基金從業(yè)資格附有答案

基金從業(yè)資格[復(fù)制]一、關(guān)于指數(shù)基金

,以下表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）[單選題]*A.指數(shù)基金就是依照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)買該指數(shù)包括的證券市場(chǎng)中的全部或者一部分證券B.ETF聯(lián)接基金是一種指數(shù)基金(正確答案)C.ETF基金是一種特其他指數(shù)基金D.指數(shù)基金不主動(dòng)追求超越市場(chǎng)的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)2、機(jī)構(gòu)投資者注重資產(chǎn)的安全性，在控制風(fēng)險(xiǎn)的條件下追求投資收益，在證券市場(chǎng)上屬于(

)型投資者。

(單選題本題1分)[單選題]*A.激進(jìn)B.穩(wěn)定C.穩(wěn)健(正確答案)D.保守3、以下不屬于封閉型投資基金特點(diǎn)的是(

)

(單選題本題1分)[單選題]*A.規(guī)模固定B.有明確的存續(xù)期限C.交易價(jià)格不受市場(chǎng)供求的影響(正確答案)D.在證券交易所交易4、下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的是（

）。

(單選題本題1分)A.集中托管、保障安全[單選題]*A.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)B.集中托管、保障安全(正確答案)C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明D.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)5、金融資產(chǎn)一般分為（

）兩類。

(單選題本題1分)[單選題]*A.債券類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)(正確答案)B.貨幣類金融資產(chǎn)和債權(quán)類金融資產(chǎn)C.衍生類金融資產(chǎn)和貨幣類金融資產(chǎn)D.股權(quán)類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)6、下列關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的說(shuō)法，不正確的有（

）。

(單選題本題1分)[單選題]*A.股票的收益小于基金(正確答案)B.股票的收益是不確定的C.證券投資基金的收益高于債券D.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券7、某避險(xiǎn)策略基金提供本金保證，使用固定比例投資組合保險(xiǎn)策略(CPPI)，基金經(jīng)理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么，該基金要仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)，其股票虧損的幅度要保證在(

)以內(nèi)。

(單選題本題1分)[單選題]*A.25%(正確答案)B.30%C.33.33%D.20%8、CPPI是一種通過(guò)比較投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與投資組合價(jià)值底線，從而動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合中（）與保本資產(chǎn)的比例，以兼顧保本與增值目標(biāo)的保本策略。

(單選題本題1分)[單選題]*A.現(xiàn)時(shí)總值B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)(正確答案)C.投資組合價(jià)值平均線D.保本收益9、根據(jù)基金投資目標(biāo)劃分,基金的類型不包括(

)。

(單選題本題1分)[單選題]*A.收入型基金B(yǎng).穩(wěn)健型基金C.平衡型基金D.激進(jìn)型基金(正確答案)10.2004年底，我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金是(

)。

(單選題本題1分)[單選題]*A.深證100ETFB.上證50ETF(正確答案)C.上證180ETFD.上證紅利ETF11、以下被稱為“金邊債券”的是(

）

(單選題本題1分)[單選題]*A.國(guó)債(正確答案)B.市政債券C.金融債券D.公司債券12、證券投資基金由(

)托管，由(

)管理和操作。

(單選題本題1分)[單選題]*A.托管人管理人(正確答案)B.托管人托管人C.管理人托管人D.管理人管理人13、證券投資基金是一種(

)的證券投資方式。

(單選題本題1分)[單選題]*A.直接B.間接(正確答案)C.視具體的情況而定D.以上均不正確14、專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過(guò)產(chǎn)和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是（

）。

(單選題本題1分)[單選題]*A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B.證券登記結(jié)算公司(正確答案)C.證券信息公司D.按揭證券公司15、以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是（

)。

(單選題本題1分)[單選題]*A.證券承銷業(yè)務(wù)(正確答案)B.私募發(fā)行C.基金管理D.風(fēng)險(xiǎn)基金16、關(guān)于我國(guó)目前各類證券投資基金的投資對(duì)象，以下表述正確的是(

)。

(單選題本題1分)[單選題]*A.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具(正確答案)B.股票基金只投資于股票C.債券基金只投資于債券D.基金中的基金只投資于不同基金份額17、下列屬于證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(

)。

(多選題本題1分)*A.基金銷售機(jī)構(gòu)(正確答案)B.基金投資咨詢公司(正確答案)C.證券交易所D.基金評(píng)級(jí)公司(正確答案)18、封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件包括（

)。

(多選題本題1分)*A.基金合同期限5年以上(正確答案)B.基金募集金額不低于2億元人民幣(正確答案)C.基金份額持有人不少于1000人(正確答案)D.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定(正確答案)19、股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段。(）

(判斷題本題1分)[單選題]*A.對(duì)(正確答案)B.錯(cuò)20、目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在10年左右。（）

(判斷題本題1分)[單選題]*A.對(duì)B.錯(cuò)(正確答案)二、1.下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（

）。

(單選題本題1分)[單選題]*A.通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買賣B.在證券交易所上市交易C.交易費(fèi)用為申購(gòu)和贖回費(fèi)用(正確答案)D.基金份額總額不因交易而變化2.封閉式基金募集期限屆滿，募集結(jié)果須滿足（）的條件，基金合同方可生效。

(單選題本題1分)[單選題]*A.基金份額持有人數(shù)達(dá)100人以上，募集份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上B.基金份額持有人數(shù)達(dá)200人以上，募集份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上C.基金份額持有人數(shù)達(dá)200人以上，募集份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上(正確答案)D.基金份額持有人數(shù)達(dá)100人以上，募集份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上3.下列關(guān)于封閉式基金募集的陳述，不正確的是（）。

(單選題本題1分)[單選題]*A.我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月B.封閉式基金募集期限自基金份額發(fā)售之日次日起計(jì)算(正確答案)C.我國(guó)封閉式基金的發(fā)售價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定D.封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用4.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起（）作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

(單選題本題1分)[單選題]*A.3個(gè)月內(nèi)(正確答案)B.6個(gè)月內(nèi)C.9個(gè)月內(nèi)D.12個(gè)月內(nèi)5.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為（）

(單選題本題1分)[單選題]*A.1個(gè)月內(nèi)B.2個(gè)月內(nèi)C.3個(gè)月內(nèi)(正確答案)D.4個(gè)月內(nèi)6.封閉式基金募集不成功（）必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用。

(單選題本題1分)[單選題]*A.基金發(fā)起人(正確答案)B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人7.下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（

）。

(單選題本題1分)[單選題]*A.投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)B.相對(duì)于先贖回持有基金再購(gòu)買另一基金，綜合費(fèi)用具有優(yōu)勢(shì)C.基金份額轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用D.所涉及的基金可以是另一家基金管理人管理的、在不同注冊(cè)登記人處注冊(cè)登記的基金(正確答案)8.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是(

)。

(單選題本題1分)[單選題]*A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回B.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不被凍結(jié)(正確答案)C.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用D.非交易過(guò)戶時(shí),接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者9.下列關(guān)于ETF的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（

）。

(單選題本題1分)[單選題]*A.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票B.ETF的申購(gòu)、贖回在場(chǎng)外進(jìn)行(正確答案)C.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購(gòu)、贖回交易D.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法10.關(guān)于上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）的特點(diǎn)，以下錯(cuò)誤的是（）。

(單選題本題1分)[單選題]*A.在二級(jí)市場(chǎng)上根據(jù)基金份額凈值進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易(正確答案)B.申購(gòu)時(shí)以股票換基金份額，贖回時(shí)以基金份額換股票C.采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制指數(shù)的方式被動(dòng)投資D.只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與一級(jí)市場(chǎng)上的申購(gòu)和贖回11.LOF基金的申購(gòu)和贖回是如何進(jìn)行的？（）

(單選題本題1分)A[單選題]*A.只能在證券交易所買賣B.只能向基金管理公司直接申購(gòu)和贖回C.可以在證券交易所買賣，也可以向基金管理公司直接申購(gòu)和贖回(正確答案)D.僅通過(guò)第三方支付平臺(tái)進(jìn)行交易答案解析：LOF基金結(jié)合了開(kāi)放式基金和封閉式基金的特點(diǎn)，投資者既可以在開(kāi)放日向基金管理公司直接申購(gòu)和贖回基金份額，也可以在證券交易所通過(guò)買賣基金份額的方式進(jìn)行投資，因此C選項(xiàng)正確。12.在證券交易所交易的LOF基金的價(jià)格是如何決定的？（）

(單選題本題1分)[單選題]*A.基金的凈值B.基金公司定價(jià)C.市場(chǎng)供求關(guān)系(正確答案)D.固定價(jià)格答案解析：在證券交易所，LOF基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定，即市場(chǎng)上買賣雙方對(duì)基金價(jià)值的認(rèn)可和需求情況。雖然基金的凈值是參考的一個(gè)重要因素，但最終交易價(jià)格還是由市場(chǎng)決定，因此C選項(xiàng)正確。13.基金申購(gòu)時(shí)，通常涉及哪種費(fèi)用？（）

(單選題本題1分)A[單選題]*A.印花稅B.交易傭金C.申購(gòu)費(fèi)(正確答案)D.利息稅答案解析：在向基金管理公司直接申購(gòu)基金時(shí)，通常需要支付申購(gòu)費(fèi)。這是基金公司為了覆蓋募集、管理等相關(guān)成本而向投資者收取的費(fèi)用。交易傭金是在證券交易所買賣基金份額時(shí)支付給證券公司的，而印花稅和利息稅與基金申購(gòu)直接相關(guān)性不大，因此C選項(xiàng)正確。14.開(kāi)放式基金份額的持有人想要贖回其份額，以下哪項(xiàng)描述是正確的？（）

(單選題本題1分)A[單選題]*A.持有人只能在每個(gè)月的最后一個(gè)工作日贖回份額B.持有人可以在任何交易日向基金管理公司申請(qǐng)贖回(正確答案)C.持有人必須等待基金清算后才能贖回份額D.持有人需要找到另一個(gè)買家來(lái)轉(zhuǎn)讓其份額答案解析：開(kāi)放式基金的一個(gè)主要特點(diǎn)是靈活性，持有人可以在任何交易日向基金管理公司申請(qǐng)贖回其份額，而不需要等待特定日期或找到買家。15.關(guān)于開(kāi)放式基金份額登記，以下哪項(xiàng)陳述是不正確的？（）

(單選題本題1分)A[單選題]*A.份額登記由基金管理公司或指定的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)B.每個(gè)投資者的份額持有量會(huì)在登記冊(cè)上實(shí)時(shí)更新C.投資者在贖回基金份額時(shí)不需要提供任何身份驗(yàn)證文件(正確答案)D.登記信息包括投資者的姓名、持有份額數(shù)及交易日期答案解析：在贖回基金份額時(shí)，為了保護(hù)投資者的利益并防止非法操作，投資者通常需要提供身份驗(yàn)證文件，這是防止欺詐和錯(cuò)誤操作的一種措施。A、B、D選項(xiàng)描述了基金份額登記的標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程。16.開(kāi)放式基金的份額登記信息不包括以下哪項(xiàng)？（）

(單選題本題1分)A[單選題]*A.投資者的聯(lián)系方式B.每日凈值(正確答案)C.投資者持有份額的數(shù)量D.交易日期答案解析：份額登記信息主要涉及投資者的個(gè)人信息、持有份額的數(shù)量以及交易日期等，而每日凈值是指基金每份資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值，這與個(gè)別投資者的登記信息無(wú)關(guān)，通常不會(huì)包含在個(gè)別投資者的份額登記信息中。17.投資者通過(guò)何種方式可以查驗(yàn)其開(kāi)放式基金份額的登記情況？（）

(單選題本題1分)A[單選題]*A.僅通過(guò)電話聯(lián)系基金公司B.訪問(wèn)基金管理公司的官方網(wǎng)站或使用其提供的移動(dòng)應(yīng)用程序(正確答案)C.通過(guò)閱讀每日的金融新聞D.咨詢投資顧問(wèn)答案解析：投資者可以通過(guò)多種方式查驗(yàn)其開(kāi)放式基金份額的登記情況，但最直接和常見(jiàn)的方法是訪問(wèn)基金管理公司的官方網(wǎng)站或使用其提供的移動(dòng)應(yīng)用程序。這些平臺(tái)通常提供個(gè)人賬戶信息，包括份額持有量、交易歷史等。電話、金融新聞或咨詢投資顧問(wèn)雖然可能提供有用信息，但不如直接訪問(wèn)個(gè)人賬戶信息準(zhǔn)確。18.下列關(guān)于開(kāi)放式基金贖回金額計(jì)算公式正確的是（)

。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.贖回金額=贖回份額x贖回日基金份額凈值(正確答案)B.贖回金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值C.贖回費(fèi)用=贖回金額/贖回費(fèi)率D.贖回金額=贖回金額+贖回費(fèi)用19.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的表述，錯(cuò)誤的是（）

(單選題本題1分)A[單選題]*A.開(kāi)放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購(gòu)或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化B.開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期限C.與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金的信息披露要求較高D.開(kāi)放式基金具有獨(dú)立法人資格(正確答案)20.關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是（)

。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效(正確答案)B.投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立C.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效D.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立21.某投資者贖回開(kāi)放式基金2萬(wàn)份，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1%，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．10元，則基金可得凈贖回金額為（)元。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.21800B.20800C.21780(正確答案)D.1980022.小張擬認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，在開(kāi)立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么自（）日起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.20x8年6月13日(正確答案)B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日三、1.基金管理公司治理機(jī)構(gòu)中不包括（）

(單選題本題1分)[單選題]*A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.消費(fèi)者(正確答案)2.基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.2人B.3人(正確答案)C.4人D.5人3.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.1/4B.1/3(正確答案)C.1/2D.1/54.開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.2%B.3%C.4%D.5%(正確答案)5.開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的（）。

(單選題本題1分)[單選題]*A.3%B.2%C4%D5%(正確答案)6.巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.10%(正確答案)B.9%C.8%D.7%7.按照《基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金管理公司(正確答案)D.商業(yè)銀行8.貨幣市場(chǎng)基金手續(xù)費(fèi)較低，通常申購(gòu)和贖回費(fèi)率為()

(單選題本題1分)A[單選題]*A.0(正確答案)B.0.25C.0.5D.0.759.“審核具體產(chǎn)品方案，評(píng)估產(chǎn)品運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)銷售適應(yīng)性原則，確定發(fā)行產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”主要是（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.投資決策委員會(huì)B.產(chǎn)品審批委員會(huì)(正確答案)C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)10.從業(yè)務(wù)功能的角度，一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有專業(yè)委員會(huì)不包括（)。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.投資決策委員會(huì)B.產(chǎn)品審批委員會(huì)C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D.運(yùn)營(yíng)投資委員會(huì)(正確答案)11.基金公司總經(jīng)理對(duì)（）負(fù)責(zé)，根據(jù)公司章程和董事會(huì)授權(quán)行使職權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)和主持公司的管理工作，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)，并由若干名副總經(jīng)理等管理層成員提供協(xié)助。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.董事會(huì)(正確答案)B.監(jiān)事會(huì)C.股東會(huì)D.督察長(zhǎng)12.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人等組成，主要職責(zé)包括（）。

I

負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)作的整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制

II

審定公司內(nèi)部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性

III

聽(tīng)取基金投資運(yùn)作報(bào)告和評(píng)估基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)并做出決定

IV

對(duì)公司運(yùn)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和隱患進(jìn)行研究并做出控制決策

(單選題本題1分)A[單選題]*A.I、II、IIIB.I、II、III、IV(正確答案)C.II、III、IVD.I、II、IV13.基金公司決策機(jī)構(gòu)是（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.股東大會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)(正確答案)D.總經(jīng)理14.基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)（）負(fù)責(zé).

(單選題本題1分)A[單選題]*A.管理層B.經(jīng)營(yíng)層C.董事會(huì)(正確答案)D.監(jiān)事會(huì)15.開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向（）申購(gòu)或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司(正確答案)D.證券交易市場(chǎng)16.目前我國(guó)開(kāi)放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為（）人民幣。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.10000元B.5000元C.1000元(正確答案)D.100元17.下列基金類型中，實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的是（）

(單選題本題1分)A[單選題]*A.ETF(正確答案)B.貨幣基金C.LOFD.封閉性基金18.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)對(duì)象為（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.管理層B.股東會(huì)(正確答案)C.董事會(huì)D.董事長(zhǎng)19.目前我國(guó)公募證券投資基金全部是（），而美國(guó)投資公司的證券投資基金則是（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.公司型基金；契約型基金B(yǎng).契約型基金；公司型基金(正確答案)C.契約型基金；封閉式基金D.公司型基金；開(kāi)放式基金20.基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金托管人B.基金管理人(正確答案)C.獨(dú)立董事D.督察長(zhǎng)21.公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)（）人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.100B.150C.200(正確答案)D.30022.關(guān)于私募基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

(單選題本題1分)A[單選題]*A.對(duì)投資者的投資能力沒(méi)有要求(正確答案)B.只能向少數(shù)特定投資者采用非公開(kāi)方式募集C.是私下或直接向特定投資者募集的資金D.在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較高四、1.公司型基金設(shè)立的步驟主要有(

)I名稱預(yù)先核準(zhǔn)II申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記III

批準(zhǔn)設(shè)立IV

領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照[單選題]*A.I、II、IIIB.I、II、IV(正確答案)C.I、II、III、IVD.II、III、IV2.合伙型基金的設(shè)立步驟包括()。Ⅰ、名稱預(yù)先核準(zhǔn)Ⅱ、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記Ⅲ、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅳ、基金備案[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：公司型基金與合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，因而設(shè)立步驟相同，分別為：名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。3.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員C.為達(dá)到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素(正確答案)D.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立4.下列不屬于公司型基金領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后應(yīng)做的是()。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.刻制企業(yè)印章B.申請(qǐng)納稅登記C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)(正確答案)D.開(kāi)立銀行基本賬戶5.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以（）為基本原則。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金份額持有人利益優(yōu)先(正確答案)B.基金管理公司內(nèi)股東利益最大化C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化D.投資回報(bào)最大化6.關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.合規(guī)管理的獨(dú)立性原則是合規(guī)管理關(guān)鍵性的原則B.合規(guī)管理要求基金管理人不僅遵守法律，也遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范C.合規(guī)管理監(jiān)督管理人各項(xiàng)業(yè)務(wù)遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束(正確答案)D.合規(guī)管理是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)7.基金公司內(nèi)部控制系統(tǒng)形成過(guò)程不包括（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.建立組織機(jī)制B.運(yùn)用管理方法C.選擇辦公地址(正確答案)D.實(shí)施操作程序與控制措施8.對(duì)于基金公司內(nèi)部控制目標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整B.確?；鸷突鸸芾砣诵畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，便于公司決策C.保障公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)D.追求基金公司利潤(rùn)最大化(正確答案)9.關(guān)于基金對(duì)于中小投資者的好處，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.集中資金C.穩(wěn)定回報(bào)(正確答案)D.專業(yè)理財(cái)10.基金信息披露的禁止行為，不包括（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.通過(guò)基金管理人自身開(kāi)設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息(正確答案)C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)11.公司設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的作用不包括：

(單選題本題1分)A[單選題]*A.增強(qiáng)上市公司實(shí)力B.擴(kuò)大上市公司影響C.由于并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)可控，預(yù)期明確，股價(jià)會(huì)有較大幅度上漲，大幅度提升上市公司市值D.分散風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)12.基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)包括(

)。

(多選題本題1分)A*A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則(正確答案)B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益(正確答案)C.確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)(正確答案)D.確?；鸪钟腥双@得高額收益13.基金管理公司的基本管理制度包括（）。

(多選題本題1分)A*A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度(正確答案)B.監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度(正確答案)C.公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度(正確答案)D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度(正確答案)14.關(guān)于客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，以下正確的行為是（）。

(多選題本題1分)A*A.不在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益(正確答案)B.采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突(正確答案)C.在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送D.不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額(正確答案)15.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循(

)。

(多選題本題1分)A*A.健全性原則和有效性原則(正確答案)B.適當(dāng)控制原則C.相互制約原則(正確答案)D.成本效益原則(正確答案)16.基金管理公司內(nèi)部控制的五項(xiàng)原則包括(

)。

(多選題本題1分)A*A.全面性原則(正確答案)B.重要性原則(正確答案)C.制衡性原則(正確答案)D.成本效益則(正確答案)E.適應(yīng)性原則(正確答案)17.以下事項(xiàng)不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)重大事項(xiàng)包括：托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更；托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟；基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)，主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%。

(判斷題本題1分)A[單選題]*A.對(duì)(正確答案)B.錯(cuò)18.基金信息披露的禁止行為，通過(guò)基金管理人自身開(kāi)設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息。

(判斷題本題1分)A[單選題]*A.對(duì)B.錯(cuò)(正確答案)19.關(guān)于客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德要求，可以在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。

(判斷題本題1分)A[單選題]*A.對(duì)B.錯(cuò)(正確答案)答案解析：根據(jù)客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德要求，禁止在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。20.基金管理人員不可以從事證券信貸業(yè)務(wù)

(判斷題本題1分)A[單選題]*A.對(duì)(正確答案)B.錯(cuò)五、1.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位，就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能，這屬于()的內(nèi)容。

(單選題本題1分)[單選題]*A.內(nèi)部環(huán)境控制B.銷售業(yè)務(wù)流程控制C.會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制D.監(jiān)察稽核控制(正確答案)2.以下不是證券投資基金營(yíng)銷特殊性的是

(單選題本題1分)A[單選題]*A.專業(yè)性B.服務(wù)型C.有形性(正確答案)D.適用性3.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷資格，主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人，注冊(cè)資本不低于()萬(wàn)元人民幣。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.1000B.2000(正確答案)C.3000D.40004.我國(guó)開(kāi)放式基金的估值頻率是

(單選題本題1分)A[單選題]*A.每一個(gè)交易日(正確答案)B.每?jī)蓚€(gè)交易日C.每周D.每月5.在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（

），其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)于這一核心活動(dòng)。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷B.基金的會(huì)計(jì)核算C.基金的投資管理(正確答案)D.基金的后臺(tái)管理6.衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是（

）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金資產(chǎn)總值B.基金負(fù)債C.基金份額凈值(正確答案)D.基金份額總數(shù)7.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常（

）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比(正確答案)B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比8.公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.明確責(zé)任B.權(quán)利制衡C.風(fēng)險(xiǎn)控制(正確答案)D.嚴(yán)格授權(quán)9.基金資產(chǎn)凈值用公式表示為（）。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)+基金負(fù)債B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債(正確答案)C.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)÷基金負(fù)債D.基金資產(chǎn)凈值=（基金資產(chǎn)-基金負(fù)債）÷基金總份額10.以下敘述正確的有()

(多選題本題1分)A[單選題]*基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高(正確答案)B基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C股票基金的托管費(fèi)率要高于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率D目前我國(guó)封閉式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于2.5%正確答案：B,C10.以下敘述正確的有()

(多選題本題1分)A*A.基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高B.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用(正確答案)C.股票基金的托管費(fèi)率要高于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率(正確答案)D.目前我國(guó)封閉式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于2.5%11.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于（

）。

(多選題本題1分)A*A.從事內(nèi)幕交易(正確答案)B.向他人貸款或者提供擔(dān)保(正確答案)C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資(正確答案)D.向其基金管理人、基金托管人出資(正確答案)12.基金管理公司內(nèi)部控制制度由（）等部分組成。

(多選題本題1分)A*A.內(nèi)部控制大綱(正確答案)B.基本管理制度(正確答案)C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章(正確答案)D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)(正確答案)13.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人，基金管理人對(duì)基金托管人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

(判斷題本題1分)A[單選題]*A.對(duì)B.錯(cuò)(正確答案)14.在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開(kāi)放式基金的分紅方式為現(xiàn)金方式。

(判斷題本題1分)A[單選題]*A.對(duì)B.錯(cuò)(正確答案)15.制定內(nèi)部控制的全面性原則要求，內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，必須普通適用于公司每一個(gè)員工，不得留有制度上的空白或漏洞。

(判斷題本題1分)A[單選題]*A.對(duì)(正確答案)B.錯(cuò)六、1.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的()是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

(單選題本題1分)[單選題]*A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.適用性(正確答案)2.（）是指基金管理公司進(jìn)行基金營(yíng)銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.營(yíng)銷環(huán)境(正確答案)B.營(yíng)銷組合C.營(yíng)銷過(guò)程D.目標(biāo)市場(chǎng)3.客戶維護(hù)費(fèi)要從基金()中列支。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.管理費(fèi)(正確答案)B.銷售費(fèi)用C.財(cái)務(wù)費(fèi)用D.營(yíng)業(yè)費(fèi)用4.基金銷售活動(dòng)的業(yè)務(wù)主體是（)。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金管理人(正確答案)B.基金托管人C.基金份額持有人大會(huì)D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)5.下列各項(xiàng)中，不屬于當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷主要渠道的是（

)。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.銀行B.信托投資公司(正確答案)C.證券公司D.基金公司直銷中心6.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足(）的除外。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.6個(gè)月(正確答案)B.9個(gè)月C.1年D.2年7.（

）是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上，讓客戶充分了解產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓客戶了解產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、分銷、價(jià)格上的潛在好處，最后通過(guò)市場(chǎng)將產(chǎn)品銷售給客戶。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.促銷(正確答案)B.代銷C.傳銷D.分銷8.()的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.促銷B.渠道(正確答案)C.代銷D.包銷9.基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的（)，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品，對(duì)基金產(chǎn)品的基本情況進(jìn)行持續(xù)的跟蹤和關(guān)注，并定期形成基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)報(bào)告?zhèn)洳椤?/p>

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系(正確答案)B.完整的信息管理體系C.嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系D.銷售績(jī)效評(píng)價(jià)體系10.基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的()原則，即通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.審慎性B.獨(dú)立性C.健全性D.有效性(正確答案)11.(

）從基金銷售業(yè)務(wù)角度對(duì)基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求，首次對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理進(jìn)行了規(guī)范，也是基金銷售管理辦法在技術(shù)或信息管理領(lǐng)域的深層次體現(xiàn)。

(單選題本題1分)A[單選題]*A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》(正確答案)12.(

)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

(多選題本題1分)A*A.商業(yè)銀行(正確答案)B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(正確答案)C.保險(xiǎn)公司D.證券公司(正確答案)13.基金營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在(

)

(多選題本題1分)A*A.專業(yè)性(正確答案)B.適用性(正確答案)C.服務(wù)性(正確答案)D.持續(xù)性(正確答案)14.基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。()

(判斷題本題1分)A[單選題]*A.對(duì)(正確答案)B.錯(cuò)15.基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。（）

(判斷題本題1分)A[單選題]*A.對(duì)(正確答案)B.錯(cuò)16.證券投資基金是一種短期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。（）

(判斷題本題1分)A[單選題]*A.對(duì)B.錯(cuò)(正確答案)七、1.在我國(guó)基金公司的營(yíng)銷方式中，哪一種方式更強(qiáng)調(diào)與客戶的互動(dòng)和個(gè)性化服務(wù)？

(單選題本題1分)[單選題]*A.大眾傳媒廣告B.社交媒體營(yíng)銷C.定向營(yíng)銷(正確答案)D.公共關(guān)系活動(dòng)2.基金公司采用哪種營(yíng)銷方式能夠更好地利用客戶的購(gòu)買歷史和偏好來(lái)推薦適合的基金產(chǎn)品？

(單選題本題1分)A[單選題]*A.情感營(yíng)銷B.數(shù)據(jù)挖掘和分析(正確答案)C.定向營(yíng)銷D.社交媒體推廣3.基金公司選擇哪種營(yíng)銷方式時(shí)，更注重通過(guò)教育和培訓(xùn)來(lái)提高客戶的投資意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)？

(單選題本題1分)A[單選題]*A.價(jià)格促銷B.投資研討會(huì)(正確答案)C.社交媒體推廣D.定向營(yíng)銷4.基金公司在營(yíng)銷活動(dòng)中采用哪種方式能夠更有效地提升品牌形象和知名度？

(單選題本題1分)A[單選題]*A.限時(shí)折扣B.社交媒體廣告(正確答案)C.定向郵件營(yíng)銷D.電話銷售5.關(guān)于基金公司的營(yíng)銷策略，以下哪個(gè)說(shuō)法是正確的？

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金公司只依賴傳統(tǒng)的電視廣告進(jìn)行營(yíng)銷B.基金公司通常采用多種營(yíng)銷方式組合進(jìn)行市場(chǎng)推廣(正確答案)C.基金公司從不使用社交媒體進(jìn)行營(yíng)銷D.基金公司只針對(duì)高凈值客戶進(jìn)行營(yíng)銷6.基金公司采用直播營(yíng)銷的主要目的是什么？

(單選題本題1分)A[單選題]*A.增加產(chǎn)品銷售額B.提高品牌知名度C.增強(qiáng)與客戶的互動(dòng)(正確答案)D.降低營(yíng)銷成本7.在基金公司直播營(yíng)銷中，哪種形式的內(nèi)容最吸引投資者？

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金經(jīng)理的日常生活分享B.市場(chǎng)行情的深度分析(正確答案)C.產(chǎn)品的詳細(xì)介紹D.公司文化的展示8.在我國(guó)，基金公司的主要營(yíng)銷渠道不包括以下哪一項(xiàng)？

(單選題本題1分)A[單選題]*A.銀行渠道B.保險(xiǎn)公司渠道C.證券交易所D.電視廣告(正確答案)9.以下哪種營(yíng)銷策略在我國(guó)基金公司營(yíng)銷中最為普遍？

(單選題本題1分)A[單選題]*A.定向營(yíng)銷B.大規(guī)模廣告轟炸C.關(guān)系營(yíng)銷(正確答案)D.短期促銷10.基金估值的主要目的是什么？

(單選題本題1分)A[單選題]*A.確定基金的凈資產(chǎn)價(jià)值(正確答案)B.預(yù)測(cè)基金的未來(lái)收益C.評(píng)估基金的投資風(fēng)險(xiǎn)D.調(diào)整基金的投資策略11.基金估值通?；谑裁矗?/p>

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金的歷史收益率B.基金的投資組合的市場(chǎng)價(jià)值(正確答案)C.基金經(jīng)理的預(yù)測(cè)D.基金的運(yùn)營(yíng)成本12.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致基金凈值上升？

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金投資組合中的股票價(jià)格下跌B(niǎo).基金投資組合中的債券價(jià)格上漲(正確答案)C.基金發(fā)生大額贖回D.基金的投資組合中的公司宣布破產(chǎn)13.基金估值的頻率通常是怎樣的？

(單選題本題1分)A[單選題]*A.每日(正確答案)B.每周C.每月D.每年14.基金估值中，什么是“凈資產(chǎn)值”（NAV）？

(單選題本題1分)A[單選題]*A.基金總資產(chǎn)減去總負(fù)債(正確答案)B.基金總收入減去總費(fèi)用C.基金總市值減去總負(fù)債D.基金總市值減去總費(fèi)用15.基金的促銷手段有()。

(多選題本題1分)A*A.人員推銷(正確答案)B.廣告促銷(正確答案)C.營(yíng)業(yè)推廣(正確答案)D.公共關(guān)系(正確答案)八、1.基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面包括()。

(多選題本題1分)*A.對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管B.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管(正確答案)C.對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管(正確答案)D.對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管(正確答案)2.基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括哪些方面()。

(多選題本題1分)A*A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)(正