某錳業(yè)有限公司管理手冊

目錄頒布令公司概況公司方針和目標(biāo)有限公司管理管控體系要求1范圍2參考文獻(xiàn)3術(shù)語和定義3.1本標(biāo)準(zhǔn)采用的術(shù)語和定義3.2部分術(shù)語和定義的調(diào)整3.3其他定義4公司環(huán)境4.1理解公司及其環(huán)境4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.3公司管理管控體系的范圍4.4管理管控體系5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.2方針目標(biāo)5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限6策劃6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.2風(fēng)險評價6.3合規(guī)義務(wù)6.4工程控制和程序控制6.5目標(biāo)實現(xiàn)的策劃7支持7.1財務(wù)管理管控7.2人力資源7.3能力和意識7.4溝通7.5基礎(chǔ)設(shè)施7.6過程運行環(huán)境7.7監(jiān)視和測量資源7.8文件和記錄管理管控8運行控制8.1質(zhì)量運行控制8.2安全生產(chǎn)運行控制8.3污染排放控制8.4外部供方管理管控8.5應(yīng)急預(yù)案9績效評價9.1監(jiān)視和測量9.2事故報告和調(diào)查處理9.3合規(guī)性評價9.4管理管控體系內(nèi)部審核和安全標(biāo)準(zhǔn)化自評9.5管理管控評審10改進10.1總則10.2不符合和糾正措施10.3持續(xù)改進附錄1生產(chǎn)工藝流程圖附錄2佰源豐錳業(yè)有限公司組織架構(gòu)圖附錄3安全生產(chǎn)治理合適的方案（格式）附錄4環(huán)境治理合適的方案（格式）附錄5程序文件和作業(yè)文件清單頒布令BYM-17《有限公司管理管控》及其引出的文件，構(gòu)成了本公司文件化的管理管控體系，是公司標(biāo)準(zhǔn)。本規(guī)定了公司方針和目標(biāo)，闡明了公司管理管控體系的要求?，F(xiàn)予以批準(zhǔn)、頒布，公司各部門全體員工務(wù)必認(rèn)真學(xué)習(xí)、自覺執(zhí)行管理管控手冊的相關(guān)規(guī)定和要求。有限公司經(jīng)理：2017年月日公司概況錳業(yè)有限公司（簡稱：公司）方針質(zhì)量優(yōu)良，顧客滿意；安全生產(chǎn)，以人為本；污染控制，清潔生產(chǎn)；勞動保障，員工滿意。目標(biāo)質(zhì)量：產(chǎn)品合格率≥%，顧客滿意度≥%。安全：死亡（重傷以上人身傷害？）事故為零，重大火災(zāi)、爆炸事故為零，重大片幫冒頂、炮煙事故為零，新發(fā)職業(yè)病為零。清潔生產(chǎn)：符合相關(guān)法規(guī)要求。勞動保障：不發(fā)生重大勞動保障事件。（“重大勞動保障事件”見《重大勞動保障違法行為社會公布辦法》（人力資源和社會保障部令第29號，2017））1范圍本手冊及其引出的文件（見附錄5），構(gòu)成了本公司文件化的管理管控體系，是公司標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)最新版的質(zhì)量管理管控體系、環(huán)境管理管控體系標(biāo)準(zhǔn)及按其結(jié)構(gòu)改寫的職業(yè)健康安全管理管控體系標(biāo)準(zhǔn)，最新版的關(guān)于礦山、爆破的安全規(guī)程和加油站作業(yè)安全規(guī)范，最新版的關(guān)于礦山的安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范的適用合適的內(nèi)容，以及國家有關(guān)財務(wù)管理管控、人力資源管理管控的規(guī)范性文件的要求，有機地結(jié)合在1起，融入PDCA的結(jié)構(gòu)之中。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了公司方針，闡明了公司管理管控體系的要求。本標(biāo)準(zhǔn)用于實施、保持和持續(xù)改進公司管理管控體系，不斷提升公司績效。2參考文獻(xiàn)GB/T19000-2015《質(zhì)量管理管控體系基礎(chǔ)和術(shù)語》GB/T19001-2015《質(zhì)量管理管控體系要求》GB/T24001-2015《環(huán)境管理管控體系要求及使用指南》改寫的《職業(yè)健康安全管理管控體系要求》（涵蓋GB/T28001-2011的全部合適的內(nèi)容，并采用了GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理管控體系規(guī)范》的“3.1”“3.4”術(shù)語）GB16423—2006《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》GB6722-2014《爆破安全規(guī)程》AQ3010-2007《加油站作業(yè)安全規(guī)范》AQ/T2050.1—2016《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則》AQ/T2050.2—2016《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦山實施指南》國家有關(guān)財務(wù)管理管控、人力資源管理管控的若干規(guī)范性文件3術(shù)語和定義3.1本標(biāo)準(zhǔn)采用的術(shù)語和定義本標(biāo)準(zhǔn)采用的術(shù)語和定義如下：GB/T19001-2015《質(zhì)量管理管控體系要求》中的術(shù)語及其在GB/T19000-2015《質(zhì)量管理管控體系基礎(chǔ)和術(shù)語》中的定義；GB/T24001-2015《環(huán)境管理管控體系要求及使用指南》的術(shù)語和定義；GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理管控體系要求》中除“3.6”、“3.9”之外的術(shù)語和定義。3.2部分術(shù)語和定義的調(diào)整考慮到以下因素，對部分術(shù)語和定義作出調(diào)整：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語和定義；公司在預(yù)防“人身傷害和（或）健康損害”（GB/T28001-2011）之外也需要預(yù)防造成其他損失的事故；“健康損害”中，公司目前主要控制職業(yè)病；公司員工的理解習(xí)慣。作出調(diào)整的術(shù)語和定義如下：安全生產(chǎn)：即“職業(yè)健康安全”。事故：造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或其他損失的不期望事件。職業(yè)?。浩髽I(yè)、事業(yè)部門和個體經(jīng)濟組織等用人部門的勞動者在職業(yè)活動中，因接觸粉塵、放射性物質(zhì)和其他有毒、有害因素而引起的疾病。危險源：可能造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其組合之根源、狀態(tài)或行動。3.3其他定義碳酸錳礦石：主要成分是碳酸錳（MnCO3）的礦石。各部門：指公司所有的職能部門和業(yè)務(wù)部門。此外，本手冊引出的某些程序文件，以及程序文件的某些子文件中，也對涉及的術(shù)語給出了定義。4公司環(huán)境4.1理解公司及其環(huán)境4.1.1正面因素a）外部1）礦產(chǎn)資源：佰源豐擁有探礦權(quán)，采礦權(quán)區(qū)內(nèi)的錳礦是具有大型富錳礦遠(yuǎn)景的錳礦床，錳礦儲量可觀。2）市場情況：產(chǎn)品價格滿意。b）內(nèi)部1）公司領(lǐng)導(dǎo)的價值觀：提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，確保安全生產(chǎn)，重視環(huán)境保護。2）公司管理管控體制的變化，有利于公司良性發(fā)展。3）公司識別、獲取了適用的合規(guī)義務(wù)，決心依法依規(guī)辦企業(yè)。4）公司建立綜合管理管控體系，著手實施規(guī)范化管理管控。4.1.2負(fù)面因素a）外部1）地質(zhì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，巖層松散，處于地震多發(fā)區(qū)域，企業(yè)防災(zāi)任務(wù)重，支護成本增加。2）沒有供電，“十三五”相關(guān)計劃中未列入。3）路況惡劣，維護成本高。政府部門提出措施，但尚未正式列入日程。4）網(wǎng)絡(luò)通訊差，影響民用爆破物品審批手續(xù)，影響生產(chǎn)。5）氣候寒冷，風(fēng)大，用水困難，每年11月至3月停產(chǎn)；海拔高，缺氧。6）地處邊境線、暴恐分子南疆出入的路徑口附近，社會治安投入大。b）內(nèi)部1）“三同時”：未進行環(huán)境保護竣工驗收、安全驗收，未進行職業(yè)病預(yù)評價和控制效果評價。2）勘探面積、深度不夠，影響待開采礦區(qū)采礦證的取得。3）露天轉(zhuǎn)井下時，生產(chǎn)準(zhǔn)備期不夠，造成開拓工程（巷道）欠缺。4）此前，公司沒有建立管理管控體系，管理管控不規(guī)范，污染排放有不達(dá)標(biāo)處，事故隱患多。5）人員文化素質(zhì)待提高。4.2理解相關(guān)方的需求和期望與公司管理管控體系有關(guān)的相關(guān)方及其需求和期望如下：相關(guān)方需求和期望政府及有關(guān)部門多交稅，承擔(dān)政府分派的任務(wù)，減少事故和環(huán)境污染檢測、檢驗、驗證、咨詢、評價等機構(gòu)獲得合同合約，取得經(jīng)濟收益和社會效益顧客獲得滿意的產(chǎn)品和服務(wù)外部供方（供應(yīng)商，承包商）獲得合同合約，取得經(jīng)濟收益員工經(jīng)濟收入，安全健康，勞動保障，發(fā)展空間社區(qū)保護環(huán)境公司可選擇某些合同合約或協(xié)議作為公司的合規(guī)義務(wù)。4.3公司管理管控體系的范圍公司管理管控體系的范圍是碳酸錳礦石的開采、銷售、服務(wù)活動及相關(guān)管理管控活動，公司生活區(qū)的管理管控活動，以及公司地理范圍內(nèi)的社會安全責(zé)任。產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程圖，見附錄1。公司組織架構(gòu)圖見附錄2。4.4管理管控體系公司為實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果，根據(jù)“2參考文獻(xiàn)”中列出的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件的要求，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用（本手冊5），按照本手冊描述的P（“6策劃”）、D（“7支持”和“8運行”）、C（“9績效評價”）、A（“10改進”）建立、實施、保持并持續(xù)改進文件化的管理管控體系。P、D、C、A中都包含了所需的過程、子過程及其相互作用。過程的必要的文件化體現(xiàn)在本手冊附錄5中列出的程序文件和作業(yè)文件，其中包含了必要的記錄格式。公司建立并保持管理管控體系時，應(yīng)考慮本手冊“4.1”和“4.2”的合適的內(nèi)容。5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾公司領(lǐng)導(dǎo)通過下述行動，履行在管理管控體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用：a）對管理管控體系的有效性負(fù)責(zé)；b）確保建立公司方針和目標(biāo)，并確保其與組織的戰(zhàn)略方向及所處的環(huán)境相1致；c）確保將管理管控體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；d）確?？色@得管理管控體系所需的資源；e）就有效管理管控的重要性和符合管理管控體系要求的重要性進行溝通；f）確保管理管控體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；g）指導(dǎo)并支持員工對管理管控體系的有效性做出貢獻(xiàn)；h）促進持續(xù)改進；i）支持其他相關(guān)管理管控人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實其領(lǐng)導(dǎo)作用。5.2方針目標(biāo)公司領(lǐng)導(dǎo)組織制定、實施和保持方針和目標(biāo)。方針應(yīng)：a）適應(yīng)公司的宗旨和所處環(huán)境并支持公司的發(fā)展戰(zhàn)略；b）為制定目標(biāo)提供框架；c）包括滿足適用合規(guī)義務(wù)的承諾；d）包括持續(xù)改進管理管控體系的承諾。目標(biāo)應(yīng)：a）與方針保持1致；b）可測量；c）考慮到適用的合規(guī)義務(wù)；d）與提供合格產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)，與安全生產(chǎn)、環(huán)境保護相關(guān)，與勞動保障相關(guān)；e）予以監(jiān)視；f）予以溝通；g）適時更新。5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限。《佰源豐錳業(yè)有限公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門職責(zé)》規(guī)定了公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門的職責(zé)。各部門向公司領(lǐng)導(dǎo)報告管理管控體系的績效。根據(jù)礦區(qū)特點，成立礦區(qū)安全生產(chǎn)委員會，與承包方加強溝通和協(xié)商。6策劃6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施考慮“4.1”所描述的因素及“4.2”關(guān)于相關(guān)方的需求和期望，公司確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇以及應(yīng)對的方式和措施，見下表。序風(fēng)險和機遇應(yīng)對方式/措施1沒有供電，“十三五”相關(guān)計劃中未列入爭取政府支持，協(xié)調(diào)解決2路況惡劣，維護成本高。政府部門提出措施，但尚未正式列入日程努力爭取，協(xié)調(diào)解決4“三同時”問題著手進行5勘探面積、深度不夠，影響待開采礦區(qū)采礦證的取得加大投入，擴大勘探面積、增加深度6露天轉(zhuǎn)井下時，生產(chǎn)準(zhǔn)備期不夠，造成開拓工程（巷道）欠缺在開采、生產(chǎn)中按需要逐步彌補7沒有建立管理管控體系，管理管控不規(guī)范，污染排放有不達(dá)標(biāo)處，事故隱患多建立并實施管理管控體系8人員文化素質(zhì)待提高提高成本解決關(guān)鍵人員招聘，加強培訓(xùn)；選擇人員素質(zhì)較好的承包方這些方式和措施中的多數(shù)都應(yīng)文件化，在管理管控體系過程中被整合并實施，公司將評價這些方式和措施的有效性，確保管理管控體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，增強有利影響，避免或減少不利影響，并實現(xiàn)改進。6.2風(fēng)險評價《安全生產(chǎn)和環(huán)境風(fēng)險評價程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：作業(yè)活動劃分和活動/產(chǎn)品/服務(wù)劃分，危險源和環(huán)境因素識別，風(fēng)險評價，不可接受風(fēng)險控制策劃，可接受風(fēng)險控制，風(fēng)險評價的更新。風(fēng)險識別、評價與控制策劃過程，產(chǎn)生了：危險源識別與風(fēng)險評價匯總表，環(huán)境因素調(diào)查表和評價表，不可接受風(fēng)險控制相關(guān)計劃，重要環(huán)境因素控制相關(guān)計劃。6.3合規(guī)義務(wù)《適用合規(guī)義務(wù)管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：合規(guī)義務(wù)的獲取，合規(guī)義務(wù)的識別，合規(guī)義務(wù)的應(yīng)用，傳達(dá)與培訓(xùn)，合規(guī)義務(wù)的更新，合規(guī)性評價。獲取、識別的結(jié)果，產(chǎn)生了《安全生產(chǎn)合規(guī)義務(wù)手冊》和《環(huán)境合規(guī)義務(wù)手冊》。6.4工程控制和程序控制公司判定不可接受風(fēng)險和重要環(huán)境因素的原則，是違反合規(guī)義務(wù)尤其是法律法規(guī)的強制性要求。6.4.1工程控制對于需投資上硬件設(shè)施、需要進行技術(shù)改造才能控制的不可接受風(fēng)險，采用“治理合適的方案”方式，即列為治理相關(guān)項目，確定技術(shù)方法和進度，規(guī)定主管部門、責(zé)任部門和參與部門，相關(guān)項目完成后驗收。安全生產(chǎn)和環(huán)境治理合適的方案的格式分別見附錄3和附錄4。對每個治理合適的方案，主管職能部門會同責(zé)任部門、相關(guān)部門按合適的方案中規(guī)定的時間和頻次進行檢查，評審合適的方案中規(guī)定的安全技術(shù)措施是否按規(guī)定的時間進度順利實施，責(zé)任單位、相關(guān)單位是否履行了規(guī)定的職責(zé)。如果通過檢查、評審，認(rèn)為需要對合適的方案進行修訂，由主管職能部門會同責(zé)任部門提出修訂合適的方案，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后按修訂后的合適的方案執(zhí)行。合適的方案完成后，責(zé)任部門通知主管職能部門，由主管職能部門會同有關(guān)職能部門和責(zé)任部門、相關(guān)部門進行驗收，公司領(lǐng)導(dǎo)審批。6.4.2程序控制財務(wù)管理管控文件，在文件中明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效的控制方法或應(yīng)急措施，并在實踐中落實這些規(guī)定。6.4.3實施相關(guān)計劃對于某些不可接受風(fēng)險，不需要上硬件設(shè)施，又需立即整改，要制定實施相關(guān)計劃，立即或近期實施，近期完成。6.5目標(biāo)實現(xiàn)的策劃目標(biāo)中的產(chǎn)品合格率和顧客滿意度是根據(jù)公司方針中的相關(guān)合適的內(nèi)容和公司持續(xù)發(fā)展要求確定的。目標(biāo)中的安全生產(chǎn)和環(huán)境合適的內(nèi)容，是依據(jù)評價出的不可接受風(fēng)險和重要環(huán)境因素、識別出的適用合規(guī)義務(wù)的要求以及方針中的相關(guān)合適的內(nèi)容確定的。目標(biāo)中的勞動保障合適的內(nèi)容，是根據(jù)相關(guān)合規(guī)義務(wù)的要求和公司方針中的相關(guān)合適的內(nèi)容確定的。實現(xiàn)目標(biāo)的措施已融入公司的業(yè)務(wù)過程，在相關(guān)的文件中，明確了：做什么；怎么做；需要什么資源；誰負(fù)責(zé)；監(jiān)測什么指標(biāo)；如何評價結(jié)果。7支持7.1財務(wù)管理管控《財務(wù)管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：財務(wù)組織管理管控，財務(wù)體系管理管控，財務(wù)業(yè)務(wù)管理管控，財務(wù)風(fēng)險控制及財務(wù)信息保密。其子文件包括對差旅費、存貨出入庫、費用報銷、固定資產(chǎn)、貨幣資金、資金結(jié)算、庫存現(xiàn)金等的管理管控辦法。《安全生產(chǎn)費用管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：安全生產(chǎn)費用的提取標(biāo)準(zhǔn)、使用范圍、使用規(guī)則，安全生產(chǎn)費用管理管控，工傷保險。7.2人力資源《人力資源管理管控程序》就以下方面的管理管控要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：保險福利，勞動合同合約，離辭職，人事檔案，招聘，假期，考勤，試用、轉(zhuǎn)正、人員調(diào)崗等。7.3能力和意識《培訓(xùn)管理管控辦法》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：年度培訓(xùn)相關(guān)計劃制訂,培訓(xùn)類別,培訓(xùn)管理管控流程,培訓(xùn)審批流程,培訓(xùn)合適的內(nèi)容,培訓(xùn)要求,培訓(xùn)費用管理管控,公司外培服務(wù)期規(guī)定,培訓(xùn)記錄與證件管理管控,培訓(xùn)評估的基本要求。其中，特別明確了培訓(xùn)對象、合適的內(nèi)容、時間和資格要求。通過宣傳教育，意識使所有員工都認(rèn)識到與他們的工作相關(guān)的職責(zé)和風(fēng)險，他們自身行為與管理管控體系績效的關(guān)系，自覺地對提高管理管控績效做出貢獻(xiàn)。7.4溝通7.4.1內(nèi)部信息溝通內(nèi)部信息溝通的合適的內(nèi)容：a)公司方針和目標(biāo)。b)適用的合規(guī)義務(wù)。c)風(fēng)險評價的結(jié)果。d)公司管理管控績效——監(jiān)視和測量結(jié)果；——顧客滿意度；——成本—效益分析；——培訓(xùn)教育的實施情況和效果評價；——對承包方監(jiān)督管理管控情況；——合規(guī)性評價、內(nèi)部評估/審核的結(jié)果；——應(yīng)急管理管控和事故調(diào)查的情況和結(jié)果；——管理管控評審的輸出。e)財力、物力、技術(shù)和人力資源狀況。f)整改措施的制定、實施和驗證情況。內(nèi)部信息溝通的方式：經(jīng)理辦公會、合規(guī)性評價會、管理管控體系內(nèi)部審核會、成本分析會，安全例會等。7.4.2外部信息溝通a)政府相關(guān)部門1)信息報送。2)相關(guān)法規(guī)、規(guī)范性文件、指示的執(zhí)行。3)行政許可事宜。4)事故報告、調(diào)查處理事宜。5)建設(shè)相關(guān)項目“三同時”事宜。6)相關(guān)問題的請示、協(xié)商。b)與顧客的溝通與顧客的溝通見《產(chǎn)品和服務(wù)要求管理管控程序》的相關(guān)規(guī)定。c)與承包方的溝通1)礦建隊礦山生產(chǎn)由礦建隊實施，公司在對礦建隊進行監(jiān)督管理管控的同時，與礦建隊保持密切的溝通。2)民用爆炸物品和爆破作業(yè)的承包方在按照協(xié)議履行雙方責(zé)任的過程中，與其保持密切的溝通。7.5基礎(chǔ)設(shè)施《設(shè)備設(shè)施管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：在諸多的運行控制程序（見本手冊“8運行控制”部分）中，都對涉及的設(shè)備設(shè)施的配置、使用、維護、檢修的要求和相關(guān)職責(zé)做出了規(guī)定?！侗O(jiān)視和測量資源管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：測量設(shè)備的驗收，初次和周期校準(zhǔn)或檢定，使用控制，不符合預(yù)期用途的處理，測量設(shè)備的環(huán)境要求，人員培訓(xùn)，以及內(nèi)部校準(zhǔn)驗證規(guī)程。7.6過程運行環(huán)境在諸多的運行控制程序（見本手冊“8運行控制”部分）中，都對涉及的作業(yè)場所的要求和相關(guān)職責(zé)做出了規(guī)定。關(guān)于過程運行環(huán)境的人文因素，《安全生產(chǎn)合規(guī)義務(wù)手冊》第1章“1”~“八”給出了相關(guān)合適的內(nèi)容。7.7文件和記錄管理管控《文件和記錄管理管控程序》就文件管理管控的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：文件擬稿、文件審核、文件會簽、文件審批、文件發(fā)放、文件執(zhí)行、文件歸檔、保密管理管控、文件評審、文件修訂要求，以及文件編寫管理管控標(biāo)準(zhǔn)；就記錄管理管控的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：記錄的編制、標(biāo)識、填寫/錄入、備份、保存、查閱、銷毀，具有對相關(guān)活動的可追溯性，為管理管控體系的運行提供有效的證據(jù)。8運行控制8.1質(zhì)量運行控制8.1.1產(chǎn)品和服務(wù)的要求《產(chǎn)品和服務(wù)要求管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定、產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審、產(chǎn)品和服務(wù)要求的書面確認(rèn)和執(zhí)行、要求的更改、顧客的溝通、記錄保存和應(yīng)用。8.1.2設(shè)計和開發(fā)《設(shè)計開發(fā)控制程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：設(shè)計和開發(fā)的策劃、設(shè)計和開發(fā)輸入、設(shè)計和開發(fā)輸出、設(shè)計評審、試制及設(shè)計驗證、設(shè)計確認(rèn)、設(shè)計正稿、設(shè)計更改。8.1.3采購《采購管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：采購需求申報、核定、審核、批準(zhǔn)、采購相關(guān)計劃、零星采購、尋源或招標(biāo)、草擬合同合約、評審會簽、合同合約簽訂、預(yù)付款、合同合約跟蹤、檢斤檢質(zhì)、異議處理、結(jié)算管理管控。8.1.4生產(chǎn)提供過程生產(chǎn)提供過程細(xì)致地反映在礦山井巷、采掘（含爆破作業(yè)）、運輸、通風(fēng)防塵、防排水、防滅火（消防）、電氣設(shè)施等管理管控程序中，這些程序說明了生產(chǎn)過程、相關(guān)設(shè)備、生產(chǎn)操作、監(jiān)視測量、作業(yè)現(xiàn)場的要求，引出了設(shè)備或工種的操作規(guī)程或?qū)Τ邪降牟僮靼踩O(jiān)督管理管控規(guī)定。公司生產(chǎn)過程的特點是質(zhì)量與安全緊密相關(guān)?！?.2安全生產(chǎn)運行控制”的合適的內(nèi)容，實際上也是質(zhì)量運行控制的合適的內(nèi)容。8.1.5不合格輸出的控制《不合格輸出控制程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：進貨不合格處理、產(chǎn)品檢驗的不合格品處理、顧客退回的不合格品處理、不合格服務(wù)的處理。8.1.6物資存貨管理管控《物資存貨管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：存貨管控目標(biāo)、存貨實物管理管控、賬實差異分析、賬實差異處理、庫存閑置物料處置。8.2安全生產(chǎn)運行控制8.2.1礦山井巷管理管控《礦山井巷管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：施工與驗收，安全出口與安全通道，豎井梯子，人行道與躲避硐室，井巷支護，井巷維護和報廢。8.2.2采掘管理管控《采掘管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：作業(yè)現(xiàn)場，斜坡道、平巷掘進，天井、溜井掘進，地下開采安全，采礦方法，采礦機械，爆破作業(yè)安全。8.2.3交通運輸管理管控《交通運輸管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：人員要求，車輛要求，道路要求，車輛裝卸，運輸，機動車輛行駛安全。8.2.4通風(fēng)防塵《通風(fēng)防塵管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：井下空氣，通風(fēng)作業(yè)，通風(fēng)系統(tǒng)，主扇，局部通風(fēng)，防塵措施。8.2.5防排水《防排水管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：地面防水，井下防水，井下排水設(shè)施。8.2.6消防《消防管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：消防安全基本要求，消防安全重點部位，消防安全教育培訓(xùn)，消防設(shè)施管理管控，建筑防火，礦區(qū)地面防火，礦區(qū)井下防滅火，動火作業(yè)控制，滅火方法，檢查、整改與考核。8.2.7電氣安全《電氣安全管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：電氣作業(yè)人員，電氣安全用具，用電產(chǎn)品，用電安全，低壓電氣線路，低壓電氣設(shè)備、設(shè)施，接地和防雷系統(tǒng)，剩余電流動作保護裝置，移動式電氣設(shè)備與手持電動工具，防爆電氣安全，防靜電。8.2.8職業(yè)病防治《職業(yè)病防治管理管控程序》說明了公司職業(yè)病危害因素的分布和工作場所有害因素職業(yè)接觸限值，并就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：職業(yè)危害申報，勞動合同合約、有害作業(yè)人員臺帳和人員安排，職業(yè)病危害因素控制，職業(yè)病危害因素檢測，職業(yè)健康檢查，職業(yè)健康監(jiān)護檔案，職業(yè)病報告，職業(yè)病的待遇，對承包方的監(jiān)督。8.2.9爆破器材管理管控《爆破器材管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：爆破器材庫，由庫房到作業(yè)現(xiàn)場的運輸，現(xiàn)場作業(yè)箱，庫存情況的掌握及向承包方申報使用相關(guān)計劃，對爆破器材承包方購買、運輸和裝卸、儲存、保管、收發(fā)、檢驗、爆破作業(yè)及重大危險源管理管控的監(jiān)督。8.2.10危險化學(xué)品管理管控《危險化學(xué)品管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：危險化學(xué)品從業(yè)人員要求，危險化學(xué)品建檔與分類，危險化學(xué)品采購，運輸與裝卸，儲存，使用，廢棄物的處置。8.2.11加油站安全《加油站安全管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：基本要求，卸油作業(yè)安全，加油作業(yè)安全，油罐計量安全，加油站設(shè)備使用、維護、檢修的安全，站場站房安全，安全檢查。8.2.12勞動防護用品《勞動防護用品管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：勞動防護用品分類，發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)的制訂，采購與驗收，保管，發(fā)放，使用和維護，特種勞動防護用品的報廢，監(jiān)督檢查。8.2.13后勤服務(wù)《后勤服務(wù)管理管控程序》就食堂、員工宿舍、招待所、辦公區(qū)、醫(yī)務(wù)室、保安的管理管控，以及供熱鍋爐、發(fā)電、維修作業(yè)的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定。8.3污染排放控制《污染排放控制程序》列出了公司的污水、大氣污染物、礦界噪聲、固體廢物和環(huán)境法規(guī)規(guī)定的污染物排放限值，并就排放控制和檢測的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定。8.4外部供方管理管控《采購管理管控程序》對供應(yīng)商的監(jiān)督管理管控做出規(guī)定?！?.2安全生產(chǎn)運行控制”中的很多文件都規(guī)定了對承包方監(jiān)督管理管控的要求和相關(guān)職責(zé)。8.5應(yīng)急預(yù)案8.6.1綜合應(yīng)急預(yù)案《突發(fā)公共事件綜合應(yīng)急預(yù)案》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：總則，事件風(fēng)險描述，應(yīng)急組織機構(gòu)及職責(zé)，預(yù)警及信息報告，應(yīng)急響應(yīng)，信息公開，事故災(zāi)難后期處置，保障措施，應(yīng)急預(yù)案管理管控。8.6.2專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置合適的方案專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置合適的方案有:片幫冒頂應(yīng)急預(yù)案（公司級專項）炮煙中毒應(yīng)急預(yù)案（公司級專項）加油站火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案（公司級專項）礦區(qū)交通事故應(yīng)急預(yù)案（公司級專項）暴恐事件應(yīng)急預(yù)案（公司級專項）地震災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案（公司級專項）洪水災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案（公司級專項）山體滑坡災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案（公司級專項）庫房火災(zāi)現(xiàn)場處置合適的方案宿舍火災(zāi)現(xiàn)場處置合適的方案食堂食物中毒現(xiàn)場處置合適的方案專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置合適的方案的合適的內(nèi)容，分別符合GB/T29639－2013?生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則?條約條款“7”和“8”的要求，并明確了相關(guān)的職責(zé)。9績效評價9.1監(jiān)視和測量9.1.1產(chǎn)品和服務(wù)的監(jiān)視和測量《產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量控制程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：進料檢驗，過程檢驗，成品檢驗，服務(wù)評價，緊急放行。9.1.2安全生產(chǎn)檢查在所有的安全生產(chǎn)運行控制程序中，都規(guī)定了安全檢查的要求，包括檢查、檢測的相關(guān)項目、周期、方式、責(zé)任部門和檢查、檢測的結(jié)果形式或記錄格式。9.1.3污染排放檢測《污染排放控制程序》規(guī)定了污染物檢測的要求和相關(guān)職責(zé)，以確定污染物排放是否符合相關(guān)法規(guī)要求。9.2事故報告和調(diào)查處理《事故報告和調(diào)查處理程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：事故現(xiàn)場處理，事故報告，職業(yè)傷害事故調(diào)查分析，職業(yè)傷害事故處理，設(shè)備事故處理，生產(chǎn)操作事故處理，工傷認(rèn)定，與工作業(yè)務(wù)有關(guān)的廠外交通事故處置事宜。9.3合規(guī)性評價《適用合規(guī)義務(wù)管理管控程序》就合規(guī)性評價的以下要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：合規(guī)性評價制度，合規(guī)性評價的依據(jù)和合適的內(nèi)容，不符合整改。9.4管理管控體系內(nèi)部審核和安全標(biāo)準(zhǔn)化自評《管理管控體系內(nèi)審和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：年度審核策劃合適的方案、內(nèi)審策劃及相關(guān)計劃、審核準(zhǔn)備、審核實施、內(nèi)審報告、內(nèi)審后跟蹤，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評策劃、自評報告，不符合處置。9.5管理管控評審9.5.1目的評審管理管控體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，對管理管控體系進行必要的改進。9.5.2職責(zé)公司領(lǐng)導(dǎo)主持管理管控評審，簽發(fā)管理管控評審報告，審批管理管控評審后專項整改相關(guān)計劃所需資源和完成情況的驗證報告。其他最高管理管控層成員審查管理管控評審相關(guān)輸入材料，在管理管控評審會議上報告主管事項的總體績效，負(fù)責(zé)相關(guān)專項整改相關(guān)計劃完成情況的驗證。相關(guān)職能部門共同編制評審相關(guān)計劃，分別提供主管事項的輸入材料，共同撰寫管理管控評審報告，組織實施管理管控評審所提出的相關(guān)改進決定和必要時的專項整改相關(guān)計劃。9.5.3評審頻次和時機管理管控評審每年至少進行1次，兩次之間的間隔時間不超過12個月，1般在合規(guī)性評價、管理管控體系內(nèi)審和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評結(jié)束后進行，評審針對整個體系的全面情況。當(dāng)公司的內(nèi)部或外部出現(xiàn)影響體系運行的重大變化時（產(chǎn)品、工藝、組織結(jié)構(gòu)、運行機制、市場需求、法律法規(guī)等的重大變化，或發(fā)生重大事故），可增加管理管控評審次數(shù)，具體時間由公司領(lǐng)導(dǎo)確定。根據(jù)公司實際情況，必要時，可增加針對某方面問題的專項管理管控評審。9.5.4評審準(zhǔn)備公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)管理管控評審相關(guān)計劃后，相關(guān)職能部門提前將評審相關(guān)計劃（目的、合適的內(nèi)容、參加人員、時間安排等）下發(fā)各部門。在管理管控評審前，將輸入材料發(fā)給參加管理管控評審的每個人員。9.5.5管理管控評審的輸入a）目標(biāo)的實現(xiàn)程度；b）關(guān)于績效的信息：1）監(jiān)視和測量的結(jié)果；2）合規(guī)性評價的結(jié)果；3）事故發(fā)生及調(diào)查處理情況；4）審核和安全標(biāo)準(zhǔn)化自評結(jié)果；5）不符合和糾正措施。c）以下方面的變化：1）風(fēng)險和機遇；2）相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；3）不可接受風(fēng)險控制情況；d）資源的充分性；e）以往管理管控評審所采取措施的狀況。9.5.6管理管控評審會議參加管理管控評審會議的人員：經(jīng)理，礦長，總工，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。必要時，由公司領(lǐng)導(dǎo)決定是否需要增加其他人員。根據(jù)需要，管理管控評審也可結(jié)合1些現(xiàn)場進行。經(jīng)理主持會議并做管理管控體系總體績效的報告。礦長、總工報告所主管事項的績效，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人做本部門管理管控事項績效的匯報。與會人員充分研討，評價管理管控體系的適宜性、充分性和有效性，提出問題和改進建議。9.5.7管理管控評審的輸出a）為滿足管理管控體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，公司應(yīng)確定進行哪些改進。b）必要時，針對需要進行整改的共性問題和重要問題，制定專項整改相關(guān)計劃，包括措施、責(zé)任和進度。c）必要時，對方針、目標(biāo)的修改。9.5.8管理管控評審報告的合適的內(nèi)容a）管理管控評審會議情況。b）管理管控評審輸入材料的概括。c）關(guān)于方針、目標(biāo)的實現(xiàn)程度和體系整體績效的評價。d）關(guān)于體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的評價。e）管理管控評審的輸出。管理管控評審報告和管理管控評審的輸出應(yīng)傳達(dá)給所有相關(guān)的人員。9.5.9調(diào)整、改進落實管理管控評審的輸出，由公司領(lǐng)導(dǎo)確保所需的資源，限期完成。9.5.10跟蹤驗證相關(guān)職能部門組織實施相關(guān)改進決定和必要時的專項整改相關(guān)計劃。公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)專項整改相關(guān)計劃完成情況的驗證，并審批驗證報告。9.5.11記錄保存整理綜合部和其他相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)管理管控評審過程中和管理管控評審后形成的各種記錄、資料及跟蹤驗證結(jié)果的收集、整理，和管理管控評審報告1起保存歸檔。10改進10.1總則依據(jù)“9績效評價”（9.1~9.5）的結(jié)果，公司確定改進的方面和需要改進的重要問題，采取必要的措施實現(xiàn)管理管控體系的預(yù)期結(jié)果。10.2不符合和糾正措施《不符合處置及糾正措施管理管控程序》就以下方面的要求和相關(guān)職責(zé)做出規(guī)定：不符合信息來源，不符合的處置，跟蹤和延誤處置。10.3持續(xù)改進公司應(yīng)持續(xù)改進管理管控體系的適宜性、充分性和有效性，以提升績效。附錄1生產(chǎn)工藝流程圖附錄2佰源豐錳業(yè)有限公司組織架構(gòu)圖附錄3安全生產(chǎn)治理合適的方案編號合適的方案名稱目的不可接受風(fēng)險責(zé)任部門主管部門相關(guān)部門資金預(yù)算相關(guān)計劃完成時間實施日期步驟、措施相關(guān)計劃檢查日期實際檢查日期完成情況檢查部門（人）修訂日期修訂原因修訂內(nèi)容總經(jīng)理審批驗收意見驗收人驗收日期審批附錄4環(huán)境治理合適的方案編號合適的方案名稱目的指標(biāo)編制人/日期：管理管控者代表審核/日期：總經(jīng)理批準(zhǔn)/日期：使用部門相關(guān)項目負(fù)責(zé)人主管部門相關(guān)部門資金預(yù)算相關(guān)計劃完成時間措施合適的內(nèi)容責(zé)任部門實施時間檢查時間檢查完成情況檢查部門修訂日期修訂原因修訂合適的內(nèi)容總經(jīng)理審批：驗收意見：驗收人/日期：總經(jīng)理授權(quán)代表驗證簽字/日期：編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第頁附錄5程序文件和作業(yè)文件清單程序文件號程序文件名作業(yè)文件號作業(yè)文件名BYP01佰源豐錳業(yè)有限公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門職責(zé)BYP01-01新疆佰源豐礦區(qū)安全生產(chǎn)委員會BYP02安全生產(chǎn)和環(huán)境風(fēng)險評價程序BYP03適用合規(guī)義務(wù)管理管控程序BYP03-01安全生產(chǎn)合規(guī)義務(wù)手冊BYP03-02環(huán)境合規(guī)義務(wù)手冊BYP04財務(wù)管理管控程序BYP04-01差旅費管理管控辦法BYP04-02存貨出入庫管理管控辦法BYP04-03費用報銷管理管控辦法BYP04-04固定資產(chǎn)管理管控辦法BYP04-05貨幣資金管理管控辦法BYP04-06庫存現(xiàn)金管理管控辦法BYP05安全生產(chǎn)費用管理管控程序BYP06人力資源管理管控程序BYP06-01保險福利管理管控辦法BYP06-02勞動合同合約管理管控辦法BYP06-03離辭職管理管控辦法BYP06-04人事檔案管理管控辦法BYP06-05招聘管理管控辦法BYP06-06假期管理管控辦法BYP06-07考勤管理管控辦法BYP06-08試用、轉(zhuǎn)正、人員調(diào)崗管理管控辦法BYP06-09培訓(xùn)管理管控辦法BYP08設(shè)備設(shè)施管理管控程序BYP08-01設(shè)備維護保養(yǎng)相關(guān)項目分類表BYP08-02工業(yè)建筑管理管控辦法BYP09監(jiān)視和測量資源管理管控程序BYP09-01內(nèi)部校準(zhǔn)驗證規(guī)程BYP10文件和記錄管理管控程序BYP10-01文件格式與編碼規(guī)則BYP11產(chǎn)品和服務(wù)要求管理管控程序BYP12設(shè)計開發(fā)管理管控程序BYP13采購管理管控程序BYP13-01服務(wù)外包合同合約/協(xié)議BYP14不合格輸出控制程序BYP15物資存貨管理管控程序BYP15-01存貨管控目標(biāo)指標(biāo)BYP16礦山井巷管理管控程序BYP16-01支護工操作安全監(jiān)督管理管控規(guī)定BYP16-02錨桿支護操作安全監(jiān)督管理管控規(guī)定BYP16-03攪拌機工操作安全監(jiān)督管理管控規(guī)定BYP16-04噴漿工操作安全監(jiān)督管理管控規(guī)定BYP17采掘管理管控程序BYP17-0