私募投資基金代持協(xié)議(2024版)

編號(hào)：__________私募投資基金代持協(xié)議(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

私募投資基金代持協(xié)議(2024版)合同目錄第一章：總則1.1協(xié)議背景與目的1.2定義與解釋1.3適用法律與管轄1.4協(xié)議的生效與終止第二章：私募投資基金的基本情況2.1私募投資基金的基本信息2.2私募投資基金的管理人信息2.3私募投資基金的投資范圍與投資策略第三章：代持協(xié)議主體3.1代持人信息3.2委托人信息3.3私募投資基金與代持人的關(guān)系第四章：代持份額及權(quán)益分配4.1代持份額的數(shù)量與比例4.2代持份額的變更與轉(zhuǎn)讓4.3權(quán)益分配的原則與比例第五章：代持協(xié)議的期限5.1代持期限的確定5.2代持期限的延長(zhǎng)與終止5.3代持期限終止后的處理第六章：代持人的權(quán)利與義務(wù)6.1代持人的權(quán)利6.2代持人的義務(wù)第七章：委托人的權(quán)利與義務(wù)7.1委托人的權(quán)利7.2委托人的義務(wù)第八章：私募投資基金的管理8.1私募投資基金的管理機(jī)構(gòu)8.2私募投資基金的管理制度8.3私募投資基金的監(jiān)督與審計(jì)第九章：風(fēng)險(xiǎn)管理與控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.3風(fēng)險(xiǎn)事件的處理第十章：信息披露與報(bào)告10.1信息披露的內(nèi)容與方式10.2報(bào)告的時(shí)間與頻率10.3信息披露的保密與查閱第十一章：爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議的解決方式11.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效11.3爭(zhēng)議解決的結(jié)果執(zhí)行第十二章：違約責(zé)任12.1違約行為的界定12.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)12.3違約糾紛的處理第十三章：附則13.1合同的附件13.2合同的修改與補(bǔ)充13.3合同的解除第十四章：其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)14.2雙方認(rèn)為需要明確的其他條款14.3雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充的其他內(nèi)容合同編號(hào)_________第一章：總則1.1協(xié)議背景與目的本協(xié)議是_______（委托人名稱）與_______（代持人名稱）之間就_______（私募投資基金名稱）代持事宜達(dá)成的一致協(xié)議。協(xié)議的目的是為明確雙方在代持過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保私募投資基金的合法、合規(guī)運(yùn)作。1.2定義與解釋"私募投資基金"指的是由_______（私募投資基金名稱）組成的投資基金。"代持人"指的是由_______（代持人名稱）指定的負(fù)責(zé)代持私募投資基金份額的法人或自然人。"委托人"指的是由_______（委托人名稱）指定的負(fù)責(zé)管理私募投資基金的法人或自然人。1.3適用法律與管轄本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用_______（國(guó)家/地區(qū)）的法律。雙方同意，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)提交至_______（仲裁機(jī)構(gòu)名稱）進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均具有約束力。1.4協(xié)議的生效與終止本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。如雙方協(xié)商一致，可以提前終止本協(xié)議。協(xié)議終止后，代持人應(yīng)按照本協(xié)議約定將代持的私募投資基金份額歸還給委托人。第二章：私募投資基金的基本情況2.1私募投資基金的基本信息私募投資基金的成立日期為_______，基金編號(hào)為_______，基金類型為_______，基金規(guī)模為_______萬元人民幣。2.2私募投資基金的管理人信息私募投資基金的管理人為_______（管理人名稱），管理人地址為_______，管理人的聯(lián)系方式為_______。2.3私募投資基金的投資范圍與投資策略私募投資基金的投資范圍包括但不限于_______（投資領(lǐng)域），投資策略為_______（簡(jiǎn)要描述投資策略）。第三章：代持協(xié)議主體3.1代持人信息代持人為_______（代持人名稱），代持人地址為_______，代持人的聯(lián)系方式為_______。3.2委托人信息委托人為_______（委托人名稱），委托人地址為_______，委托人的聯(lián)系方式為_______。3.3私募投資基金與代持人的關(guān)系代持人作為私募投資基金的代持方，應(yīng)按照本協(xié)議約定持有并妥善管理私募投資基金份額。第四章：代持份額及權(quán)益分配4.1代持份額的數(shù)量與比例代持人應(yīng)代持私募投資基金的_______%的份額，代持份額的具體數(shù)量為_______份。4.2代持份額的變更與轉(zhuǎn)讓代持份額的變更與轉(zhuǎn)讓應(yīng)取得委托人的同意。未經(jīng)委托人同意，代持人不得擅自變更或轉(zhuǎn)讓代持份額。4.3權(quán)益分配的原則與比例私募投資基金的收益分配應(yīng)按照_______（收益分配原則）進(jìn)行，代持人應(yīng)按照其代持份額的比例獲得相應(yīng)的收益分配。第五章：代持協(xié)議的期限5.1代持期限的確定代持期限為_______年，自本協(xié)議生效之日起計(jì)算。5.2代持期限的延長(zhǎng)與終止代持期限可以經(jīng)雙方協(xié)商一致延長(zhǎng)。如雙方同意提前終止代持協(xié)議，應(yīng)按照本協(xié)議約定辦理。5.3代持期限終止后的處理代持期限終止后，代持人應(yīng)按照本協(xié)議約定將代持的私募投資基金份額歸還給委托人。第六章：代持人的權(quán)利與義務(wù)6.1代持人的權(quán)利代持人有權(quán)按照本協(xié)議的約定獲得收益分配，并參與私募投資基金的決策。6.2代持人的義務(wù)代持人應(yīng)妥善保管私募投資基金份額，不得擅自轉(zhuǎn)讓或出借。代持人應(yīng)按照委托人的要求，提供與代持份額相關(guān)的證明文件。第七章：委托人的權(quán)利與義務(wù)7.1委托人的權(quán)利委托人有權(quán)按照本協(xié)議的約定獲得私募投資基金的收益，并參與私募投資基金的決策。7.2委托人的義務(wù)委托人應(yīng)按照本協(xié)議的約定向代持人支付代持份額的費(fèi)用，并保證私募投資基金的合法、合規(guī)運(yùn)作。第八章：私募投資基金的管理8.1私募投資基金的管理機(jī)構(gòu)私募投資基金的管理機(jī)構(gòu)為_______（管理人名稱），負(fù)責(zé)基金的日常管理和運(yùn)作。8.2私募投資基金的管理制度私募投資基金應(yīng)遵守國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部管理制度，確保基金的合法、合規(guī)運(yùn)作。8.3私募投資基金的監(jiān)督與審計(jì)私募投資基金的運(yùn)作應(yīng)接受_______（監(jiān)督機(jī)構(gòu)名稱）的監(jiān)督與審計(jì)，確?；疬\(yùn)作的透明與合規(guī)。第九章：風(fēng)險(xiǎn)管理與控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估私募投資基金應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行充分調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施私募投資基金應(yīng)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于分散投資、設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等。9.3風(fēng)險(xiǎn)事件的處理如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，私募投資基金應(yīng)立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)程序，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同處理。第十章：信息披露與報(bào)告10.1信息披露的內(nèi)容與方式私募投資基金的信息披露應(yīng)包括基金運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、投資項(xiàng)目等，披露方式可以為定期報(bào)告、臨時(shí)公告等形式。10.2報(bào)告的時(shí)間與頻率私募投資基金應(yīng)按照_______（時(shí)間與頻率）向委托人和代持人報(bào)告基金運(yùn)作情況。10.3信息披露的保密與查閱私募投資基金的信息披露應(yīng)遵守保密原則，確保信息僅限于授權(quán)人員查閱。第十一章：爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議的解決方式如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向_______（仲裁機(jī)構(gòu)名稱）申請(qǐng)仲裁。11.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生之日起_______內(nèi)解決爭(zhēng)議。11.3爭(zhēng)議解決的結(jié)果執(zhí)行爭(zhēng)議解決后，雙方應(yīng)按照仲裁裁決或法院判決執(zhí)行結(jié)果。第十二章：違約責(zé)任12.1違約行為的界定違約行為包括但不限于未履行協(xié)議約定的義務(wù)、違反法律法規(guī)等。12.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。12.3違約糾紛的處理如發(fā)生違約糾紛，應(yīng)按照本協(xié)議第十章的爭(zhēng)議解決方式處理。第十三章：附則13.1合同的附件本協(xié)議附件包括：_______（附件名稱列表）。13.2合同的修改與補(bǔ)充本協(xié)議的修改與補(bǔ)充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。13.3合同的解除本協(xié)議解除應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂解除協(xié)議。第十四章：其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)本協(xié)議未涉及的其他事項(xiàng)，雙方認(rèn)為需要約定的，可以另行約定。14.2雙方認(rèn)為需要明確的其他條款本協(xié)議未明確的事項(xiàng)，雙方認(rèn)為需要明確的，可以另行明確。14.3雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充的其他內(nèi)容本協(xié)議未包含的內(nèi)容，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充的，可以另行補(bǔ)充。（合同方簽字蓋章區(qū)域）甲方（委托人）：乙方（代持人）：簽訂日期：_______年_______月_______日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.1甲方?jīng)Q策權(quán)甲方作為私募投資基金的委托人，擁有對(duì)基金重大事項(xiàng)的決策權(quán)，包括但不限于投資決策、資產(chǎn)配置、基金經(jīng)理的更換等。1.2甲方監(jiān)督權(quán)甲方有權(quán)對(duì)乙方的代持行為進(jìn)行監(jiān)督，要求乙方定期提供代持份額的證明文件和相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告。1.3甲方收益權(quán)甲方有權(quán)按照約定的比例獲得私募投資基金的收益分配，并有權(quán)要求乙方支付代持費(fèi)用。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款2.1乙方管理權(quán)乙方作為私募投資基金的代持人，擁有對(duì)基金日常管理的權(quán)力，負(fù)責(zé)基金的投資操作和風(fēng)險(xiǎn)控制。2.2乙方保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)私募投資基金的相關(guān)信息保密，不得泄露給任何第三方，除非取得甲方的書面同意。2.3乙方代持義務(wù)乙方應(yīng)按照甲方的要求，妥善保管并管理私募投資基金份額，不得擅自轉(zhuǎn)讓或出借。附加條款三：第三方中介參與時(shí)的特殊條款3.1第三方中介的職責(zé)第三方中介作為私募投資基金的協(xié)助方，負(fù)責(zé)協(xié)助甲方和乙方完成基金的設(shè)立、運(yùn)作和終止等相關(guān)事宜。3.2第三方中介的保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對(duì)私募投資基金的相關(guān)信息保密，不得泄露給任何未經(jīng)授權(quán)的第三方。3.3第三方中介的服務(wù)費(fèi)用第三方中介應(yīng)按照雙方約定收取服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)用金額和支付方式應(yīng)在補(bǔ)充協(xié)議中明確。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.私募投資基金的基本信息證明文件2.私募投資基金的管理制度副本3.私募投資基金的財(cái)務(wù)報(bào)告4.代持人身份證明文件5.委托人身份證明文件6.私募投資基金投資項(xiàng)目的詳細(xì)資料7.第三方中介的服務(wù)協(xié)議副本8.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告9.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的詳細(xì)說明10.信息披露的證明文件二、違約行為及認(rèn)定：1.未按照約定履行代持義務(wù)2.未按照約定進(jìn)行收益分配3.未按照約定進(jìn)行信息披露4.未按照約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理5.未按照約定進(jìn)行基金管理6.未按照約定支付代持費(fèi)用7.未按照約定進(jìn)行爭(zhēng)議解決8.違反法律法規(guī)的行為三、法律名詞及解釋：1.私募投資基金：指向特定投資者募集資金，進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。2.代持人：指代替委托人持有私募投資基金份額的法人或自然人。3.委托人：指負(fù)責(zé)管理私募投資基金的法人或自然人。4.管理人：指負(fù)責(zé)私募投資基金的日常管理和運(yùn)作的機(jī)構(gòu)。5.收益分配：指私募投資基金產(chǎn)生的利潤(rùn)按照約定分配給代持人和委托人。6.風(fēng)險(xiǎn)管理：指對(duì)私募投資基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：代持人未能按照約定進(jìn)行收益分配。解決辦法：委托人可以要求代持人提供收益分配的詳細(xì)說明，并按照約定進(jìn)行分配。2.問題：代持人未能按照約定進(jìn)行信息披露。解決辦法：委托人可以要求代持人及時(shí)披露相關(guān)信息，并確保披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確。3.問題：代持人未能