yè)可以繼續(xù)延長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)期限。

普通合伙人權(quán)利

受限于本協(xié)議其他各條款約定，全體合伙人一致同意，普通合伙人作為執(zhí)行事務(wù)合伙人擁有《合伙企業(yè)法》及本協(xié)議所規(guī)定的對(duì)于有限合伙企業(yè)事務(wù)的獨(dú)占及排他的執(zhí)行權(quán)，包括但不限于：

（1）決定、執(zhí)行有限合伙企業(yè)的投資及其他業(yè)務(wù)；

（2）根據(jù)本協(xié)議約定，取得、擁有、管理、維持和處分有限合伙企業(yè)的資產(chǎn)，包括但不限于投資性資產(chǎn)、非投資性資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；

（3）采取為維持有限合伙企業(yè)合法存續(xù)、以有限合伙企業(yè)身份開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所必需的一切行動(dòng)；

（4）開(kāi)立、維持和撤銷有限合伙企業(yè)的銀行賬戶，開(kāi)具支票和其他付款憑證；

（5）聘用專業(yè)人士、中介及顧問(wèn)機(jī)構(gòu)對(duì)有限合伙企業(yè)提供服務(wù)；

（6）訂立與有限合伙企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)和管理有關(guān)的協(xié)議，包括但不限于服務(wù)協(xié)議、托管協(xié)議；

（7）按照本協(xié)議約定批準(zhǔn)有限合伙人轉(zhuǎn)讓有限合伙企業(yè)權(quán)益；

（8）為有限合伙企業(yè)的利益決定提起訴訟或應(yīng)訴，進(jìn)行_____；與爭(zhēng)議對(duì)方進(jìn)行妥協(xié)、和解等，以解決有限合伙企業(yè)與第三方的爭(zhēng)議；采取所有可能的行動(dòng)以保障有限合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)安全，減少因有限合伙企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)而對(duì)有限合伙企業(yè)、普通合伙人及其財(cái)產(chǎn)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；

（9）根據(jù)國(guó)家稅務(wù)管理規(guī)定處理有限合伙企業(yè)的涉稅事項(xiàng)；

（10）采取為實(shí)現(xiàn)合伙目的、維護(hù)或爭(zhēng)取有限合伙企業(yè)合法權(quán)益所必需的其他行動(dòng)；

（11）代表有限合伙企業(yè)對(duì)外簽署、交付和執(zhí)行文件。

全體有限合伙人通過(guò)在此簽署本協(xié)議向普通合伙人進(jìn)行一項(xiàng)不可撤銷的特別授權(quán)，授權(quán)普通合伙人代表全體及任一有限合伙人在下列文件上簽字：

（1）修改內(nèi)容為本協(xié)議規(guī)定的合伙人決定事項(xiàng)時(shí)，普通合伙人可憑達(dá)到代表有限合伙企業(yè)實(shí)際出資額約定數(shù)量的有限合伙人的書面同意文件，代表有限合伙人簽署；其他內(nèi)容普通合伙人可直接代表有限合伙人簽署；

（2）有限合伙企業(yè)所有的企業(yè)登記/變更登記文件；

（3）當(dāng)普通合伙人擔(dān)任有限合伙企業(yè)的清算人時(shí)，為執(zhí)行有限合伙企業(yè)解散或清算相關(guān)事務(wù)而需簽署的文件。

普通合伙人委派的代表

普通合伙人應(yīng)以書面通知有限合伙企業(yè)的方式指定其委派代表，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行合伙事務(wù)。普通合伙人應(yīng)確保其委派的代表_____執(zhí)行有限合伙企業(yè)的事務(wù)并遵守本協(xié)議約定。

有限合伙企業(yè)設(shè)立時(shí)，普通合伙人委派的代表為_(kāi)__________。

普通合伙人可_____決定更換其委派的代表，但更換時(shí)應(yīng)書面通知有限合伙企業(yè)，并辦理相應(yīng)的企業(yè)變更登記手續(xù)。有限合伙企業(yè)應(yīng)將執(zhí)行事務(wù)合伙人代表的變更情況及時(shí)通知有限合伙人。

合伙費(fèi)用

有限合伙企業(yè)應(yīng)直接承擔(dān)的費(fèi)用包括與有限合伙企業(yè)之設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、終止、解散、清算等相關(guān)的下列費(fèi)用：

（1）有限合伙企業(yè)之設(shè)立和募集的相關(guān)費(fèi)用；

（2）有限合伙企業(yè)之財(cái)務(wù)報(bào)表及報(bào)告費(fèi)用；

（3）有限合伙企業(yè)之會(huì)計(jì)、審計(jì)、顧問(wèn)、_____用；

（4）年度會(huì)議、投資決策委員會(huì)和咨詢委員會(huì)會(huì)議費(fèi)用；

（5）投資決策委員會(huì)委員、咨詢委員會(huì)委員津貼；

（6）所有因?qū)M投資項(xiàng)目公司的投資、持有、運(yùn)營(yíng)、出售而發(fā)生的法律、?審計(jì)、評(píng)估及其它任何費(fèi)用；其中能由擬投資項(xiàng)目公司承擔(dān)的，普通合伙人應(yīng)盡可能使擬投資項(xiàng)目公司承擔(dān)；

（7）稅收和政府_____；

（8）托管費(fèi)；

（9）管理費(fèi)；

（10）訴訟費(fèi)和_____費(fèi)；

有限合伙企業(yè)設(shè)立之前，普通合伙人或其關(guān)聯(lián)人墊付的開(kāi)辦費(fèi)等費(fèi)用，由有限合伙企業(yè)在設(shè)立后立即予以報(bào)銷或返還。

普通合伙人對(duì)有限合伙企業(yè)提供管理及其他服務(wù)，普通合伙人同意免去有限合伙企業(yè)應(yīng)該支付的管理費(fèi)。有限合伙企業(yè)發(fā)生的下列費(fèi)用由普通合伙人承擔(dān)：

（1）人事開(kāi)支，包括工資、獎(jiǎng)金和福利等費(fèi)用；

（2）有限合伙企業(yè)、與普通合伙人相關(guān)的辦公場(chǎng)所租金、物業(yè)管理費(fèi)、水電費(fèi)、通訊費(fèi)、辦公設(shè)施費(fèi)用；

（3）其他日常行政事務(wù)費(fèi)用；

（4）普通合伙人的雇員完成合伙企業(yè)投資管理相關(guān)工作所發(fā)生的費(fèi)用，如差旅費(fèi)、招待費(fèi)等。

合伙費(fèi)用由有限合伙企業(yè)支付，并在所有合伙人之間根據(jù)其認(rèn)繳出資額按比例分?jǐn)偂?/p>

第三條?合伙人及其出資

合伙人

有限合伙企業(yè)的普通合伙人為_(kāi)____________基金管理有限公司。有限合伙企業(yè)的有限合伙人名稱、住所如下表所列：

普通合伙人名錄

證件名稱

證件號(hào)碼

營(yíng)業(yè)執(zhí)照

有限合伙人名錄

姓名或名稱

證件名稱

證件號(hào)碼

營(yíng)業(yè)執(zhí)照

認(rèn)繳出資

有限合伙企業(yè)的初始認(rèn)繳出資總額為人民幣_(tái)_________萬(wàn)元（RMB____________元）。

各有限合伙人認(rèn)繳的出資額如下表所列：

合伙人名稱或姓名

證件號(hào)碼

認(rèn)?繳

繳付期限

出資額?（萬(wàn)元）

本合伙企業(yè)不允許公開(kāi)募集。

出資方式

所有合伙人之出資方式均為貨幣出資。

合伙人登記冊(cè)

繳付出資

各合伙人認(rèn)繳的有限合伙企業(yè)出資根據(jù)各方約定及普通合伙人的繳付出資通知分期繳付，每一期出資均由各合伙人按照其認(rèn)繳出資的比例分別繳付。

普通合伙人要求繳付出資款時(shí)，應(yīng)向每一合伙人發(fā)出繳付出資通知，列明該合伙人該期應(yīng)繳付出資的日期（“付款日”）與金額，該合伙人應(yīng)于付款日或之前按照通知要求將該期出資款足額繳付至普通合伙人指定的有限合伙企業(yè)賬戶。

有限合伙企業(yè)賬戶設(shè)立后，普通合伙人將向合伙人發(fā)出首次繳付出資通知，各合伙人應(yīng)按照通知要求分別繳付。合伙人實(shí)際繳付首期出資后，普通合伙人負(fù)責(zé)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)有限合伙企業(yè)的設(shè)立登記。

在___________年______月_____日前，各合伙人完全繳付其認(rèn)繳出資額。

逾期繳付出資

若任何合伙人未能在首次出資的付款日或之前足額繳付首期出資，視為其單方解除本協(xié)議，普通合伙人有權(quán)將該合伙人從附件一所列合伙人名單中刪除，并要求該合伙人支付其認(rèn)繳出資額百分之______的違約金；在此種情況下，視為該合伙人自始未參與有限合伙企業(yè)，本協(xié)議對(duì)于普通合伙人和其他有限合伙人的效力不受此影響。

若任何合伙人未能于首期出資付款日之外的付款日或之前足額繳付出資，逾期達(dá)五個(gè)工作日后，普通合伙人可以_____判斷并認(rèn)定該有限合伙人違反了本協(xié)議，從而成為一名“違約合伙人”。普通合伙人可要求違約合伙人按如下約定承擔(dān)違約責(zé)任：

（1）自付款日之次日起就逾期繳付的金額按照每日萬(wàn)分之______的比例向有限合伙企業(yè)支付逾期出資違約金。屆時(shí)，普通合伙人將向違約合伙人發(fā)出書面催繳通知，自此通知發(fā)出之日起______個(gè)工作日內(nèi)（“催繳期”），違約合伙人應(yīng)履行繳付出資的義務(wù)，并支付本款規(guī)定的違約金。

（4）就因其違約行為給有限合伙企業(yè)造成的全部損失承擔(dān)賠償責(zé)任；該等損失包括但不限于：1)有限合伙企業(yè)因未能按期履行投資義務(wù)、支付費(fèi)用和償還債務(wù)而對(duì)第三方承擔(dān)賠償責(zé)任所受到的損失；2)有限合伙企業(yè)向違約合伙人追索違約金、賠償金、滯納金等所發(fā)生的_____等司法程序費(fèi)用及合理的_____；普通合伙人有權(quán)_____決定從該違約合伙人未來(lái)可分配收入中直接扣除本款規(guī)定的賠償金。

（5）若違約合伙人未能在催繳期內(nèi)履行繳付出資義務(wù)，或在普通合伙人決定給予違約合伙人寬限期的情況下，違約合伙人未能在寬限期內(nèi)履行繳付出資義務(wù)，則普通合伙人有權(quán)_____決定：

（6）該違約合伙人無(wú)權(quán)再作為合伙人繳付后續(xù)出資，違約合伙人對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下所有由有限合伙人同意的事項(xiàng)均失去表決權(quán)并不應(yīng)被計(jì)入表決基數(shù)（但本協(xié)議規(guī)定必須由所有合伙人全體一致同意的事項(xiàng)除外），并且代表該違約合伙人的決策委員會(huì)成員（如有）應(yīng)被視為自動(dòng)去職。

2）每次有限合伙企業(yè)按照本協(xié)議第八條規(guī)定以實(shí)際出資額為依據(jù)計(jì)算應(yīng)分配收入時(shí)，應(yīng)分配給該違約合伙人的收入金額以其減半后的實(shí)際出資額為依據(jù)計(jì)算。

本和條規(guī)定的違約金、滯納金作為有限合伙企業(yè)的其他收入，不應(yīng)計(jì)為支付該違約金或滯納金之合伙人的出資額。

對(duì)于合伙人在繳付出資方面發(fā)生的違約，普通合伙人從有利于有限合伙企業(yè)的角度可采取下列措施：

（1）在經(jīng)代表三分之二以上實(shí)際出資額的非違約合伙人同意的前提下，免除違約合伙人包括違約未能繳付出資當(dāng)期開(kāi)始的所有后續(xù)出資的繳付義務(wù)及權(quán)利，并將該免除部分從有限合伙企業(yè)之初始認(rèn)繳出資總額中減去。

（2）與違約合伙人就違約追責(zé)之事宜達(dá)成本協(xié)議所規(guī)定的追責(zé)方式之外的和解方案，但該和解方案應(yīng)經(jīng)代表三分之二以上實(shí)際出資額的非違約合伙人同意方可執(zhí)行。

出質(zhì)禁止

任何合伙人均不得將其持有的有限合伙企業(yè)權(quán)益出質(zhì)。

第四條?普通合伙人

執(zhí)行事務(wù)合伙人

執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的唯一條件是經(jīng)有限合伙人同意接納為有限合伙企業(yè)的普通合伙人。

全體合伙人簽署本協(xié)議即視為普通合伙人_____________基金管理有限公司被選定為有限合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。

執(zhí)行合伙事務(wù)

普通合伙人為有限合伙企業(yè)之執(zhí)行事務(wù)合伙人，普通合伙人排他性的擁有有限合伙企業(yè)及其投資業(yè)務(wù)以及其他活動(dòng)之管理、控制、運(yùn)營(yíng)、決策的全部權(quán)力，該等權(quán)力由普通合伙人直接行使或通過(guò)其委派的代表行使。

普通合伙人有權(quán)以有限合伙企業(yè)之名義或以其自身的名義，在其自主判斷為必須、必要、有利或方便的情況下，為有限合伙企業(yè)締結(jié)合同及達(dá)成其他約定、承諾，管理及處分有限合伙企業(yè)之財(cái)產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)有限合伙企業(yè)之經(jīng)營(yíng)宗旨和目的。

普通合伙人管理職能，具體管理職責(zé)由普通合伙人跟有限合伙企業(yè)簽訂《委托管理協(xié)議》進(jìn)行確定。

普通合伙人之行為對(duì)有限合伙企業(yè)的約束力

普通合伙人及其委派的代表為執(zhí)行合伙事務(wù)所作的全部行為，包括與任何第三人進(jìn)行業(yè)務(wù)合作及就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行交涉，均對(duì)有限合伙企業(yè)具有約束力。

無(wú)限連帶責(zé)任

普通合伙人對(duì)于有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

違約處理辦法

普通合伙人應(yīng)基于誠(chéng)實(shí)信用原則為有限合伙企業(yè)謀求最大利益。若因普通合伙人的故意或重大過(guò)失行為，致使有限合伙企業(yè)受到損害或承擔(dān)債務(wù)、責(zé)任，普通合伙人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

責(zé)任的限制

普通合伙人及其關(guān)聯(lián)人不應(yīng)被要求返還任何有限合伙人的出資本金，亦不對(duì)有限合伙人的投資收益保底；所有本金返還及投資回報(bào)均應(yīng)源自有限合伙企業(yè)的可用資產(chǎn)。

除非由于故意、重大過(guò)失行為，普通合伙人及其管理人員不應(yīng)對(duì)因其作為或_____所導(dǎo)致的有限合伙企業(yè)或任何有限合伙人的損失負(fù)責(zé)。

免責(zé)保證

普通合伙人除名及更換

因普通合伙人故意或重大過(guò)失行為，致使有限合伙企業(yè)受到重大損害或承擔(dān)有限合伙企業(yè)無(wú)力償還或解決的重大債務(wù)、責(zé)任時(shí)，有限合伙企業(yè)可按照規(guī)定的程序?qū)⑵胀ê匣锶顺?/p>

普通合伙人除名應(yīng)履行如下程序：

（1）經(jīng)本協(xié)議約定的_____程序，_____機(jī)構(gòu)裁決有限合伙企業(yè)可依條規(guī)定將普通合伙人除名；

合伙人在作出將普通合伙人除名之決定同時(shí)，經(jīng)代表有限合伙企業(yè)百分之______以上實(shí)際出資的合伙人同意可決定接納新的普通合伙人，否則有限合伙企業(yè)進(jìn)入清算程序。

普通合伙人更換應(yīng)履行如下程序：

（1）合伙人在決定將普通合伙人除名之同時(shí)做出接納新的普通合伙人之決定；

（2）新的普通合伙人簽署書面文件確認(rèn)同意受本協(xié)議約束并履行本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由普通合伙人履行的職責(zé)和義務(wù)。

自條所述程序全部履行完畢之日起，普通合伙人退出有限合伙企業(yè)，停止執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)并向合伙人同意接納的新的普通合伙人交接有限合伙企業(yè)事務(wù)。

第五條?有限合伙人

有限責(zé)任

有限合伙人以其認(rèn)繳出資額為限對(duì)有限合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

不得執(zhí)行合伙事務(wù)

有限合伙人不執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。

有限合伙人行使除名、更換、選定普通合伙人權(quán)利時(shí)，應(yīng)遵守本協(xié)議的明確規(guī)定。

本協(xié)議所有規(guī)定均不構(gòu)成有限合伙人向有限合伙企業(yè)介紹投資的責(zé)任或?qū)τ邢藓匣锶似渌顿Y行動(dòng)的限制。有限合伙人行使本協(xié)議規(guī)定的任何權(quán)利均不應(yīng)被視為構(gòu)成有限合伙人參與管理或控制有限合伙企業(yè)的投資或其他活動(dòng)，從而引致有限合伙人被認(rèn)定為根據(jù)法律或其他規(guī)定需要對(duì)有限合伙企業(yè)之債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的普通合伙人。

有限合伙人地位平等

除本協(xié)議另有約定，所有有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的權(quán)利沒(méi)有優(yōu)先與劣后之分，在收回投資及獲取有限合伙企業(yè)可能分配的其他財(cái)產(chǎn)方面，任何有限合伙人均不擁有比其他任何有限合伙人優(yōu)先的地位。

身份轉(zhuǎn)換

第三人有理由相信有限合伙人為普通合伙人并與其交易的，該有限合伙人對(duì)該筆交易承擔(dān)與普通合伙人同樣的責(zé)任。

有限合伙人未經(jīng)授權(quán)以有限合伙企業(yè)名義與他人進(jìn)行交易，給有限合伙企業(yè)或者其他合伙人造成損失的，該有限合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。

有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

有限合伙人的陳述和保證

有限合伙人在此向普通合伙人陳述和保證，于本協(xié)議簽署之時(shí):

如有限合伙人為自然人：

（1）其系具有完全民事行為能力的自然人；

（2）如本協(xié)議非其本人簽署，代表其在本協(xié)議上簽字的人為其合法有效的代表；

（3）簽訂本協(xié)議不會(huì)導(dǎo)致其違反法律法規(guī)、對(duì)其具有法律約束效力的任何規(guī)定或其在其他協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；

（4）其已獲得附件風(fēng)險(xiǎn)提示書，其充分認(rèn)識(shí)參與有限合伙企業(yè)可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)并有能力承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)；

（5）其系根據(jù)自己的_____意志判斷決定參與有限合伙企業(yè)，其認(rèn)繳有限合伙出資并不依賴于普通合伙人提供的法律、投資、稅收等建議；

（6）其己閱讀本協(xié)議并理解本協(xié)議條款之確切含義，不存在重大誤解情形。

如有限合伙人為非自然人：

（1）其系依法成立并有效存續(xù)的實(shí)體；

（2）其簽訂本協(xié)議已按其內(nèi)部程序作出有效決議并獲得充分授權(quán)，代表其在本協(xié)議上簽字的人為其合法有效的代表；

（3）簽訂本協(xié)議不會(huì)導(dǎo)致其違反法律法規(guī)、其章程(如適用)、對(duì)其具有法律約束效力的任何規(guī)定或其在其他協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；

（4）其已獲得附件風(fēng)險(xiǎn)提示書，其充分認(rèn)識(shí)參與有限合伙企業(yè)可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)并有能力承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)；

（5）其系根據(jù)自己的_____意志判斷決定參與有限合伙企業(yè)，其認(rèn)繳有限合伙出資并不依賴于普通合伙人提供的法律、投資、稅收等建議；

（6）其已仔細(xì)閱讀本協(xié)議并理解本協(xié)議條款之確切含義，不存在重大誤解情形。

有限合伙人進(jìn)一步向普通合伙人陳述和保證，于本協(xié)議簽署之時(shí)：

（1）系使用自有的資金進(jìn)行投資，其出資不存在信托、代持或其他任何可能導(dǎo)致其在有限合伙企業(yè)中權(quán)益產(chǎn)生潛在爭(zhēng)議或糾紛之情形；

（2）其繳付至有限合伙企業(yè)的出資來(lái)源合法，不存在非法集資或其他法律、法規(guī)禁止之情形；

（3）其向有限合伙企業(yè)、普通合伙人提交的有關(guān)其主體資格、法律地位、股東及實(shí)際控制人(如適用)的資料或信息真實(shí)、準(zhǔn)確。

如有限合伙人違反本條項(xiàng)下陳述和保證內(nèi)容導(dǎo)致有限合伙企業(yè)遭受任何投資或退出的限制(包括項(xiàng)目公司公開(kāi)發(fā)行上市的限制)、損失、費(fèi)用、責(zé)任或索賠，普通合伙人有權(quán)認(rèn)定有限合伙人為違約合伙人，并追究其違約責(zé)任，包括要求違約合伙人承擔(dān)賠償責(zé)任，使有限合伙企業(yè)免受損害，及要求違約合伙人將其合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓給其自選的合格投資人或按照普通合伙人確定的合理價(jià)格將其合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓給普通合伙人指定的合格投資人。為本條之目的，合格投資人是指符合本條項(xiàng)下陳述與保證事項(xiàng)、受讓權(quán)益不會(huì)導(dǎo)致有限合伙企業(yè)違反《合伙企業(yè)法》或其它有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的投資人。

第六條?投資業(yè)務(wù)

投資目標(biāo)

有限合伙企業(yè)的投資目標(biāo)為主要對(duì)國(guó)內(nèi)或吉林省文化產(chǎn)業(yè)中穩(wěn)健型和價(jià)值型及穩(wěn)健成長(zhǎng)型的產(chǎn)業(yè)、動(dòng)漫科技產(chǎn)業(yè)、航天航空高科技產(chǎn)業(yè)及新型文化科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的投資，以期實(shí)現(xiàn)良好的投資效益。

投資限制

有限合伙企業(yè)原則上不應(yīng)以獲取短期交易差價(jià)為目的買賣在證券交易所交易的上市股票。

有限合伙企業(yè)不得對(duì)他人之負(fù)債提供擔(dān)保；

單個(gè)項(xiàng)目投資額度不超過(guò)有限合伙企業(yè)資金總額的百分之______，但投資決策委員會(huì)一致同意的除外。

臨時(shí)投資

為實(shí)現(xiàn)有限合伙企業(yè)利益的最大化，普通合伙人可將待投資、待分配及費(fèi)用備付的現(xiàn)金在商業(yè)合理原則之下用于臨時(shí)投資。臨時(shí)投資限于存放銀行、購(gòu)買國(guó)債或其他固定收益類的證券。

第七條?有限合伙企業(yè)治理結(jié)構(gòu)

決策委員會(huì)

普通合伙人在有限合伙企業(yè)設(shè)立后5個(gè)工作日內(nèi)組建決策委員會(huì)，決策委員會(huì)由五名成員組成，其中三名由普通合伙人提名，兩名由有限合伙人中按其出資額多少，排名第一位和第二位的有限合伙人提名。普通合伙人提名的委員擔(dān)任決策委員會(huì)_____，負(fù)責(zé)組織召開(kāi)并主持委員會(huì)會(huì)議。

決策委員會(huì)委員_____叁年，期滿后，普通合伙人可邀請(qǐng)到期委員連任。決策委員會(huì)成員可用書面通知普通合伙人的方式辭職，并在發(fā)生下列情況時(shí)該成員視為自動(dòng)去職：

（1）其所代表的有限合伙人成為違約合伙人；

（2）決策委員會(huì)除該成員之外過(guò)半數(shù)成員表決認(rèn)為該成員不適宜擔(dān)任委員，普通合伙人已將此事書面通知該委員。

決策委員會(huì)的職能包括：

（1）批準(zhǔn)有限合伙企業(yè)投資及項(xiàng)目退出事項(xiàng)；

（2）批準(zhǔn)有限合伙企業(yè)重大資產(chǎn)處置；

（3）批準(zhǔn)有限合伙企業(yè)與普通合伙人、有限合伙企業(yè)與有限合伙人之間存在潛在利益沖突的事項(xiàng)；

（4）有限合伙企業(yè)權(quán)益分配等所涉及的估值事項(xiàng)；

（5）批準(zhǔn)有限合伙企業(yè)與普通合伙人、有限合伙企業(yè)與有限合伙人的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，包括有限合伙企業(yè)向普通合伙人及有限合伙人或其關(guān)聯(lián)人收購(gòu)或出售投資標(biāo)的，以及有限合伙企業(yè)向普通合伙人及有限合伙人或其關(guān)聯(lián)人已完成投資的項(xiàng)目公司進(jìn)行投資；

（6）批準(zhǔn)有限合伙企業(yè)協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由決策委員會(huì)決定的事項(xiàng)；

（7）討論并決定普通合伙人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)征詢決策委員會(huì)意見(jiàn)的其他事項(xiàng)；

（8）聽(tīng)取普通合伙人就有限合伙人要求了解的有限合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作符合法律及本協(xié)議約定的有關(guān)情況所作的說(shuō)明。

對(duì)于決策委員會(huì)所議事項(xiàng)，有表決權(quán)的成員一人一票。

（1）下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)參會(huì)的有表決權(quán)的決策委員會(huì)委員一致通過(guò)：

（2）單個(gè)項(xiàng)目投資額度超過(guò)有限合伙企業(yè)資金總額的百分之______；

（3）人民幣_(tái)_____仟萬(wàn)元（含）以上的項(xiàng)目投資及項(xiàng)目退出（以投資成本計(jì)算，下同）事項(xiàng)；

（4）金額超過(guò)人民幣_(tái)_____仟萬(wàn)元（含）（以成本計(jì)算，下同）的資產(chǎn)處置；

（5）有限合伙企業(yè)與普通合伙人、有限合伙企業(yè)與有限合伙人之間存在潛在利益沖突的事項(xiàng)；

（6）有限合伙企業(yè)與普通合伙人、有限合伙企業(yè)與有限合伙人的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

（7）其他應(yīng)由決策委員會(huì)決定的事項(xiàng)。

下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)參會(huì)的有表決權(quán)的決策委員會(huì)委員三分之二以上通過(guò)：

人民幣_(tái)_____仟萬(wàn)元（含）以上______仟萬(wàn)元以下的項(xiàng)目投資及項(xiàng)目退出（以投資成本計(jì)算，下同）事項(xiàng)；

下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)參會(huì)的有表決權(quán)的決策委員會(huì)委員二分之一以上通過(guò)：

（1）人民幣_(tái)_____仟萬(wàn)元以下的項(xiàng)目投資及項(xiàng)目退出（以投資成本計(jì)算，下同）事項(xiàng)；

（2）金額人民幣_(tái)_____仟萬(wàn)元以下的資產(chǎn)處置；

決策委員會(huì)會(huì)議不定期召開(kāi)，由決策委員會(huì)_____召集。會(huì)議通知期為_(kāi)_____天。成員參與會(huì)議即可視為其放棄任何關(guān)于通知期的要求。

決策委員會(huì)會(huì)議可以采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議或通訊表決方式進(jìn)行。過(guò)半數(shù)有表決權(quán)委員參與的會(huì)議方為有效會(huì)議。

基金服務(wù)合同范本第7篇基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司

基金管理人：_____基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)XX銀行

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會(huì)

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設(shè)立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購(gòu)與贖回

十四、基金的非交易過(guò)戶

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊(cè)登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費(fèi)用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

三十、爭(zhēng)議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)_____”）批準(zhǔn)。

中國(guó)_____對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；

3、招募說(shuō)明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書》；

4、中國(guó)_____：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

5、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及/或中國(guó)；

6、《證券法》：指《_證券法》；

7、《_____》：指《______》；

8、《基金法》：指《_證券投資基金法》；

9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)_____批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

10、《試點(diǎn)辦法》：指_________年10月8日由中國(guó)_____發(fā)布并施行的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》；

11、元：指人民幣元；

12、基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15、基金托管人：指中國(guó)XX銀行；

16、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；

17、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_(kāi)____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

18、《公開(kāi)說(shuō)明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開(kāi)說(shuō)明書》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明；《公開(kāi)說(shuō)明書》是對(duì)《招募說(shuō)明書》的定期更新；

19、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

20、個(gè)人投資者：指依據(jù)_有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

21、機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織；

22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)合法設(shè)立的開(kāi)放式證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者；

23、基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；

24、設(shè)立募集期：指自招募說(shuō)明書公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月；

25、基金合同生效日：指自《招募說(shuō)明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購(gòu)額超過(guò)人民幣2億元，且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國(guó)_____辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；

26、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)_____批準(zhǔn)終止基金的日期；

27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

29、認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；

30、申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；

31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為；

32、轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請(qǐng)將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開(kāi)放式基金份額的行為；

33、轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號(hào)指定到另一交易賬號(hào)進(jìn)行交易的行為；

34、投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；

35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

36、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；

37、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)；

38、指定媒體：指中國(guó)_____指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

39、基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶；

40、開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

41、t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；

42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入；

43、基金資產(chǎn)總值：指基金購(gòu)買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款以及其他投資等的價(jià)值總和；

44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；

45、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；

46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國(guó)88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

47、法律法規(guī)：指_現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對(duì)本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等；

48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、_____、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取?/p>

三、基金合同當(dāng)事人

（一）基金發(fā)起人

名稱：_____基金管理有限公司

注冊(cè)地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：_______

總經(jīng)理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)_____證監(jiān)基金字[______]_____號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注