辦公文檔范本子公司績(jī)效考核管理辦法試行

機(jī)密

濰柴動(dòng)力XXXX

2015年子公司績(jī)效考核管控管理

管控辦法

（試行）

二。一五年四月

一、目的和適用范圍

為客觀和公正地考核子公司經(jīng)營業(yè)績(jī)，為子公司董事會(huì)對(duì)經(jīng)營班子的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)

價(jià)和獎(jiǎng)懲提供充分合理的依據(jù)，濰柴動(dòng)力XXXX特制定本管控管理管控辦法。

本管控管理管控辦法適用于子公司陜西法士特齒輪XXXX,本辦法的考核對(duì)

象是子公司的經(jīng)營班子。

二、績(jī)效考核指標(biāo)評(píng)判依據(jù)及數(shù)據(jù)來源

績(jī)效考核指標(biāo)的評(píng)判依據(jù)包括企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、年度預(yù)算、歷史業(yè)績(jī)、所

屬行業(yè)的行業(yè)水平和集團(tuán)與子公司董事會(huì)的相關(guān)要求。戰(zhàn)略規(guī)劃指經(jīng)子公司董事

會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^的3-5年滾動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃；年度預(yù)算指經(jīng)子公司董事會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^的年度

預(yù)算方案；歷史業(yè)績(jī)指企業(yè)自身的、可比的歷史同期業(yè)績(jī)數(shù)，非完整年度的歷史

同期數(shù)將作相應(yīng)調(diào)整以保證可比性；行業(yè)水平以集團(tuán)和子公司均認(rèn)可的行業(yè)協(xié)會(huì)

和政府職能機(jī)構(gòu)部門機(jī)構(gòu)發(fā)布的信息為準(zhǔn)；集團(tuán)與子公司董事會(huì)相關(guān)要求指集團(tuán)

或子公司董事會(huì)對(duì)子公司班子提出的具體相關(guān)要求。對(duì)無法取得適當(dāng)評(píng)判依據(jù)的,

以子公司董事會(huì)的相關(guān)要求為準(zhǔn)。

考核指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源包括外聘會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的子公司審計(jì)報(bào)告、子公司報(bào)

送的經(jīng)營數(shù)據(jù)、集團(tuán)審計(jì)部確認(rèn)的年度業(yè)績(jī)調(diào)整因素和集團(tuán)財(cái)務(wù)部提供的子公司

法定報(bào)表。季度考核時(shí)，考核指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源以采集集團(tuán)財(cái)務(wù)部信息系統(tǒng)中子公

司法定報(bào)表為基準(zhǔn)。年度考核時(shí)，考核指標(biāo)的數(shù)據(jù)原則上以外聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所出

具的審計(jì)數(shù)為準(zhǔn)，但鑒于實(shí)際操作的需要，在外聘會(huì)計(jì)事務(wù)所出具子公司審計(jì)報(bào)

告前，可先以子公司報(bào)送的經(jīng)營數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)，待外聘會(huì)計(jì)事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)

告后再對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行追溯調(diào)整；對(duì)子公司提出的業(yè)績(jī)調(diào)整因素則需經(jīng)集團(tuán)審計(jì)

部確認(rèn)。如最終外聘會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的審計(jì)數(shù)據(jù)比年度考核時(shí)采用的數(shù)據(jù)負(fù)向偏

差超過3%時(shí)，集團(tuán)將對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行追溯調(diào)整。

三、績(jī)效考核的審批相關(guān)流程

季度考核時(shí)，季度次月8日前，運(yùn)營管控管理管控部從財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)采集法

定報(bào)表數(shù)據(jù)；13日前，運(yùn)營管控管理管控部計(jì)算并出具考核結(jié)果；15日前，運(yùn)

營管控管理管控部提交主管相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人和總裁辦公會(huì)審核；25日前運(yùn)營管控管

理管控部向各子公司反饋考核結(jié)果。

年度考核時(shí)，次年1月10日前，子公司向運(yùn)營管控管理管控部提供經(jīng)營數(shù)

據(jù)和考核資料；15日前，審計(jì)部完成經(jīng)營數(shù)據(jù)的審計(jì)工作；16日前，各機(jī)構(gòu)部

門機(jī)構(gòu)向運(yùn)營管控管理管控部反饋執(zhí)考結(jié)果；18日前，運(yùn)營管控管理管控部計(jì)

算并出具考核結(jié)果；20日前，運(yùn)營管控管理管控部向集團(tuán)主管相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人和總

裁辦公會(huì)提交考核結(jié)果。年度考核工作應(yīng)在子公司年度董事會(huì)召開之前完成。如

集團(tuán)對(duì)子公司績(jī)效考核工作有特殊時(shí)間相關(guān)要求的，另行組織安排。

四、績(jī)效考核體系:

（-）考核指標(biāo)

考核指標(biāo)指標(biāo)分值考核引導(dǎo)及說明考核執(zhí)考機(jī)構(gòu)部

權(quán)重頻率門機(jī)構(gòu)

1、定量指標(biāo)（KPI）合計(jì)：100分由

L1、規(guī)模成長(zhǎng)性20%評(píng)價(jià)企業(yè)收入規(guī)模的成長(zhǎng)速度是否達(dá)到或超過行業(yè)發(fā)展速度。季度運(yùn)營/財(cái)務(wù)部

1.2、凈資產(chǎn)收益率20%與市場(chǎng)無風(fēng)險(xiǎn)收益率比較，評(píng)價(jià)企業(yè)的盈利能力。季度運(yùn)營/財(cái)務(wù)部

1.3、營業(yè)周期10%從預(yù)算完成情況和同期比較評(píng)價(jià)企業(yè)的營運(yùn)效率水平。季度運(yùn)營/財(cái)務(wù)部

1.4、經(jīng)營凈現(xiàn)金流5%從（凈利潤(rùn)+折舊）和預(yù)算完成角度，評(píng)價(jià)企業(yè)營運(yùn)質(zhì)量水平。季度運(yùn)營/財(cái)務(wù)部

1.5.投資管控管理管控7.5%按《技改投資相關(guān)本次項(xiàng)目管控管理管控辦法》，評(píng)價(jià)企業(yè)投年度投資部

資相關(guān)本次項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)濟(jì)效益情況。

1.6、研發(fā)能力7.5%評(píng)價(jià)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的開展情況，并逐步加大對(duì)研發(fā)效率的考年度投資部

核。

根據(jù)各企業(yè)實(shí)際情況，個(gè)性化地引導(dǎo)企業(yè)加大戰(zhàn)略導(dǎo)向的力運(yùn)營部

1.7、戰(zhàn)略導(dǎo)向20%度，主要從結(jié)構(gòu)比例、新市場(chǎng)和新質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服季度

戰(zhàn)略部

務(wù)的增長(zhǎng)率和預(yù)算完成率方面考核。

從主營業(yè)務(wù)收入、質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)銷售、營業(yè)周

1.8,預(yù)算偏差10%期和凈利潤(rùn)等四方面預(yù)算偏差來衡量預(yù)算工作準(zhǔn)確度，并區(qū)分季度運(yùn)營部

正偏差和負(fù)偏差，鼓勵(lì)正偏差。

2、定性指標(biāo)（KPI）合計(jì)：20分

各機(jī)構(gòu)部門機(jī)

2.1、2015年重點(diǎn)工作計(jì)劃20分對(duì)年初制訂的重點(diǎn)工作計(jì)劃完成情況及效果進(jìn)行評(píng)價(jià)年度

3、專項(xiàng)評(píng)價(jià)一扣分項(xiàng)：（-20分，0）

3.1、人力資源管控管理管控（-4分,0）年度人力資源部

3.2、戰(zhàn)略管控管理管控（-4分,0）年度戰(zhàn)略部

3.3、內(nèi)控管控管理管控

（-4分,0）加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)引導(dǎo)的重點(diǎn)管控管理管控工作的考核，以考核工作年度內(nèi)控辦/審計(jì)部

過程為主。定性指標(biāo)適用于所有被考核公司。

技術(shù)管控管理

3.4、研發(fā)能力（-4分,0）年度

管控部

3.5、信息化管控管理管控（-4分,0）年度信息化部

4、附加指標(biāo)

4.1、信息報(bào)送±2分評(píng)價(jià)各子公司向集團(tuán)報(bào)送信息的工作情況，適用于所有被考核季度各機(jī)構(gòu)部門機(jī)

公司。

構(gòu)

4.2、經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）（0-5分）以國資委下達(dá)EVA考核指標(biāo)為基礎(chǔ)，衡量稅后凈營業(yè)利潤(rùn)中扣年度財(cái)務(wù)部

除債務(wù)資本成本后的所得。

5、累計(jì)注％100+20-（0~20）+2+（0~5）分

注1：定量部分某些指標(biāo)最高可獲120分，不進(jìn)行折算，即定量部分最高分大于100；

注2：由于定量部分某些指標(biāo)最高可獲得120分，因此累計(jì)最高得分大于127。

（二）考核細(xì)則一一定量指標(biāo)

1、規(guī)模成長(zhǎng)性

（1）相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說明

企業(yè)收入同比增速=（企業(yè)當(dāng)年主營業(yè)務(wù)收入+企業(yè)上年度主營業(yè)務(wù)收入-1）X100%；

行業(yè)同比增速=（行業(yè)當(dāng)年銷量/行業(yè)上年銷量-1）X100%；

行業(yè)增速當(dāng)量=0.8X重卡行業(yè)增速+0.2X商用車行業(yè)增速；

增速差=企業(yè)收入同比增速-行業(yè)增速當(dāng)量。

行業(yè)數(shù)據(jù)以中國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)定期公布的行業(yè)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，細(xì)分行業(yè)的分類標(biāo)

準(zhǔn)也以中國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)采用的口徑為準(zhǔn)。具體為：汽車分為乘用車和商用

車兩大類，乘用車分為基本型乘用車、多功能乘用車、運(yùn)動(dòng)型多用途乘用車

和交叉型乘用車，商用車分為客車、貨車、半掛牽引車、客車非完整車輛和

貨車非完整車輛。重卡（即重型卡車）包括重型貨車、重型貨車非完整車輛、

半掛牽引車。輕卡（即輕型卡車）包括輕型貨車、輕型貨車非完整車輛。

（2）計(jì)算辦法（定量指標(biāo)考核，權(quán)重20%）

增速差指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式

<-5%0-

[-5%,0%)[50,70)70+增速差/5%X20

[0%,5%)[70,90)90-(5%-增速差)/5%X20

[5%,10%)[90,110)110-(10%-增速差)/5%X20

[10%,20%)[110,120)120-(20%-增速差)/10%X10

>20%120-

2、凈資產(chǎn)收益率

（1）相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說明

當(dāng)歸屬于母公司所有者的凈資產(chǎn)》股本時(shí)，凈資產(chǎn)收益率=當(dāng)年歸屬于母公司

所有者的凈利潤(rùn)+年初歸屬于母公司所有者的凈資產(chǎn)X100%；

當(dāng)歸屬于母公司所有者的凈資產(chǎn)〈股本時(shí)，凈資產(chǎn)收益率=當(dāng)年歸屬于母公司

所有者的凈利潤(rùn)小年初股本X100機(jī)

（2）計(jì)算辦法（定量指標(biāo)考核，權(quán)重20%）

凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式

<0%()-

[0%,6%)[0,50)50-（6%-凈資產(chǎn)收益率）/6%X50

[6%,7%)[50,60)60-（7%-凈資產(chǎn)收益率）/1%X1O

[7%,10%)[60,70)70-（10%-凈資產(chǎn)收益率）/3%X10

[10%,15%)[70,90)90-（15%-凈資產(chǎn)收益率）/5%X20

[15%,30%)[90,100)100-（30%-凈資產(chǎn)收益率）/15%X10

[30%,40%)[100,120)120-（4096-凈資產(chǎn)收益率）/10%X20

>40%120-

3、營業(yè)周期

（1）相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說明

營業(yè)周期=應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)+存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)；

應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)=360/（主營業(yè)務(wù)收入/平均應(yīng)收賬款原值余額）；

平均應(yīng)收賬款原值余額=（年初應(yīng)收賬款原值余額+年末應(yīng)收賬款原值余額）/2；

存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)=360/（主營業(yè)務(wù)成本/平均存貨原值余額）；

平均存貨原值余額=（年初存貨原值余額+年末存貨原值余額）/2；

目標(biāo)完成率=營業(yè)周期實(shí)際天數(shù)/營業(yè)周期預(yù)算天數(shù)X100%；

同比增長(zhǎng)率=（營業(yè)周期實(shí)際天數(shù)-去年?duì)I業(yè)周期天數(shù)）/去年?duì)I業(yè)周期天數(shù)X100肌1；

目標(biāo)完成率和同比增長(zhǎng)率各占50%權(quán)重。

特別說明：計(jì)算目標(biāo)完成率時(shí)，如預(yù)算數(shù)的口徑與本辦法的相關(guān)要求不一致

時(shí)，實(shí)際數(shù)的口徑需按預(yù)算數(shù)的口徑進(jìn)行調(diào)整以保證可比性。

（2）計(jì)算辦法（定量指標(biāo)考核，權(quán)重10%）

目標(biāo)完成率:

目標(biāo)完成率指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式

<75%120-

(75%,85%][110,120)120-（目標(biāo)完成率-7成）/10%X10

(85%,100%][100,110)110-(目標(biāo)完成率-85%)/15%X10

(100%,120%][60,100)100-(目標(biāo)完成率TOO%)/20%X40

>120%0-

同比增長(zhǎng)率:

同比增長(zhǎng)率指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式

<-15%120-

(-15%,-5%][100,120)120-(同比增長(zhǎng)率+15%)/10%X20

(-5%,0%][80,100)100-(同比增長(zhǎng)率+5%)/5%X20

(0%,25%][50,80)80-(同比增長(zhǎng)率-0%)/25%X30

>25%0一

4、經(jīng)營凈現(xiàn)金流

（1）相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說明

經(jīng)營凈現(xiàn)金流指含銀行承兌匯票的經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~；

經(jīng)營凈現(xiàn)金流得分=與（凈利潤(rùn)+折舊）比較得分X0.5+目標(biāo)完成率得分X0.5；

折舊為年度新增折舊值；

目標(biāo)完成率=經(jīng)營凈現(xiàn)金流實(shí)際值/經(jīng)營凈現(xiàn)金流預(yù)算值X100%。

（2）計(jì)算辦法（定量指標(biāo)考核，權(quán)重5%）

①與（凈利潤(rùn)+折舊）比較:

經(jīng)營凈現(xiàn)金流指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式

（折舊0

［折舊，折舊+凈利潤(rùn)）[60,120)60+（經(jīng)營凈現(xiàn)金流-折舊）/凈利潤(rùn)X60

》折舊+凈利潤(rùn)120

②目標(biāo)完成率:

目標(biāo)完成率指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式

>120%120-

[100%,120%)[100,120)120-(120%-目標(biāo)完成率)/20%X20

[80%,100%)[85,100)100-(100%-目標(biāo)完成率)/20%X15

[60%,80%)[60,85)85-（80%-目標(biāo)完成率）/20%X25

[50%,60%)[30,60)60-(60%-目標(biāo)完成率)/10%X30

<50%0一

5、投資管控管理管控

（1）相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說明

投資管控管理管控評(píng)價(jià)得分：用實(shí)際完成值與基準(zhǔn)值的比值來考核

（2）計(jì)算辦法（定量指標(biāo)考核，權(quán)重7.5%）

分類考核說明考核分?jǐn)?shù)

一、有技改相關(guān)本次項(xiàng)目的對(duì)有以下分類情形的分別有分類評(píng)分的加權(quán)平均

子公司評(píng)價(jià)（滿分100分）

建設(shè)本協(xié)議合同支付資金外部本協(xié)議合同支付資金

1.考核期內(nèi)本協(xié)議合同支付服務(wù)評(píng)價(jià)服務(wù)的

資金服務(wù)的相關(guān)本次項(xiàng)目評(píng)價(jià)得分

經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)

（滿分100分）

2.應(yīng)本協(xié)議合同支付資金服

專家評(píng)價(jià)得分

務(wù)未本協(xié)議合同支付資金服經(jīng)濟(jì)效益與可研規(guī)劃比較

（滿分100分）

務(wù)的相關(guān)本次項(xiàng)目

參考外部本協(xié)議合同支付

3.已本協(xié)議合同支付資金服

資金服務(wù)經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)價(jià)

務(wù)未收回投資的相關(guān)本次項(xiàng)經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)

辦法

目

（滿分100分）

二、無技改相關(guān)本次項(xiàng)目的

80分（滿分100分）

子公司

6、研發(fā)能力

6.1相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說明

該考核指標(biāo)是對(duì)子公司的研發(fā)能力、研發(fā)成果等的綜合評(píng)價(jià)。

1）研發(fā)費(fèi)用比：研發(fā)費(fèi)用/主營業(yè)務(wù)收入X100%

研發(fā)費(fèi)用以“加計(jì)扣除”口徑統(tǒng)計(jì)，由上海運(yùn)營中心財(cái)務(wù)管控管理管控

部或?qū)徲?jì)監(jiān)察部核實(shí)。

2）專利數(shù)量：在考核期內(nèi)通過權(quán)威機(jī)構(gòu)部門機(jī)構(gòu)授權(quán)的發(fā)明專利、實(shí)用新

型專利數(shù)量；”每百人獲專利”指標(biāo)剔除近三年新招研發(fā)相關(guān)有關(guān)人員人

數(shù)。

3）重點(diǎn)新質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)銷售收入比：重點(diǎn)新質(zhì)量本協(xié)議合

同支付資金服務(wù)銷售收入/主營業(yè)務(wù)收入X100%

重點(diǎn)新質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)由上海運(yùn)營中心投資管控管理管控

部與子公司運(yùn)營管控管理管控部或相關(guān)機(jī)構(gòu)部門機(jī)構(gòu)在考核期初共同確

認(rèn)，每期納入考核的重點(diǎn)新質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)數(shù)量不超過2

個(gè)。

重點(diǎn)新質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)銷售收入比考核得分=重點(diǎn)新質(zhì)

量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)銷售收入比對(duì)應(yīng)的得分義評(píng)價(jià)系數(shù)，評(píng)價(jià)系

數(shù)是根據(jù)重點(diǎn)新質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)的特點(diǎn)（戰(zhàn)略性、難易度、

已考核次數(shù)等）綜合評(píng)定，系數(shù)分0.5、0.8、1.0、1.2、1.5五檔次,

該項(xiàng)考核得分范圍為25-50分。

6.2計(jì)算辦法（按百分制考核，然后折算到7.5分）：

維度指標(biāo)完成考核分?jǐn)?shù)

0-1.5%14—18

研發(fā)費(fèi)用比（20分）

1.5%—3%18—20

基數(shù)為12分，每獲得1個(gè)發(fā)明

專利數(shù)量

專利增加1分，1個(gè)實(shí)用新型12—20

（20分）

專利增加0.1分

專利獲得1個(gè)發(fā)明專利得1分，1個(gè)實(shí)

（30分）用新型專利得0.1分，計(jì)算每

每百人獲專利

百名技術(shù)相關(guān)有關(guān)人員獲專利7—10

（10分）

得分的公司排名，最高得10

分，每下降1名減0.5分

0—1%25—30X系數(shù)

重點(diǎn)新質(zhì)量本協(xié)議合同支

（0.5、

付資金服務(wù)銷售收入比1%—5%30—45

0.8、1.0、

（50分）

5%—10%45—501.2、1.5）

7、戰(zhàn)略導(dǎo)向

非重卡用變速箱非手動(dòng)變速箱銷售海外和后市

考核維度合計(jì)

銷量收入場(chǎng)收入總和

權(quán)重10%5%5%20%

戰(zhàn)略導(dǎo)向各指標(biāo)從同比增長(zhǎng)和預(yù)算偏差情況進(jìn)行考核，兩項(xiàng)得分各占50%；

某指標(biāo)得分=某指標(biāo)同比增長(zhǎng)得分X0.5+某指標(biāo)預(yù)算偏差得分X0.5。

處于培育期新質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)不考核同比增長(zhǎng)，只考核預(yù)算偏

差，培育期新質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)包括非手動(dòng)變速箱。

其中：

（1）同比增長(zhǎng)

①相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說明

同比增長(zhǎng)=（某指標(biāo)當(dāng)年實(shí)際值-某指標(biāo)去年實(shí)際值）/某指標(biāo)去年實(shí)際值X100%

②計(jì)算辦法

同比增速指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式

-10%0-

?10%,0%)[0,50)50+同比增速/10%X50

[0%,10%)[50,80)80-(10%-同比增速)/10%X30

[10%,15%)[80,90)90-(15%-同比增速)/5%X10

[15%,25%)[90,120)120-(25肌同比增速)/10%X30

225%120-

(2)預(yù)算偏差

①相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說明

預(yù)算偏差=(某指標(biāo)實(shí)際數(shù)-某指標(biāo)預(yù)算數(shù))/某指標(biāo)預(yù)算數(shù)X100強(qiáng)

②計(jì)算辦法

預(yù)算偏差指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式

[-00,-40%)0-

[-40%,-30%)[50,60)60+(預(yù)算偏差+30%)/10%X10

[-30%,-20%)[60,80)80+(預(yù)算偏差+20%)/10%X20

[-20%,0%)[80,100)100+預(yù)算偏差/20%X20

[0%,+15%)[100,120)120+(預(yù)算偏差-1偏)/15%X20

[15%,+8)120-

戰(zhàn)略導(dǎo)向最終得分為各指標(biāo)得分乘以相應(yīng)權(quán)重。

8、預(yù)算偏差

(1)相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說明

質(zhì)量本協(xié)凈利潤(rùn)

議合同支預(yù)算偏差

卜:菅業(yè)務(wù)收入營業(yè)周期

考核維度付資金服合計(jì)

預(yù)算偏差預(yù)算偏差

務(wù)銷量

預(yù)算偏差

權(quán)重2.5%2.5%2.5%2.5%10%

某指標(biāo)預(yù)算偏差值=(某指標(biāo)實(shí)際值-某指標(biāo)預(yù)算值)/某指標(biāo)預(yù)算值X100%；

針對(duì)主營業(yè)務(wù)收入、質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)銷量、凈利潤(rùn)：如果預(yù)算

偏差值＞0,表示預(yù)算正偏差；如果預(yù)算偏差值＜0,表示預(yù)算負(fù)偏差；

針對(duì)營業(yè)周期：如果預(yù)算偏差值＞0,表示預(yù)算負(fù)偏差；如果預(yù)算偏差值〈0,

表示預(yù)算正偏差。

（2）計(jì)算辦法（定量考核指標(biāo)，權(quán)重10%）

一、指標(biāo)預(yù)算未調(diào)整

1.指標(biāo)預(yù)算正偏差指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式

0%120-

(0%,15%][100,120)120-（預(yù)算偏差）/15%X20

(15%,20%][80,100)100-(預(yù)算偏差75%)/5%X20

(20%,30%][0,80)80-(預(yù)算偏差-20%)/10%X80

>30%0-

2.預(yù)算負(fù)偏差絕對(duì)值指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式

0%120-

(0%,10%][100,120)120-（預(yù)算偏差）/10%X20

(10%,15%][80,100)100-(預(yù)算偏差TO%)/5%X20

(15%,25%][0,80)80-(預(yù)算偏差T5%)/10%X80

>25%0-

二、指標(biāo)預(yù)算有調(diào)整

1.指標(biāo)預(yù)算正偏差指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式

0%120-

(0%,5%][100,120)120-（預(yù)算偏差）/5%X20

(5%,15%][80,100)100-(預(yù)算偏差-5%)/10%X20

(15%,25%][0,80)80-(預(yù)算偏差T5%)/10%X80

>25%0-

2.預(yù)算負(fù)偏差絕對(duì)值指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式

0%120-

(0%,3%][100,120)120-（預(yù)算偏差）/3%X20

(3%,10%][80,100)100-(預(yù)算偏差-3%)/7%X20

(10%,20%][0,80)80-(預(yù)算偏差TO%)/10%X80

220%0-

預(yù)算偏差最終得分為各指標(biāo)得分乘以相應(yīng)的權(quán)重。

（三）考核細(xì)則一一定性指標(biāo)

2015年重點(diǎn)工作計(jì)劃考核

公司重點(diǎn)工作考核主要圍繞集團(tuán)審定的2015年重點(diǎn)工作計(jì)劃實(shí)施情況、計(jì)

劃完成及效果情況進(jìn)行打分評(píng)價(jià)。該項(xiàng)考核有關(guān)內(nèi)容的評(píng)價(jià)方法采用專家打

分法，集團(tuán)將成立重點(diǎn)工作計(jì)劃評(píng)價(jià)小組，根據(jù)評(píng)價(jià)打分細(xì)則對(duì)重點(diǎn)工作計(jì)

劃完成情況進(jìn)行打分。具體評(píng)價(jià)細(xì)則如下：

重點(diǎn)二匚作相關(guān)本次項(xiàng)目評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)容

價(jià)

評(píng)實(shí)施效

量化指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)

別

級(jí)完成時(shí)間實(shí)施效果證明材料果評(píng)價(jià)

或節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)

（1）（2）（4）得分

準(zhǔn)（3）

實(shí)施效果超

過預(yù)期或達(dá)

i'JJzizyj?/I有明確的量

提前或按時(shí)證明性材料1-4項(xiàng)全

1已形成固化化指標(biāo)或節(jié)95-100

完成完整部達(dá)到

審批相關(guān)流點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)

程或規(guī)章制

有明確的量

實(shí)施效果達(dá)證明性材料1-4項(xiàng)全

2按時(shí)完成化指標(biāo)或節(jié)90-95

到預(yù)期完整部達(dá)到

點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)

1、2項(xiàng)達(dá)

▲無明確的到,但存

基本達(dá)到預(yù)▲證明性材

3按時(shí)完成量化指標(biāo)或在其中一85-90

期料不完整

節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)▲的問

題

▲未達(dá)到預(yù)▲無明確的存在其中

▲證明性材

4▲拖期完成期效果，需量化指標(biāo)或兩項(xiàng)▲問70-85

料不完整

要步改進(jìn)節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)題

▲未達(dá)到預(yù)▲無明確的存在其中

▲證明性材

5▲拖期完成期效果，需量化指標(biāo)或三項(xiàng)▲問50-70

料不完整

要步改進(jìn)節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)題

▲與預(yù)期效

存在其中

▲未完或嚴(yán)果相差過▲無證明材

6之一▲問35-50

重拖期大，需要相料

題

當(dāng)改進(jìn)/

7重點(diǎn)工作計(jì)劃未實(shí)施。0

（四）考核細(xì)則——專項(xiàng)評(píng)價(jià)

具體專項(xiàng)評(píng)價(jià)細(xì)則見附件1-5

（五）考核細(xì)則——附加指標(biāo)

1、信息報(bào)送

上海運(yùn)營中心各職能機(jī)構(gòu)部門機(jī)構(gòu)結(jié)合各自具體工作相關(guān)要求，對(duì)信息報(bào)送

情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

信息報(bào)送相關(guān)

要求分值打分規(guī)則

上報(bào)相關(guān)本次項(xiàng)目按照指定日期延遲1個(gè)工作日，從1

分中扣除0.3；延遲2個(gè)工作日從1分中扣除0.5,延

及時(shí)性±1遲3個(gè)工作日扣除1分，延遲3個(gè)工作日以上或不提

交者為-1分，月度（或季度）值取各相關(guān)本次項(xiàng)目平

均值，累計(jì)季度評(píng)分取月度平均值（或季度平均值）。

上報(bào)相關(guān)本次項(xiàng)目出現(xiàn)1處錯(cuò)誤的，從1分中扣除0.5

信息質(zhì)量±1

分，出現(xiàn)2處錯(cuò)誤扣除1分，出現(xiàn)3處（含）以上或

者重大錯(cuò)誤者為-1分，月度（或季度）值取各相關(guān)本

次項(xiàng)目平均值，累計(jì)季度評(píng)分取月度平均值（或季度

平均值）。

2、經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）

具體評(píng)價(jià)細(xì)則見附件6

（六）考核細(xì)則一一計(jì)算公式

1、定量指標(biāo)評(píng)價(jià)得分

p單指標(biāo)=單項(xiàng)指標(biāo)得分X單項(xiàng)指標(biāo)分配權(quán)重。

2、定性指標(biāo)評(píng)價(jià)得分

P定性指標(biāo)=單項(xiàng)重點(diǎn)工作評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)X0.20/重點(diǎn)工作項(xiàng)數(shù)。

3、評(píng)價(jià)總得分

P總=￡P(guān)單指標(biāo)+￡P(guān)定性指標(biāo)+￡P(guān)專項(xiàng)評(píng)價(jià)+￡P(guān)附加指標(biāo)。

（七）考核細(xì)則——考核周期說明

各考核指標(biāo)分別按季度或年度進(jìn)行考核。按季度考核時(shí)，考核期間為年初至

季度末；按年度考核時(shí)，考核期間為年初至年末。

（八）考核細(xì)則——特殊情況說明

1.當(dāng)子公司進(jìn)行中期預(yù)算調(diào)整時(shí)，倘若涉及到主要質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金

服務(wù)銷售、主營業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)和營業(yè)周期與預(yù)算進(jìn)行比較時(shí)，預(yù)算值

分別取調(diào)整前和調(diào)整后的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，各占50%權(quán)重；

2.當(dāng)子公司凈資產(chǎn)收益率低于6%時(shí)，取消某些定量指標(biāo)20%的額外激勵(lì)分；

3.當(dāng)某項(xiàng)指標(biāo)不適用時(shí)，該項(xiàng)指標(biāo)不進(jìn)行打分，由運(yùn)營管控管理管控部進(jìn)行

折算。

五、績(jī)效考核獎(jiǎng)金的計(jì)算

績(jī)效考核獎(jiǎng)金=獎(jiǎng)金基數(shù)X獎(jiǎng)金系數(shù)

其中，獎(jiǎng)金基數(shù)由公司董事會(huì)確定，具體事項(xiàng)可咨詢集團(tuán)公司管控管理管控

與人力資源部。獎(jiǎng)金系數(shù)具體計(jì)算如下：

序號(hào)2015年績(jī)效考核得分范圍獎(jiǎng)金系數(shù)范圍

1>1201.4

2100-1201.2-1.4

390-1001.0-1.2

485-900.95-1.0

570-850.8-0.95

655-700.6-0.8

750-550.4-0.6

850以下0

注：1、凈資產(chǎn)收益率低于6%時(shí)，實(shí)施一票否決制，無績(jī)效考核獎(jiǎng)金;

2、董事會(huì)可視子公司實(shí)際經(jīng)營情況，進(jìn)行特別獎(jiǎng)勵(lì)。

六、附則

本辦法自2015年起執(zhí)行，由上海運(yùn)營中心運(yùn)營管控管理管控部相關(guān)相關(guān)本次

項(xiàng)目解釋。

七、附件

附件1：2015年子公司人力資源管控管理管控專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法；

附件2：2015年子公司戰(zhàn)略管控管理管控專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法；

附件3：2015年子公司內(nèi)控管控管理管控專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法；

附件4：2015年子公司研發(fā)能力專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法；

附件5：2015年子公司信息化管控管理管控專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法；

附件6：2015年經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）附加考核評(píng)價(jià)辦法。

附件1:

2015年子公司人力資源管控管理管控專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法

根據(jù)譚旭光董事長(zhǎng)在集團(tuán)2015年度工作會(huì)議和集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人干部會(huì)議上

的講話相關(guān)要求，2015年人力資源管控管理管控專項(xiàng)考核，聚焦在進(jìn)一步加強(qiáng)

人工成本及工資總額預(yù)算管控管理管控，關(guān)注人工成本投入產(chǎn)出效益，逐步推動(dòng)

人才管控管理管控、人才建設(shè)，支撐集團(tuán)及各子公司提效與發(fā)展。具體有關(guān)內(nèi)容

如下：

一、考核有關(guān)內(nèi)容

1、2015年指標(biāo)組成

分類序號(hào)得分指標(biāo)滿分100分

超預(yù)算則扣分，扣完100分

基本項(xiàng)1A工資總額預(yù)算自我管控

為止。

2B人工成本支出工效掛鉤權(quán)重40分

3CE-HR相關(guān)本次項(xiàng)目實(shí)施權(quán)重30分

考核項(xiàng)

4D高端技術(shù)人才庫權(quán)重15分

5E協(xié)作及時(shí)、信息準(zhǔn)確權(quán)重15分

擇優(yōu)加分，總得分不突破

加分項(xiàng)6F人力資源交流分享

100分。

2、相關(guān)說明

(1)人力資源專項(xiàng)考核，滿分100分?？己私Y(jié)果應(yīng)用到子公司年度考核。

即：人力資源專項(xiàng)總得分Z=(A+B+C+D+E+F),總得分Z為：0~100分。

(2)人力資源專項(xiàng)折算到子公司績(jī)效，折算方法：

子公司績(jī)效中，職能專項(xiàng)為扣分制，其中人力資源專項(xiàng)為：-4、0分。

人力資源專項(xiàng)折算為子公司績(jī)效的得分=[(Z4-100X4)-4]

(3)各項(xiàng)指標(biāo)中，需過程累計(jì)考核數(shù)據(jù)的，過程及時(shí)反饋，并溝通確認(rèn)，做好

記錄。

二、指標(biāo)考核細(xì)則

1、工資總額預(yù)算自我管控

(1)指標(biāo)解釋：根據(jù)各子公司2015年工資總額預(yù)算進(jìn)行考核；年中通過預(yù)算調(diào)

整審批審批相關(guān)流程并獲批調(diào)整預(yù)算的，按調(diào)整后的預(yù)算考核。

(2)指標(biāo)權(quán)重：作為基本項(xiàng)，出現(xiàn)超預(yù)算則扣分，扣完人力資源專項(xiàng)的100分

為止。

(3)考核規(guī)則：子公司工資總額支出，每超預(yù)算n%,則扣【5XnX(1+0.IXn)]

分；即超支1%扣5.5分，2%扣12分，3%扣19.5分……超支10%則扣完人力

資源專項(xiàng)100分。

2、人工成本支出工效掛鉤

(1)指標(biāo)解釋：2015年設(shè)定“百元人工成本營業(yè)收入”作為人工成本支出的工

效掛鉤指標(biāo)。子公司百元人工成本營業(yè)收入=當(dāng)年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入/當(dāng)年人工成

本支出總額*100

(2)指標(biāo)權(quán)重：40分

(3)考核規(guī)則：2015年子公司百元人工成本營業(yè)收入與本公司2014年實(shí)際水

平比較。每下降現(xiàn)減3分，扣完40分為止；每提高現(xiàn)加2分，總得分不突

破100分。

3、E-HR相關(guān)本次項(xiàng)目實(shí)施

(1)指標(biāo)解釋：根據(jù)E-HR系統(tǒng)一期、二期實(shí)施計(jì)劃，明確各子公司E-HR相關(guān)

本次項(xiàng)目2015年推進(jìn)的進(jìn)度、時(shí)間相關(guān)要求，以此作為該項(xiàng)的考評(píng)依據(jù)。

具體按專項(xiàng)通知。

(2)指標(biāo)權(quán)重:30分

(3)考核規(guī)則：

a未在2015年完成E-HR二期推進(jìn)相關(guān)要求的，該項(xiàng)不得分。

b完成推進(jìn)相關(guān)要求的，根據(jù)推進(jìn)的時(shí)間進(jìn)度、推進(jìn)效果進(jìn)行評(píng)分。

4、高端技術(shù)人才庫

(1)指標(biāo)解釋：根據(jù)上海運(yùn)營中心統(tǒng)一布置的業(yè)務(wù)、時(shí)間相關(guān)要求，梳理明確

各公司的技術(shù)體系，盤點(diǎn)各技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)有關(guān)人員配置，分析技術(shù)人才分布

情況，建立高端技術(shù)人才信息庫，并完成報(bào)備。具體按專項(xiàng)通知。

(2)指標(biāo)權(quán)重：15分

（3）考核規(guī)則:

a沒有在2015年完成高端技術(shù)人才業(yè)務(wù)的，該項(xiàng)不得分。

b完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)的，根據(jù)進(jìn)度、質(zhì)量評(píng)分，過程拖期的酌情減廣3分/節(jié)

點(diǎn)。

5、協(xié)作及時(shí)、信息準(zhǔn)確

（1）指標(biāo)解釋：涉及范圍包括子公司高管信息變更備案、勞資月報(bào)報(bào)送、E-HR

系統(tǒng)維護(hù)以及其他人力資源業(yè)務(wù)協(xié)作的事宜。

（2）指標(biāo)權(quán)重：15分

（3）考核規(guī)則：

a準(zhǔn)確性：在約定的業(yè)務(wù)協(xié)作截止日期及以后，信息數(shù)據(jù)依然存在差錯(cuò)的或

已經(jīng)造成不良影響的，每次扣15分。

b及時(shí)性：以報(bào)送準(zhǔn)確的信息數(shù)據(jù)作為報(bào)送時(shí)間；每次超期1天扣減2分，2

天扣減4分，以此類推。

6、人力資源交流分享

（1）指標(biāo)解釋：為了鼓勵(lì)各公司人力資源從業(yè)者持續(xù)提升工作業(yè)績(jī)，總結(jié)提煉

好的做法，推動(dòng)人力資源條線的交流、分享，共同進(jìn)步，設(shè)定此加分項(xiàng)。

（2）指標(biāo)權(quán)重：作為加分項(xiàng)，擇優(yōu)加分；子公司人力資源專項(xiàng)的總得分不突破

100分。

（3）考核規(guī)則：

a在人力資源年會(huì)上做主題分享的子公司，「5分/主題，上限10分。

b日常業(yè)務(wù)中顯著改善工作業(yè)績(jī)的措施，可推廣并積極分享的，酌情加分。

三、附則

本辦法自2015年度起執(zhí)行，由上海運(yùn)營中心公司管控管理管控與人力資源部相

關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目解釋。

附件2：

2015年子公司戰(zhàn)略管控管理管控專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法

一、戰(zhàn)略管控管理管控評(píng)價(jià)依據(jù)及有關(guān)內(nèi)容

基于2014制定的《上海運(yùn)營中心子公司戰(zhàn)略管控管理管控規(guī)章制度規(guī)章與

審批相關(guān)流程》，由上海運(yùn)營中心戰(zhàn)略評(píng)審小組在戰(zhàn)略制定、執(zhí)行與評(píng)估三個(gè)環(huán)

節(jié)，進(jìn)行打分。

戰(zhàn)略制定戰(zhàn)略分解與執(zhí)行戰(zhàn)略評(píng)估

滿分555

得分ABC

權(quán)重60%20%20%

計(jì)算公式：最終得分=[(Ax60%+Bx20%+Cx20%)-5]x0.8

二、評(píng)價(jià)細(xì)則

1.戰(zhàn)略制定評(píng)價(jià)：

按照戰(zhàn)略評(píng)審溝通表，對(duì)報(bào)告的制定質(zhì)量，上海運(yùn)營中心戰(zhàn)略評(píng)審小組進(jìn)

行評(píng)分。加權(quán)后得分計(jì)為A。

十三五戰(zhàn)略規(guī)劃(2016-2020)評(píng)審溝通表

評(píng)審有關(guān)內(nèi)容及分類得分

是否符合集團(tuán)戰(zhàn)略方向？(否決項(xiàng))

十二五規(guī)劃回顧與偏

客觀分析十二五主要目標(biāo)完成情況及偏差原因ai

差分析(5%)

清晰識(shí)別、定義客戶需求和發(fā)展趨勢(shì)

宏觀與產(chǎn)業(yè)分析(15%)合理推測(cè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)和細(xì)a2

市場(chǎng)容量、增速、毛利等定量預(yù)測(cè)可信度高

對(duì)行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)預(yù)判清晰準(zhǔn)確

競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)能力評(píng)估

對(duì)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的戰(zhàn)略動(dòng)向預(yù)判準(zhǔn)確性高S3

(15%)

對(duì)自身的優(yōu)劣勢(shì)分析客觀，準(zhǔn)確識(shí)別出企業(yè)面臨關(guān)鍵挑戰(zhàn)

基于吸引力-能力評(píng)估做出的選擇，經(jīng)得起推敲

戰(zhàn)略選擇與目標(biāo)(30%)多質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)/業(yè)務(wù)公司，有清晰的質(zhì)量a4

本協(xié)議合同支付資金服務(wù)/業(yè)務(wù)組合、差異化定位，輕重緩

目標(biāo)（含細(xì)分目標(biāo)）可信，是基于機(jī)會(huì)和能力論證而得出，

不過于激進(jìn)或保守

根據(jù)整體目標(biāo)，分解出可信的細(xì)分目標(biāo)（市場(chǎng)占有率、結(jié)

構(gòu)比例、毛利等）

戰(zhàn)略舉措有合理的優(yōu)先秩序，并形成連貫的行動(dòng)計(jì)劃

戰(zhàn)略舉措是基于標(biāo)桿對(duì)比、自身內(nèi)部診斷而提出，富有針

關(guān)鍵略舉措（25%）35

對(duì)性

戰(zhàn)略舉措有關(guān)內(nèi)容重點(diǎn)突出，可以落地，不是泛泛而談

主要資源需求預(yù)測(cè)

資源需求與戰(zhàn)略目標(biāo)和舉措前后呼應(yīng)、合理36

（10%）

具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn):

（1）、填寫1-5之間的自然數(shù)，5分：優(yōu)秀（所有重大問題無遺漏，解決方案

清晰有效）；4分：良好（有極少量重大問題遺漏，解決方案有效性、清晰度

略有不足）；3分：一般（有幾項(xiàng)重大問題遺漏，解決方案有效性、清晰度一

般）；2分：較差（有較多重大問題遺漏，解決方案有效性、清晰度不足）；1

分：差（多數(shù)重大問題遺漏，解決方案有效性、清晰度嚴(yán)重不足）。

（2）、本項(xiàng)最終得分為：A=aiX5%+a2X15%+a3X15%+a4X30%+a5X25%+

a6X10%

2.戰(zhàn)略分解與執(zhí)行評(píng)價(jià)：

基于戰(zhàn)略性指標(biāo)和任務(wù)的分解質(zhì)量（完整性、準(zhǔn)確性），戰(zhàn)略評(píng)審小組進(jìn)行

打分。加權(quán)后得分計(jì)為B。

分解不完整，

評(píng)價(jià)有關(guān)分解完整，分解完整，分解不完整，

指標(biāo)準(zhǔn)確度較

內(nèi)容指標(biāo)準(zhǔn)確度較高指標(biāo)準(zhǔn)確度較低指標(biāo)準(zhǔn)確度較低